市环保局廉政风险等级目录.doc

/sundae_mengXX市环保局廉政风险等级目录科（室）单位及监察管人工作内容廉政及履职风险点表现形式原因分析风险等级防控措施（一）办公室及各有关科室和局直属各事业单位监管人：局主要领导、各分管领导及各有关科室及直属单位负责人1、负责干部人事管理工作干部任免未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象，选择不公平，考察不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况；通风报信、暗示、泄露酝酿、讨论干部任免的情况；对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行核实，不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误组织纪律性不够强干部人事管理规定不熟悉不认真履行职责、受他人影响二级1.执行党政领导干部选拔任用条例、责任追究办法等四项监督制度；2.执行考察工作“六项程序”，做到公正、公开、公平；3.执行讨论决定干部任免的方式和程序；4.加强廉政教育，树立正确选人用人观，防患于未然。2、有关表彰及评先评优工作表彰先进评选优秀未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；在评选中讲人情、拉关系；对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。制度执行不到位受他人影响，不公平评选不公开透明三级1.认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；2.认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。3、承担公务接待工作接待标准控制接待时，未经批准擅自提高接待标准等。制度执行不到位三级1.完善并执行局机关公务接待管理规定；2.执行接待提前审批程序。4、负责本单位固定资产管理工作资产管理擅自占有、使用、处置固定资产，因管理不严造成固定资产损坏、丢失。制度执行不到位、私自占用公共资产三级完善局机关国有资产管理暂行规定零星物品购置、物质采购1. 未按规定询价或对同质商品价格进行比较；未到政府采购办指定供货商处购买等。2.擅自增加或减少购买商品；3.弄虚作假，降低质量、规格，少支多报；4.利用职便谋取私利。制度不健全、执行不到位；审核把关不够严格；监督检查不够；人员素质不高，缺乏自律。三级1. 完善有关制度。2. 执行政府采购有关规定.3.加强监督检查。4. 加强学习教育，提高工作人员廉洁自律意识。5、承担本单位有关工程项目管理工作工程招标对依法应进行招标的项目未按政府采购和招投标有关规定执行，暗箱操作等。制度执行不到位；监管不够到位。二级1. 按规定进行工程项目审批；2.执行项目预算管理规定；3.执行国家工程招投标规定。施工监理对未按合同文本规定施工，对降低质量、规格的行为监管不力，少支多报等。监督管理不够到位；个人自律性不够强。二级执行工程委托监理制度和工程监督制度。6、负责本单位公务车辆管理工作车辆维修保养1.擅自增加常规保养、出长途前安全检查的项目和费用。2.车辆故障和违规驾驶发生事故或造成经济损失的，少支多报车辆维修费用，虚报冒领等。制度执行、监督检查不够到位；个人自律性不够强。二级1.严格执行市及局车辆管理使用有关规定；2.执行维护保养逐层审批程序。科（室）单位及监察管人工作内容廉政及履职风险点表现形式原因分析风险等级防控措施办公室财务及直属各事业单位财务监管人：局主要领导、各分管领导及各有关科室及直属单位负责人负责单位财务管理、财经制度执行、票据使用、收支审核、出纳、会计核算等工作。资金分配未经局党组会议研究，下达年度预算；擅自使用大额资金和改变资金用途；分配不公。法律意识淡薄，不按有关财务法律法规办事，不公开透明、无集体研究一级1.执行预算法；2.执行预算分配使用审批制度；3.执行内部控制、监督制度。4.坚持公开透明、集体研究的原则制度执行不按规定执行收支两条线；挪用专项经费.不按有关财务法律法规办事，以及相关人员政治素质不高。一级1.严格执行“收支两条线制度”；2.专项经费专项进行“专户管理，专账核算”。票据使用私自印、购票据；伪造、买卖、擅自销毁财政票据；套开财政票据。法律意识淡薄，不按有关财务法律法规办事，以及相关人员政治素质不高。二级1.实行使用财政电子票据规定；2.执行票据领发核销制度；3.开展收费票据使用的稽查工作。收支审核未按内部控制等财务制度进行支出审核；违反财务审批程序，发生不廉洁行为。不按有关财务法律法规办事；相关人员政治素质不高；业务素质不高。二级1.严格执行财务收支审批制度；2.加强审核工作的监督；3.适时进行岗位交流。出纳管理库存现金超限额；“白条”抵库；随意借支、非法挪用现金；银行支票与印鉴未分开保管。不按有关财务法律法规办事；相关人员政治素质不高；业务素质不高。三级1.执行银行支票和印鉴分开管理制度；2.建立内部牵制制度，明确出纳职责和限制条件；3.定期盘点单位库存现金。财务档案会计档案和财务印章管理不善，资金与重要会计凭据流失。相关人员业务素质不高，责任心不强。三级1.执行预算法；2.执行预算分配使用审批制度；3.执行内部控制制度。办公室财务室及直属各事业单位财务监管人：各分管领导及直属各单位负责人负责单位财务管理、财经制度执行、票据使用、收支审核、出纳、会计核算等工作。会计核算未经批准，擅自扩大预算项目；挤占、挪用资金；擅自改变计划、用途；设置账外账、公款私存或私分公款；私设“小金库”；往来账长期结算不清；擅自扩大支出范围、提高开支标准，坐支、乱支；擅自提高补贴标准；违反公务支出的有关规定；未按规定进行账务处理、使用会计科目，导致违反财税制度、会计信息失实等。不按有关财务法律法规办事；相关人员政治素质、业务素质不高，工作责任心不强；内控制度不完善。二级1.严格执行差旅费、会议费管理规定、局机关财务管理制度；2.定期审计；3.严格执行会计法、会计准则；4.加强业务培训。现金票据现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、白条抵库等；伪造、买卖、擅自销毁财政票据；转借、串用、代开财政票据；收费不开票据，多收费不开票等。不按有关财务法律法规办事；相关人员政治素质、职守操守不高；内控制度不完善。二级1.严格执行差旅费、会议费管理规定、局机关财务管理制度；2.定期审计；3.定期盘点库存现金。科（室）单位工作内容廉政及履职风险点表现形式原因分析风险等级防控措施（二）自然生态保护科监管人：分管领导及科室负责人生态创建生态建设示范市、生态乡镇、生态村创建、验收工作承办人员接受好处，降低验收条件，使不符合创建或验收条件的单位，获得验收审批，通过验收。 监管不到位；审查把关不严；不公开透明。二级1、加强业务指导、监管到位。2、在“市级现场考核验收”环节中，按规定和程序审查。3、发挥专家的作用，做到科学评价、公正评价。4、坚持集体讨论研究决定制度，杜绝个人行为和暗箱操作，公示公开。农村环境综合整治工作对农村环境综合整治和连片整治项目监管对项目监管不到位，示范项目存在危险监管不到位；相关人员政治素质不高；不公开透明。二级1、加强业务指导、监管到位。2、坚持公开透明和公示公开。（三）规划法规科监管人：分管领导及科室负责人法制工作1.审理行政复议案件和案件核审2.行政处罚1、审理行政复议案件时，由于申请人的求情，撤销行政处罚或处以较轻处罚的复议决定。2、未按法定职责履行案件核审，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。3、接受宴请礼物，利用职便谋取私利。 相关人员政治素质业务素质不高； 法律意识淡薄，不按法律法规办事； 监控制度不完善。二级1、加强环保执法队伍的廉政建设2、严格遵守环保“六项禁令”和“六不准”3、建立环境执法责任追究制，对违法违纪人员严肃查处。4、办理案件过程中作出的处理意见须经过集体讨论或经领导审批，并形成相应文书或会议纪要。5、严格按照法律、法规的规定立案。6、严格按照环保行政处罚办法的有关规定，在法定的处罚种类和幅度范围内，合法、合理量罚。环保专项资金使用审批审批环节承办人员如接受贿赂可能会在补助项目不符合规范，有人情项目，资金拨付过程中存在违规现象有关人员，接受企业吃请和礼金、礼物，适当降低审批标准，获得批件；未按环保有关规定严格把关一级1、不接受企业吃请和礼金、礼物，统一公开洽谈，实行政务公开、阳光审批。 2、审核审查过程中，要发挥专家的作用，做到科学评价、公正评价3、完善审批制度，要强化审批的集体研究，杜绝审批过程中的个人行为和暗箱操作，杜绝人情项目。 （四）监督管理科监管人：分管领导及科室负责人环保建设项目验收 项目验收环节承办人员如果接受存在问题或整改未完全到位企业的好处，可能会降低验收条件，使项目通过验收。 有关人员素质不高，接受企业吃请和礼金、礼物； 未按环保有关规定严格把关。一级1、坚持完善和落实各项验收制度，项目验收前，由环境监察部门出具环保“三同时”执行情况报告，进一步强化建设项目竣工环保验收管理。2、不得接受申办人吃请、有价证券和馈赠。3、验收过程中认真听取验收专家组的意见。4、不得弄虚作假或以职以权谋私，降低验收条件，使项目通过验收。5、做到客观公正、实事求是，依法依规办事。科（室）单位工作内容廉政及履职风险点表现形式原因分析风险等级防控措施（五） 审批科监管人：分管领导及科室负责人1、建设项目竣工环境保护验收2、建设项目环评文件审核审批3、放射源安全许可4、国家限制进口的可用作原料的废物进口初审5、危险废物转移许可6、危险废物、医疗废物经营许可证7、污染治理设施拆除、闲置许可8、市区夜间、午间建筑施工审批审批、审核环节承办人员如接受贿赂可能会在审核审批时把关不严，对不符合或还不具备条件的企业发放行政许可证，降低审批条件；有关人员素质不高，接受企业（业主）吃请和礼金、礼物；未按环保有关规定严格把关。一级1、严格遵守环境影响评价法、建设项目环保的有关规定及省市有关规定及市行政服务中心管理的有关规定。 2、坚决执行环保部“四个一律不批”的要求。3、按照建设项目环境影响评价行为准则与廉政规定等，加强廉政建设。4、完善和落实各项审批制度，强化对建设项目审批的集体研究，杜绝审批过程中的个人行为和暗箱操作。5、建立环评审批专家库，按照专家库管理使用办法，确定环评技术审查会专家名单，并报备监察室排污行政许可审批环节承办人员如接受贿赂可能会在初审、现场核查意见中不能客观表述企业现状，把关不严，可能会对违法企业发放排污许可证。有关人员，接受企业吃请和礼金、礼物，适当降低审批标准，获得批件；未按环保有关规定严格把关二级1、不接受企业吃请和礼金、礼物，统一公开洽谈，实行政务公开、阳光审批。 2、审核审查过程中，要发挥专家的作用，做到科学评价、公正评价3、完善审批制度，要强化审批的集体研究，杜绝审批过程中的个人行为和暗箱操作，杜绝人情项目。科（室）单位工作内容廉政及履职风险点表现形式原因分析风险等级防控措施（六）污染物控制科（总量办）监管人：分管领导及科室负责人建设项目总量调剂主要污染物总量调剂承办人把关不严，不按要求进行总量调剂。有关人员素质不高，接受企业（业主）吃请和礼金、礼物；未按环保有关规定严格把关。二级1.加强学习提高业务素质。2.严格执行环保法律法规，完善和落实集体研究制度。（七）监察室监管人：纪检组长受理投诉举报、查处违纪违法案件、监督检查受理、查处、监督环节违反规定，泄露信访人的检举、揭发材料等，未按规定办理信访事项；接受宴请礼物等，碍于情面做好人；处罚不当，出现过重或过轻现象。相关人员政治素质不高，无严格遵守纪检工作纪律；工作责任心不强，原则性不强二级1.严格遵守保密制度，工作作纪律。2.加强自身建设，廉洁自律，提高业务水平。3.严格执行党内监督条例，认真履行监督检查职能。（八）环境监察支队监管人：分管领导及科室负责人环境执法、环境监管现场监察、查处环节现场检查、违法行为调查过程中，违法企业为逃避处罚，可能会对检查人员行贿，使其免于或从轻处罚。有关人员素质不高，违反环境监察人员“六不准”规定，接受企业（业主）吃请和礼金、礼物行政执法不规范一级1.环境执法人员开展现场检查、调查接待当事人时，不得少于2人并作记录。 2.不私自约见当事人，不接受当事人的送礼或吃请。3.办理案件过程中作出的处理意见须经过集体讨论或经领导审批，并形成相应文书或会议纪要。4.严格按照法律、法规的规定立案。5.严格按照环保行政处罚办法的有关规定，在法定的处罚种类和幅度范围内，合法、合理量罚。6、严格按照法定条件或者法定程序，对环境保护违法行为实施行政处罚。排污申报及排污费征收征收、核算环节企业为达到少缴纳排污费的目的，采取请客送礼、找人说情等多种方式，降低收费标准。有关人员素质不高，接受企业（业主）吃请和礼金、礼物；未按排污收费和排污申报的有关规定严格把关，降低收费标准一级1.法足额全面征收排污费，认真做好环境监察台帐。2.使用福建省统一的“排污费征收管理系统”核定排污费。3.执行环境监察人员“六不准”规定4.建立健全排污收费稽查制度，执行排污费公告制度，确保排污费征收工作公平、公正、合理。 （九）环境宣教中心监管人：分管领导及科室负责人环境教育基地、绿色学校、绿色社区创建审查，评审环节不按规定、程序审查，审查把关不严，对创建单位吃、拿、卡、要，收受礼品、礼金 。 有关人员素质不高，审查把关不严； 接受创建单位的吃请和礼金、礼品； 未按有关规定严格把关；二级1.平时加强学习教育，提高工作人员廉洁自律意识。2.严格按照有关规定和程序进行检查、考核、验收。3.在考核的过程中，要发挥专家的作用，做到科学评价、公正评价。4.坚持集体讨论研究决定制度，杜绝个人行为和暗箱操作。（十）环境信息中心监管人：分管领导及科室负责人负责办公网络等各类设备政府采购工作招标文件编写未按政府采购要求选用采购方式，擅自更改采购需求方案和会审程序，擅自改变招标文件，接受钱物。 法律政策制度执行不到位 个人缺乏自律、受他人影响，谋私不正当利益。二级1.执行招标文件审核制度。2.遵守政府采购的有关规定，执行环保厅的政府采购监督办法采购合同签订未按政府采购规定签定采购合同，擅自更改采购合同，接受钱物。个人缺乏自律、受他人影响，谋私不正当利益。二级1.执行采购合同审核制度。2.遵守省、市政府和环保厅有关政府采购文件的规定设备验收未按签定采购合同内容验收设备，接受供应商钱物。个人缺乏自律、受他人影响，谋私不正当利益。二级1.完善有关制度，执行有关验收制度。2.加强监督3.加强学习教育，提高工作人员廉洁自律意识（十一）环境科研所监管人：分管领导及科室负责人环境影响评价及规划编制工作1.项目环评费用确定及合同签订2.产业政策和选址掌握不严，违反政策承接项目3.财务管理4.环评报告质量 以协作费、回扣、压低价格等名目进行不正当竞争，扰乱环评市场。 承办人员不廉洁自律，违反政策，收取好处。 环评政策、选址、敏感目标把