《重庆市水利建设项目(工程)档案专项验收办法》

各区县（自治县、市）水利（农机）局、档案局： 为了切实抓好水利基建项目（工程）档案的管理工作，确保水利工程项目档案的质量， 根据中华人民共和国档案法 、国家档案局、计委印发的“建设项目工程档案验收办法”及 水利部水利基本建设项目（工程）档案管理规定 ，结合我市水利工程档案工作的实际， 特制定重庆市水利建设项目（工程）档案专项验收办法 ，现印发给你们，请认真贯彻执 行。 二二年十月二十二日 重庆市水利建设项目（工程）档案专项验收办法 一、总则 第一条 根据国家档案局、国家计委、水利部的有关文件的规定，特制定本办法 第二条 本办法适用于重庆市行政区划范围内所有大、中、小型水利建设项目（工程） 验收档案管理。 二、验收组织及准备 第三条 水利工程档案的竣工验收（包括初步验收） ，应在基本建设项目竣工验收委员 会（或验收小组）的领导下，与工程（项目）竣工验收同步或提前进行。 第四条 凡属重庆市水利局接收的重点水利工程档案（重庆市辖区内的大中型水利水 电工程、大型灌区续建配套工程等投资在 2000 万元以上的水利建设项目） ，必须由重庆市 档案局、重庆市水利局会同建设单位组成验收小组进行档案专项验收，验收工作由市水利 局主持，建设单位负责组织，设计、施工、监理单位参加。 凡属区县（自治县、市）水利局接收的一般工程档案，必须由区县档案局、区县水利 局会同建设单位组成验收小组，验收评定由区县水利局主持，建设单位负责组织，施工单 位参加。 第五条 进行档案专项验收的水利工程建设项目，建设单位必须提供四套完整的、装 订整理成册的工程档案进行专项评分验收。 （建设单位就是管理单位时，可只需三套） 。 三、验收程序 第六条 在建设项目（工程）进行初步验收前，建设单位要组织施工、设计、使用单 位的项目负责人，工程管理、技术人员对项目档案情况进行自查，并写出自查报告。 项目（工程）档案自查报告应包括以下内容： 1项目档案资料概况； 2项目档案工作管理体制（包括机构、人员等） ； 3项目文件、资料的形成、积累、整理与归档工作情况； 4竣工图的编制情况及质量； 5档案资料的移交情况，并注明已移交的卷（册）数，图纸张数等有关数字。 6对档案资料完整、准确，系统性的评价及档案资料在施工、试运行和管理工作中发 挥作用的情况； 7档案资料工作中存在的问题，解决措施及对整个工程建设项目验收产生的影响。 第七条 单位工程档案专项验收 施工单位已按合同内容完成单位工程的技术文件材料（含竣工图）收集、编制，并按 有关文件规定收集、整理、装订成册，在工程交工验收前，由建设单位负责组织，并发出 单位工程档案专项验收通知，由水利局档案部门会同建设单位，监理单位进行单位工程档 案专项验收。 第八条 建设项目（工程）档案专项验收。 建设项目已按有关规定要求全部完工后，在建设项目竣工综合验收前，由建设单位负 责组织，发出建设项目工程档案专项验收通知，由各级档案行政管理部门、水利档案管理 部门即会同建设单位、监理单位进行项目工程档案专项验收。 第九条 工程档案专项验收合格后，由建设单位在工程竣工验收后六个月内向重庆市 市水利局档案管理部门（或所在区县自治县、市水利部门）报送 1 套按要求收集整理 的工程竣工档案。市水利局只接收中型及以上工程档案，具体内容见附件 4 中主管局存档。 另外三套分别由建设单位、施工单位保存及按规定向档案馆移交。中型以上的工程项目， 在向重庆市水利局档案部门移交档案时必须同时移交制作的光盘一套（解说词必须达到真 实、准确、系统、完整、具有依据、凭证作用和研究价值） 。 四、验收等级评定及质量要求 第十条 水利建设工程档案质量采用等级评定法，在验收时对应归档文件材料的完整 性、准确性、系统性及整理质量进行检查评定，对达不到规定要求的，要限期整改，仍不 合格的，按工程质量不合格处理，不得进行工程竣工验收。 第十一条 建设工程档案评定采用 100 分制评定。工程档案的完整性 35 分，对缺项和 内容不完整的适当扣分；工程档案的准确性 35 分，科技档案材料的内容反应施工的实际， 真实可靠，图物相符；工程档案的系统性 10 分，符合归档要求 20 分，。 第十二条 等级标准 90 分以上为优良；80 分以上为合格；80 分以下为不合格。 （附件一） 第十三条 本办法由重庆市水利局负责解释。 第十四条 本办法自发布之日起施行。 附件：1重庆市水利建设工程档案验收评定表 2重庆市水利建设项目（工程）档案资料验收登记表 3重点建设项目（工程）档案移交书 4重庆市水利建设工程档案整理基本要求 附件 1： 重庆市水利建设项目（工程）档案验收评定表 序号 工程名称 工程地址 应得分 扣分 实得分 一 35 分 完 整 1 前期文件材料的项目及内容齐全 6 2 设计文件材料的项目及内容齐全 2 3 施工技术材料的项目及内容齐全 15 4 竣工图（新蓝图）齐全 5 5 竣验收文件材料的项目及内容齐全 2 6 工程原貌、施工过程、竣工验收方面有主要声像档案 5 二 35 分 准 确 1 文字材料内容表述完全、填写齐全 5 2 文字材料内容准确、真实 5 3 文字材料内容签证完善 5 4 竣工图按水利部水办1997275 号文执行、绘制 20 三 10 分 系 统 1 文字材料按工程实施程序及有关规定整理有序 5 2 竣工图按专业部位整理有序 5 四 20 分 归 档 要 求 1 制作材料优质纸张 2 2 书写材料用规定墨水和黑复写纸 2 3 书写要求：字体工整、线条清晰 3 4 原件归档 4 5 案卷要素完善、案卷整齐美观、规范 4 6 其它 5 合 计 100 评定结果： 年 月 日 监理单位： 年 月 日 建设单位： 年 月 日 档案部门： 年 月 日 附件 2： 重庆市水利建设项目（工程） 档案资料验收登记表 项目（工程）名称 项目建设单位 项目主管部门 填表日期 年 月 日 项目(工程)名称 主要设计单位 项目(工程) 建设单位 主要施工单位 项目(工程) 主管部门 开 工 日 期 项目(工程) 总投资 竣 工 日 期 档案完整、准确情况： 项目（工程）监理单位负责人（盖章） 年 月 日 档案整理组卷情况： 项目建设单位档案部门（盖章） 年 月 日 项目主管部门意见： 公章 年 月 日 水利档案部门意见： 公章 年 月 日 市档案局意见： 公章 年 月 日 附件 3： 重点建设项目（工程）档案移交书 工程档案向 单位档案室（处、科）或市、区县城建档案馆）室移交工程档案 卷，其中蓝图 张，照片 张，录像（音）带 盒。附工程档案移 交目录 份。 移交单位 移 交 人 接收单位 接 收 人 移交时间 年 月 日 附件 4： 水利工程档案整理基本要求 一、工程档案归档案卷要求 （一）归档范围及保管期限表 凡是水利建设项目（工程）在建设过程中各个阶段形成的（前期工作、设计、施工、 生产准备、质检、监理、竣工验收等）具有保存价值的各种门类、各种裁体（含各种纸质 及录音、录像、照片、影片、缩微片、计算机磁盘、光盘等）的文件材料均属归档范围。 具体如下： 水利基建项目（工程）文件材料归档范围和保管期限表 序 号 归 档 文 件 保 管 期 限 建设单位 施工单位 设计单位 管理单位 主管局 1 可行性研究、任务书 11 项目建议书及批复 永久 长期 永久 长期 12 可行性研究报告及批复 永久 长期 永久 长期 13 项目评估（包括借贷承诺评估） 、论证 永久 长期 永久 长期 14 环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复 永久 长期 永久 长期 15 计划任务书及批复 永久 长期 永久 长期 2 设计基础资料 21 工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩 样及说明 永久 永久 永久 22 地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录 永 久 长期 永久 23 水文、气象、地震等其它设计基础资料 永久 长期 永久 3 设计文件 31 总体规划设计 永久 永久 永久 32 初步设计 永久 永久 长期 33 技术设计 永久 永久 长期 34 施工图设计 短期 永久 长期 35 技术秘密材料、专利文件 永久 36 设计计算书 和期 永久 37 关键技术试验 永久 永久 38 设计评价、鉴定及审批 永久 永久 长期 4 项目管理文件 41 征地、移民文件 411 征用土地申请，批准文件，红线图、坐标图、行政区域图 永久 永久 412 征地移民拆迁、安置、补偿协议书 永久 永久 413 建设前原始地形、地貌、状况图、照片 永久 永久 414 施工执照 永久 永久 42 计划、投资、统计、管理文件 421 有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划 长期 长期 422 概算、预算管理、差价管理文件 长期 长期 423 合同变更、索赔管理文件 长期 长期 424 规程、规范、标准，规范、方案、规定 长期 长期 425 招标文件审查、技术设计审查、技术协议 长期 长期 426 投资、进度、质量、安全、合同控制文件 长期 长期 43 招标投标、承发包合同协议 431 招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件 长期 长期 长期 长期 432 投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件 永久 永久 长期 永久 433 开标议程、开标大会签字表、报价表，评标记录、评标人员签字表、评标记录、 报告 长期 长期 434 中标通知书 长期 长期 长期 长期 435 合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件 长期 长期 长期 长 期 44 专项申请、批复文件 441 环境保护、劳动安全卫生、通讯、消防、规划等 永久 永久 442 水、暖、电、煤气等供应协议书 长期 永久 5 施工文件 51 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 长期 长期 长期 长期 52 施工组织设计、施工计划、方案工艺、措施 长期 53 原材料及构件出厂证明及施工现场复查复验报告 长期 长期 长期 长期 54 建筑材料试验报告 长期 长期 长期 长期 55 设计变更、工程更改洽商单、通知单 永久 长期 长期 长期 56 材料、零部件、设备代用审批 长期 短期 长期 长期 57 土建施工定位测量、地基允许承载力复查报告 永久 短期 长期 长期 58 岩、土试验报告、基础处理、基础工程施工图 永久 长期 长期 永久 59 地质描绘及有关说明 永久 长期 永久 510 水工建筑物测试及沉陷位移、变形等观测记录 永久 短期 永久 511 设备和管线焊接试验记录、报告及施工检验探伤记录 长期 长期 长期 512 设备和管理线强度、密闭性试验 长期 长期 长期 513 设备和管线安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告 长期 长期 长期 514 设备和管线调试、性质测试和校核 长期 长期 长期 515 管线标高、位置、坡度测量记录 长期 长期 长期 516 管线、清洁、通水、消毒记录 短期 短期 短期 517 设备装置交接记录，电气、仪表操作联动试验 短期 短期 518 施工大事记 短期 519 施工记录 长期 520 施工过程中的往来函件 长期 短期 短期 长期 521 隐蔽工程验收记录 永久 长期 永久 永久 522 单元、分部、单位工程质量检查、评定材料 长期 长期 长期 长期 523 竣工验收记录（包括单项工程的中间验收） 长期 长期 长期 长期 524 事故处理报告及重大缺隐处理和处理后的检查记录 长期 长期 长期 长期 525 记载施工重要阶段、过程与重大事故现场的声像材料及有关文字说明 长期 永久 长期 526 施工总结、技术总结 永久 长期 527 竣工报告、竣工验收报告 长期 长期 长期 长期 6 监理文件、资料 61 监理合同协议、监理大纲、监理规划、及监理细则 长期 长期 长期 62 施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审 长期 长期 长期 63 施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核，施工进度、延长工期、索赔、 及付款报审 长期 长期 长期 64 开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书 长期 长期 长期 65 设计变更、材料、零部件、设备代用审批 长期 长期 长期 66 协调会审记要、监理工程师指令、指示，来往函件 长期 长期 长期 67 工程材料监理检查、复检、实验记录、报告 长期 长期 长期 68 监理日志、监理周（月、季、年）报，备忘录 长期 长期 长期 69 各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录 长期 长期 长期 610 工程质量事故、施工安全事故报告 长期 长期 长期 611 工程进度计划、实施分析统计文件 长期 长期 长期 612 变更价格审查、支付审批、索赔处理文件 长期 长期 长期 613 单元工程检查及开工（开仓）签证、工程分部分项质量认证、评估 长期 长期 长 期 614 主要材料及工程投资计划，完整报告 长期 长期 长期 615 监理工作声像文件 长期 长期 长期 7 竣工文件 71 项目竣工验收申请、批复及竣工验收会议文件材料 永久 长期 长期 永久 永久 72 全部竣工材料 永久 永久 73 项目质量评审材料 永久 长期 永久 74 项目现场声像材料 长期 长期 75 竣工验收委员会（小组）会议记录 长期 76 竣工验收鉴定书 永久 长期 长期 永久 永久 77 竣工财务决算、审计结论 永久 长期 永久 8 运行技术准备、试运行 81 技术准备计划 短期 82 试运行管理、技术责任制 短期 83 开停车方案 短期 84 设备试车、验收、运转、维护记录 短期 85 试运行质量鉴定报告 短期 86 安全操作规程、事故分析报告 短期 87 运行记录 短期 88 技术培训材料 短期 9 设备材料 91 规程、路线、试验、技术总结 长期 92 产品检验、包装、工装图、检测记录 长期 93 设备、材料出厂合格证 长期 94 设备材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单 短期 95 设备的图纸、说明书 长期 96 设备测绘、验收记录 长期 97 设备安装调试、测定数据、性质鉴定 长期 10 涉外文件 101 询价、报价、投标文件 短期 102 合同、合同附件 永久 103 谈判协议、议定书 永久 104 谈判记录 长期 105 外商提交或我方收集的有关材料 短期 106 出国考察报告 长期 107 国外各设计阶段文件 永久 108 各设计阶段审查议定书 永久 109 技术问题来往函电 短期 1010 国外设备材料及设计联络 永久 1011 国外引进的设备图纸、说明 永久 1012 国外设备储存、运输 短期 1013 开箱检验记录、商检及索赔 永久 1014 国外设备、材料的防腐、保护措施 短期 1015 外国技术人员同志提供的有关文件材料 长期 1016 国外有关的技术标准 短期 11 财务器材管理 111 年度财务计划 长期 112 工程概算、预算、决算 永久 长期 113 固定资产清单及交接凭证 永久 长期 永久 114 主要消耗材料与器材移交清单 短期 短期 12 科研项目 121 专题报告、任务书、准备书 永久 长期 122 协议书、委托书、合同书 永久 123 研究方案、计划、调查研究报告 永久 124 实验记录、图表、照片 永久 125 实验分析、计算与整理的数据 永久 126 实验装置及特殊设备的图纸与工艺技术规范说明书 永久 127 实验装备操作规程、安全措施与事故分析报告 长期 128 阶段报告、科研报告、技术鉴定材料 永久 129 成果申报、鉴定、审批及推广应用材料 永久 永久 1210 考察报告 长期 （二）归档的基本要求 1制成材料：原件制成材料应用优质纸张，纸张尺寸为 A4（210mm297mm） ，归档 时尺寸不统一的要求折叠和用 A4 纸裱糊； 2书写要求：书写字迹要工整清晰，不能自造简化字；需绘制的图纸表格一定要规范， 达到制图要求;移交的竣工图必须用 CD 图或兰图，不得用复印图纸，一律用钢笔（碳素墨 水） 、毛笔或黑色签字笔书写（含领导签名、签字、意见及原始记录等）不得用圆珠笔、水 彩笔或铅笔代替； 3原件归档：指盖有鲜章和原始签证的文件材料。 二、组卷要求 组卷要遵循科技文件材料形成规律，保持案卷内科技文件材料的有机联系，便于档案 的保管和利用。 组卷时应按水利工程档案分类方案执行。在一个项目内即可分为可行性研究、任务书； 设计基础材料；设计文件；施工文件；监理文件；竣工文件；运行技术准备、试运行；设 备材料；涉外文件；财务器材管理；科研项目等十一类。 组卷方法：即工程单位工程分部工程组成案卷。同一类型的文件的属类（分部 工程）为单位进行组卷，即一个属类（分部工程）中的相同类型的文件材料尽量放在一起。 针对整个单位工程或整个工程的文件材料以项目为单位组卷。 文件材料的排列应按问题、时间或重要程度排列。一般应做到：正文在前，附件在后； 正本在前，定稿（签发稿）在后；批复在前，请示在后；转发件在前，被转发件在后；文 字性材料在前，图样在后；复制件在前，原件在后。组卷的厚度，每卷应控制在 3 公分以 内。 三、案卷封面的编制 案卷封面必须按国家标准（GB/T1182 2000）要求编制，案卷封面上的项目均用碳素 墨水填写，字迹要清晰，工整。 案卷题名：案卷题名应简明、准确揭示卷内科技文件材料的内容，主要包括项目名称 或代字、代号及其结构、阶段的名称等，案卷题名一般由立卷人拟制。 立卷单位：应填写负责科技文件材料组卷的部门或项目负责部门。 起止日期：填写案卷内文件材料的形成日期或起止日期。 保管期限与密级：按有关规定划分保管期限与密级。保管期限分为永久、长期、短期， 填写划定的保管期限；密级分为机密、秘密、内部，填写划定的密级。 档号：档号应填写全宗号、分类号（项目代号或目录号） 、案卷号。全宗号由各单位根 据本单位法人的变更情况自行设定，分类号是指按统一的分规则划分本单位全部档案后所 给定的类别号；项目代号是指科技档案所反应的产品、工程、课题、设备的代字代号；目 录号一般指分类目录号；案卷号是指科技档案按一定顺序排列后流水号。 脊背只填写卷内所保存的档号或档案的起止号。 四、卷内科技文件材料页号的编制 卷内文件材料均以有书写内容的页面编写页号，逐页编号，不得遗漏号或重号。单面 书写的科技文件材料在右下角编写页号；双面书写的文字材料正面在右下角，反面在左下 角编写页号。图样页号编写在标题栏外。 成套图样或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重 新编写页号；与其它科技文件材料组成一卷的，应排在卷内文件材料最后，将其作为一份 文件材料填写卷内目录，不必重新填写页号，可在备注中注明总页数。 卷内目录、卷内备考表不编写页号。 五、卷内目录的编制 单份文件材料的案卷不要编写卷内目录。由多份文件组成的案卷需填写卷内目录（格 式见附表 1） 。内容有： 顺序号：用阿拉伯数字从 1 起依次标注卷内科技文件材料件数。 文件编号：填写科技文件材料的文号，设计变更的编号或图样的编号。设备代号、项 目代号等。 责任者：填写文件材料的直接编制部门或主要责任者。 题名：文件材料题名应填写科技文件材料的全称。 页号：应填写每文件科技文件材料首尾页上标注的页号。 备注：填写文件材料需要说明的问题。 六、卷内备考表的编制 卷内备考表要写明案卷内文件材料的页数、图表的张数、需要说明的问题以及立卷人 的签名（格式见附表 2） 。 七、装订要求 （一）案卷可采用装订和不装订两种形式。硬封皮精装（线装）的文件材料可以不装 订，但必须在空页上编写档号章、写明文件材料的页数。 （二）需要装订的案卷首先必须去掉金属物；有破损的文件材料要进行修补、裱糊； 取出空白纸和重份材料。 （三）案卷内不同