xx稽查大队部门管理手册

重庆烟草质量管理体系 南岸区烟草专卖局 XX 稽查大队 部门管理手册部门管理手册 【 编号编号 】 NAZM-05 编制：刘峰编制：刘峰 杨小东杨小东 温宁宁温宁宁 统稿：温宁宁统稿：温宁宁 审核：刘峰审核：刘峰 审定：刘登全审定：刘登全 陶朝明陶朝明 批准：窦梓铭批准：窦梓铭 发布日期：发布日期： 2011/05/20 实施日期实施日期 2011/06/01 2 重庆市南岸区烟草专卖局重庆市南岸区烟草专卖局 (分公司分公司 ) 文件名称 重庆烟草管理体系 南岸区局（分公司） XX 稽 查大队 部门管理手册 文件编号 NAZM-05 版本 A/0 制订部门 XX 稽 查大队 制订日期 2011/5/5 页次 0-13 目目 录录 1 概述 .3 1.1 目的 .3 1.2 适用范围 .3 1.3 质量方针 .3 1.4 安全方针 .3 1.5 文化理念 .3 1.5.1 核心理念 .3 1.5.2 战略理念 .3 1.5.3 经营理念 .4 2 组织机构 .5 2.1 组织结构图 .5 2.2 部门职责 .5 3 部门工作规范 .6 3.1 市场监管 7 3.1.1 市场监管流程图 .7 4 检查与改进 .9 5 部门评价指标 .9 6 相关文件及记录清单 .10 6.1 相关 文件清单 .10 6.2 相关记录清单 .12 3 1 概述 1.1 目的 为保障南岸烟草持续稳定健康发展，围绕质量管理体系建设总体目标，进 一步规范专卖业务流程，建立工作标准，贯彻执行烟草专卖法及相关行政 法律法规，监督管理南岸烟草专卖内部生产经营行为，查处内部违法违规经营 案件，实施卷烟打假打私、零售终端秩序整顿和卷烟市场管理，查处有关涉烟 违法犯罪案件，组织专卖管理队伍建设，管理有关烟草专卖证件等工作，依据 烟草专卖法律法规和重庆烟草管理体系规范（试行） ，特制定本管理手册： 1.2 适用范围 本手册适用于重庆市南岸区烟草专卖局各稽查大队的各项工作事务及管理 活动的控制。 1.3 质量方针 服务至诚 行动致远 阐释：认真贯彻落实“三诚服务，以心换心”的服务理念，以服务创造卓 越，以至诚创造感动；紧跟行业战略发展航向，以科学管理、务实创新精神， 把客户满意作为无限追求，以行动创造未来。 1.4 安全方针 秉法明责，思安务进 阐释：安全工作应诺守法规，明确职责，事前必先思考安全，务求持续改 进直至长治久安。 1.5 文化理念 1.5.1 核心理念 企业精神：山外有山 行者无疆 核心价值观：人本和谐 务实创新 企业基石：专卖立业 人才兴业 企业愿景：人人快乐 和谐发展 企业使命：情系大众 报效国家 1.5.2 战略理念 战略：做实做精 科学发展 4 近期目标: 打造“三诚”品牌，创新管理机制，努力实现“3116” 。 1.5.3 经营理念 管理理念：传承创新 规范高效 团队观: 协同有序 共生共荣 用人观: 搭建竞争平台 促进人才成长 安全观: 思细虑远 群防群力 服务理念: 三诚服务 以心换心（诚心 诚信 诚行） 烟叶经营观: 心系绿叶 情予烟农 卷烟营销观: 满足需求 创新服务 专卖管理观: 精于法 严于律 忠于行 行为理念：敢为人先 行有三度（思考有高度，办事有速度，执行有力度） 工作作风：反应快速 乐于担当 能力要求：提升四力（学习 沟通 执行 创新） 社会责任：责任于心 奉献于行 5 2 组织机构 2.1 组织结构图 2.2 部门职责 为巩固烟草专卖制度，促进南岸卷烟市场稳定、干净，保障南岸烟草持续 健康发展，更为了提升专卖管理水平，切实增强对卷烟零售终端市场的监管能 力，确保辖区内良好的卷烟市场经营秩序，为行业卷烟上水平的目标保驾护航。 依据重烟管理条例 、烟草专卖法律法规、国家烟草专卖局有关管理规定，贯 彻好、执行好烟草专卖法及相关行政法律法规，监督辖区客户的生产经营 行为，查处违法违规经营案件；组织实施卷烟打假打私、市场秩序整顿和卷烟 市场管理，并同时对卷烟专卖零售许可证进行后续监管等工作。具体如下： 2.2.1 总体工作介绍 （a）拟定辖区市场检查计划，组织实施辖区卷烟零售终端市场检查，查处 稽查大队队长 稽查队员 兼驾驶员 稽查队员 稽查队员 稽查队员 6 涉烟违法案件； (b)加强与当地政府及相关职能部门的联系，改善执法环境。 (c)组织实施辖区内烟草专卖零售许可证的日常管理监督 (d)实施辖区举报投诉事项的调查处理及反馈 2.2.2 市场秩序的监管 （a）查处零售户是否非法购进、藏匿、销售假冒、走私、以及非正规渠道 卷烟； （b）查处零售户是否非法收购、倒买倒卖、无证批发卷烟； （c）查处零售户是否小户为大户带开卷烟、大户向无证户供货等。 2.2.3.行政许可监管 （a）监管零售户是否持证经营； （b）监管零售户是否亮证经营； （c）监管零售户是否在指定地点经营； （d）监管零售户是否超过许可证核定期限经营； （e）监管零售户是否擅自转让、租借许可证经营； （f）监管零售户是否擅自停（歇）业等。 2.2.4.队伍建设 （a)负责部门年度工作计划的编制与预算管理； （b)负责部门规章制度与流程的编制、完善及贯彻于执行； （c)负责部门内部管理，包括内部工作安排，组织内管员工考评，协助组 织部门员工招聘、培训等工作； （d)负责部门质量体系建设； (e)负责部门企业文化建设和思想政治工作； (f)负责部门的安全管理工作。 7 3 部门工作规范 3.1 市场监管 3.1.1 市场监管流程图 3.1.1.1 市场监管工作标准 市 场 监 管 流 程 稽 查 支 队稽 查 大 队 稽 查 员稽 查 大 队 队 长制 订 市 场检 查 计 划 出 示 检 查 证 件 收 集 市 场 信 息询 问 营 销 服 务 质 量恢 复 原 状宣 传 相 关 法 规填 写 工 作 记 录 检 查 是 否亮 证 经 营 督 促 亮 证 经 营责 令 整 改填 写 法 律 文 书 实 施 查 封 扣 押移 交 政 务 大 厅处 理录 入 稽 查 结 果 填 写 工 作 记 录编 写 月 度 市 场分 析 并 上 报 开 始 确 定 重 点 监 管对 象 建 立 重 点 户档 案 否检 查 许 可 事 项是 否 变 化是 是否检 查 是 否 有违 规 卷 烟 否 是 是 否 大 要案 件 专 案 侦 办是否 实 施 监 管 针 对 性 检 查 或重 点 监 控 办 结移 交 政 务 大 厅处 理结 束 8 任务名称 任务描述 工作输出 时间要求 工作接口 制订市场 检查计划 确定重点监管对象（建立重点户档案） 纸质计划 1 日之内 稽查大队 长 实施监管 重点监控 按队长要 求 3 日之内 稽查队长 及队员 出示检查 证件 针对性检查 按队长要 求 适时 稽查队长 及队员 检查是否 亮证经营 督促亮证经营 按工作流 程要求 适时 稽查队长 及队员 检查许可 事项是否 变化 责令整改 按工作流 程要求 适时 稽查队长 及队员 检查是否 有违规卷 烟 填写法律文书、实施查封扣押 法律文书 适时 稽查队员 分析 分析是否大要案件，如是大要案件，实行专案侦 办 按工作流 程要求 适时 稽查队长、 稽查支队 办结 如不是大要案件，移交政务大厅处理 按工作流 程要求 3 日之内 稽查队员、 政务大厅 录入稽查 结果 收集市场信息、宣传法律、法规、录入稽查结果、 填写工作记录 按工作流 程要求 1 日之内 稽查队长、 稽查队员 编写分析 编写月度市场分析并上报 按工作流 程要求 不超过 30 日 稽查队长 9 4 检查与改进 检查内容 可能的工作差错 等级 差错处理方式 预防措施 1.不符合法律标准 严重 催办、无法补救的应追究承办人责任 自查岗位工作完成情况 市场监管 2.不符合办案时效 严重 催办、无法补救的应追究承办人责任 自查岗位工作完成情况 5 部门评价指标 考核指标名称 目标 计算方法 评价标准 频率 重点检查计划 完成率 100% 计划完成率=已检查部门 计划检查 部门100%。 每少一个部门扣一分 月 异常情况调查 处理率 100% 内审抽查合格数目内审检查要点 总数100% 低于 85%，每 1 个百分点扣 1 分。 月 举报投诉调查 率 95% 举报投诉处理率举报投诉处理数 （12313 电话举报数行业外网 举报数）100% 低于 100%，每下降 1 个百分点扣 1 分。 月 证件办理合格 率 100% 合格率=合格证件办理数办理证件 总数100%。 每办错一个证件扣一分 月 10 6 相关文件及记录清单 6.1 相关文件清单 序号 文件名称 文件类别 备注 1 中华人民共和国烟草专卖法 2 中华人民共和国烟草专卖法实施条例 3 中华人民共和国行政处罚法 4 中华人民共和国行政许可法 5 最高人民法院 最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释 6 重庆市烟草专卖管理条例 7 烟草专卖行政处罚程序规定 8 烟草专卖许可证管理办法 9 烟草专卖品准运证管理办法 10 重庆市行政处罚听证程序规定 11 行政复议法 12 国家赔偿法 法律法规 (标准) 13 烟草行业内部专卖管理监督实施意见 14 烟草行业内部专卖管理监督工作规范 15 国家局公安部打击制售假烟网络工作方案 16 关于对制售假烟重大案件实行督办制度的若干规定 17 国家局关于重庆市局烟草专卖行政处罚听证制度的批示 18 烟草专卖许可证申请与办理程序规定 19 国家烟草专卖局关于使用烟草专卖许可证行政许可文书和规范卷宗档案管 理的通知 20 国家烟草专卖局关于加强对烟草专卖品准运证作废管理的通知 21 国家烟草专卖局关于实行准运证确认与实物扫码确认统一的卷烟到货确认制 度的通知 政策性文件 22 烟草行业质量管理体系建设工作指南 23 重庆烟草行业管理体系 规范（试行） 24 重庆烟草管理体系建设与运行维护专项手册 通用文件 25 重庆市烟草专卖局加强行业内部专卖管理监督实施意见 26 重庆市烟草行业内部专卖管理监督工作规范 27 重庆市烟草专卖局内部专卖管理监督工作质量评价制度 28 重庆市烟草专卖局加强全市卷烟零售终端市场监管实施意见 29 重庆市烟草专卖行政执法礼仪规范 30 重庆市烟草专卖局公共安全管理办法 31 重庆市烟草专卖局行政处罚案卷质量评查标准 32 重庆市烟草专卖行政处罚听证制度 33 重庆市烟草专卖局 重庆市公安局转发关于对制售假烟重大案件实行督办 主控文件 11 34 重庆市烟草专卖局关于进一步加强打击制售假烟网络工作的意见 35 重庆市烟草专卖局关于进一步完善打假破网工作机制的意见 36 重庆市烟草专卖局打击制售假烟网络管理办法 37 烟草专卖零售许可证后续管理规定 38 重庆市烟草专卖行政许可案卷评查标准 39 关于规范烟草专卖行政许可有关问题的通知 40 重庆市烟草专卖局关于各区县（自治县）烟草专卖局 实施烟草制品零售点合理布局的若干规定 41 重庆烟草管理体系政务管理专项手册 42 重庆烟草管理体系投资管理专项手册 43 重庆烟草管理体系经济运行专项手册 44 重庆烟草管理体系商务合同及执法监督管理专项手册 45 重庆烟草管理体系财务管理专项手册 46 重庆烟草管理体系人事劳资管理专项手册 47 重庆烟草管理体系科技管理和产品质量监督管理专项手册 48 重庆烟草管理体系信息化管理专项手册 49 重庆烟草管理体系政工管理专项手册 50 重庆烟草管理体系安全管理专项手册 51 重庆烟草管理体系审计监督专项手册 52 重庆烟草管理体系廉政建设专项手册 53 重庆烟草管理体系专卖管理专项手册 54 重庆烟草管理体系卷烟营销管理专项手册 55 重庆烟草管理体系物流配送管理专项手册 关联文件 12 6.2 相关记录清单 序号 记录名称 编 号 保存岗位 保存期限 备注 1 重庆市南岸区烟草专卖局举报记录表 长期 2 重庆市南岸区烟草专卖局检查（勘验）笔录 长期 3