[重大案例]解读我国首例软件捆绑销售案

案情介绍 2006 年 12 月 13 日，上海高级人民法院对一起计算机软件著作 权侵权纠纷案作出终审判决 ，认为原告为将其开发的应用软件捆绑 在自己生产的产品上使用而专门设计的输出文件格式，已经超出了 规定的技术保护措施范围，被告破解该软件输出数据文件格式的行 为不属侵权行为。本案是自我国 2001 年修改著作权法以来，第一起 关于利用技术保护措施实现产品捆绑销售的案件。该判决对今后类 似案件的审理，以及未来相关产业的有序发展具有深远的意义。 案情简介 原告北京某科技有限公司（以下称“原告”）自 2001 年 7 月 16 日起依法享有 JDPaint 精雕雕刻软件（以下称“JDPaint 软件”） 的著作权。由于 JDPaint 软件功能良好，广受用户欢迎，但 JDPaint 软件不作为一个通用商业软件在市场上销售，而是作为原 告所销售“某 CNC 雕刻系统”的一部分而存在。为防止 JDPaint 软 件能在普通数控系统中使用，进而实现与雕刻机捆绑销售、使用的 目的，JDPaint 软件输出的数据文件采用了专门的 Eng 格式，这样 便能杜绝市场上其他雕刻机读取 JDPaint 软件输出的数据文件。 但出乎原告意料之外的是，被告上海某电子科技有限公司（以 下称“被告”）开发的 Ncstudio 软件竟能破解并读取原告软件输出 的 Eng 格式文件。因而，普通雕刻机通过被告的 Ncstudio 软件就可 以接收原告 JDPaint 软件输出的数据文件，从而使原告企图利用控 制 JDPaint 软件使用而确保雕刻机销售的计划彻底落空。为此，原 告以被告破坏其技术保护措施、侵犯其对 JDPaint 软件享有的著作 权为由向上海市第一中级人民法院提起诉讼，要求被告停止侵权行 为并赔偿原告经济损失人民币 48.5 万元。此案经原审法院判决驳回 原告诉请后，原告不服向上海市高级人民法院提起上诉。 案情分析 争议焦点 本案原告从两方面对被告提出了侵权指控。 第一，JDPaint 软件输出的 Eng 格式文件是“某 CNC 雕刻系统” 中解决不同程序间通讯问题的数据交换文件，JDPaint 软件输出没 有采用标准的 NC 格式，而采用自定义的 Eng 格式。原告 Eng 格式文 件的文件格式、数据结构、指令意义、加密算法从未公开，所以被 告的 Ncstudio 软件因能读取原告的 JDPaint 软件输出的 Eng 文件而 侵犯了原告对 JDPaint 软件的发表权； 第二，原告不断提高 Eng 文件格式的加密强度来保护 JDPaint 软件不被非法使用，从而使 JDPaint 软件只能在自己的数控系统中 使用。被告针对原告的 JDPaint 软件破解其所输出的 Eng 格式，避 开和破坏了原告为保护 JDPaint 软件权利而采取的技术措施，并将 破解后的结果作为被告产品的一项功能来促进其产品的销售。因此， 被告破解 Eng 格式文件的行为已构成对 JDPaint 软件著作权的侵犯。 可见，本案焦点在于：一。Eng 文件是否属于法律保护的 JDPaint 软件的组成部分？二。Eng 文件是否属于我国著作权法所保 护的技术保护措施？下面逐一论述。 法律分析 （一） Eng 文件是否属于法律保护的 JDPaint 软件的组成部分？ 根据计算机软件保护条例，计算机软件是指计算机程序及 其有关文档。计算机程序，是指为了得到某种结果而可以由计算机 等具有信息处理能力的装置执行的代码化指令序列，或者可以被自 动转换成代码化指令序列的符号化指令序列或者符号化语句序列， 包括源程序和目标程序。文档，是指用来描述程序的内容、组成、 设计、功能规格、开发情况、测试结果及使用方法的文字资料和图 表等，如程序设计说明书、流程图、用户手册等。 JDPaint 软件所输出的 Eng 文件是数据文件，其所使用的输出 格式即 Eng 格式是 JDPaint 软件的目标程序经计算机执行产生的结 果，该格式数据文件本身不是代码化指令序列或者符号化指令序列 或者符号化语句序列，也无法通过计算机运行和执行。实际上，Eng 文件是 JDPaint 软件在加工编程计算机上运行所生成的数据文件， 其所记录的数据并非原告的 JDPaint 软件所固有，而是软件使用者 输入的雕刻加工信息而生成的。因此，Eng 格式数据文件中包含的 数据和文件格式并不属于 JDPaint 软件的程序，不属于计算机软件 的保护范围，不应受到法律保护。因此，原告并不享有对 Eng 格式 文件的软件发表权。 （二） Eng 文件是否属于我国著作权法所保护的技术保护措施？ 从技术上讲，原告 JDPaint 输出采用 Eng 格式不属于对 JDPaint 软件采取的技术保护措施。原告 JDPaint 输出的 Eng 格式 文件功能在于完成数据交换，即将软件使用者输入的雕刻加工信息 转换为数控系统可接受并执行的指令，即使不采用 Eng 格式也要采 用其他格式（如标准的 NC 格式）来完成数据交换，故其基本功能并 不在于对 JDPaint 软件进行加密保护，对 Eng 格式文件的破解行为 本身也不会直接造成对 JDPaint 软件的非法复制。另外，原告所谓 对 Eng 格式文件进行加密则也只是对运行 JDPaint 软件而输出的文 件加密，而不是直接对 JDPaint 软件采用的加密措施。 从设计目的而言，原告采取的技术措施也不属于计算机软件 保护条例所规定的“著作权人为保护其软件著作权而采取的技术 措施”。原告对 JDPaint 输出采用 Eng 格式旨在限定 JDPaint 软件 只能在“某 CNC 雕刻系统”中使用，旨在建立和巩固原告 JDPaint 软件与其雕刻机床之间的捆绑关系，这种限定排除了 JDPaint 软件 合法取得者在其他数控系统中使用 JDPaint 软件的机会，已超出我 国著作权法对计算机软件的保护范围，不属于“为保护软件著作权” 目的而设计的技术保护措施。因此，支持原告诉请将不适当的将软 件著作权利益的保护扩展到原告利用“技术措施”与其软件捆绑在 一起的产品上，这就容易造成限制技术进步、抑制产品的正当竞争， 不符合我国现行著作权法的精神。所以，被告开发数控系统通过破 解 JDPaint 软件输出 Eng 格式文件而可以接收 JDPaint 软件输出的 数据，并不构成故意避开和破坏著作权人为保护软件著作权而采取 技术措施的行为。 （三） 如何认识被告软件读取原告 Eng 文件的性质 通俗的说，本案中原告 JDPaint 软件的功能其实就是将该软件 的使用者（如工程师）输入的雕刻加工信息（如指令、产品规格数 据等）转换为不同于标准 NC 格式的 Eng 格式文件并由数控系统加以 读取。如果将 Eng 格式文件比喻为一把锁的话，那么原告对 Eng 加 密的意义在于确保只有自己的钥匙JDPaint 软件能打开它，以此 实现 JDPaint 软件无法在普通数控系统中使用的目的。而被告的 NC1000 雕铣机控制系统全面支持精雕各种版本 Eng 文件，即能够 读取某公司 JDPaint 软件输出的 Eng 文件，客观上确实有避开原告 采用的加密措施的嫌疑，增加了打开锁（Eng 文件）的方法，使得 用户便可以不再担心 Eng 文件格式读取的问题而可以选择其他的数 控系统及雕刻机产品，但由于原告的加密措施不是针对 JDPaint 软 件的，即非为保护作品而采用的，所以即使被告规避了这种加密措 施，也不违法。 本案对产业界使用技术保护措施的影响 当前，技术保护措施的应用大体可以分为两大类。第一类是主 要目的在于防止作品被非法复制或接触（access）而设计的，如数 字水印和复制器、安全数字音乐起动器、序列复制管理系统、DVD 内容合成系统等，其主要针对传统的版权产业如电子书、电影、唱 片等。第二类是主要目的在于直接或间接增强对产品销售的控制力， 如控制作品的价格差异与作品的地域分配控制，以及本案中出现的 捆绑销售。这类技术措施可见于一些工业产品的销售中。 我国现行著作权法对上述两类技术保护措施的态度是有明显差 别的。将技术保护措施纳入著作权法的范围内给予法律保护的初衷 是考虑到数字化作品容易被非法复制，如果不对著作权人采取的技 术保护措施给予法律上的认可，则达不到保护著作权人利益的目标。 然而，缺乏限制的权利很容易被滥用，因此，我国著作权法在 2001 年修改时从平衡著作权保护和促进技术进步、维护正当竞争出发， 规定技术保护措施的司法保护要严格限制在“为保护作品著作权而 采取的”这个前提下。据此不难看出，上述第二类技术保护措施是 不为我国著作权法所认可的的。 本案所反映出的我国法院对著作权法的这种解读并非“另类”。 实际上，即使在技术保护措施保护强度较高的美国等国家，对涉及 捆绑销售的技术措施时也都采取了不予保护的否定态度。在 Lexmark International 诉 Static Control Components 案中，原 告利盟公司是激光打印机的生产商。为了防止消费者在激光打印机 硒鼓中的墨粉用尽后不从利盟公司购买新的硒鼓，而是购买其他厂 商生产的兼容硒鼓，利盟公司在其生产的激光打印机和硒鼓中使用 了“验证技术”，如果用户使用其他公司生产的硒鼓，打印引擎程 序就会拒绝指挥打印机正常工作。被告 Static 公司破解了利盟公司 的这种技术，生产出一种芯片，使装有该芯片的硒鼓可以用于利盟 打印机，原告认为自己使用的“验证技术”是一种对“打印引擎程 序”的使用加以控制的“技术措施”，而被告出售的芯片能够规避 这一“技术措施”，因此其销售行为违法。审理该案的第六巡回法 院没有支持原告的观点，主要理由是：国会禁止规避“技术措施” 是为了解决对电影、音乐和计算机软件等数字化作品的盗版问题， 原告利用“技术措施”垄断市场显然是违背立法原意的。 本案充分表明，那种借技术措施为名，而行限制技术进步、产 品正当竞争之实的做法将不会得到我国法律保护。更为重要的是， 本案在一定程度上对今后相关产业运用技术保护措施会起到警示作 用，带有方向性的指导意义，即技术保护措施必须严格限定在保护 著作权本身的目标之内，任何企图借保护权利之名，而达到获取权 利保护之外的利益的行为，都不会得到法律的认可。 案情结果 本案所反映出的我国法院对著作权法的这种解读并非“另类”。 实际上，即使在技术保护措施保护强度较高的美国等国家，对涉及 捆绑销售的技术措施时也都采取了不予保护的否定态度。在 Lexmark International 诉 Static Control Components 案中，原 告利盟公司是激光打印机的生产商。为了防止消费者在激光打印机 硒鼓中的墨粉用尽后不从利盟公司购买新的硒鼓，而是购买其他厂 商生产的兼容硒鼓，利盟公司在其生产的激光打印机和硒鼓中使用 了“验证技术”，如果用户使用其他公司生产的硒鼓，打印引擎程 序就会拒绝指挥打印机正常工作。被告 Static 公司破解了利盟公司 的这种技术，生产出一种芯片，使装有该芯片的硒鼓可以用于利盟 打印机，原告认为自己使用的“验证技术”是一种对“打印引擎程 序”的使用加以控制的“技术措施”，而被告出售的芯片能够规避 这一“技术措施”，因此其销售行为违法。审理该案的第六巡回法 院没有支持原告的观点，主要理由是：国会禁止规避“技术措施” 是为了解决对电影、音乐和计算机软件等数字化作品的盗版问题， 原告利用“技术措施”垄断市场显然是违背立法原意的。 本案充分表明，那种借技术措施为名，而行限制技术进步、产 品正当竞争之实的做法将不会得到我国法律保护。更为重要的是， 本案在一定程度上对今后相关产业运用技术保护措施会起到警示作 用，带有方向性的指导意义，即技术保护措施必须严格限定在保护 著作权本身的目标之内，任何企图借保护权利之名，而达到获取权 利保护之外的利益的行为，都不会得到法律的认可。 相关法规 技术保护措施的应用大体可以分为两大类。第一类是主要目的 在于防止作品被非法复制或接触（access）而设计的，如数字水印 和复制器、安全数字音乐起动器、序列复制管理系统、DVD 内容合 成系统等，其主要针对传统的版权产业如电子书、电影、唱片等。 第二类是主要目的在于直接或间接增强对产品销售的控制力，如控 制作品的价格差异与作品的地域分配控制，以及本案中出现的捆绑 销售。这类技术措施