4 职业安全健康管理体系

第五讲 职业健康安全管理 体系 复习思考题 l 1、简述职业健康与安全管理的戴明模 式。 一、职业健康安全管理体系 OHSMS运 行模式 PDCA管理循环阶的梯式上升过程 大环带小环 。如果把整个 企业的工作作 为一个大的 PDCA循环， 那么各个部门 、小组还有各 自的 PDCA循 环，就像一个 行星轮系一样 ，大环带动小 环，一级带一 级，有机地构 成一个运转的 体系。 阶梯式上升 。 PDCA循环不 是在同一水平上 循环，每循环一 次，就解决一部 分问题，取得一 部分成果，工作 就前进一步，水 平就提高一步。 到了下一次循环 ，又有了新的目 标和内容，实现 持续改进目标。 戴明模型，以系统思想和持续改进方式指导组织通过管理实现 其既定目标。 PLAN 策划； DO 行动； CHECKING 检查； ACTION 改进。质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管 理体系都是应用这一基本原理。 PDCA循环的步骤和方法 二、 OHSMS规范要素 l 职业健康安全管理体系规范 GB/T28001-2001第四 部分是该标准的核心内容，包括 18个条款，其中 17个条款分为职业健康安全方针、计划、实施与 运行、检查与纠正措施、管理评审等五组，构成 了对职业健康安全管理体系的完整要求，通常也 被称为 17个职业安全管理体系要素，它们严格规 范了各类组织实施、建立和保持职业健康安全管 理体系所应遵循的原则与要求，是各类组织获得 认证的必要条件，也是审核员进行认证的基本依 据。 1、总要 求 职业健康安全管理体系模式 2、职业健康安全 方针 l 组织应有一个经最高管理者批准的职业 健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康 安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。 l 职业健康安全方针应： l a） 适合组织的职业健康安全风险的性质和规模； l b） 包括持续改进的承诺； l c） 包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其 他要求的承诺； l d） 形成文件，实施并保持； l e） 传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务； l f） 可为相关方所获取； l g） 定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。 案例 公司的方针与承诺 l 公司向员工、相关方以及社会承诺 l 遵守国家和地方法律、法规； l 把关心员工健康，保障安全生产，作为公司 的重要责任； l 坚持预防为主，追求无职业病、无职业伤害 和无事故的目标； l 优化配置人力、物力和财力资源，持续改进 职业健康安全管理体系； l 职业健康安全绩效是奖惩、聘用人员以及雇 佣承包商的重要依据； l 实施职业健康安全培训，满足体系对员工素 质和能力的需求。 3、策 划 l 策划阶段包括了危险源辨识、风险评价 和危险控制计划（规范 4.3.1）、法律及 法规要求（规范 4.3.2）、目标（规范 4.3.3）和职业健康安全管理方案（规范 4.3.4）这四个内容，是建立管理体系的 启动阶段 。 重点确定 5W1H 。 4、对危险源辨识、风险评价和风险控制的 策划 组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和 实施必要的控制措施。这些程序应包含： 常规和非常规活动； 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者） 的活动； 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。 组织应确保在建立职业健康安全目标时 ,考虑这些风险评价的 结果和控制的效果 ,将此信息形成文件并及时更新。 组织的危险源辨识和风险评价的方法应： 依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方 法是主动性的而不是被动性的； 规定风险分级，识别可通过 4.3.3和 4.3.4中所规定的措施 来消除或控制的风险； 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应； 为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制 提供输入信息； 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实 施。 建立 OHS之前的初始评审 l 主要内容： 法律、法规要求；危险源识别、重大危险源的确定； 对所有现行职业健康安全管理活动与程序的审查；对以往事件 、事故调查及反馈意见的评价。 l 实施初始评审后，组织将对自己的活动、危险源、法律、法规与其他要求 及组织安全管理现状做到心中有数。其中最重要的是危险源，尤其是重大 危险源的确定和评价。 l 危险源的分析应包括：三种状态、三个时态和七种类型。 l 三种状态是：正常、异常和紧急状态。 l 正常状态是企业生产过程许多是连续几个月，甚至几年运行生产的。 l 异常状态是生产车间的开车、停机、检修等情况，如一个贮罐，平时的危 险问题可能仅是阀门的维护与保养，有少的泄漏，但检修时可能就有一整 贮罐的气体要释放出来，贮罐底部还有贮物的残留液，更换零件时也会造 成液体的排出，危险源与正常状态有较大不同。 l 紧急状态则是如发生火灾、事故、洪水等情况时，对可预见的紧急状态中 存在的危险源，应有相应的措施计划，以保证其危害最小化。 l 三种时态：过去、现在和将来。组织在对现场的、现有的危险源进行充分 分析的同时，也要看到以往遗留的危险源，原材料的来源与生产过程，考 虑到产品出厂以后可带来的危险性，以及将来潜在的法律、法规和其它的 要求，还有计划中的活动可能带来的危险性。组织要尽可能宽地考查其产 品生命周期的各个方面，拓开思路，利用自己的影响力，以施加影响并促 使其改进行为。 l 七种类型：物理、化学、生物、心理、生理、行为、其他 5、法规和其他要求 l 组织应建立并保持程序，以识别和获得适用 法规和其他职业健康安全要求。 l 组织应及时更新有关法规和其他要求的信息 ，并将这些信息传达给员工和其他有关的相 关方。 l 程序中应规定如何确定适用其活动、产品或 服务中危险源的法律、法规和其他要求，并 建立获取这些法律和要求的渠道。 6、目标 l 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文 件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。 l 组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑： l 法规和其他要求； l 职业健康安全危险源和风险； l 可选择的技术方案； l 财务、运行和经营要求； l 相关方的意见。 l 目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。 7、职业健康安全管理方案 l 组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。 方案应包含形成文件的： l a） 为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限； l b） 实现目标的方法和时间表。 l 应定期并且在计划期内对职业健康安全管理方案进行评审， 必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对 职业健康安全管理方案进行修订。 l 管理方案包含了两个方面的含义：一是规定职责，二是实现 的方法和时间表。其中包括：职责落实、资源配置落实、技 术措施落实、完成时间落实。 8、实施和 运行 l 实施与运行阶段共包括： l 机构和职责（规范 4.4.1）； l 培训、意识与能力（规范 4.4.2）； l 协商与交流（规范 4.4.3）； l 文件（规范 4.4.4）； l 文件和资料控制（规范 4.4.5 ）； l 运行控制（规范 4.4.6）及 l 应急预案与响应（规范 4.4.7 ），等 7要素。 9、结构和职责 l 对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事 管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限， 形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。 l 职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管 理者中指定一名成员作为管理者代表承担特定职责，以确保职 业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范 围执行各项要求。 l 管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要 的资源（包括人力资源，专项技能、技术和财力资源）。 l 组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便： l a） 确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要 求； l b） 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告， 以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。 l 所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持 续改进的承诺。 10、培训、意识和能力 l 对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相 应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其 能力作出适当的规定。 l 组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都 意识到： l 符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要 求的重要性； l 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个 人工作的改进所带来的职业健康安全效益； l 在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理 体系要求，包括应急准备和响应要求（规范 4.4.7 ）方面的作用 和职责； l 偏离规定的运行程序的潜在后果。 l 培训程序应考虑不同层次的： l 职责、能力及文化程度； l 风险。 12、文件 l 组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息： l a） 描述管理体系核心要素及其相互作用； l b） 提供查询相关文件的途径。 l 同时重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。 l 职业健康安全管理体系文件分为三个层次，即管理手册、程序文件和作业 文件。 l （ 1）管理手册 l 管理手册应阐述职业健康安全方针、目标和指标，管理方案，管理体系核 心要素，管理体系有关的组织机构、职责和权限以及手册的评审、修改和 控制等规定。 l （ 2）程序文件 l 组织应建立与职业健康安全管理体系要求和组织职业健康安全方针描述相 一致的文件化的程序，它是职业健康安全管理手册的支持性文件，是对各 项职业健康安全活动所采取方法的具体描述，应具有可操作性和可检查性 ，程序文件是职业健康安全管理体系实施中的内部法规性文件。 l （ 3）作业文件 l 可包括表格、报告、作业指导书、危险源清单、法律法规登记名录、 “三同 时 ”报告、安全评价报告、现场平面图等，它们都可作为相关文件与程序、 手册一起共同组成一套有机结合、互相支持、整体统一的职业健康安全管 理体系文件。 13、文件和资料控制 l 组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文 件和资料，以确保： l a） 文件和资料易于查找； l b） 对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并 由被授权人员确认其适宜性； l c) 凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的 岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本； l d） 及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤 回，或采取其他措施防止误用； l e） 对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档 案文件和资料予以适当标识。 l 所有对组织的职业健康安全管理体系运行和职业健康 安全活动重要的文件和资料均应予以控制，包括对文 件的批准、发放、使用、更改、作废、回收等，组织 应制定文件化的程序，并依此进行文件管理。 14、运行控制 l 组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险相关的运行 和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通 过以下方式确保它们在规定的条件下执行： l a） 对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全 方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序； l b） 在程序中规定运行准则； l c） 对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识 别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和 要求通报供方和合同方。 l d） 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运 行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便 从根本上消除或降低职业健康安全风险。 l 职业健康安全管理体系规范要求组织确定与风险有关且需要采 取控制措施的作业和活动，对其建立相应的文件化的程序，并 予以有效控制，确保其运行不偏离职业健康安全方针、目标和 指标。 15、应急准备和响应 l 组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或 紧急情况，并做出响应，以便预防和减少可能随之引 发的疾病和伤害。 l 组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是 在事件或紧急情况发生后。 l 如果可行，组织还应定期测试这些程序。 l 组织对每一个重大危险设施都应有一个现场应急计划 。应急计划的内容包括： l 可能的事故性质、后果； l 与外部机构的联系（消防、医院等）； l 报警、联络步骤； l 应急指挥者、参与者的责任、义务； l 应急指挥中心地点、组织机构； l 应急措施等。 16、检查和纠正 措施 检查和纠正措施阶段包括 ： 绩效测量和监测 （规范 4.5.1）， 事故、事件、不符合、纠 正与预防措施 （规范 4.5.2）， 记录和记录管理 （规范 4.5.3）， 审核 （规范 4.5.4） 17、绩效测量和监视 l 组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序 应规定： l 适合组织需要的定性和定量测量； l 对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视； l 主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准 则和适用的法规要求； l 被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安 全绩效的历史证据； l 记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施 的分析。 l 如果绩效测量和监视需要监视设备，组织应建立并保持程序，对此类设备 进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。 l 监测和测量一是对组织从事的活动进行监测，职业健康安全管理体系规范 要求组织对重大危险源进行监测，保持它们始终处于受控状态，当然也包 括对监测设备的校准和维护； l 二是对监测结果的评价，要与国家的职业健康安全标准、法律、法规和组 织的职业健康安全目标、指标进行跟踪比较，考查组织活动的符合性。 18、事故、事件、不符合、纠正和预防 措施 l 组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便： l a） 处理和调查： l 事故； l 事件； l 不符合； l b） 采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响； l c） 采取纠正和预防措施，并予以完成； l d） 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 l 这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过 风险评价过程进行评审。 l 为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的 严重性和面临的职业健康安全风险相适应。 l 组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更 改。 l 当体系出现偏差和不符合时，此条款要求采取纠正措施，并避免再次发生 。对发生的事故要严格按国家法律、法规和标准进行调查、处理，做到 “四 不放过 ”。本标准要求建立文件化程序，对不符合现象进行处理，做到： 查清不符合的原因； 采取纠正措施； 修改原有的程序； l 对不符合和纠正措施进行记录。 18、记录和记录管理 l 组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健 康安全记录以及审核和评审结果。 l 职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯 相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于 查阅，避免损坏、变质或遗失 ,应规定并记录保存期限 。 l 应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符 合本标准的要求。 l 组织应将真实的职业健康安全活动予以记录，才能清 晰地反映管理体系的运行情况，使管理者、审核人员 了解体系以往的运行情况，并便于掌握事件的真实面 目。记录的标识、收集、编目、归档、贮存、维护、 查阅、保管和处置，是记录管理的重要内容。 19、审核 l 组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健 康安全管理体系审核，以便： l a） 确定职业健康安全管理体系是否： l 1） 符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本 标准的要求； l 2） 得到了正确实施和保持； l 3） 有效地满足组织的方针和目标； l b） 评审以往审核的结果； l c） 向管理者提供审核结果的信息。 l 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评 价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的 范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审 核结果的职责和要求。 l 如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员 进行（并不限制审核人员的来源）。 20、管理 评审 l 组织的最高管理者应按规 定的时间间隔对职业健康 安全管理体系进行评审， 以确保体系的持续适宜性 、充分性和有效性。管理 评审过程应确保收集到必 要的信息以供管理者进行 评价。管理评审应形成文 件。 l 管理评审应根据职业健康 安全管理体系审核的结果 、环境的变化和对持续改 进的承诺，指出可能需要 修改的职业健康安全管理 体系方针、目标和其他要 素。 管理评审的内容 l 内部审核报告； l 方针、目标、计划（方案）及其实施情况； l 事故调查、处理情况； l 不符合、纠正和预防措施落实情况； l 相关方的投诉、建议及其要求； l 实施管理体系的资源（人、财、物）是否适宜； l 体系要素及相应文件是否要修订； l 对体系符合性、有效性的评价等。 四、 OHSMS规范要素间的联系 职业健康安全管理体系规范将该管理体系按不同的功能 分为 17个体系要素，每一要素都有其独立的管理作用 。 五、 质量管理体系、环境管理体系 和职业健康安全管理体系的整合与 认证 体系要素划分示意图 体系文件的整合 文件的 “一体化 ”模式 文件的 “综合 ”模式 六、煤矿职业健康安全管理体系设计与 运行 l 1、领导承诺 l 以矿长为代表的最高层管理者做出承诺： l 职业健康安全管理体系是我们矿整个管理体系的优 先事项之一，我们将把保护员工的安全与健康纳入 到用人单位管理决策的重要议事日程。我们要通过 执行职业健康安全管理相关法律、法规、规范以及 采取采取各项预防措施，防止员工发生工伤和疾病 ，保证员工的安全与健康，并促进煤矿全面、健康 的发展。希望各个部门及全体员工能够投入到建立 职业健康安全管理体系的工作中去。同时，我代表 管理层做出承诺：将为建立职业健康安全管理体系 及有关活动提供支持。 l 矿长： l 年 月 日 2、成立领导小组、工作小组 工作组人员的构成及来源 3、人员培训 l 开展工作之前，领导小组、工作小组人 员及内审员等相关人员应接受相应的培 训 。 4、初始状态评审 l 4.1 成立评审小组： l 组长： l 成员： 等 （由组长组织人员或聘请人员组成） l 任务：应对组织过去和现在的职业健康安全信息、状态进行收 集、调查与分析，识别和获取现有的适用于煤矿的职业健康安 全法律、法规和其他要求。 l 意义：这些结果将作为建立和评审组织的职业健康安全管理方 针，制定职业健康安全管理目标和方案，确定体系的优先项， 编制体系文件和建立体系的基础。 l 范围：应覆盖整个体系范围，重点关注那些产生重大职业健康 安全风险的活动（如采煤、掘进、放炮、提升运输等）和在未 来体系中具有关键功能部门（如安全监察科、通风科、机电科 等）。 l 4.2 现场评审前的准备工作 l （ 1）识别和获取职业健康安全法规和其他要求。 l （ 2）选择初始状态评审方法 l （ 3）制定评审计划 5、体系策划与设计 l 调整组织结构，管理职能分配，规定岗 位职责，制定安全方针，确立目标，策 划体系文件框架，确定安全方针，制定 安全目标，制作职能分布表。 确定的组织机构和管理代表者 职业健康安全管理体系组织结构图 6、体系文件编制 l 体系文件按管理手册、程序文件、作业文件三个 层次，拟定文件清单如下： l （ 1）对危险源的辨识、风险评价和风险控制的 策划程序 l （ 2）掘进过程控制程序 l （ 3）安全管理控制程序 l （ 4）采煤过程控制程序 l （ 5）轨道运输控制程序 l （ 6）皮带运输控制程序 l （ 7）通防管理控制程序 l （ 8）设备安全控制程序 l （ 9）巷道修护以及采煤控制程序 l （ 10）火工品管理控制程序 l （ 11）职业病防治控制程序 l （ 12）矿内机动车管理控制程序 l （ 13）女工保护控制程序 l （ 14）劳动用品管理控制程序 l （ 15）许可作业控制程序 l （ 16）人力资源管理控制程序 l （ 17）化学危险品管理控制程序 l （ 18）地质、测量控制程序 7、体系试运行与正式运行 l 7.1 文件编写完毕之后， l （ 1）组织召开文件发布会，宣布体系文件的正式发布与试 运行； l （ 2）组织相关人员进行文件的学习，了解文件的规定，认 真贯彻； l （ 3）在实施过程中完善补充文件的规定 l （ 4）同时，由相关部门做好运行的记录，为管理体系的改 进和认证积累证据。 l 7.2 体系试运行的主要目的：在实践中检验体系的充分性、 适用性和有效性。 l 在体系试运行过程中，组织应加强运行力度，努力发挥体 系本身所具有的各项功能，及时发现问题，找出其根源， 纠正不符合，并对体系加以修正，以便尽快渡过磨合期。 同时，运行初期应对有关层次和人员进行体系文件培训、 环境意识能力培训、关键岗位专业知识培训，以提高运行 水平。 l 体系试运行与正式运行并无本质区别，两者都是按所建立 的体系手册、程序文件和作业规程等的要求，整体协调运 行 8、内部审核 l 体系经过一段时间 (对初次建立体系的组织至 少在 2个月左右 )的试运行，应开展内部审核 。职业健康安全管理者代表亲自组织内审， 内审员应经过专门知识的培训。由党政办公 室负责聘请外部专家参与审核。内审员在文 件预审时，应重点关注和判断体系文件的完 整性、符合性及一致性，在现场审核时，应 重点关注体系功能的适用性和有效性，检查 是否按体系文件要求去运作。 l 审核目的：检查管理体系是否正常运行，评 价管理体系的有效性和符合性。 9、管理评审 l （ 1）由管理者代表收集各方面的信息供给 矿长评审。 l （ 2）最高管理者即矿长应对试运行阶段的 体系整体状态作出全面的评判，对体系的适 用性、充分性和有效性作出评价。 l （ 3）依据管理评审的结论，可以对是否需 要调整、修改体系作出决定，也可以作出是 否实施第三方认证的决定。 10、认证评审即外部审核 OHSMS28001 认证 l 在确认体系已经稳定实施并适宜有效之 后，请第三方机构进行认证审核，检验 管理体系的符合性，并获得相关认证报 告及证书。 七、 煤矿重大危险源辨识 原则与 方法 1 前言 2 煤矿重大危险源与事故风险 3 煤矿重大危险源分级 4 事故经济损失预测分析 5 矿井危险性预测分析 6 结束语 1 前言 煤矿重特大事故的频频发生，均 是对煤矿重大危险源的辨识、安全 评价和风险控制不足造成的。重大 危险源辨识的是控制煤矿重大事故 的前提，是煤矿安全评价的主要依 据之一，对煤矿安全状况的根本好 转起着十分重要的作用。 2 煤矿重大危险源与事故 风险 l 事故是造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失 的意外情况。 l 危险源是可能导致伤害或疾病、财产损失、工作 环境破坏或这些情况组合的根源或状态（包括第 一类危险源 危险物质和第二类危险源 限制、 约束等）。 l 危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的 过程（包括定性与定量过程）。 l 风险则是某一特定危险情况发生的可能性和后果 的组合（既事故发生概率与事故损失的组合） 。 “ 显性 ” 与 “ 隐性 ” 危险 源 l 煤矿 “ 显性 ” 危险源是危险源特性通过 人的观察、仪表的检测可见。如回风流 瓦斯超限报警。 l “ 隐性 ” 危险源则是危险源特性难于通 过人的观察、仪表的检测可见。如密闭 采空区内的瓦斯积聚与自燃、留有 3 5 米煤拄的沿空掘巷老空侧的瓦斯积聚与 老顶来压 。 根据国