涂尔干法律的社会团结功能评析

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 涂尔干法律的社会团结功能评析 摘要：涂尔干认为，社会分工破 坏了以相似性为基础的社会机械团结， 但创造了以差异性为基础的社会有机团 结。但是，社会分工和有机团结本身， 必须借助法律的确定性才能实现，法律 是社会团结的主要形式。发掘法律的社 会团结功能，就是必要的。 中国论文网 /4/view-12857337.htm 关键词：涂尔干；社会分工；社 会团结；法律 中图分类号：D90 文献标识码： A 文章编号： 10074074(2011)06 012605 基金项目：司法部国家法治与法 学理论研究项目（09SFB2007） ；湖南省 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 社科联项目（0804029B） 作者简介：李伟迪（1964-） ，男， 武汉大学法学院博士生，怀化学院政法 系教授。 一、涂尔干的社会分工 涂尔干说：“ 所谓分工，就是去 分担以前的共同职能。 ”1(P234)但这里 的分工，指社会分工、高级分工，它形 成了两个趋势：其一，从业人员只从事 一项社会产品生产销售工作多环节的一 项，高度专业化；其二，由于专门从事 某个环节工作，从业人员本项工艺的水 平遥遥领先，就像他人在其他某项工艺 上遥遥领先一样，出现了高度技术化。 为什么会出现社会分工？“社会 容量和社会密度是分工变化的直接原因， 在社会发展的过程中，分工之所以能够 不断进步，是因为社会密度的恒定增加 和社会容量的普遍扩大。 ”1(P219)社会 容量指社会生活空间，社会密度指社会 人口密度。从静态意义理解，生活空间 与人口密度成反比，但在涂尔干的动态 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 的历史语境中，是同步发展的趋势，确 实整个人类社会生活空间越来越大，人 口密度也越来越大。为什么社会容量扩 大能促进社会分工？因为原来的蛮荒之 地现在也能居住人了，如中国古代早期 长江以南被视为烟瘴之地，不适合人类 居住，但南宋以后，长江以南变得比长 江以北更加繁荣了。既然新的地域可以 生存，原始社会以来的氏族成员不敢离 开氏族生活区域半步的限制被逐渐打破 了，一个生活群体的成员可以在群体外 生存，甚至更好，有点类似今天外出务 工农民的转化。找到新的生活空间的成 员，可能从事或创造新的职业，这样分 工就出现了。人口密度为什么能促进社 会分工？“社会的成员越多,这些成员的 关系就会更加密切,他们的竞争就会越残 酷,各种专门领域也会迅速而完备地产生 出来。 ”1(P226)人口密度越大，既有平 均生活资源就越小，竞争就就越残酷。 “两个有机体越是相似 ,就越容易产生激 烈的竞争。正因为它们有着同样的需要, -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 追求着同样的目标,所以它们每时每刻都 陷入一种相互敌视的状态中。 ”1(P223) 残酷环境生活中的人，会绞尽脑汁求得 更好的生存和发展机会，从市场经济的 角度看，机会在服务之中，因此，他或 她会充分发挥自己的优势，找到一个更 适合自己的工作或职业，或创造一个更 适合社会的产品，于是，分工出现了。 因此，涂尔干关于社会分工的原因的分 析是基本正确的。但是，如果深究一步， 社会容量和社会密度扩大的原因是什么？ 是不是社会分工？肯定是。那么涂尔干 是否陷入了循环论证的困境？不是。我 认为，社会容量、社会密度、社会分工 三者是互为条件的。 二、社会分工与社会团结的关系 涂尔干说：“ 社会的凝聚性是完 全依靠,或至少主要依靠社会分工来维持 的,社会构成的本质特征也是由分工决定 的。 ”1(P26-27)“非但每个人，每个阶级， 而且从多种角度来说，各个民族都同时 加入到了分工行列中，每个人都以自己 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 的方式，以特殊而又确定的程度，加入 到雄心勃勃的公共事业中。它注定要逐 渐地发展起来，以至于把今天的合作者 与过去的先行者，以及未来各种各样的 后继者结合在一起。这样，人类的不同 工作就会不断得到分配，它构成了社会 团结的主要因素，构成了社会有机体一 天比一天扩大，一天比一天复杂的首要 原因。 ”1(P26-27)涂尔干表达了三层意 思：第一，社会分工成为了普遍现象， 全体社会成员都参加到了社会分工中间； 第二，社会成员参加社会分工，以自己 的特殊性，确定自己的工种或职业；第 三，社会分工是创造团结社会有机体的 主要因素。 涂尔干承认在社会分工之前，也 存在社会团结，甚至很团结，例如家族。 因为“只有我的意象和他人的意象相互 切合，我们两人之间才会形成一种团结。 如果这种切合来源于两个意象的相似性， 就称作粘合。这只是因为两个意象在整 体或部分上相互类似，能够紧密地连结 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 在一起，完全融为了一体。总之，它们 也只有通过这种融合形式才能相互结合。 ”1(P25)涂尔干的这个观点是一个社会 事实，家族社会的团结感比现在任何一 个团体的团结感强得多。家族社会的衰 落，曾经被理解为国家的衰落，如近代 中国。家族社会衰落之时，恰好是社会 分工兴趣之日，因此，学者们甚至把社 会分工视为社会分裂、国家衰落的原因。 但涂尔干与这个观点恰好相反：“不过， 在劳动分工的条件下，情况却恰好相反， 它们之所以能够结合在一起，是因为它 们相互独立，相互有别。它们的感受是 不同的，因而来源于这种感受的社会关 系也不尽相同。 ”1(P25) 为什么社会分工能够促进社会团 结？为了进一步说明这个问题，必须弄 清楚涂尔干的社会团结类型。他分为机 械团结和有机团结二类。在涂尔干看来, 机械团结是一种较弱的社会团结形式,在 早期社会里，社会成员的社会相似性程 度很强，见到了一个土著印第安人，就 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 见到了所有的印第安人，也有点像马克 思说的麻袋里的土豆。相似性为什么产 生社会团结？“ 是因为所有个人意识具 有着某种一致性，构成了某种共同类型， 这类型不是什么别的，只是一种社会心 理类型。在这种条件下，所有群体成员 不仅因为个人的相似而相互吸引，而且 因为他们具有了集体类型的生活条件， 换句话说，他们已经相互结合成了社会。 这样，就产生了一种固有的团结， 它来源于相似性，同时又把个人与社会 直接联系起来。 ”1(P68) 涂尔干主张的另一种相对进步的 团结类型是有机团结。随着集体意识的 衰减和社会分工的发展,社会团结的唯一 趋向只能是有机团结。这种团结中,“每 个人都拥有自己的行动范围,都能够自臻 其境,都有自己的人格。这样,集体意识 就为部分个人意识留出了地盘，使它无 法规定的特殊职能得到了确立。这种自 由发展的空间越广，团结所产生的凝聚 力就越强。一方面，劳动越加分化，个 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 人就越贴近社会；另一方面，个人的活 动越加专门化，他就越会成为个人。 这种团结与我们所看到的高等动物 是何等相似啊!实际上，当每个器官都 获得了自己的特性和自由度的时候，有 机体也会具有更大程度的一致性，同时 它的各个部分的个性也会得到印证。借 用这一类比，我们就把归因于劳动分工 的团结称为有机团结。 ”1(P91-92) 为什么相似性产生团结，而差异 性也能产生团结？“ 有些人认为友爱是 相同性，朋友总是相同的，他们说同 类相聚 ， 意气相投 ，以及诸如此类 的谚语。反过来，有人则说，人之不同 各如其面，对于这些，有人想得更高一 筹，更深一层，欧里庇得斯说：干涸 的大地渴望甘霖，充满雨水的天空渴望 大地 。赫拉克利特说：对立之物总相 一致，最美的和谐来自于对立，万物由 斗争而生成等等。 ”2(P166)这种说法很 实又很虚。其实，这里有两个相反的趋 势：家族之间的联系越来越少，呈分离 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 趋势；社会联系越来越多，呈团结趋势。 社会力量越来越强于家族力量，整个社 会呈团结趋势。这就是梅因所说的，由 身份社会向契约社会的转化。社会联系 为什么越来越密切？“ 为什么个人变得 越自主，他就越来越依赖社会？为什么 在个人不断膨胀的同时，他与社会的联 系就越加紧密？”1(P11)根本原因是社 会成员生产的自用的产品越来越少，依 靠他人生活的产品越来越多；同时，自 己的生产过程与他人的生产更加广泛地、 紧密地联系起来了。 社会分工中，有机团结为什 么能取代机械团结？在涂尔干看来,社会 分工最重要的一个后果就是改变了社会 团结的基础,古代社会占据优势地位的机 械团，过渡为工业社会占据优势地位的 有机团结。整个发展过程呈现的是机械 团结不断衰微、有机团结不断增强的过 程。分工程度的提高使人们之间的差异 越来越大,独立意识也越来越强,集体意 识越来越困难,建立在集体意识基础上的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 机械团结日益式微。社会分工削弱人们 之间传统联系的同时,又以一种新的方式， 并且在一个比以往更高的程度上将人们 紧密地团结起来,此时社会团结纽带就是 由劳动分工的发展所造成的人与人之间 在职能上的依赖。 “劳动分工的最大作用， 并不在于功能以这种分化方式提高了生 产率，而在于这些功能彼此紧密的结合 作用，形成有机团结。 ”2(P24) 三、社会分工与法律的关系 涂尔干说：“ 即使分工产生了团 结，也不像经济学家所说的那样，仅仅 是因为它使每个人都变成了交易代理人。 更重要的是，它在人与人之间构建了一 个能够永久地把人们联系起来的权利和 责任体系。就像社会相似性产生了法律 和道德，并以此来保证这种相似性一样， 分工也产生了各种规范，可以保证相互 分化的各种功能进行稳定和正常的协作。 2(P364)他认为，分工产生了社会团结 的可能性，但实现这个可能性，需要法 律规范。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 以工业社会的契约为例，涂尔干 认为没有社会力量的支持，没有法律的 强制规范，契约双方可能陷入混乱。分 工的后面是契约，契约的后面是法律， 法律的后面是社会。社会是什么？涂尔 干认为， “当我们与社会发生连带关系时, 社会是由一些特别而又不同的职能通过 相互间的确定关系结合而成的系统。 ”2 (P8990) 涂尔干通过批判卢梭的社会契约 论和斯宾塞的契约论，来证明契约的法 律需求。涂尔干认为卢梭的社会契约论 只是一种臆造。 “毫无疑问，人们之所以 通过契约结合在一起，是因为或者简单、 或者复杂的劳动分工使他们彼此之间产 生了需要。假如他们想要相互和谐地进 行合作，单靠彼此的关系以及对彼此依 赖关系的意识是不够的，他们必须在契 约的整个有效期内对合作条件作出规定。 每个人的责任和义务都必须得到确定， 我们不仅要考虑到缔结契约当时的现实 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 情况，而且要估计到今后可能会产生或 者发生变化的各种情况，否则在执行契 约的过程中每时每刻都会产生碰撞和口 角。 ”2(P170)“我们如果只依靠已经确立 的契约来发生关系，那么由此产生的团 结只能是粗枝大叶的。但是，有了契约 法，我们尚未确定的行为也就有了法律 上的结果，它表明了达到平衡状态所需 的一般条件，这些条件是从平常的案例 中逐渐形成的。 ”2(P172) “契约所具有的维系力量，倒是 社会交给它的。假如社会并没有认同契 约所规定的义务，那么它就会变成只具 有道德权威的纯粹许诺。 ”2(P76)“如果 没有法律的规定，如果没有社会的存在， 人们还能达成各种契约吗? ”2(P234) 涂尔干认为社会分工前后的社会 关系不同，法律类型也出现了很大变化， 从法律制裁角度，可分别称之为压制法、 恢复法。 “制裁一共分为两类。一类是建 立在痛苦之上的，或至少要给犯人带来 一定的损失。它的目的就是要损害犯人 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 的财产、名誉、生命和自由，或者剥夺 犯人所享用的某些事物，这种制裁称为 压制性制裁，刑法即是一例。第二 种制裁并不一定会给犯人带来痛苦，它 的目的只在于拨乱反正，即把已经变得 混乱不堪的关系重新恢复到正常状态。 它借助强力挽回罪行，或者将它斩草除 根，即剥夺这种行为的一切社会价值。 因此，我们应该把法规主要分成两类： 一类是有组织的压制性制裁，另一类是 纯粹的恢复性制裁。第一类包括刑法， 第二类包括民法、商业法、诉讼法、行 政法和宪法等，任何刑法都不应该划入 到这种类型中来。 ”2(P32) 涂尔干总结了社会分工与法律发 展的规律，分工越发达，恢复法越多， 压制型越少。也就是通常说的，社会越 发达，民商法越多，刑法越少。 “集体类 型越能得到彰显，分工越是停留在低级 水平，压制性法律相对于协作性法律来 说就越占优势。相反，如果个人类型越 能得到发展，工作越来越专门化，那么 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 两种法律类型的比例就必然会颠倒过来。 ”2(P93) 四、法律与社会团结的关系 涂尔干认为，法律是社会团结的 表现形式。 “正因为法律表现了社会团结 的主要形式，所以只要把不同的法律类 型区分开，就能够找到与之相适应的社 会团结类型。同样，我们可以确定，法 律完全可以对劳动分工所导致的特殊团 结作出表征。 ”2(P31) 涂尔干把社会团结的类型与法律 的类型对接起来，压制法表现机械团结， 恢复法表现有机团结。 “我把规范划分为 两种类型：一种是与压制性制裁有关的 规范，包括分散类型和组织类型；另一 种是与恢复性制裁有关的规范。我们已 经看到，前者表现出来的是从相似性中 产生的团结条件，我们已经将它称作是 机械团结；后者表现出来的是一种否定 的团结，我们称之为有机团结。法 律和道德就是能够把我们自身和我们与 社会联系起来的所有纽带，它能够将一 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 群乌合之众变成一个具有凝聚力的团体。 ”2(P356) 涂尔干认为法律的稳定性和确定 性是体现社会团结的关键所在。 “事实上， 任何持续存在的社会生活都不可避免地 会形成一种限制形式和组织形式。法律 就是这些组织中最稳固、最明确的形式。 普通社会生活的不断扩大，必然同时伴 随着法律活动相应地增加。因此，我们 肯定会发现所有社会团结反映在法律中 的主要变化了。 ”2(P28)涂尔干这个观 点，从目前的事实看是成立的；但从理 论怎么证明，以及进入共产主义社会以 后此观点是否成立，有待研究。 涂尔干为了证明恢复法对工业社 会的有机团结的作用，先铺垫性地讨论 了法律对家族社会的机械团结的作用。 他以刑法为例， “存在着两种受到这种法 律禁止和谴责的犯罪行为：在当事人与 集体类型之间直接存在一种强烈的差异 性；或者当事人触犯了代表共同意识的 机关。这两种行为所触犯和违抗的力量 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 是一致的。它是最根本的社会相似性的 产物，它的作用就在于维护这种相似性 所产生的社会凝聚力。刑法就是要保护 这种力量，它在任何情况下部不至于衰 微下去。2(P69) 涂尔干形象地描写了保护共同意 识的刑法实施及社会团结的具体过程。 “正是犯罪，把那些真诚的意识团结在 一起，集中在一起。我们只要看看，尤 其是小镇里所发生的伤风败俗的事情就 足够了。人们总是停下脚步，走家串户， 或者在特定的场合来津津乐道这件事情， 这样，一种共同的愤恨情绪就表现出来 了。如果那些决定反抗作用的感情 是非常确定的，那么它们就会非常一致。 因此，这种一致性最终使人们相互融合 起来，形成了一种结合体，变成了每个 人的替身，但利用这个替身的并不是每 个单独的个人，而是社会以此方式构成 的群体。有许多历史事实可以证实这种 惩罚的起源。2(P6566) 在这里，涂尔干表达了四个意思： -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 第一，犯罪使民众更加团结，原因是犯 罪伤害了民众的共同意识，也就是说共 同情感。犯罪的这种客观功能类似于鲶 鱼效应。第二，犯罪造成的伤害越严重， 民众的团结感就越强烈，惩罚就越激烈。 第三，惩罚最先也有分散的形式，后来 逐渐过渡为集体形式，就是刑罚。第四， 刑法就是代替个人的、分散的惩罚，以 集体的名义出现的惩罚，目的是保障社 会团结。 压制法为什么转化为恢复法？ “协作性法律和恢复性制裁所规定的关 系，以及它所体现的团结，都是从社会 分工中产生出来的。由此我们可以概括 指出，协作关系不再会实行其他形式的 制裁。专职工作的特性就在于，它摆脱 了集体意识的影响。如果这些职能 越来越专门化，那么能够了解所有职能 的人将会越来越少，因此，它们也会越 来越游离于共同意识之外，确定这些职 能的法律也不再享有至高无上的权力和 权威，也不再能够惩罚犯罪，要求抵偿 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 了。 ”2(P88)这也就是说，压制法只所 以转化为恢复法，第一，根本原因是社 会分工，集体意识的基础不存在了。第 二，集体意识不存在了，共同的愤怒也 不存在了，共同感受的伤害也不存在了， 维护机械团结的刑法也就没有必要了。 第三，机械团结式的压制法需要不存在 了，但新的即有机团结式的恢复法需要 产生了。 “恢复性制裁的特殊性质已经 足以说明与这种法律相应的社会团结完 全是另一种样子的。区分这种制裁的标 志就是它并不具有抵偿性，而只是将事 物恢复原貌 。违反或拒认这种法律 的人将不会遭受到与其罪行相对应的痛 苦；他仅仅被判处要服从法律。如果某 种罪行确实已经发生，那么法官就应该 将它们恢复成原来的样子。他只能宣布 法律，却不能谈到惩罚。赔偿损失的处 罚本身并没有刑罚的性质：它只不过是 拨回时钟返回过去，尽可能地恢复常态 的一种手段而已。 ”2(P73)这也就是说， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 19 涂尔干认为恢复法与压制法的区别主要 在于：第一，压制法是惩罚性质，恢复 法没有惩罚性质；第二，前者的机制是 施加痛苦，后者的机制是恢复常态；第 三，前者保护的是群体的一致性和机械 团结，后者保护的是交换的稳定性和有 机团结。第四，前者保护方式是主动出 击，后者的保护方式是等待求助。涂尔 干的恢复法主要指民商法，就此而言， 也有部分法律具有惩罚性质，如消费 者权益保护法中的欺诈双倍返还价款 规定，合同法中的定金罚则，也有类似 性质。当然，就主要而言，民商法的惩 罚性微乎其微，涂尔干的观点是成立的， 并且这个观点是以民商法在现代法律体 系中数量居于优势地位而言的。如果比 较现代民商法与刑事法的重要性，谁也 不能证明民商法比刑事法重要，且民商 法的背后就是刑事法。就此而言，涂尔 干的观点是很牵强的。 涂尔干认为，有机团结可分为二 类：物的团结，人的团结。前者是消极 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 20 团结，后者是积极团结。前者主要通过 广义的物权法体现和保障，后者主要通 过契约法律体现和保障。后者比前者更 有利于社会团结。保持相似性的机械团 结也属于积极团结。 “我们就可以看到 物的团结 究竟是由什么组成的了：它把物与人直 接关联起来，而不是把人与人关联起来。 最极端的情形乃是：有人只相信世上只 有自己一人来单独行使物权，而置他人 于不顾。因此，物只能通过人作为中介 将自己整