《内审汇报OK》PPT课件.ppt

诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 内审末次会议 质量、环境及职业健康安全三大管理体系 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 内审 问题点（不符合）汇报 编制日期：2011年11月26日 内审实施日期：2011年11月23日 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第一组抽样问题点： 形 成 不 符 合 项 内审员审员 ： 方总总、阚阚璇 受审审核部门门： 营营运部 陪审审人员员： 马晓马晓 兵、赵赵燕舞 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q6.2人力资源 E/S4.4.2能力 、意识和培训 查看新进人员入职培训制度，制度中内容未覆盖公司的质量、 环境及安全兼容体系的方针及目标。 2 E/S4.4.7应急 准备和响应 新的应急方案（含：工伤事故、火灾、危废泄露、停电等内容 ）已制定但未签核，下发。 3 Q4.2.3文件控 制 (文档室）对外来文件的收集存在问题，对外来文件的界定不 清楚。 4 E/S4.4.6运行 控制 部门新购置电脑、复印机、饮水机等未粘贴“用毕请切断电 源”等节能警示标识。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第一组抽样问题点： 内审员审员 ： 阚阚璇 受审审核部门门： 壁炉产产品公司冲压车间压车间 （追溯前三个月的记录记录 ，查查取 暖器冲压压/冲模车间车间 ） 陪审审人员员： 武恒书书 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 E/S4.5.1监测 和测量 查看部门2011年环境安全目标指标自查报告，抽查第三季度 ，报告中显示本部门未发生工伤，实际本部门等级工伤截止 当天已确定为7起。 2 E/S4.3.1环境 因素/危险源 查看部门的危险源调查表中对危险源的控制方法合理性需要 评估，如：划伤（各做业区均有识别），但控制方法多为“工 作教导”，未有明确的防错防呆的措施。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第一组抽样问题点： 内审员审员 ： 阚阚璇 受审审核部门门： 壁炉产产品公司冲压车间压车间 （追溯前三个月的记录记录 ,查查取暖 器冲压压/冲模车间车间 ） 陪审审人员员： 武恒书书 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 3 E/S4.4.6运行 控制 抽查综合组10号冲床操作工未佩戴劳动防护耳塞。 4 E/S4.4.7应急 准备和响应 车间南门（靠车间办 公室）处应急灯已失效。同时查看此处 的灭火器无编号。 5Q7.5生产和服 务提供 a查看冲模铣床设备的的点检记录记录 至2011.11.31。 b抽查11月份月度生产排程（电子档或书面）无法提供，计 划与采购中心只有口头通知。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第二组抽样问题点： 内审员审员 ：钱钱山、薛联营联营 受审审核部门门： 实验实验 中心 陪审审人员员：赵赵高峰、冯庆冯庆 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1Q7.6监视和测 量设备控制 1.可程式恒湿恒温试验室 编号C0069/7EC 无点检记录 。 2.多路温度仪 编号C5115/11TC 无点检记录 。 3.电参数测试仪 编号C1104/9TC 无点检记录 。 2 Q4.2.3文件控 制 Q4.2.4记录控 制 抽查产品：CY11BB-12、CYBB11-9的“新品测试评 估报告”文 件无编号，同时发现 此报告由品保填写的“寿命评估”项目 显示寿命测试正在进行中，但实验中心最终判定结果为 “OK”且评估结论为 ”同意进入技转。 形 成 不 符 合 项 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第二组抽样问题点： 内审员审员 ：钱钱山、薛联营联营 受审审核部门门： 实验实验 中心 陪审审人员员：赵赵高峰、冯庆冯庆 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 3 E/S 4.4.7应急 准备和响应 抽查灭火器，编号005，点检日期为9月15日，10、11月未做 点检记录 。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第二组抽样问题点： 内审员审员 ：钱钱山、薛联营联营 受审审核部门门： 风风扇产产品公司、取暖器产产品公司、壁炉产产品公司工艺艺与技 术术支持中心 陪审审人员员： 王学龙龙 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q4.2.3文件控 制（产品标准 管理） 部门未提供对“工装夹具”的管理文件，抽查工装发放记录 发现,记录填写不完整“使用产品名称”、“发放人”、“确 认人”等未填写完整，且工装也无编号。 2 Q4.2.4记录控 制 部门实际 提供的仅为产 品多阶BOM表，且修改、确认直接修改 ，无相应的更改记录。 3 E/S4.4.2能力 、培训和意识 部门未能提供相关培训记录 及培训计划。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第三组抽样问题点： 内审员审员 ：王华华兵、彭士超 受审审核部门门：注塑车间车间 陪审审人员员：蔡艺艺坤 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 E/S4.4.6运行 控制 现场发现 注塑车间化学品仓库门 口堵塞。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第三组抽样问题点： 内审员审员 ：王华华兵、彭士超 受审审核部门门：喷喷涂车间车间 陪审审人员员：周锐锐武 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1E/S4.4.7应急 准备和响应 审核发现部门的应急方案未更新，方案中个别人员已不在本 部门。 审核发现喷 涂车间化学品库消防器材未按计划点检，上次点 检时间 是10月中旬。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第三组抽样问题点： 内审员审员 ：王华华兵、彭士超 受审审核部门门：喷喷漆 陪审审人员员：杨杨易春 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 E/S4.4.7应急准 备和响应 审核发现喷 漆消防器材点检日期9.15，以后10、11月均未 进行点检记录 。 2 E/S4.4.6运行控 制 审核发现未能提供固体废弃物处理的相关记录（油漆桶、 油漆渣等）。 形 成 不 符 合 项 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第四组抽样问题点： 内审员审员 ： 杨杨富民、钟钟平 受审审核部门门： 体系办办公室 陪审审人员员： 阚阚璇 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1Q5.4质量目标 查2010年度部门质量目标，该部门不能提供2011年度质量目 标和每季度达成自查报告。 2 Q8.2.2内部审 核 2011年9月份QMS内审时，对不符合项整改有效性验证结 果未 形成书面记录。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第四组抽样问题点： 内审员审员 ：杨杨富民、钟钟平 受审审核部门门：壁炉研发发中心 （追溯前三个月的记录记录 ,查查双星研发发中心） 陪审审人员员： 缪泽缪泽 民 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q4.2.3文件控 制 DQ1111风道挡板点焊件改模通知中，文件修改不能有效识别修 订版次。回收、作废记录 不能提供。 2 E/S4.4.6运行 控制 现场查 看消防设施（灭火器）检查记录 的最后日期为2011年3 月15日。 3 E/S4.4.7应急 准备和响应 查应急方案，能提供，但应急小组负责 人已离职，且不能提 供演习记录 。 形 成 不 符 合 项 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第五组抽样问题点： 内审员审员 ： 朱永国、王云霞 受审审核部门门： 电电子业务业务 中心 陪审审人员员：昌振军军、吴瑾、陈陈果 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q4.2.3文件控 制 文件编号均按电子科技公司体系来编制。发文记录中有很多原 电子公司内部的许多部门，同时将原产品公司研发部作为外 来文件处理。 2 Q7.2与顾客有 关的过程 出货与客户交期要求不一致时，提前电话与客户沟通，客户 也同意延期，但未提供相关记录。 3 Q7.5.4顾客财 产 抽查顾客提供产品明细表中只有样机等，没有软件、图 纸等方面财产记录 。 形 成 不 符 合 项 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第五组抽样问题点： 内审员审员 ： 朱永国、王云霞 受审审核部门门： 电电子业务业务 中心 陪审审人员员：昌振军军、吴瑾、陈陈果 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 4 Q8.2.1顾客满 意度 客户满意度调表有3份，客户有打分，但是无总分，不能 判定满意情况，也无进一步改进分析报告。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第五组抽样问题点： 内审员审员 ： 朱永国、王云霞 受审审核部门门： 风风扇产产品公司-总总装车间车间 陪审审人员员：杨杨易春、石介君 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q4.2.3文件控 制 部门从2011年5月11日开始，所有收发文件通过OA进行，没有 签收、存档记录。无适用文件清单。 2Q7.5生产和服 务提供 1、在线作业指导书部分工位未悬挂。 2、车间关键岗位（机修、在线检验员 ）的培训记录 无法提供 。 3 Q7.6监视和 测量设备控 制 部门有测试仪 器台帐，但新增仪器还未列入账。校验计划未 做。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第五组抽样问题点： 内审员审员 ： 朱永国、王云霞 受审审核部门门： 风风扇产产品公司-总总装车间车间 陪审审人员员：杨杨易春、石介君 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 4Q5.4质量目标 部门第1季度和第2季度均未达标，在纠正预防措施中明确“实 行检验考核制度”，检验考核制度文件能提供，但无考核记录 。 5 E/S4.4.7应急 准备和响应 有应急预案，但没有演习记录 。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第五组抽样问题点： 内审员审员 ： 朱永国、王云霞 受审审核部门门： 取暖器产产品公司-总总装车间车间 陪审审人员员：张张强 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q4.2.4记录控 制 抽查部门接收的技术通知的受控章是黑色的。 2 E/S4.3.1环境 因素/危险源 无危险源调查表。 3 E/S4.4.7应急 准备和响应 无部门应急预案。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第五组抽样问题点： 内审员审员 ： 朱永国、王云霞 受审审核部门门： 壁炉产产品公司-总总装车间车间 陪审审人员员：王洋 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q4.2.3文件控制 Q4.2.4记录控制 部门无收文记录。 2 Q7.6监视和测量 设备控制 电参数测试仪 C1012/0AS2 有效期至：2011.3.4。 3 E/S4.4.6运行控 制 危废处理记录无仓管员接受签字，危废处理量与实际领 用 量差异较大。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第六组抽样问题点： 内审员审员 ： 姜晓东晓东 、王周科 受审审核部门门：海外营销营销 公司 陪审审人员员：刘宾宾、祁红红 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1Q7.5.4顾客财产 部门能够提供顾客产品明细表，但明细登记表中未详尽描 述顾客提供产品名称规格等内容。（登记表只列出产品大 类，未详尽描述顾客提供物料名称及规格） 2 Q8.2.1顾客满意 度 顾客满意度调查分值未达标，对顾客反馈的普遍性问题如 ：备件管理不满意，漏配件，及少装备件等不满意，被审核 部门未能提供后续整改措施。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第六组抽样问题点： 内审员审员 ： 姜晓东晓东 、王周科 受审审核部门门：电电子制造车间车间 陪审审人员员：杨杨江华华、袁芬 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q7.2采购 Q8.5持续改进 供应商业绩未进行统计分析及后续改善措施的验证。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第七组抽样问题点： 内审员审员 ： 曹振、王学龙龙 受审审核部门门： 国内营销营销 公司 陪审审人员员： 卢卢利猛 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q8.2.1顾客满 意度 公司质量目标中明确要求满意度在90分以上，实际11年满意度 与目标差距较大（实际值 ：60多分），问题点部门已通知品 质等部门整改，但未跟踪整改效果。 2 E/S4.3.1 环 境因素/危险 源 环境因素登记表、危险源调查表、危险源辩识、 风险评 估一览表为2007年版本，及时更新，存在识别遗 漏 风险。 3 E/S4.4.6 运 行控制 固（液）体废弃物收集处理记录表无公司废弃物回收站接 受专员确认签字。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第七组抽样问题点： 内审员审员 ：曹振、王学龙龙 受审审核部门门： 塑膜研发发中心 陪审审人员员： 韩韩利成 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1Q5.4质量目标抽查部门2011年质量目标第三季度自检报告无法提供。 2 E/S4.4.2能力 培训和意识 部门未制定年度培训计划、培训记录 及效果评估表。 3 E/S4.4.7应急 准备和响应 应急预案，义务消防组和突发事件救援组的组成架构为老版 本，组织架构变更后未及时更新。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第八组抽样问题点： 内审员审员 ： 钟刚钟刚 、阚阚璇 受审审核部门门： 资资材中心 陪审审人员员： 文四平 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1Q5.4质量目标 抽查部门的2011年度第三季度的质量目标自查报告，不能提 供。 2 Q7.5生产和服 务提供 帐、卡、物一致性，五金一库抽查说明书，物料编码： FE013296301,卡显示11本，实物24本，帐11本。 3 Q7.6监视和测 量设备控制 部门的仪器台帐无法提供。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第八组抽样问题点： 内审员审员 ： 钟刚钟刚 、阚阚璇 受审审核部门门： 资资材中心 陪审审人员员： 文四平 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 4 E/S4.5.1监测 和测量 查看部门的环境安全目标指标自查报告，不能提供。 5 E/S4.3.1环境 因素/危险源 危险源评价中“危险源名称及其导致的后果”填写有误，对 “风险等级”的定义不清，对“现有措施是否适宜”中描述 为不适合，对不适合要有降低风险的改善对策，无法提供。 6 E/S4.4.2能力 、意识和培训 查看部门2011年度的培训计划，抽查6月份的培训，课题： “3Q6S”，无法提供培训实施的相关资料（签到表、评估表 等）。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第八组抽样问题点： 内审员审员 ： 钟刚钟刚 、阚阚璇 受审审核部门门： 资资材中心 陪审审人员员： 文四平 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 7 E/S4.4.7应急 准备和响应 1、查看危废仓库 缺少防护面罩。 2、抽查现场 也未张贴油漆的MSDS。 形 成 不 符 合 项 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第九组抽样问题点： 内审员审员 ：崔志国 受审审核部门门： 电电机车间车间 陪审审人员员： 王建文 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q7.5生产和服 务提供 焊锡工序无关键工序标识、工装仪器无操作规程、仪器没有 合格证且没有按时点检、品质异常对策报告单没有对改善效 果进行跟踪验证。 2 Q7.6监视和测 量设备控制 部门的仪器校验计划没有及时更新，一楼车床组一数显游标 卡尺无校验合格证 。 3 Q8.3不合格品 控制 1、车间没有明确划分合格品、不合格品区域，标示不清。 2、维修记录中没有对不良品产生的原因进行分析。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第九组抽样问题点： 内审员审员 ：崔志国 受审审核部门门： 电电机车间车间 陪审审人员员： 王建文 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 4E/S4.4.6运行 控制 1、在定成二线与饮水区之间的垃圾筒内既有生活垃圾又有油 手套且一楼南大门里面一危险废弃物筒被杂物掩盖。油桶直 接放置与地面无二次防护。 2、不能提供每个月的危险化学品使用记录。 3、现场发现压铸 工在生产时没有佩戴安全手套和穿劳保鞋 ，浸漆房两个操作工均未佩戴口罩、高速冲员工未佩戴耳塞。 5 3C一致性 13 组立二线生产GMDS45ADC电机，使用大周转箱，且为两层放置 ，电机引线没有固定防护处理，在运输过程中引线易将电机 漆包线划伤甚至刮断。 形 成 不 符 合 项 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第九组抽样问题点： 内审员审员 ：崔志国 受审审核部门门： 电电机车间车间 陪审审人员员： 王建文 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 6 E/S4.4.7应急 准备和响应 1、一楼压铸组门 前消防器材被栈板堵住。 2、定成二线与三线之间的消防器材点检时间为 2011-10-13日 ，十一月份目前未点检。 （截至：2011.11.23） 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第九组抽样问题点： 内审员审员 ：崔志国 受审审核部门门： 冲制/冲模车间车间 陪审审人员员：武恒书书 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q8.3不合格品 控制 DF1111右侧板重检追踪单中没有整改措施。 2 Q7.6监视和测 量设备控制 能提供部门仪器台账，但仪器台账未更新，查看编号为： C7042/8PC，实物无编号、无校验合格证。 3 Q7.5生产和服 务提供 现场查 看片子组145型油汀片一板，识别卡上未显示生产日期 。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第十组抽样问题点： 内审员审员 ： 谢谢海兵、王保林 受审审核部门门：风风扇研发发中心 陪审审人员员：张长张长 春 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1Q5.4质量目标未能提供质量目标自查报告。 2 E/S4.4.7应急 准备和响应 有制定应急预案，但提供的应急预案未能及时更新，涉及 到的应急小组成员已有不在本部门或公司就职；未能提供可 行性分析报告和演习记录 。 未能提供2011年度义务消防及突发事件救援培训计划及培 训记录 。 3 Q4.2.3文件控 制 FS40-11B和KYT30-11AR新品测试评 估报告未编号;KYT30- 11AR电子版零部件确认单无编号。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第十组抽样问题点： 内审员审员 ： 谢谢海兵、王保林 受审审核部门门：冷风风扇研发发中心 陪审审人员员：刘光辉辉 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q4.2.3文件控 制 文件发放是以电子档的形式发放，在文件分发一览表 中未登记。 文件档案夹内未建档案目录，档案未编号。 2Q5.4质量目标未能提供质量目标自查报告。 3 E/S4.4.7应急 准备和响应 有制定应急预案，但提供的应急预案未能及时更新，涉及 到的应急小组成员已有不在本部门或公司就职；未能提供可 行性分析报告和演习记录 。 未能提供2011年度义务消防及突发事件救援培训计划及培 训记录 。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第十组抽样问题点： 内审员审员 ： 谢谢海兵、王保林 受审审核部门门：电电机扇研发发中心 陪审审人员员：何家荣 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1 Q4.2.3文件控 制 文件档案夹内档案未编号。 提供的三份文件都未盖受控章，编号分别是SF-DJ-0804，SF -DJ30-E3,2011061402(定子铁芯零部件确认单)。 2Q5.4质量目标未能提供质量目标自查报告。 3 E/S4.4.7应急 准备和响应 有制定应急预案，但提供的应急预案未能及时更新，涉及 到的应急小组成员已有不在本部门或公司就职；未能提供可 行性分析报告和演习记录 。 未能提供2011年度义务消防及突发事件救援培训计划及培 训记录 。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第十一组抽样问题点： 内审员审员 ： 曾庆庆杰、冯冯金芳 受审审核部门门：取暖器产产品公司计计划与采购购中心 陪审审人员员：仇保剑剑 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1Q5.4质量目标未能提供2011年的质量目标自查报告。 2 Q4.2.4记录控 制 对作废文件暂无防止误用的方法，只能靠人工控制。 33C产品一致性无法提供CCC标志的使用情况和生产计划量与标志使用记录。 诚信 执着 创新 感恩内审组2011年11月 第十一组抽样问题点： 内审员审员 ： 曾庆庆杰、冯冯金芳 受审审核部门门：风风扇产产品公司计计划与采购购中心 陪审审人员员：刘士贺贺 序号审审核条款存在问题问题 点（ 审审核发现发现 ） 1Q5.4质量目标能提供2011年质量目标，但不能提供质量目标自查报告。 2 Q4.2.4记录控 制 能提供收文记录