黑龙江基金从业资格：资产负债表-模拟试题.docx

黑龙江基金从业资格：资产负债表模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则 2、可以从_等方面分析基金产品特征。A基金类型B投资理念C投资策略D业绩基准3、首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：5 4、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。A基金募集份额总额不少于3亿份B基金募集份额总额不少于2亿份C基金募集金额不少于2亿元人民币D基金份额持有人不少于200人5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 6、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。A基金分红B留存收益C已实现收益D份额净值增长率 7、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 8、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举 9、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 10、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则11、基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A规范性B专业性C服务性D适用性 12、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足_。A基金募集份额总额不少于2亿份B基金募集金额不少于2亿元人民币C基金份额持有人不少于1000人D中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 13、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C50%D60%14、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 15、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A基金份额持有人B基金监管机构C基金托管人D基金注册登记机构 16、2006年9月发布的_进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：首次公开发行股票并上市管理办法B：上市公司证券发行管理办法C：上市公司收购管理办法D：证券发行与承销管理办法 17、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C等额资金D红利 18、证券市场的基本功能包括_。A资本配置功能B资本定价功能C投资功能D融资功能 19、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D：10% 20、_作为一种现金管理工具，其风险非常小。A货币市场基金B债券型基金C股票型基金D混合型基金 21、证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括_。A使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B让基金评级业务的开展更加合规有序C使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 22、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定_A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人23、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。A证券投资基金B银行理财产品C券商集合计划D信托产品 24、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。A安全性B实用性C系统化D简单化25、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。A夏普指标B特雷诺指标CStutzer指标D詹森指标 2、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换3、下列选项中，_不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级应遵循的原则。A长期性B全面性C针对性D一致性 4、下面选项中属于非上市证券的是_A：公司债券B：封闭式基金C：金融证券D：凭证式国债5、基金销售监管的首要目标是_。A保护基金投资者的合法权益B防范和降低系统性风险C保证市场的公平、效率和透明D推动基金业的规范发展 6、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率 7、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是_阶段的主要工作。A：进行证券投资分析B：组建证券投资组合C：投资组合的修正D：投资组合业绩评估 8、证券市场从无到有主要归因于_。A社会化大生产的发展B商品经济的发展C股份制的发展D信用制度的发展 9、下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换 10、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重11、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A基金投资者B基金份额持有人大会C基金托管人D基金管理公司 12、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 13、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。A永久性B持续性C参与性D收益性14、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作C应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 15、基金份额净值应当在估值日后_个工作日内披露。A：1B：2C：3D：4 16、开放式基金非交易过户的情况不包括_。A继承B捐赠C申购和赎回D司法强制执行 17、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_元人民币。A：5000万B：2000万C：1000万D：1亿 18、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_。A目标市场可以分为主要市场和次要市场B任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 19、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过3个月。A：不对外办理基金业务B：不运作基金资产C：只办理赎回，不接受申购D：只接受申购，不办理赎回 20、只能在失效日当日行权的期权属于_。A美式期权B欧式期权C看跌期权D看涨期权 21、假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_A：组合P的总风险水平高于的总风险水平B：组合P的总风险水平高于的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 22、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司23、如果基金募集不成立，则由_承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算