《中国(上海)自由贸易试验区境外投资开办企业备案管理办法》与《境外投资开办企业核准事项的规定》比较

注：同一行中同种颜色的字就是相比较的内容 中国（上海）自 由贸易试验区境外 投资开办企业备案 管理办法 关于境外投资开办企业核准事 项的规定 境外投资管理办法（修订） （征 求意见稿） 境外 投资 的定 义 企业通过新设、并购等 方式，在境外设立非金 融企业或取得既有非金 融企业的所有权、控制 权、经营管理权等权益 的行为。 境外投资开办企业，是指我国企业通 过新设（独资、合资、合作等） 、收 购、兼并、参股、注资、股权置换等 方式在境外设立企业或取得既有企业 所有权或管理权等权益的行为。 是指在我国依法设立的企业（以下简称 企业）通过新设、并购等方式在投资东 道国（地区）拥有非金融企业或取得既 有非金融企业所有权、控制权或经营管 理权等权益的行为。投资东道国（地区） 是指境外投资的最终目的地。 国内 企业 境外 投资 的禁 止性 规定 企业境外投资不得有以 下情形： （一）危害我国国家主 权、安全和社会公共利 益，或违反我国法律法 规； （二）损害我国与有关 国家（地区）关系； （三）可能违反我国对 外缔结的国际条约； （四）涉及我国禁止出 口的技术和货物。 危害国家主权、安全和社会公共 利益的；违反国家法律法规和政策的； 可能导致中国政府违反所缔结的国际 协定的；涉及我国禁止出口的技术和 货物的；东道国政局动荡和存在重大 安全问题的；与东道国或地区的法律 法规或风俗相悖的；从事跨国犯罪活 动的。 （一）危害我国国家主权、安全和公共 利益，或违反我国法律法规； （二）损害我与有关国家（地区） 关系； （三）违反我国对外缔结的国际条 约； （四）涉及我国禁止出口的产品和 技术。 备案 机构/ 审查 机构 第三条（备案机构） 中国（上海）自由 贸易试验区管理委员会 （以下称“备案机构” ） 负责权限内企业境外投 资备案管理。 第四条 商务部核准国内企业在境外 投资开办企业（金融类企业除外） 。 商务部委托各省、自治区、直辖市及 计划单列市人民政府商务行政主管部 门（以下简称“省级商务主管部门” ） ， 核准中央企业之外的其他企业在附件 所列国家投资开办企业。 第六条 企业境外投资涉及敏感国别 （地区）和敏感行业的，报商务部核准； 企业其他情形的境外投资，报商务部和 地方省级商务主管部门备案。 第八条 备案 （一）中央企业报商务部备案；地 方企业报省级商务主管门备案。 备案、 审查、 核准 依据 及程 序 备案机构对境外投资实 行备案管理。 涉及与我国未建交 国家（地区）的境外投 资、特定国家（地区） 的境外投资、涉及多国 （地区）利益的境外投 资、设立境外特殊目的 公司、能源矿产类境外 投资、需在国内招商的 境外投资等，仍按照 境外投资管理办法 执行。 依据： （一）国别（地区）投资环境； （二）国别（地区）安全状况； （三）投资所在国（地区）与我国的 政治经济关系； （四）境外投资导向政策； （五）国别（地区）合理布局； （六）履行有关国际协定的义务； （七）保障企业合法权益。 程序：（一）中央企业径向商务部提 出申请；其他企业向省级商务主管部 门提出申请。 （二）商务部和省级商务主管部 第九条 核准 （一）需由商务部核准的敏感国家和地 区包括：与我国未建交的国家、受联合 国制裁的有关国家、发生战乱的有关国 家和地区等。 敏感行业包括：涉及使用国家限制 出口的产品和技术、涉及多国（地区） 利益等。 （二）中央企业向商务部提出申请， 地方企业通过所在地省级商务主管部门 向商务部提出申请 （三）核准境外投资应当征求我驻外 使（领）馆（经商处（室） ）意见。涉 程序： 备案机构应在企业 交齐本办法第五条所规 定的材料，并确认材料 符合规定形式后 5 个工 作日内，完成备案并制 发企业境外投资证书 （以下简称证书 ） 。 第六条（备案时限） 备案机构应在企业 交齐本办法第五条所规 定的材料，并确认材料 符合规定形式后 5 个工 作日内，完成备案并制 发企业境外投资证书 （以下简称证书 ） 。 企业提交备案材料不齐 全或不符合规定形式的， 备案机构应在收到备案 申请材料后 1 个工作日 内，一次告知企业。 门收到申请材料后，对于申请材料不 齐全或者不符合法定形式的，应当在 5 个工作日内一次告知申请人需要补 正的全部内容，逾期不告知的，自收 到申请材料之日起即为受理。对于申 请材料齐全、符合法定形式，或者申 请人按照要求补正申请材料的，应当 予以受理。 （三）省级商务主管部门应征求 我驻外使（领）馆经济商务参赞处 （室）的意见。中央企业径向我驻外 经济商务参赞处（室）征求意见。我 驻外经济商务参赞处（室）自收到征 求意见函之日起 5 个工作日内予以回 复。 （四）省级商务主管部门按照委 托核准的权限，自受理之日起 15 个 工作日内做出是否予以核准的决定； 需报商务部核准的，自受理之日起 5 个工作日内进行初审，同意后上报商 务部。 （五）商务部自受理之日起 15 个工作日内做出是否予以核准的决定。 （六）商务部和省级商务主管部 门对予以核准的，应出具书面核准决 定；不予核准的，出具不予核准决定 书。 及中央企业的，由商务部征求意见；涉 及地方企业的，由省级商务主管部门征 求意见。商务部和省级商务主管部门征 求意见时应当向驻外使（领）馆（经商 处（室） ）提供投资事项基本情况等相 关信息。 驻外使（领）馆（经商处（室） ） 主要从东道国安全状况、对双边政治和 经贸关系影响等方面提出意见，并自收 到征求意见函之日起 10 个工作日内予 以回复。 备案 材料/ 申请 核准 材料 第五条（备案材料）企 业申请境外投资备案的， 应向备案机构提交以下 材料： （一）境外投资备 案申请表； （二）投资主体法 人身份证明文件； （三）特殊情况下， 提交备案机构要求的其 他材料。 第八条 申请材料 （一）企业提交的申请材料包括： 1、申请书（主要内容包括开办 企业的名称、注册资本、投资金额、 经营范围、经营期限、组织形式、股 权结构等） ； 2、境外企业章程及相关协议或 合同； 3、外汇主管部门出具的境外投 资外汇资金来源审查 意见（需购汇或从境内汇出外汇的） ； 我驻外经济商务参赞处（室）的意见 （仅对中央企业） ； 4、国内企业营业执照以及法律 法规要求具备的相关资格或资质证明； 第九条 核准 （四）企业办理境外投资核准须提交以 下材料： 1、申请书，主要内容包括投资主体情 况、境外企业的名称、股权结构、投资 金额、经营范围、经营期限、投资资金 来源、投资的具体内容等。 2、境外投资相关合同或协议； 3、涉及使用我限制出口的产品或 技术的境外投资，应提交有关部门同意 产品或技术出口的材料； 4、营业执照复印件。 5、法律法规及国务院决定要求 的其他文件。 （二）省级商务主管部门向商务部提 交的材料包括： 1、本部门初步审查意见； 2、我驻外经济商务参赞处（室） 意见； 3、企业提交的全部申请材料。 境外 投资 证书 企业境外投资证书 第八条（证书效力） 企业境外投资备案 后，持证书办理外 汇、海关、外事等相关 手续，并可按照规定， 申请国家有关政策支持。 第九条（证书有效期） 企业自领取证书 两年内，未在投资目的 国（地区）完成有关法 律手续或未办理本办法 第八条所列境内有关手 续的， 证书自动失 效。如需再开展境外投 资，应按照本办法规定 重新办理备案。 第九条 中央企业的申请获得核准后， 由商务部颁发中华人民共和国境外 投资批准证书 （以下简称批准证 书 ） 。其他企业，由省级商务主管部 门代发批准证书 。 国内企业凭批准证书办理外 汇、银行、海关、外事等相关事宜。 第七条 商务部和省级商务主管部门通 过“境外投资管理系统” （以下简称 “系统” ）对企业境外投资实行备案和 核准，打印并颁发企业境外投资证书 （以下简称证书 ，样式见附件） 。 证书由商务部和省级商务主管部门 分别印制并盖章，实行统一编码管理。 第二十三条 证书是企业境外投资 获得核准或备案的凭证，企业可据此办 理境外投资相关手续。 第二十四条 企业自领取证书 之日起 2 年内，未在东道国（地区）完 成有关法律手续或未办理境内有关部门 手续， 证书及相关文件自动失效， 证书应交回原核准或备案机关。如 需再开展境外投资，须按本办法规定重 新申请核准或备案。 第二十五条 证书不得伪造、 涂改、出租、转借或以任何形式转让。 已变更、失效或注销的证书应当交 回发证机关。 罚则 第十二条（罚则） 企业提供虚假申请 材料，不如实填报境外 投资备案申请表，或以 其他不正当手段获得境 外投资备案的，备案机 构应撤销证书 ，并 将该信息记入企业诚信 档案，该企业三年内不 得享受国家有关政策支 持。 无 第六章 罚则 第二十六条 企业提供虚假申请材 料或不如实填报备案表的，商务部 和省级商务主管部门给予警告，可在一 年内对该企业任何境外投资不予以核准 或备案；企业以提供虚假材料等不正当 手段取得境外投资核准或备案的，商务 部及省级商务主管部门应收回证书 ， 并可在三年内对该企业任何境外投资不 予以核准或备案。 第二十七条 违反本办法规定的企 业三年内不得享受国家有关境外投资政 策支持。 第二十八条 商务主管部门有关工 作人员不依本办法规定履行职责，或者 滥用职权的，依法给予行政处分。 变更 和终 止 第七条（变更和终止） 根据本办法设立的 境外投资企业发生投资 主体、投资金额、股权 比例、资金来源结构、 经营范围、经营期限等 变更情形的，应向备案 机构申请变更备案。 终止已设立境外投 资企业的，应向备案机 构申请终止备案。 变更和终止备案的 程序，参照本办法第五、 第六条执行。 第十一条 本规定第八条第（一）款 申请书中所列事项发生变更，须报原 核准机关核准。 第十二条 核准或备案后，原境外 投资申请事项发生变更，企业应参照第 二章的规定向原核准或备案机关申请办 理变更手续。 第十三条 企业终止已核准或备案 的境外投资，应当按当地法律办理注销 手续后，向原核准或备案机关备案，并 交回证书 。 终止是指原经核准或备案的境外企 业不再存续或我国企业均不再拥有原经 核准或备案的境外企业的股权等任何权 益。 企业 矿产 资源 勘查 开发 类境 外投 资 无 无 第十一条 为维护企业合法权益，商务 部或省级商务主管部门办理企业矿产资 源勘查开发类境外投资核准时，应征求 国内有关商会、协会的意见。有关商会、 协会应在 3 个工作日内回复意见。 企业 境外 投资 行为 规范 第十一条（事中事后监 管） 企业境外投资行为 规范，参照境外投资 管理办法规定执行。 备案机构负责事中事后 监管，督促企业办理再 投资备案，向驻外使 （领）馆报到登记，接 受驻外使（领）馆的指 导，按时报送统计和年 检资料，履行企业社会 责任，落实各项人员和 财产安全防范措施，建 立突发事件预警机制和 应急预案，及时处置境 外突发事件等。 第十条 获得批准的国内企业，应按 国家有关规定报送统计资料、参加境 外投资联合年检和境外投资综合绩效 评价；经批准开办的境外企业，在当 地注册后，应将注册文件报商务部备 案，并向我驻外经济商务参赞处（室） 报到登记。 第十一条 本规定第八条第（一） 款申请书中所列事项发生变更，须报 原核准机关核准。 第十二条 外商投资企业境外投 资开办企业须遵守有关法律法规。外 商投资企业赴境外投资开办企业须经 省级以上商务主管部门核准，其中经 商务部批准的外商投资企业赴境外投 资开办企业由商务部核准，其他外商 投资企业赴境外投资开办企业由省级 商务主管部门核准。有关具体要求， 第十四条 企业应当客观评估自身 条件、能力，深入研究东道国（地区） 投资环境，积极稳妥开展境外投资，注 意防范风险。境内外法律法规和规章对 资格资质有要求的，应当取得相关证明 文件。 第十五条 企业应敦促境外企业重 视在东道国（地区）的环境保护，树立 环境保护意识，履行环境保护责任。 第十六条 企业应敦促境外企业注 重企业文化建设，尊重当地风俗习惯， 履行必要社会责任，做好境外融合工作。 第十七条 企业对其投资设立的境 外企业冠名应当符合境内外法律法规和 政策规定。未按国家有关规定获得批准 的企业，其境外企业名称不得使用“中 国” 、 “中华” 、 “全国” 、 “国家”等字样。 境外企业外文名称可在申请核准或备案 商务部另文下发。 前在东道国(地区)进行预先注册。 第十八条 企业应当落实各项人员 和财产安全防范措施，建立突发事件预 警机制和应急预案。在境外发生突发事 件时，企业应当按照“谁派出谁负责” 的原则及时、妥善处理，并立即向驻外 使（领）馆（经商处（室） ）和国内有 关主管部门报告。 企业应做好外派人员行前安全、纪 律教育和应急培训工作，未经安全培训 的人员一律不得派出，加强对外派人员 的管理，敦促并协助其依法办理当地合 法居留和工作许可。 第十九条 企业应当要求境外企业 中方负责人当面或以信函、传真、电子 邮件等书面方式及时向驻外使（领）馆 （经商处（室） ）报到登记。企业应当 接受驻外使（领）馆（经商处（室） ） 在突发事件防范、人员安全保护等方面 的指导。 第二十条 企业应按有关规定向原