2015年证券--远程培训测试答案(融资融券担保证券风险管理)_第1页
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文档简介

一、单项选择题 1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中，不属于公 司信贷管理委员会的的职责的是（ ） 。 A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批 B. 对公司融资融券业务进行风险回顾 C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批 D. 对融资融券规模控制、重大事项处理等进行风险审 核 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 2. 关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象，下列 选项正确的是（ ） 。 A. 对于集中度较大的账户，纳入风险关注范围 B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注 C. 账户负债规模越大，关注度越高 D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板 或创业板的客户需纳入风险关注范围 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票 的基本面可参考（ ）等指标。 A. 净利润 B. 净资产收益率 C. 净利润增长率 D. 主营业务收入增长 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定， 下列选项正确的是（ ） 。 A. 担保证券折算率的确定，需经公司信贷管理委员会 审批通过后生效 B. 不同类别的基金根据风险不同制定相应的折算率标 准 C. 在确定信用债的折算率时，重点关注主体信用和债 项评级、流动性、久期等指标 D. 分级 A 基金的折算率一般要高于债券型基金 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 在对融资融券账户担保物进行风险管理时，可重点关 注（ ）等指标。 A. 单一客户集中度 B. 维持担保比例 C. 负债规模 D. 持仓偏好 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 在对融资融券担保股票进行筛选时，基础标准的设置 可参考（ ） 。 A. 上市超过一定期限 B. 非st C. 近一个季度股东人数不低于一定数量 D. 公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件， 财务报告无重大问题 E. 价格无明显的异常波动或市场操纵 您的答案：C,A,D,B,E 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针对事件 作出评判，决定是否调整个券的标准参数。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 在牛市行情中，融券客户面临市场风险、流动性风险 和轧空风险。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 对于通过套现资金购买非标的证券的融资融券客户， 需要密切监控股价波动。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 在对融资融券担保股票进行评级时，可综合考虑上
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