新经济制度学第二版答案袁庆明.docx

第一章 导论一、复习思考题1.新制度经济学是怎样产生和发展的？其时代背景和理论背景是怎样的？产生：1937年科斯的企业的性质一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。发展：1960年科斯的社会成本问题一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，此后新制度经济学进入繁荣发展的时期。时代背景：20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。 20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。理论背景：新古典经济学遇到难以解决的问题。 2.新制度经济学的研究对象是什么？新制度经济学是以经济学方法研究制度的影响、构成、运行、演进的经济学3.新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？新制度经济学与新古典经济学在方法上本质上是一致的，不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案；后者则过于强调研究的形式化、数学化和抽象性。4.新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么？借助关于制度的理论知识现有成果，通过案例研究方法5.新制度经济学对古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？1.人有利己主义和利他主义的两面性 ：古典经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们通常所说的“经济人”。 然而许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常约束着人们的行为2.人的理性是有限的 ：新古典经济学假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地、而且全智全能追求“最大化”或“最优化” 。 新制度经济学认为人的理性是有限的。3.有机会主义倾向和讲诚信的两面性：古典经济学家只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面。6.威廉姆森和努德海文的人性内核模型有何不同？威廉姆森认为，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。努德海文认为，威廉姆森只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面。努德海文提出了一个“分裂内核”模型。在该模型中，假定人类同时具有天生的诚信本能和机会主义倾向7.新制度经济学与新古典经济学是什么关系？1.新制度经济学是对新古典经济学的“修正”2.新古典经济学的“硬核”和“保护带” 新古典经济学的内核：稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构新古典经济学的 “保护带”： 主体面临特定环境的约束； 主体拥有特定的关于环境的信息； 研究特定的相互作用的方式。 3.新制度经济学对新古典经济学的“保护带”的修正4.新制度经济学没有抛弃新古典的“硬核”8.新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在 “修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。9.学习新制度经济学有哪些意义？学习新制度经济学有助于提高我们的制度创新意识和制度创新能力，这对推动一国或一个企业的制度创新具有重大的意义。作为一门经济学基本理论，它对我们进一步学好其他经济学科和课程具有重要的意义二、选择题ABCDDAB第二章 交易费用理论一、复习思考题1.康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。他认为社会关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。 康芒斯将交易作为制度经济学的基本分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判，并区分了三种类型的交易，这是极具意义的。康芒斯没有用经济学的方法对交易进行成本与收益分析。2.如何理解交易费用的内涵与外延？交易的内涵： 康芒斯：法律上所有权的转移。 威廉姆森：技术上责任、义务的转移。交易的外延： 康芒斯：市场型、管理型、限额型 布罗姆利：制度交易和给定制度下的交易 3.市场型、管理型与政治型交易费用各包括哪些具体项目？市场性交易费用1、搜寻和信息费用、2、讨价还价和决策费用、3、监督和执行费用 管理型交易费用 1、设立、维持或改变组织设计的费用 2、组织运行的费用政治型交易费用： 1、设立、维持或改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用 2、政治体制运行的费用4.交易费用的决定因素有哪些?威廉姆森：1.廉姆森主要从人的因素、与特定交易有关的因素、交易的市场环境因素，三方面进行分析的。2威廉姆森的交易费用理论是在新的人性假设基础上来研究合约行为问题的。导致交易费用产生的因素有：有限理性、机会主义。 3.威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，解释各种交易彼此不同。导致交易费用产生的因素有：资产专用性、交易不确定性、交易频率。 4.威廉姆森发现交易的市场环境及潜在交易对手的数量也 影响交易费用的产生。 诺斯：1.商品和服务的多维属性和特征2.信息不对称与人的机会主义动机3.交易的人格化特征5.交易费用有哪些性质？交易费用是对人类社会财富和稀缺资源的损耗。 高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易，但也能阻碍有害的交易发生。 虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。6.市场型交易费用是怎样测量的？如果用G1和G2表示一组可供选择的制度安排，G*是被选中的安排，C1和C2是各制度安排方案所对应的交易成本，则可以得到如下式子： G*=G1，若C1C2如何计量每一种制度安排方案下的交易成本呢？在威廉姆森看来，首先要揭示使各类组织（制度）安排有所区别的组织属性如何影响与组织相关的成本，然后以差别化方式将上述成本的发生与交易的各个可观察维度（如资产专用性、交易频率等）相联系。因此可得如下关系式： C=X+e7.沃利斯和诺斯是如何测量总量交易费用的？如何评价？方法：对交易功能和转换功能成本进行定义对计量任务进行调整，只计量通过市场的各种交易费用。加总私人交易部门的价值。就是在公开市场上为产权交换而提供交易服务的各种部门。在私人非交易部门中，划分企业职员的职业，提供交易服务的职业收入就是交易费用。加总公共部门为国防、警察、邮政、金融管理等支出和教育、交通、市政服务中花费的交易费用城市服务等活动而支付的各种费用。评价：把社会运行成本划分为交易费用和物资转换费用。在计量中却不具有操作性。因为社会活动在交易活动与转换活动之间的划分并不是泾渭分明的。他们所谓交易费用总额在实质上是总市场上可计价的各种交易性产业的价值加总，而没有将各种非市场化的资源损失包括在内二、选择题DBCACBB第三章一、复习思考题1用图说明正外部性为什么会导致资源配置不足？p812用图说明负外部性为什么会导致资源配置过多？p823解决外部性的传统思路是什么？如何评价解决外部性的传统思路？对产生正外部性的生产者，政府应提供相当于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社会最大效率的水平。对于负外部性，可以通过修正性税，使私人成本与社会成本一致，以解决因外部性引起的资源非帕累托最优配置问题。即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动，但由于下列原因，也可能导致其干预失效。 a.政府干预不是没有成本的。 b.政府干预效果的不确定性。 c.政府干预的另一个代价是围绕政府活动可能产生寻租活动。 4试用表或图说明科斯第一定理。5为什么说科斯第二定理比第一定理更重要？在科斯的社会成本问题中可以看到，他不是要说明“交易费用为零，会怎么样，”而是要说明“交易费用为正，会怎么样”。对交易费用大于零的世界产权安排与资源配置关系的揭示，才构成科斯定理的核心内容。6 如何理解在交易费用大于零时产权的初始界定会对资源配置效率产生影响？给定产权调整带来的产值增长是相同的，如果初始产权的两种不同界定向新产权安排调整时面临的交易费用也是相同的，那么，初始产权的不同界定也就不会影响资源配置的效率。当然，如果不同，则会影响资源配置的效率。7 举例说明科斯第三定理科斯第三定理 在交易费用大于零的现实世界，制度安排的生产本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较，其中，净收益最大的制度安排就是最佳的选择。最佳的制度选择自然也意味着最大的经济效率。8 萨缪尔森是怎样批评科斯定理的？如何看待萨缪尔森的批评？萨缪尔森的意思是：在交易费用为零的条件下，并不一定保证谈判能达成使产值最大化的协议。理由是：交易者追求自身利益最大化会导致交易的垄断，而这种垄断的市场结构具有种种不确定性，阻碍资源配置的帕累托最优的实现。萨缪尔森宣称针对的是科斯的“零交易费用条件下”，而实际的批评却偷换了概念和目标。尽管“垄断”、“不确定性”是现实市场的或交易环境的常态，却不在“零交易费用”的定义内。只要交易费用为零，即使存在垄断，帕累托最优也是可以实现的9 产权界定是怎样影响财富分配和资源配置效率的？产权界定和收入分配不同会对人们的公平观产生影响，这会间接影响资源配置的效率。产权界定和收入分配不同还会影响市场需求结构，导致许多方面有效需求不足，从而影响市场机制的运转效率。 10 科斯第二、三定理有哪些意义？科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。实践意义 科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。方法论意义 进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发二、选择题CBBDCDA第四章一、复习思考题1如何理解产权的含义？产权与产权制度是什么关系？产权的直接内容是人对财产的一种行为权利，而这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的相互认可的关系。这就是产权的本质特征。人们在财产的基础上形成的这种关系总是离不开产权制度的维系，有产权关系必然存在产权制度。所谓产权制度，不过是制度化的产权关系。2 作为财产必须同时具备哪些条件？必须是独立或相对独立于主体（人或人的群体）的意志而存在的对象。必须是能够被人们所拥有并被人们所控制和利用的对象。必须对人具有使用价值。必须具有稀缺性。3 如何认识人权即产权的观点？产权总要以一定的物和财产为对象，要有其客体或载体。这一标准来评判利，那么，巴泽尔等人把产权与人权等同的观点就是不正确的。因为，人权中的选举权、政治民主权等这些权利却不是由人们对物、对财产的直接关系而形成的。因而，显然不能把产权与人权等同。4 私有产权和公邮产权各有哪些属性？排他性 可分割性 可让渡性 清晰性5 如何认识产权的激励与约束功能？任何一个主体，有了属于他的产权，不仅意味着他有权做什么，而且界定了他得到了相应的利益，或者有了获取相应利益的稳定的依据或条件。6 产权是怎样产权起源的？包含利益集团的产权起源理论又是如何看待产权起源的？7 为什么产权界定只能相对清晰？什么是产权界定的“公共领域”？ 产权界定的“公共领域”是说明产权的初始界定不能保证完全清晰的原因。为了使资产的产权被完整地界定，资产的所有者和对它有兴趣的人必须对它有价值的各种特性有充分认识。在存在交易费用的情况下，这是不可能的，这样，被转让的资产的某些未被发现的价值就会置于“公共领域”。 公共领域 p1458 什么是诺思悖论？如何减少和避免诺思悖论？没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦9 产权安排多样性的原因是什么？第一，资产本身的稀缺程度。第二，资产的属性的多样性。13 为什么私有产权是最有效的？共有产权的低效表现在哪些方面？私有产权制度的运作有四项经济效益，远超任何其他制度。其一是资产的使用个人自己负责，自负盈亏，鼓励了自力更生的意欲。其二是私产的转让容许资源的使用落在善用者的手上。其三是在无可避免的竞争使用资源下，私产的租值消散最小。其四是基于私产的市场，市价传达的信息虽然不一定准确，但比起其他制度还是远为可靠的。首先，共有产权的交易比私有产权的交易困难。其次，在共有产权下，共同组织内的每一成员都有权平均分享共同体所拥有的产权，共同体内的成员依然可以自主地做出选择，而共同体内的其他成员无权干预。14 公地悲剧的根本原因是什么？解决公地悲剧的既有思路有哪些？对于公地悲剧的原因，一般都将其简单地归结为公地的共有性质。至于如何减少或减缓公地悲剧，其一是由国家对公地的进入权进行限制。其二，对公地进行自主制度设计和自主治理。16如何认识公共物品的私人提供问题？如果公共物品的生产和供给能够很容易就实现：“林达儿均衡”，那么公共物品就不需要交给政府去生产了，私人完全可以生产。P155二、选择题CDABCDC第五章一、复习思考题2分成制是一种低效的契约形式吗?分成制是一种地主把土地租给农民而收取一部分谷物的传统农业组织（契约）形式。 经济学家们长期认为，分成契约效率低于工资契约和固定租金契约。3张五常是如何分析固定合约、分成合约等不同土地契约形式共存的原因的?在资源所有者所拥有的以选择不同资源组合的契约安排。有两个因素影响他们对不同类型契约安排的选择： 自然风险。在假定存在风险规避的条件下，缔约方会寻求规避风险的成本低于从中所获得的收益的办法。 交易成本。由于投入产出的物质属性不同，制度安排的不同以及不同契约规定所付出的谈判与努力的不同，各种契约的交易成本也有很大差异。 4什么是合约选择定理？在张五常看来，合约选择的方向有哪几方面？5威廉姆森是如何依据交易的维度对交易进行分类的？交易的类型：把根据频率划分的两种交易和根据资产专用性划分的三种交易进行组合，形成六种交易类型，即偶然进行的非专用性交易、重覆进行的非专用性交易、偶然进行的混合性交易、重覆进行的混合性交易、偶然进行的高度专用性交易、重覆进行的高度专用性交易。6在威廉姆森看来，交易应该如何与契约和治理结构匹配才能保证交易费用最小化？7在委托代理关系中产生委托代理问题的主要原因是什么？委托代理问题有几种基本类型？在委托代理关系中，一个常见的现象是代理人不按照委托人的利益最大化行事，甚至损害委托人的利益，即出现所谓代理问题。 一是信息不对称。二是委托人和代理人利益目标的不一致性。道德风险，一般指代理人借事后信息的非对称性、不确定性以及契约的不完全性而采取的不利于委托人的行为。简单地说，就是代理人借委托人观测监督的困难而采取的不利于委托人的机会主义行动。逆向选择，一般是指代理人利用事前信息的非对称性等所进行的不利于委托人的决策选择。这里所涉及的是事前的非对称信息所造成的问题。8什么是完全契约？完全契约的条件和假设前提各是什么？完全契约，就是契约条款详细地表明了在与契约行为相应的未来不可预测事件出现时，每一个契约当事人在不同的情况下的权利与义务、风险分享的情况、契约强制履行的方式及契约所要达到的最终结果。个人理性假设。有理性的决策者具有稳定的偏好函数，这种偏好函数是按次序排列的结果；每种可选择结果的概率分布是已知的，故契约当事人可以在局限条件下做出自己的偏好选择；契约当事人选择的结果是在其局限条件下追求自己的效用最大化。市场环境假设。每一契约当事人都拥有对其选择的对象与结果的完全信息。存在着足够多的交易者。契约条款的影响与作用不存在当事人之间的外在性。契约运作过程中的交易费用为零。9什么是不完全契约？不完全契约的主要原因有哪些？在一个不确定性的世界里，要在签约时预测到所有可能出现的状态几乎是不可能的；即使预测到，要准确地描述每种状态也是很困难的；即使描述了，由于事后的信息不对称，当实际状态出现时，当事人也可能为什么是实际状态争论不休；即使当事人之间的信息是对称的，法院也不可能证实；即使法院能证实，执行起来也可能成本太高。这样，契约中总留有未被指派的权利和未被列明的事项，这样的契约就是不完全契约。 原因：有限理性。由于人的有限理性与外在环境的复杂性，人们不能在事前把与契约相关的全部信息写入契约条款中，也无法预测到将来可能出现的各种偶然事件。 交易费用。在TC0时，部分契约可能因TC过高而无法达成。在此情况下，选择长期契约可避免一系列短期契约带来的附加费用。非对称信息。因为非对称信息的存在，对不可观察的行为与无法验证的信息可设计较好的契约来减少信息的非对称性，但要完全消除是不可能的。 语言使用的模糊性。语言只能对事件、状况大致地描述，这意味着语言对任何复杂事件的陈述都可能是模糊的。 契约理论行为假设信息假设环境假设契约不完全的来源契约的作用PRT充分的理性签约人与第三方当事人的信息不对称风险关键变量的不可证实性主要是一个用于最小化投资扭曲的激励性工具TCE有限理性/机会主义行为所有当事人之间的信息不对称不确定性主要是有限理性主要是一个用于最小化交易费用的适应性工具10新制度经济学不完全契约理论有哪几个分支？它们在不完全契约的主要原因问题上有何不同的看法？在新制度经济学的不完全契约理论中，存在两个主要分支：一个分支是以威廉姆森、克莱茵等人为代表的交易费用经济学（TCE），可以称之为交易费用经济学的不完全契约理论；另一个分支是以格罗斯曼、哈特和穆尔为代表的新产权学派（PRT），可以称之为新产权学派的不完全契约理论。 新产权学派不同于早期由科斯、阿尔钦等人创立的“产权经济学”，一方面是因为它用“剩余控制权”这个新概念定义所有权；另一方面是因为它使用了精巧的数学模型从而成功地成为主流契约理论的一部分，故而被称作“新产权学派”。 对于不完全契约的主要原因，实际上这两种理论存在着明显的分歧 11契约的实施机制是怎样演进的？由于契约总是不完全的，这就给交易双方提供了采取机会主义行为的可能性，这使得契约的实施机制变得十分必要。契约实施机制的形成是一个演进的过程。最初，契约主要靠私人的自我实施。当交易扩大到一定范围后，出现了私人第三方介入契约实施。最后，随着市场交换的不断扩张，民族国家逐渐取代私人成为契约的首要的第三方实施机制。 12在交易费用经济学家看来，“敲竹杠”问题的治理主要依靠什么？默认契约防范敲竹杠问题的作用：在人们的印象里，如果合同在执行过程中出现纠纷和争端，合同方一般会诉诸法院来解决，即由政府或其他外部机构通过法律来实施合同。其实，在现实的大多数合同履行中，人们往往不是依赖于法院根据合同条款所施加的裁决和强制履行，而是依赖于合同方自我实施的履行机制来解决不完全合同问题和纠纷，并且，这被看作是履行不完全合同的有效工具。在当事人看来，利用法律程序是要花费成本，甚至是高昂的成本。将包括了遗漏条款和模糊不清的陈述的不完全合同的纠纷交付法院，由法官和陪审团裁决，无异于一场代价昂贵的赌博，因为他们未必具备合同所涉及的专业知识和信息。比较而言，通过法院实施的明确契约，能够较有效地解决或抑制机会主义问题，但实施成本高昂；自我实施的默认契约成本较低，但很难解决机会主义问题。因此，对默认契约或合同的自我实施的研究集中于如何克服机会主义问题。二、选择题CBADDBD第六章 一、复习思考题1.科斯和张五常的企业性质观是怎样的？科斯：企业性质观：企业的出现是为了节约交易费用而代替市场的 企业实质上是企业家与其他生产要素所有者之间签订的长期契约 张五常：企业的出现可以看作是由要素市场契约代替产品市场契约。2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观是怎样的?企业实质上是由团队生产中的各要素签订的一个合约结构构成的，即企业是由要素交易契约而构成的契约结构。3.如何认识企业的性质是生产性与契约性的统一?4.威廉姆森的市场治理与企业治理的权衡模型是怎样的？市场比企业内部组织能更有效地产生强大的激励并限制官僚主义的无能。市场还能汇集需求，从而实现范围经济和规模经济。因此，市场在生产成本控制方面占有优势。企业内部组织的长处则在于易于建立不同的治理手段，因而具有较强的应变能力。因此，如果一个交易面临内部制造还是市场采购的选择（先假定不存在规模经济和范围经济），那么决定选择的关键因素是对生产成本的控制和生产期间调节的自在性。5.什么是威廉姆森的组织形式的分立结构分析？威廉姆森(1991)从激励强度、契约法、适应性、行政控制和官僚成本等多个维度，更加完整地刻画了“市场-混合形式-企业-官僚组织”这四种经济社会中最主要的组织形式。从最初的“二分法”(市场-企业)到“三分法”(市场-混合形式-企业)再到“四分法”，不同类型组织形式具有不同的特征，彼此之间不能串换，这就是所谓的“分立的结构选择分析法”。6.如何理解新古典企业理论忽视了企业的产权结构？其后果是怎样的？新古典企业理论认为，在短期中，企业总是能够做出使企业的即期利润最大化的决策，而在长期中，则能做出使企业净现值最大化的最优决策。企业的效率和成功或多或少地取决于其中的成员如何更好地将他们的努力联合起来并进行高效率的合作。这是离不开一个有效的产权激励结构的。正因为新古典企业理论忽视了企业内部的契约安排和产权结构，使其理论常常缺乏现实的解释力，公有制企业效率低下。7.阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论是怎样的？在阿尔钦和德姆塞茨看来，企业本质上是一种团队生产。团队生产一般都使用几种类型的资源、其产品不是每一参与合作的资源的分产出之和、团队生产的总产出要比每个队成员的分产出之和大。要保证团队生产的总产出大于分产出，即形成真正的团队，经济组织必须解决两个至关重要的问题计量投入的生产率以及对报酬的计量。因为如果经济组织（即团队）的计量能力很差，报酬与生产率之间只有松散的联系，生产率将较低，而如果经济组织的计量能力很强，生产率就较高。8.公开发行股票的公司存在的主要问题及其治理机制是什么？9.剩余索取权与剩余控制权搭配的价值及理论依据是什么？从一般意义上讲，对于任何稀缺资源，都必须界定对该资源的剩余控制权和剩余索取权，并使它们对称分布。如果二者被结合在一起并落在同一主体上，那就是一个完整的产权。完整的产权才有稳定的性质。把剩余控制权和剩余索取权结合在一起，就可以让决策者承担决策的全部财务后果。有收益权而无控制权的人会不计资源损耗的代价去追求收益（企业承包）；有控制权而无收益权的人会不思改进控制方法或滥用控制权。10.企业最优所有权结构选择的基本原则有哪些？谁应该是资产的拥有者取决于其投资决策对所有权结构的弹性大小。 资产应该由谁拥有取决于谁的投资更重要、谁的投资具有更高的边际生产力。 资产应该由谁所有取决于运作资产的专门知识为谁拥有以及这种知识的转移成本的高低。 高度互补的资产应该被置于共同所有权之下；而如果资产是相互独立的，那么它们就应该被分开拥有。二、BCCBDAD第八章一、复习思考题1菲尼的制度变迁供求分析框架是怎样构成的？其优点和缺点各是什么？菲尼把制度分为了三种类型 宪法秩序 制度安排 规范性行为准则。具体说明了内生变量和外生变量有哪些优点：首先，规模小一些的分析框架，分析起来容易一些；由于把宪法秩序看作是已知的，分析简化多了。其次，采用这种分析框架还有助于对分析框架作更精确定量的检验。缺点：由于把两大类制度（宪法秩序和规范性行为准则）看作是外生的，因此该分析框架不能对所