上市公司业务办理指南第_1号——信息披露业务办理(2007年12月20日发布,2015年4月7日第三次修订)

上市公司业务办理指南第 1号信息披露业务办理 （2007 年 10月 20日首次发布， 2015 年 4月 7日第三次修订） 为规范上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程 序，提高工作透明度，做好上市公司服务工作，根据公司法 、 证券法 、 上市公司信息披露管理办法 、 深圳证券交易所股票上市规则等有关规定， 深圳证券交易所公司管理部制定本业务办理指南。 一、 办理信息披露业务的一般规定 1、上市公司可在交易日全天、单一交易日或连续交易日的最后一日 12:0016:00 提交信息披露申请。 2、上市公司应当使用“上市公司业务专区”报送信息披露申请。原则上我 部只接受上市公司从“上市公司业务专区”申报的信息披露文件（签字件、批 复件、盖章件等仍通过传真系统提交） ，不接受人工送达、纯传真方式报送的信 息披露文件；如因特殊情况，上市公司无法通过网上业务专区提交信息披露申 请，则需要以传真、书面等形式向本所报送信息披露申请，并同时以传真方式 提交无法通过网上业务专区报送文件的原因，对于该方式报送的文件，本所仍 然以在首页加盖公章的方式确认披露信息可以刊登。 3、 “深圳证券交易所数字证书” （以下简称数字证书）是上市公司进入“业 务办理”子专区的身份证明。 使用数字证书在“业务办理”子专区中的操作行为均代表上市公司的行为， 上市公司承担相应的法律责任。 上市公司向“业务办理”子专区上传各类信息披露文件的行为等同于其向 本所报送传统纸质为载体的信息披露文件，并具有同等的法律效力。 上市公司通过“业务办理”子专区向本所提交的信息披露文件，包括但不 限于上市公司及其董事会、监事会的各类公告，应当保证该文件已经署名机构 签章及充分授权。 4、上市公司应按照经本所登记或确认的公告文稿刊登公告。某些业务类 2 别的公告，其在指定报刊上的披露要求与在指定网站上有所不同，请上市公司 注意其中的差异，并在符合各自披露要求的前提下，保持报刊披露与网站披露 的一致性。 请上市公司对公告文稿的登载情况予以关注，发现错误或遗漏及时与分管 人员联系，必要时刊登补充或更正公告。 5、上市公司提交信息披露申请时，应当同时提交停复牌申请。 二、 办理信息披露业务的流程 1、 各时段提交信息披露申请的具体规定 交易日早间时段（6：008：00） 、午间时段（8:0011:30）提交的信息 披露申请，选择的公告类别如属于直通披露类型的，经复核和系统确认后将直 通披露，并在指定信息披露网站上发布；而不属于直通披露的信息披露申请须 待监管人员审核通过后披露。 交易日下午时段(11:3020:30)提交信息披露申请，选择的公告类别如不 属于直通披露类型的，考虑本所审核与后续处理的时间需要，上市公司应当保 证本所具有适当的审核和处理时间； 单一非交易日或连续非交易日的最后一日时段（12:0016:00）,上市公 司只能提交满足直通披露条件的信息披露申请。 注意：对于直通披露的定期报告的，可以在交易日的 6:00 后提交申请， 对于非直通披露的定期报告，只能在收市后才能提交。对于所有含有定期报告 的信息披露申请，披露日期必须选择次日或次交易日。 2、 准备披露文稿与备查文件 上市公司董事会秘书（对于其他信息披露义务人，为该义务人的指定人员） 应遵照本所股票上市规则 （以下简称上市规则 ） 、 信息披露业务备忘录 第 31 号公告格式（第 1-40 号） （以下简称公告格式 ）等要求编写公告 文稿和备查文件。 3、 申请披露与报送披露材料 上市公司如有公告需对外披露，请按照有关要求向本所报送披露材料。如 需了解各类业务报送材料内容与时间的具体要求，请登录“上市公司业务专区” 3 网页，或请查阅上市规则和公告格式相关部分。 上市公司通过网上业务专区报送信息披露申请的流程详见“三、通过网上 业务专区报送信息披露申请” 。 上市公司通过本所公司管理部传真系统报送信息披露文件时，统一使用的 传真号码为：075582083111。上市公司如对传真报送的操作有疑问，请咨询 我部有关人员，或登录“上市公司业务专区”网页“业务文件”栏目，查阅 “公司管理部自动传真系统使用说明” 。传真系统操作咨询电话： 075588668113。 上市公司派专人报送材料的，请报送人出示必要的身份证明。 4、 接收审核意见 本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事 前审核或者事前登记、事后审核。对于事前审核类的公告，本所在披露前进行 审核；对于事后审核类的公告，本所在披露前只进行披露的登记，有关的审核 工作则在披露后进行。请上市公司注意两者的差别。上市公司需要了解事前审 核、事后审核的划分标准，以及拟披露信息属于何种类型。 在本所对披露材料的审核过程中，如有需要，请上市公司及时履行与审核 相关的各项义务，包括回答（或回复）监管人员的问询，提交补充材料，对公 告文稿做出补充与修改，或刊登补充与更正公告等。 5、 安排公告登载事宜 对于通过“业务办理”子专区提交的信息披露申请，本所审核通过后，将 通过该子专区的“信息披露结果”栏目直接反馈经电子签名的文件，不再传真 盖章件。 上市公司可通过“信息披露结果”栏目，以“确认并提交媒体”的操作， 将信息披露文件通过本所技术平台传送给指定信息披露报刊和指定信息披露网 站（以下简称指定媒体） 。上市公司完成该操作后应当及时与指定媒体确认收悉， 并联络披露事宜。 上市公司在提交媒体前，务必认真检查信息披露文件的正确性，提交后不 得随意更改信息披露文件。 6、确认披露后异常情况处理 4 上市公司在“确认并提交媒体”后，如发现有重大错误或遗漏,应及时向本 所报告，必要时申请停牌事宜，并刊登更正或补充公告。 相关程序参见“附件 4、已披露文件的撤回或替换指引” 。 三、通过网上业务专区提交信息披露申请 1、数字证书 有关数字证书的申请、变更等业务，请参见关于向上市公司发放“深圳 证券交易所数字证书”的通知（2007 年修订版） 。 2、登录网上“上市公司业务专区” 上市公司登录“深圳证券交易所”网站的“上市公司业务专区”的方式参 见附件 1。 3、对于上市公司需提交的带有盖章或签名的报备文件（如相关决议、中介 机构报告、合同文件、协议或批文等） ，上市公司必须通过传真或书面方式向本 所提交。上市公司也可同时通过“业务办理”子专区向本所提交上述报备文件 的电子文档，并保证该电子文档与原件完全一致。 4、上市公司在上传信息披露文件时，不能将多个公告内容合并在一个电子 文件中，且文件名应与相关公告的标题相同，并需准确选择上传的文件的披露 渠道（登报、上网、报备） ，具体类型的区分详见附件 2上传文件类型指引。 5、关于停牌申请 上市公司信息披露的同时如需停牌，只要通过网上业务专区提交信息披露 申请时在“是否申请停牌”处选择需停牌，并确定停复牌时间,不需再另行提交 停牌申请。如以传真等其他方式报送信息披露材料，则应另行提交停牌申请。 无信息披露情形下申请停牌办法： 5 点击“停牌申请”后，显示如下界面，将 点击“新建停牌申请”： 填写“停牌日期” 、 “停牌时间” 、 “停牌期限” 、 “复牌日期” 、 “复牌时间” 、 “停 牌说明” ，然后提交即可。 上市公司使用本功能提交停牌申请后，无需再提交停牌申请的 Word 版本。 上市公司在使用中如有任何问题、意见或建议，请随时向我部反馈，我部 业务咨询人员联络方式如下： 熊建刚 盛 飚 传真：6 附件 1：“上市公司网上业务专区”登录方式 附件 2：上传文件类型指引 附件 3：信息披露“业务办理”示例 附件 4：已披露文件的撤回或替换指引 7 附件 1： “上市公司网上业务专区”登录方式 上市公司可以通过以下方式登录“上市公司网上业务专区”： 一、 登录深交所网站（）点击“上市公司业务专区” ，输入用户名和密码即可登录。以这种方式登录的上市公司，可以查看“业务 通知”、“法律法规”等栏目，但当点击“业务办理”时系统会再提示选择数 字证书以进行“业务办理”的身份验证。 二、 在 IE 浏览器中直接输入地址（注意区分大小写）： /szseLCPortal 系统会自动提示选择数字证书进行身份验证，注意这里要求输入的 EKey 访 问密码为证书密码。证书密码在数字证书申请时由发证机构设定，用户可以通 过证书管理软件“EKey 管理器”（在右下角的工具栏）中的“修改用户密码” 进行修改。在数字证书使用时，如果密码连续输错三次，数字证书将会被自动 锁住。请与数字证书发放机构联系解锁事宜（咨询电话：0755- 88666172、88668486）。 三、 在证书管理软件“EKey 管理器”中，进入“设置网址”，点击“增 加链接”，按如下要求进行设置： 网站名称设置为：深圳证券交易所上市公司业务专区 网站地址设置为：/szseLCPortal 下面的两个选项都选上： 插入移动数字证书时，是否自动弹出网站选择窗口？ 拔出移动数字证书时，是否显示关闭 IE 窗口提示框？ 按“确定”按钮，保存此次所作设置。在下一次插入数字证书时，系统会 自动弹出网站选择窗口，点中上述网站后，按“打开网站”，进行身份验证后 即可直接登录。 8 附件 2： 上传文件类型指引 一、登报 指需在指定报刊刊登的公告，包括但不限于下列内容： 招股说明书摘要 各类临时公告 定期报告摘要 二、上网 指需在网上刊载的公告（文件） ，包括但不限于下列内容： 指定报刊刊登的公告 定期报告全文 股东大会会议材料 公司的规章制度（如：公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则、薪 酬制度、信息披露管理制度等） 中介机构意见（如：回访报告、法律意见书、独立财务顾问报告等） 三、报备 指不需对外披露的，但按照深圳证券交易所股票上市规则规定或监管 部门要求，应当向本所提交的各类报备文件，如董事会决议、监事会决议、中 介机构报告、合同文件、协议、意见或批文等。 以上文件鼓励上市公司以扫描文件方式（PDF、WORD 等）经“业务办理” 子专区上传。上传文件无签章或签名页的，上市公司还需要以传真或书面方式 向本所提交带有签章或签名的文件页。 9 附件 3： 信息披露“ 业务办理” 示例 一、进入“业务办理”子专区 上市公司经办人以数字证书方式登录“上市公司业务专区”后，点击“业 务办理” ，将显示“业务办理子专区使用协议” ，点击页面下方的“同意” 按钮后显示如下： 二、信息披露申请 1、创建新的信息披露申请 进入“信息披露申请”栏目，选择“新建申请” ，系统将弹出信息披露申请 页面： 10 该页面中“公司代码”和“公司简称”是自动填写的，上市公司应填写公 告份数、附件份数、拟披露日期、是否申请停牌、拟披露报刊等信息，如果自 动显示的经办人不是实际办理人，则应修改页面中填写的内容，注意务必准确 填写手机号码，该手机号码将用于短信通知上市公司业务办理人实际的披露申 请办理进展情况。 披露日期和时间或者是当日（早间或午间）、或者是次一交易日，系统将 给出提示，共有五种不同的提示语，均会提示上市公司关注信息披露结果。 示例： 早间时段的信息披露申请，复核后将弹出提示信息（如下图）： 11 上市公司如无法新建信息披露申请、或者无法上传文件时，请直接咨询本 所系统运行部人员，其他问题请咨询我部相应监管人员或我 部综合组人员88668113）。 2、添加公告类别 点击“添加新公告类别”链接，将展示备选的公告类别页面： 12 上市公司有两种方法查询到所需的公告类别： 1、按照“公告类别”树状结构体系（依据我部内部的业务类别编号排序， 该体系将随着业务的发展而不断更新）查询、选择； 2、也可以使用“快速检索”功能（如下图） ，输入需要查询的公告类别的 名称中的一部分，例如输入“股东大会” ，再点击右侧的“检索”按钮，页面将 会展示公告类别树状体系中所有名称中含有“股东大会”字样的公告类别，便 于上市公司在较少的类别中选取所需的公告类别。 注意：上市公司办理业务时，只能选取公告小类，即名称前的数字编号为 6 位的公告名称。 13 找到到所需的公告类别后，可通过以下三种方式添加到该页面右侧的“已 选公告类别”列表中： 1、双击该公告类别； 2、点击紧跟该公告类别名称后面的“ ”； 3、用鼠标拖拽至右侧的“已选公告类别”列表中。 如下图所示： 14 此时，如果我部向上市公司为这些公告类别提供了相应的备查规则，所有 这些公告类别所对应的规则将会全部显示在“已选公告类别”下侧的“规则备 查列表”中（以发布时间倒序排列） 。 当上市公司添加了所有所需的“公告类别”后，点击“下一步”按钮，将 返回“信息披露申请”页面，如下图所示： 15 该页面将显示已经添加的“公告类别”和选择这些公告类别可能需要参考 的规则列表，并提供上市公司上传文件的区域。 如果上市公司发现本次选取的公告类别有误，可以点击相应公告类别右侧 的“删除”按钮予以删除，如需添加其他公告类别，只要点击“添加公告类别” 链接就可以添加更多的公告类别。 3、上传文件 添加公告类别工作完成后，上市公司应该首先将已经准备好的电子文件通 过点击“上传文件”按钮进行上传（部分公告类别配置了文件列表模板，以方 便上市公司分类上传文件，例如披露年度报告时，需要同时提供的“董事会决 议” 、 “董事会决议召开股东大会的通知”等等文件） 。 上市公司信息披露经办人在上传文件之前，需按公告内容予以分拆，每一 个文件只能对应一份公告，不要将多个公告文稿放在同一个电子文件中。 将文件分拆处理完成后，还应规范公告电子文件的命名，文件命名应与文 稿内容标题一致，避免选取 “决议.doc”、 “公告.doc”、“1.doc”、 “2.doc”等无意义的命名。 16 在按照定期报告的模板上传完成所有需披露的文件后，如还有其他需同时 披露的临时公告文稿，可点击“上传其他文件”按钮上传文件。 上传文件完成后，应准确选择上传文件的披露渠道，是否登报、上网、报 备。 注意，董事会决议这份带有盖章或签名的文件还需要以传真或书面方式向 本所提交。 4、公告自查 上市公司将已经准备好的上传文件全部上传完成后，应对已经选取的公告 类别进行逐个自查，自查时，点击相应公告类别右端的“披露要点”链接，将 显示如下页面： 上市公司应对页面中提示的“业务关注点”进行逐个检查，并依据当次披 露的实际情况点击左侧的“是” 、 “否” 、 “不适用”选项，如对照此处的业务关 注点发现已准备好的文件不符合要求，应对原已上传的文件进行修改、替换操 17 作，该页面也提供上传新的文件的功能（注意：该页面中的上传文件列表并不 只是对应于正在审查的公告类别的文件，而是本次信息披露申请过程中上传的 所有文件，所以不应删除属于本次信息披露申请而非本公告类别的文件） ，审查 结束后如下图所示： 如相关公告需填报业务数据，应完整、准确填报相关数据。部分业务数据 填写错误可能导致执行错误的后续流程，务必注意。 点击“保存”即可保存本次自查结果，否则点击“返回”将不会保存审查 结果。 “保存”或“返回”后，都将返回信息披露申请页面。 此时如果点击信息披露申请页面中的“下一步”按钮，可能弹出一个提示 框： 18 表示操作者未对所有的公告类别进行自查，并显示如下信息： 红色底色的公告类别就是未经操作者自查的公告类别。操作者应对所有已 经添加的公告类别进行逐个审查。 如果未完成信息披露申请的填写、自查，也可选择“保存”，等待完成后 下次提交。 用户可以对已经进行的操作结果进行预览。 5、提交 操作者对所有的公告类别逐一自查后，点击信息披露申请页面的“下一步” 按钮，将显示“提交”页面。 提交页面在信息披露申请页面中增加个各个已添加公告类别的自查结果的 内容，供操作者确认。 操作者如不予确认，可以返回进行修改操作，否则将显示如下内容： 此时，操作者本次操作所添加的业务类别、上传的所有文件、以及对所有 的业务类别进行自查的结果将传送到公司管理部内部的业务系统中，供监管人 员进行审核。 对于部分含有需要在交易日收市后才能提交至本所的公告（例如定期报告、 业绩预告等）的信息披露申请，在交易时段只能保存，不能提交。对于此类信 19 息披露申请，提交后系统会给予提示： 点击“返回编辑页面”后，可以返回原“信息披露申请详细信息”页面。 如果对于含有此类公告有时是信息披露需求（即在午间休市时段披露） ，请 与各相关监管人员联系解除档次信息披露申请的提交时间限制。 另外，如果含有该类别公告的信息披露申请的拟披露日期晚于下一交易日。 系统也会给予相应提示（样例中的信息披露申请拟披露日期为“2010/08/11 星 期三” ）： 三、信息披露反馈 上市公司可在“信息披露反馈”中查询本所监管人员的审核意见，审核意 见分为两种情形，一类是文字信息，一类是对原信息披露文件的修改信息（即 以附件的形式，在文件中以“修订”方式标识本所修改意见）。上市公司若需 要使用附件中的反馈文件，应该以“另存为”的方式，先保存至本地文件夹， 再进行修改。 针对以上信息披露反馈，上市公司应当根据监管人员的要求，修改原“信 息披露申请” ，如更换信息披露文件、增加有关文件等，修改完后再重新“提交” 20 。 四、信息披露结果 上市公司在“信息披露结果”中查询本所审核完准予刊登的信息，用户在 该页面中可以查询本所监管人员针对上市公司本次信息披露申请所选取的公告 类别列表，如下图所示： 该列表可能与上市公司选取的不同，如有不同之处，上市公司经办人应对 本所监管人员选取的公告进行逐个查询，以增加今后进行信息披露申请时添加 公告类别的准确性。 通过“确认并提交媒体”操作提交给指定媒体。对于通过“业务办理”子 专区提交审核的信息披露申请，本所通过“信息披露结果”栏目直接反馈经电 子签名的文件，不再传真盖章件。 上市公司在此阶段应核查每一个信息披露文件以及停复牌时间的准确性， 如有疑问，应及时与我部相应监管人员或我部综合组总复核人员（电话：0755- 88668284、88668109、88668113）取得联系。 注意，本所只提供上市公司提交披露信息给媒体的技术平台，上市公司完 成以上操作后，还需及时与指定媒体确认并联络刊登事宜。 21 五、提交的公告内容达到媒体专区时点 交易日： 收市前可以提交的事件 收市后才能提交的事件 上市公司提交 时点 披露日期填写 当日 披露日期填写次日 或次交易日 披露日期必须填写次日 6:007:30 7:30 7:308:00 实时 8:0011:30 11:30 11:3015:00 不能提交 15:0015:30 15:30 15:30 15:3020:30 实时 实时 20:30 不能提交 实时，非直通披露 实时，非直通披露 注：对于非直通披露事件， “上市公司提交时间”为“上市公司确认并提交媒体 时间” 。 对于单一非交易日或连续非交易日的最后一日，上市公司只能提交直通信息披 露事件： 收市前可以提交的事件 上市公司提交时点 披露日期必须填写次日 12:0016:00 16:00 交易日早间披露公告在当日 7:30 之前，午间披露公告在当日上午 8:0011:30、次日披露公告在当日 15:30 之前，非交易日提交公告在当日 16:00 之前，因尚未传送媒体业务专区，上市公司申请撤回或替换当日已确认公告文 件的，如属于直通披露的，可自行撤回信息披露申请，对于非直通披露事项， 可与监管人员沟通，在获得其同意后可以撤回或替换当日已确认公告文件，两 种情形都将影响当年的信息披露考核成绩，上市公司应谨慎使用。 22 附件 4： 已披露文件的撤回或替换指引 一、原则 上市公司通过网上业务专区提交信息披露文件后，经本所监管人员审查通 过，由上市公司确认并提交媒体，或以直通披露方式确认上传的信息披露文件， 将自动发布至媒体业务专区。发布至媒体专区的信息披露文件，视为已刊登， 原则上不予撤回或替换。 在特殊情况下，已披露文件可按本指引予以撤回或替换： 1、涉及国家保密等法律法规规定，政府有权部门要求撤回或替换的； 2、上