银行第二中心支行金融统计工作考核管理细则.doc

银行第二中心支行金融统计工作考核管理细则1目的为了规范第二中心支行金融统计工作，明确各冈位人员的职责和考核内容，提高金融统计数 据质量，特制订本细则。2、适用范围本细则适用于中心支行及各支行营业部。定义、缩写、分类无4.职责与权限部门/岗位职责与权限计划财务部 综合员计划财务部综合员是中心支行统计工作的负责人。负责中心支行统计工作的汇总上报工作。负责制定中心支行金融统计工作考核原则、考核标准。负责审核各支行上报的金融统计数据，对错误数据进行退回。负责不定期对中心支行统计工作人员进行培训。负责中心支行内统计人员变更的上报。负责每年对中心支行金融统计工作进行考核评比。机关业务 条线综合员各业务条线统合员是中心支行统计工作的协办员。负责提供相关统计数据给计划财务部。各支行统复 核员各支行统计复核员为支行统计工作的第二责任人。负责支行统计数据的复核。负责向中心支行计划财务部提出本行的培训需求。各支行统计 录入员各支行统计录入员为支行统计工作的第一责任人。负责按照总行的要求按月、按季、按年及时上报各项统计数据和分析报告。5.原则与基本规定 5.1原则中心支行采用中心支行评比和总行考核结果相结合的办法，对中心支行的统计工作进行考评。 考评结果将作为支行年度绩效考核附加项中数据质量考核的依据。中心支行发现的问题对支行进 行处罚扣分，总行发现的问题，中心支行计划财务部承担连带责任。5.2基本规定5.2.1中心支行每年对支行金融统计工作的冈位管理、数据质量、报表及时性、分析材料质 量、统计自查和调研工作以及对全行统计工作贡献度等进行量化考核评比，以考核通报的形式进 行通报。5.2.2中心支行每年根据自行检查问题和总行检查问题进行量化考核，评出统计工作优秀支 行及先进个人，在中心支行予以通报表彰。5.2.3考核评比实行百分制，对于由中心支行汇总岗位发现的问题，按每次一分进行扣罚； 连续出现两次同样错误，双倍扣分。对于中心支行汇总岗位未发现，由总行发现的问题，按双倍 分值进行扣罚。按照全年考核结果，对排名第一的支行报表人员进行表彰奖励。6.管理操作规定阶段管理要求/操作要求风险点描述6.1考核内容6.1.1统计岗位管理工作，各行统计工作人员的管理。6.1.2统计数据及报表工作。包括各支行各项业务报表以及临时性报 表的收集、整理、汇总和上报情况。6.1.3统计分析工作。包括各支行月度分析报告、季度分析报告和专 题分析报告的时间及质量情况。6.1.4对中心支行统计工作的贡献度。6.2考核标准6.2.1对统计管理工作的考核标准：支行是否建立专门的统计岗位，并落实统计复核制度；统计人员是否有敬业精神；对于总行布置的 统计工作是否认真完成；统计会议是否有迟到或无故缺席的情况； 是否积极配合银监局、人民银行以及总行的统计检查工作、统计人 员变更是否及时报备总行等。6.2.2统计数据及报表工作的考核标准：按照报送时间、报送数据的 准确性和完整性进行考核。原则上支行每迟报、漏报、错报一处扣1 分，以下情况双倍扣分：节假日期间迟报、漏报报表；对于总行重 点强调的统计信息出错；连续两个月错报同一处数据；没有及时和 其他金融机构核对数据，造成全行“在人行缴调款数”、“与其他 金融机构缴调款数”出错；由于该行错报数据，造成中心支行在总 行、人民银行、银监局考核中扣分。节假日期间出现错报，中心支 行无法与支行统计人员联系的情况。在金融统计现场检查，每发现1个问题扣2分，情节严重的每个问 题扣 5 分。6.2.3统计分析工作。按照分析报送时间、质量进行考核。仅罗列数 据的分析视同漏报，扣分处理，每次扣1分；分析质量好的月报加1 分、季度分析或年度分析质量好的加2分。6.2.4对全行统计工作有贡献的支行，中心支行将根据贡献程度增加 综合分数15分。同时根据各支行统计人员工作态度、责任心，及 对统计工作提出良好建议及意见等情况进行综合考评，对表现优秀 的，酌情加分。7.相关文件 7.1外部合规依据序号外部合规依据发文单位1金融统计管理规定中国人民银行2市中心支行金融统计管理考核细则（试行）中国人民银行市中心 支行7.2相关内部文件序号相关内部文件发文单位1银行统计工作管理规定银行计划财务部2银行金融统计工作考核管理办法银行计划财务部8.附件8.1金融统计考核评分表金融统计人员备案表 金融统计考核评分表支行考核基准 分岗位管理 20分数据质量 40分报表及时 性20分分析质量 20分附加分沙建100营业部100沙河口100解放广场100新开100西岗100体育场100金融商务区100星海100金融统计人员备案表支行统计人员姓名学历入行时间办公电话移动电话沙建经办复核营业部经办复核沙河口经办复核解放广场经办复核新开经办复核西岗经办复核体育场经办复核金融商务经办复核星海经办复核中心支行经办复核 中心支行报表编制一览表序号报表名称数据提供并审 核中支复核协助部门中支报表 责任人1存放同业月报表金融同业部计划财务部2应收款项类理财资产月报表金融同业部计划财务部3转帖明细表金融同业部计划财务部4内部转让明细表金融同业部计划财务部5持有至到期类理财资产月报表计划财务部计划财务部6长期股权投资月报表计划财务部计划财务部7直贴明细表各支行营业部计划财务部授信审批部8保函业务明细表各支行营业部计划财务部授信审批部9跟单信用证业务明细表国际业务部计划财务部钟蕾10对外担保明细表国际业务部计划财务部11远期信用证明细表国际业务部计划财务部12海外代付明细表国际业务部计划财务部13境内代付明细表国际业务部计划财务部14其他表外资产报表计划财务部计划财务部15存贷款最大五户各支行营业部计划财务部授信审批部16统计分析报告各支行营业部计划财务部授信审批部17授信明细表授信审批部计划财务部18金融机构资产负债项目月报各支行营业部计划财务部19涉农贷款月报各支行营业部计划财务部20房地产贷款统计月报各支行营业部计划财务部21下岗失业人员贷款统计月报（一）各支行营业部计划财务部22下岗失业人员贷款统计月报（二）各支行营业部计划财务部23贷款分行业统计月报各支行营业部计划财务部授信审批部24中长期贷款按实际投向统计月报各支行营业部计划财务部授信审批部25代客理财统计月报各支行营业部计划财务部26个人住房贷款流量统计月报各支行营业部计划财务部27大中小型企业贷款统计表各支行营业部计划财务部授信审批部初晓琪28银行承兑汇票专项统计制度报表各支行营业部计划财务部授信审批部29保障性安居工程贷款专项统计表各支行营业部计划财务部30监管类指标季报各支行营业部计划财务部31中间业务季报表各支行营业部计划财务部32个人住房贷款及以房地产为抵 押品的贷款统计季报各支行营业部计划财务部授信审批部33涉农贷款季报各支行营业部计划财务部34本外币利润季报表各支行营业部计划财务部35地方政府融资平台贷款专项统计表各支行营业部计划财务部授信审批部