c14038课后测验-100分

一、单项选择题 1. 关于历史上股东人数已超过 200 人的非上市股份公司的审核 标准，从未来时的维度上看，主要关注的方面为（ ）。 A. 不存在破产风险 B. 建立健全公司治理和信息披露制度 C. 股权清晰 D. 不违反当时的禁止性规定 2. 股东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请公开发行并 在证券交易所上市的，经过确权的股份数量应当达到股份总数的（ ）。 A. 75%（含 75%） B. 80%（含 80%） C. 95%（含 95%） D. 90%（含 90%） 3. 历史上股东人数已经超过 200 人的未上市股份有限公司中， 通过场外柜台交易导致股东超过 200 人的公司，主要是（ ）年国家 清理非法场外交易时形成的。 A. 2000 B. 1991 C. 1994 D. 1998 二、多项选择题 4. 国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券 业务有关问题的通知进一步扩大“公开发行”的解释，明确（ ） 为变相公开发行，也需要经过中国证监会核准。 A. 向特定对象转让股票导致股东累计超过 200 人 B. 向特定对象转让股票导致股东累计超过 100 人 C. 向不特定对象公开转让股票 D. 向不特定对象非公开转让股票 5. 股东人数超过 200 人的非上市股份有限公司（简称“200 人公 司”）是伴随着改革开放和股份制改造的历史演进过程逐步形成的， 以下选项中属于“200 人”公司的情形的是（ ）。 A. 以发起方式设立时发起人即超过 200 人的公司 B. 设立后因股东定向转让股份导致股东累计超过 200 人的公司 C. 通过场外柜台交易导致股东超过 200 人的公司 D. 通过发行新股引入新股东导致股东累计超过 200 人的公司 6. 股东人数超过 200 人的股份有限公司申请行政许可，需要省 级人民政府出具确认函的情形包括（ ）等。 A. 1994 年公司法实施前，依法批准向社会公开发行股票的公司 B. 按照国务院办公厅转发证监会关于清理整顿场外非法股票交易方案的通知， 清理整顿证券交易场所后“下柜”形成的股东超过 200 人的公司 C. 1994 年公司法实施前，经过体改部门批准设立，但存在内部职工股超范围 或超比例发行、法人股向社会个人发行等不规范情形的定向募集公司 D. 中国证监会认为需要省级人民政府出具确认函的其他情形 三、判断题 7. 原 STAQ、NET 系统挂牌公司及退市公司，虽然已经在全国中 小企业股份转让系统挂牌，但需再行规范处理。（ ） 正确 错误 8. 根据非上市公众公司监管指引第 4 号股东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引，200 人公司申请行政许可合规性需满足的条件之一为：持续规范经营， 不存在资不抵债或者明显缺乏清偿能力等破产风险的情形。（ ） 正确 错误 9. 根据证券法，公开发行证券，必须符合法律、行政法规 规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权 的部门核准。（ ）