【毕业学位论文】基于技术限制的技术预测和国家关键技术选择及应用研究

要 目前我国正在进行国家中长期科学和技术发展规划研究和制定工作，国家规划的制定离不开对中长期科学和技术发展趋势的预测以及关键技术的选择和确定。然而要开展技术预测和国家关键技术选择，必须要重点考虑世界科技发展的趋势以及我国面临的国际形势和环境，而我国目前所面临的国际环境异常复杂，美国等西方技术强国对中国采取了不同程度的技术限制政策。技术 强国对华技术限制严重影响了我国经济、技术的自由和快速发展。但是对技术强国对华技术限制的研究，却有利于我国开展技术预测和国家关键技术选择。因为由于技术强国的技术优势，他们对我国的技术限制领域就与我国的国家关键技术有着诸多的联系。结合国家关键技术选择的原则和准则，我们可以将这些技术限制领域作为我国国家关键技术选择的重要基础和依据。 本文通过对技术强国针对我国实施的技术限制的政策、具体限制的领域、限制的程度和方式进行动态的监测分析，并对该领域的重要性及我国在该技术领域与国外的差距进行评估，在此基础上结合技术预测的理论和方法，预测我国国家关键技术的发展方向，支持国家重大科技计划的制定工作。 首先，本文介绍了技术强国对华技术限制；技术预测；国家关键技术的有关理论和知识，探讨了技术强国对华技术限制与我国技术预测和国家关键技术的关系。并将技术强国对华技术限制清单，与我国的科技重点发展领域进行对比分析研究，得出我国重点发展领域的受管制清单及管制级别，以及我国非重点发展领域的受管制清单。 其次，利用德尔斐法、专家会议法、层次分析法（ 、关联分析法等技术预测方法，以及博弈论、技术经济分析、模糊评判法（ 、人工神经网络（ 方法，对我国技术受限领域差距、受限领域发展重要性、国内研发可行性等进行系统分析，从而为我国的技术预测和国家关键技术选择奠定了基础。 最后，结合工业机器人技术领域的实证分析，文章应用技术预测等方法进行技术预测和评估，从而为我国正在进行的国家中长期科学和技术发展规划研究和制定工作提供支撑和借鉴。 关键词： 技术限制 技术预测 国家关键技术 层次分析法 模糊评判法 on of In to of of on of It is in to of to is on On on to is on in on of we as of of of In of on on s to to of s a of s V of of s of of R&D) on s a on by on s 录 摘 要. . . 录. . 绪论. . 1 选题背景与研究思路. 1 国内外研究现状. 2 技术限制 . 2 技术预测 . 3 基于技术限制的技术预测和国家关键技术选择 . 5 研究内容及方法. 5 本论文研究内容 . 5 本论文研究方法 . 6 本章小结. 7 2 技术预测、国家关键技术与技术强国对华技术限制概述. 8 技术预测. 8 技术预测的概念和发展趋势 . 8 技术预测的特性 . 8 技术预测的系统特征 . 9 技术预测的过程 . 10 技术预测的方法 . 12 本文使用的技术预测方法 . 14 技术限制. 14 多边技术限制 . 15 （1）成立目的 . 16 （2）限制的主要范围 . 16 （3）管制的执行情况管制措施 . 18 （4）各管制组织管制类型与管制对象 . 18 单边技术限制 . 19 （1）美国 . 19 （2）英国和日本 . 22 （3）美、英、日技术限制制度综合对比 . 22 民间管制 . 23 技术强国对华技术限制内容形成机制分析 . 23 西方技术强国对华技术限制的特点 . 23 国家关键技术. 25 本章小结. 28 3 技术强国技术限制与我国重点发展领域对比分析. 29 对比内容的选取. 29 具体的对比分析过程和结果. 29 本章小结. 39 4 技术强国对华技术限制的监测和分析方法. 40 中国受限技术领域国内外差距分析和评估. 40 中国受限技术领域差距分析指标体系的确定 . 40 中国受限技术领域差距评价指标权重的确定 . 41 中国受限技术领域差距模糊综合评价（数学模型 . 41 中国受限技术领域差距综合分析和评估表 . 44 中国受限技术领域受限技术的重要性和战略地位分析. 44 中国受限技术领域重要性分析指标的选取 . 44 中国受限技术领域重要性评价的 工神经网络模型建立 . 46 中国受限技术领域重要性综合分析和评估表 . 47 技术强国对华技术限制分析模型. 48 基于经济学理论的成本效益模型 . 48 基于博弈论理论的博弈竞争分析 . 49 综合分析模型 . 51 受管制内容国内研发环境、可行性分析. 52 我国受管制内容研发环境 析 . 52 我国受管制内容自主研发可行性分析 . 53 本章小结. 55 5 实证分析和我国国家关键技术的选择. 56 实证分析工业机器人领域. 56 差距分析 . 56 重要性分析 . 63 国家关键技术的选择. 65 21 世纪的 21 种国家关键技术. 65 分析与评价 . 69 本章小结. 72 结 论. . 73 致 谢. . 75 参考文献. 76 北京理工大学硕士学位论文 11 绪论 选题背景与研究思路 首先，技术预测作为一种国家决策的有效支撑，从国家需求角度出发，探索中、长期未来科学技术的发展方向，进行关键领域和关键技术的选择，为政府制定科技发展战略和制定相关科技政策提供依据，在美国、日本等发达国家较早得到普遍的应用和认可，但是目前此项研究在我国还处于探索阶段，有较大的研究空间；其次目前国内各部门，如国家科技部、中科院正在积极开展技术预测的相关研究工作，在部分关键领域开展了技术预测的实践工作，其中有些研究工作已经取得了初步进展，产生了阶段性成果，为开展本课题的实证研究提供了前提和基础；再次，目前我国正在进行国家中长期科学和技术发展规划研究和制定工作，国家规划的制定离不开对中长期科学和技术发展趋势的预测以及关键技术的选择和确定，因此在当前的宏观背景条件下开展技术预测和关键技术选择在国家宏观发展 战略制定中的应用研究具有较好的现实意义。 然而要开展技术预测和国家关键技术选择，必须要重点考虑世界科技发展的趋势以及我国面临的国际形势和环境。而我国目前所面临的国际环境异常复杂，例如，近年来中美双边贸易不平衡成为一个敏感问题。从 2002 年美国统计的数据来看，美国2002 年对中国的贸易逆差高达 美元，而到 2003 年美国对华贸易逆差已上升到 1240 亿美元。另外，根据 1979 2003 年统计，在我国技术引进国别地区排序中，美国基本居于第二、第三位，在我国技术引进总额中所占的比重不大，而在 2002 年，在中国高新技术产品进口国别地区排序中，美国更是已下降至第四位，这与美国的科技实力极不相称1。 虽然造成中美贸易不平衡、对华技术出口与美国的科技实力极不相称的原因是多方面的，但美国政府对华采取技术技术限制，是其中主要原因之一。当然，除美国外，其他西方技术强国也同样对中国采取了不同程度的技术限制政策。据统计，仅在美国每年就约有 30%的对华技术出口申请被否决，技术强国对华技术技术限制严重影响了我国经济、技术的自由和快速发展。但是对技术强国对华技术技术限制的研究，却有利于我国开展技术预测和国家关键技术选择。因为由于技术强国的技术优势，他们对我国的技术限制领域就与我国的国家关键技术有着很多联系。结合国家关键技术选择 北京理工大学硕士学位论文 2的原则和准则，我们可以将这些技术限制领域作为我国国家关键技术选择的重要基础和依据。而我国对国外对我国技术限制问题深入系统研究非常少，而在考虑技术强国对华技术限制基础上，研究我国的技术预测和国家关键技术选择，更是一片空白2。 西方技术强国对华技术限制的内容虽然较广，但主要以高技术的限制为重点。而一个国家技术进口受限与技术发展是对立统一的，一方面，在某一技术领域的进口受限客观上给技术发展带来了困难，但也映射出发展的重要性；另一方面，技术进口受限也会促使被限制国家调动更多的科技资源，在对受限技术领域进行研究分析的基础上进行技术预测，选择战略性重点研究领域（国家关键技术）大力开展研发工作，促进了受限技术领域的发展。技术进口受限与技术发展两者之间的辩证统一关系给我国国家关键技术的选择与发展带来了新思路：通过对技术强国针对我国实施的技术限制的政策、具体限制的领域、限制的程度和方式进行动态的监测分析，并对该领域的重要性及我国在该技术领域与国外的差距进行评估，在此基础上进行技术预测，由此预测我国国家关键技术的发展方向，支持国家重大科技计划的制定工作。 国内外研究现状 技术限制 在研究层面上，国外学者在技术领先国家技术限制的政策制定等方面做了大量研究， 美国斯坦福大学 1999 年的做了一个 题为 “美国技术技术限制评估” 的研究项目，对于美国在冷战后，技术技术限制政策制定方面面临的问题做了研究，一方面美国从对外高技术产品出口方面得到很多利益，另一方面又担心对外技术输出会影响美国的技术领先优势和国家安全，该项目对美国技术技术限制的历史及如何在 21 世纪调整美国技术出口政策以适应技术发展和新形势需要做了大量的研究。美国战略与国际研究中心 对美国技术限制现状提出了美国需要一个更有针对性的、 更有效的技术限制系统： 于那些不危及国家安全的商业出口不用过多地管制； 之在面临追求国家利益最大化的情况下有较大的灵活性。英国的 用博弈理论对于技术强国的技术限制政策做了理论分析，研究了技术技术限制国（技术领先国家）与同类产品出口国之间的博弈模型及对策3。 北京理工大学硕士学位论文 3目前，技术欠发达国家尚未对技术强 国技术技术限制及对策做系统研究， 1990年左右，我国学者黄志平对瓦塞纳尔协定组织前身巴黎统筹委员会（简称巴统）和美国的技术限制政策、机构、内容以及对华技术限制的现状、政策评价、发展趋势以及我国的应对策略等作了大量的研究和分析，并于 1992 年出版发行了美国、巴统是怎样进行技术限制的一书4。 国务院发展研究中心副研究员李志军在 2000 年前后对技术强国对华管制、对华贸易等方面也作了一系列的研究，发表了美国对华技术限制与中美贸易逆差：实质与对策 、 敏感地带美国对华技术技术限制及影响等多篇研究论文5。 对外经济贸易大学童书兴教授，以及余万里、许立新、文立、朱士兰等一大批学者对美国等技术强国对华技术贸易、技术限制相关政策、方式及对策等进行了一定的研究，发表了技术限制与高技术国际转移 、 美国对华技术出口：管制及其限制 、我国对外贸易管理与技术限制法律制度等学术论文6。 技术预测与关键技术选择 （ 1）国外部分 迄今为止，技术预测的发展经历了三次高潮。第一次高潮是在二战期间，美国军方首次通过技术预测为制定科技政策提供依据。 20 世纪 50代，由于人们对战时技术的利用，许多新兴学科和交叉学科纷纷涌现，航天、电子、通讯等技术的发展带来了技术预测的第二次高潮。进入 90 年代，科学技术发展日新月异，科技经一体化趋势加强，科技成为经济和社会发展的主导力量，尤其是发展高技术日益成为变革经济结构的强大动力，成为各国战略必争的制高点。在 21 世纪初期，信息技术突飞猛进，材料技术日趋活跃，生物技术意义非凡。为了正确把握未来科技发展趋势，选择优先发展的重点领域，加强战略管理，提高科学决策水平，从而减少失误，许多国家加强技术预测研究，从而掀起了技术预测的第三次高潮。现将各国将技术预测运用到科技政策的制定和国家科技发展战略中的情况简介如下： 技术预测始于美国。美国国会早在 1976 年就成立了 “国会未来研究所 ”，对科技、经济和社会发展等方面的问题进行预测。美国总统办公厅科技政策办公室于 1990 年成立 “国家关键技术委员会 ”，从 1991 年开始向总统和国会提交双年度的美国国家关键技术报告 ，目前已公布了四个报告。国家科学基金会也根据美国国会通过的 “国家科技政策、组织和优先法 ”的规定，每 5 年进行 “科学技术五年展望 ”，定期向国会报 北京理工大学硕士学位论文 4告。联邦政府的许多部门也对预测工作十分重视，如国防部根据现代战争特点，每年拨专款进行相关研究；商务部每年进行美国工业展望 ，涉及经济预测、科技发展及对经济和社会发展的影响等。此外，美国兰德公司、华盛顿大学等一些民间机构也开展了许多科技战略研究和前瞻研究7 8。 技术预测在日本得到迅速发展。日本政府高度重视技术预测，从 1971 年开始，日本科技厅每 5 年组织实施一次全国范围的技术预测调查，至 2001 年已经完成 7 次调查，其结果为制定科技发展战略和政策提供了科学依据。经过 30 年的不断发展和完善，日本的技术预测调查已成为一种比较成熟、规范和值得效仿的基础调查工作方式。其预测结果不仅广泛应用于政府制定科技发展战略和计划之中，而且为企业、高校和研究机构提供了未来技术发展的全面信息9。 欧洲各国积极跟进。德国首次进行的技术预测调查是 1992 年与日本联合开展的，目的是与日本进行结果比较。第 2 次技术预测调查于 1998 年完成，共有 2000 多位来自企业、服务业、管理层、高校和研究机构的专家和专业技术人员参加了调查，涉及12 个领域的 1000 多项技术。英国工业界早在 60 年代末就率先实施技术前瞻研究，确定了航天航空、计算机、电子、化工等重点发展领域。 1993 年，英国政府发表了实现我们的潜能的科技白皮书，首次提出国家技术前瞻研究计划，并对 16 个行业未来 10 20 年内的发展趋势进行了全面评价和分析。第二次预测开始于 1999 年 4 月，重点强调竞争力优势，生活质量提高和可持续发展。法国工业部在 19994实施了第一次技术预测调查，确定了今后研究开发的 136 项关键技术。此外，国际经济合作组织和欧盟等国际组织也开始定期发表技术预测研究报告1011。 发展中国家逐步重视技术预测。韩国政府于 1992 年提出了一项雄心勃勃的国家研究与开发计划 先进国家计划（ ，别称 划。该计划的目标是到 2000年把韩国的技术能力提高到世界第一流工业化国家水平，并通过这一计划的实施，力争在 21 世纪加入西方七国集团。 划是按照 “自上而下 ”的方式组织的，先确定适当的国家目标，然后研究相关的技 术。根据调查问卷反馈的信息， 员会最终选出 11 项重大关键技术，其中 5 项是面向产品的技术， 6 项是基础技术。之后，韩国组织了两次较大规模的技术预测调查。此外，泰国和印度尼西亚等国也开展了技术预测研究12 13。 （ 2）国内部分 目前国内技术预测的研究主要集中在三个研究部门开展：中国科技促进发展研究 北京理工大学硕士学位论文 5中心、中国科学院科技政策与管理科学研究所、上海市科学学研究所。中国科技促进发展研究中心作为科技部的事业单位，较早关注技术预测问题研究，早在 90 年代初就开始在原国家科委的委托下开展国家关键技术选择的相关研究，并率先梳理了技术预测的理论体系，对国外技术预测的发展进行了系统的整理和分析。截至目前，研究中心已经组织开展过 3 次技术预测与国家关键技术选择的实践工作，对技术预测的理论有一定的研究和认识，形成了一支较为成熟的研究队伍，目前正在科技部的委托下开展新一轮的重点高新技术领域预测与关键技术预测活动。总体而言，研究中心的研究方向更侧重于技术预测活动的实际组织和运用，以及技术预测如何为国家的宏观科技政策决策提供条件和基础等方面；在对外合作与交流方面，侧重于和日本、德国以及英国方面的交流，在研究理论和方法上更加接近于日本的技术预测理论，其研究队伍的核心人员包括杨起全、程家喻等。上海市科学学研究所是近年来技术预测领域出现的一支新兴力量， 主要以上海市科委为依托， 在开展地方政府技术预测活动的同时，积极开展技术预测理论的探索。其代表性观点是极力强调 别于并倡导将 作技术预见，研究队伍的核心人物包括李健民、浦根祥、万劲波等。中国科学院科技政策与管理科学研究所的研究方向类似于上海市科学学研究所，目前正在北京市科委的委托下开展兼顾国家和区域发展目标的技术预测活动。同时以此为基础，中国科学院刚刚启动了“中国未来 20年技术预见” 的研究项目， 在部分关键领域开展技术预测和关键技术选择的相关研究。其研究队伍的核心人员包括穆荣平等14。 基于技术限制的技术预测和国家关键技术选择 我国对国外对我国技术限制问题的深入系统研究非常少，而在考虑技术强国对华技术限制基础上，研究我国的技术预测和国家关键技术选择，支持国家重大科技计划的制定工作的研究，目前国内主要集中在北京理工大学管理与经济学院知识发现与数据分析实验室。 研究内容及方法 本论文研究内容 本文通过对技术强国针对我国实施的技术技术限制的政策、具体限制的领域、限 北京理工大学硕士学位论文 6制的程度和方式进行动态的监测分析，并对该领域的重要性及我国在该技术领域与国外的差距进行评估，在此基础上进行技术预测，由此明确我国国家关键技术的发展方向，支持国家重大科技计划的制定工作。本文分为五个部分。 第一部分是绪论，主要介绍了本论文的选题背景与研究思路；技术限制与我国技术预测和国家关键技术的关系；技术限制、技术预测等领域的国内外研究现状；本论文的研究内容和方法。 第二部分主要介绍了技术预测的概念、发展趋势、特征、过程、方法及方法选择；国家关键技术的定义和特征等；应用技术监测的理论和方法，选择数据挖掘（ 、技术预测（ 、自然语言处理（ 、信息萃取（ 、知识发现（ 工具，依据特定的数据挖掘算法（如技术组 (群 )自动识别、自然语言处理和竞争分析、模糊聚类等） ，得到技术强国对华技术限制的动态价值知识库，并建立技术强国技术限制体系。 第三部分利用第二部分中获得的技术强国对华技术限制知识库，将国际多边技术限制组织和单边国家政府对华技术限制清单， 与我国的科技重点发展领域 （主要是 863计划、 973 计划、国家攻关计划三大国家科技体系）进行对比分析研究，得出我国重点发展领域的受管制清单及管制级别，以及我国非重点发展领域的受管制清单。 第四部分利用德尔斐法、专家会议法、层次分析法（ 、关联分析法等技术预测方法，以及博弈论、技术经济分析、模糊评判法（ 、人工神经网络（ 方法，对我国受限领域差距、受限领域发展重要性、国内研发可行性等进行系统分析，从而建立我国受限技术的发展决策模型。 第五部分是实证分析，选择工业机器人领域，应用技术预测等方法进行技术预测和评估，并得出中国 21 世纪的 21 项国家关键技术。 本论文研究方法 （ 1）比较分析法 本文将国际多边技术限制组织和单边国家政府对华技术限制清单，与我国的科技重点发展领域（主要是 863 计划、 973 计划、国家攻关计划三大国家科技体系）进行对比分析研究，得出我国重点发展领域的受管制清单机管制级别，以及我国非重点发展领域的受管制清单。 （ 2）归纳与演绎法 北京理工大学硕士学位论文 7“由特殊到一般，又由一般到特殊 ”，这是归纳与演绎方法的基本推理形式。本文将通过对相关的个别、特殊材料进行分析，如对部分发达国家的对华技术限制进行了分析研究，归纳出其一般性、规律性的东西。另一方面，通过对前人已有的研究成果，如技术预测的方法进行具体的分析，并用实际的操作加以证明，采用演绎法，从普遍性出发来发现特殊性。 （ 3）分析与综合法 技术预测的发展，是建立在为数不多的国家的技术预测的实践操作基础上，其理论是对实际工作的的研究、总结和归纳，还缺乏成熟的理论体系，这就要求在技术预测的研究分析过程中要坚持具体情况具体分析的原则，但是在此基础上又要有整体思路，能对不同的客观情况进行整体总合，形成对技术预测这一研究对象的总体认识。 （ 4）实证研究法 本文最后运用实证研究法，选择工业机器人这一高技术领域，应用技术预测等方法进行技术预测和评估，并在此基础上得出了中国 21 世纪的 21 项国家关键技术。 本章小结 本章绪论主要介绍了本论文的选题背景与研究思路；技术强国对华技术限制与我国技术预测和国家关键技术的关系；技术限制、技术预测等领域的国内外研究现状；本论文的研究内容和方法。 北京理工大学硕士学位论文 82 技术预测、国家关键技术与技术强国对华技术限制概述 技术预测 技术预测的概念和发展趋势 技术预测（ 是一个综合考虑未来科技、经济和社会发展的趋势和需要，选择战略研究领域和新兴技术，以期产生最大的经济和社会效益的过程。 技术预测与技术评估（ 所区别，技术评估是研究已有技术对社会可能产生的影响。技术预测是一个综合的分析和交流过程，根据未来经济和社会发展需求而提出合理的预测，找出目前最重要的一些发展领域，以及可能出现的技术突破，其中还包括研究这些技术领域发展的约束条件。 技术预测最早始于 50 年代末的美国，近几年来，在一些发达国家和新兴工业化国家中，国家范围内和私人部门的技术预测活动迅速增加。实际上，近年来这些国家的政府部门、金融部门、大企业和商业组织都在争论，究竟在哪些科技研究方向上进行投资，进而选定优先发展领域。这种争论主要是由于几个原因引起的：很多公共部门的科技预算停滞或削减；技术的更新换代速度加快； R&D 活动的难度、成本和风险增加。这些约束条件就产生了将可利用资源集中于少数几个领域的要求。在此背景之下，技术预测越来越受到青睐。 技术预测的特性 （ 1）过程性 技术预测首先是一个过程，而不仅仅是一套优先技术发展方案。在这个过程中， 有关的参与者，包括政府部门、学术界和产业界互相协作，交流意见和想法，共同制定战略发展方向，为官产学研之间的信息传播和反馈提供了一个有效的渠道。技术预测中真正体现出“重在参与”的重要性。 （ 2）导向性 技术预测具有强烈的导向功能。高层次的技术预测往往是国家制定技术政策和科技发展战略，编制科技计划的依据 和基础。技术预测的结果对 &投入方向具有重大的影响力。 北京理工大学硕士学位论文 技术预测的系统特征 （ 1）技术预测的参与组织 根据国外技术预测的经验来看，参与的组织主要包括：专门负责协调政府研究开发政策的机构，如英国的科技办公室 (专门资助基础研究的机构；产业协会；一些资助战略性科技研究 的部门，如荷兰的经济事务部 (美国的国防部 (；单独的公司。日本技术预测的经验表明；某个组织进行的预测常常得益于其它组织的预测。最理想的方式是使所有资助和开展研究开发的机构都参与技术预测。 （ 2）技术预测的范围 全面预测，涉及科学技术的整个体系；大规模预测，例如一个政府部门对一系列研究领域进行预测；中等规模预测，只涉及一个科学领域、技术范围或一个产品系列 (例如由产业协会进行的 )；小规模预测，对一个技术项目或一个特定产品中的某一个技术方面进行预测 (通常由公司或研究机构进行 )。全面的预测对于评价不同研究领域之间潜在的协同作用，以及新的交叉学科与原有传统学科之间的汇融，都具有至关重要的作用，在一个国家中，各种规模的预测都是需要的，但也要建立将这些不同规模的预测有机地结合起来的机制。 （ 3）技术预测的目标和功能 技术预测的根本目标是选择出那些对未来经济和社会发展有所裨益的科技领域。选择这些领域的标准不仅包括经济的，还包括社会的，如健康、生活质量、环境保护和对文化的贡献等。 技术预测的功能可分为：确定战略发展方向，建立广泛的政策指导；选择优先发展领域，挑选出最符合需 要的研究领域，为 &投入部门提供依据；提供经过分析的预测信息，为近期的科技发展提供背景信息和早期“预警” ；在研究机构以及研究开发活动的资助者、执行者、使用者之间就研究开发活动的方向达成共识；为新的研究方向进行宣传，或促使已有的某个研究领域继续得到重视；在从事预测活动的机构之间进行交流和培训 (主要是关于一些新的研究方向 )，或者在研究机构与研究成果的使用者之间， 就那些能满足经济 从一些国家进行技术预测的经验来看，如果过分强调参与技术预测各方目标的广 北京理工大学硕士学位论文 10泛一致，会带来某些负效应，包括有限的科技资源被分散；采用保守的风险最小化策略；决策时间过长等。 （ 4）技术预测的研究导向和学科结构特征 研究导向可分为兴趣导向、战略导向和应用导向三种情况。根据学科的结构，可分为成熟的学科和新兴的交叉学科。针对不同的导向和学科结构，需要利用不同的预测方法。适用于战略导向的预测方法往往不适用于兴趣导向的预测。此外，导向和学科结构的不同，对它们所要求的经济、文化标准也往往不同。 （ 5）技术推动和需求拉动的平衡 成功的技术预测要注意平衡技术推动和需求拉动这两方面。对于兴趣导向研究，更注重从技术推动的角度进行预测；对于应用导向研究，则应该注重从需求拉动的角度着手。战略导向研究要求这两种之间基本平衡。 （ 6）技术预测的时间跨度 技术预测的时间跨度既不能太长，也不能太短。要有足够的时间使一些新的发展趋势表现出结果，并给政策制定者足够的时间去考虑未来趋势的各种影响。但预测的时间跨度也不能太长，那样会使预测参与者无法看到目前作出的选择与未来发展之间的联系。战略性研究的时间跨度一般为 10，应用性研究的时间相应要短一些。 技术预测的过程 （ 1）预测前的阶段 作出预测的决定技术预测的第一个步骤就是 要由一个高层次的机构作出进行预测的决定。在一个以前没有进行过预测的国家，往往需要政府牵头，组织有关的研究群体，开展技术预测工作。 准备工作如果在技术预测的参与者之间，没有能够对进行技术预测工作达成共识，技术预测就不可能成功。进行技术预测一般都是出于制定长期科技政策和选择优先发展领域的需要。在预测开始之前，就应该建立高层次的咨询委员会和专家工作小组，通过研究讨论，使参与技术预测的各方在进行预测这个问题的认识上取得一致。在西方国家，动员有关研究机构参与技术预测的条件往往是许诺在优先发展领域中为它们提供新的 R&D 资助。 （ 2）主要预测阶段 预测过程的设计 北京理工大学硕士学位论文 11预测过程的设计往往是很关键的，主要包括：明确技术预测结果最终要提交给官产学研中的哪些部门，这些部门对技术预测的需要是什么；要取得政府决策部门、产业界和研究机构的支持，官产研的结合对技术预测工作的进行是至关重要的；使技术预测与目前的科技资源分配体系兼容，即使有所调整，也要采取循序渐进的方式；使参与技术预测的人员掌握必要的科技知识和预测方法；交叉学科和跨部门之间的联系给予足够的重视；避免技术预测出现过度保守的结果；在技术预测中，将“技术推动”和“需求拉动”这两种推动力综合考虑，将“自上而下”和“自下而上”的研究方法结合起来；从预测开始到最终结果的推广和应用，要设计一个完整而连续的链条。 分析和评价 这一阶段的主要目标是评价有关的研究对象，包括技术预测参与者、科技资源的潜在利用能力、商业化机会与 R&D 成本、社会和经济对未来的影响以及技术与社会、经济之间的协同效应等。分析和评价主要考虑：外部的挑战和机会；内部的力量和弱点，同时要注意平衡“技术推动”和“需求拉动” 。分析和评价的出发点包括四个部分： 经济的需要和存在的机会进行评价 经济的现状以及某些新技术的商业化能力进行评价，包括产业界的实力、自身的优势或限制、目前政府的政策等。 很重要的一个问题是需要综合平衡这四个方面，技术预测的失败往往来自于忽略其中的一、二个方面，或者过分强