项目申报管理程序(07-10-15).ppt

制作：王小然制作：王小然 二00七年十月十八日 投资项目申报管理程序介绍 项目的审批 项目的核准 项目的备案 节能评估 项目的审批 投资体制改革前后审批制的变化 政府性资金 直接投资或资本金注入方式项目的审批 申请国家补助投资、贴息和转贷项目的 审批 应由地方审批的投资项目 项目审批小结 投资体制改革前后审批制的变化 u审批范围变化 原来是所有的项目都实行审批制，现在只是使用政府 投资的项目才实行审批，不使用政府投资就不审批 ，而是根据不同的情况实行核准和备案。 u审批方式变化 过去审批主要是项目建议书、可行性研究报告和开工 报告三个环节。投资体制改革后，项目审批是根据 政府投资使用方式和项目隶属关系的不同而采取不 同的审批方式，可以是审批项目建议书、可行性研 究报告，也可以是审批资金申请报告。不管采取那 种审批形式，除特殊情况外都不再审批项目开工报 告。 政府性资金 政府性资金范围 1、财政预算资金（含国债资金）； 2、国际金融组织和外国政府贷款等主 权外债资金； 3、纳入预算管理的专项建设资金； 4、法律法规规定的其他政府性资金。 政府性资金 政府性资金的使用方式 直接投资：是对于政府投资占主导地位的公益事 业、政权基础设施和公共基础设施项目，采用直 接投资的方式，通过拨款无偿投入 。 资本金注入：是根据实际需要政府参与投资的经 营性项目，采用资本金注入的方式对项目进行投 入 。 投资补助：是根据经济社会发展要求，对于需要 政府扶持的项目，采用投资补助的方式，给予少 量或者一定比例的资金支持，通过拨款无偿投入 。 转贷：是指使用外国政府贷款或者国际金融组织 贷款的项目，采用转贷方式的，由政府提供担保 。 贴息：是指根据国家发展规划和产业政策，采用 贴息的方式，支持公民、法人和其他组织利用银 行贷款，扩大就业，进行产业结构调整优化，保 护环境和节约资源，促进科技进步和高新技术产 业化。 政府性资金 政府投资的范围 根据投资体制改革决定，政府投资的范围主 要是用于关系国家安全和市场不能有效配置 资源的经济和社会领域，有四个方面，一是 加强公益性和公共基础设施建设；二是保护 和改善生态环境；三是促进欠发达地区的经 济和社会发展；四是推进科技进步和高新技 术产业化。因此，在这四个方面的投资和项 目管理上，还是主要实行审批制，而在其他 方面主要是实行核准制和备案制。 直接投资或资本金注入方式项目的审批 各级地方政府采取直接投资或以资本金注入方式 安排地方各类财政性资金，建设政府核准的投资 项目目录范围内应由国务院或国务院投资主管部 门管理的固定资产投资项目，由省级投资主管部门 报国家发改委会同有关部门审批或核报国务院审批 （具有投资管理职能的省级经贸委应与发改委联合 报送有关文件）；需上报审批的地方政府投资项目 ，只需报批项目建议书，国家发改委主要从发展建 设规划、产业政策以及经济安全等方面进行审查， 项目建议书经国家批准后，项目单位按照国家法律 法规和地方政府的有关规定履行其他报批程序； 政府核准的投资项目目录范围以外的地方投资项 目，按照地方政府的有关规定审批。 因此，属于国家审批的地方项目，只是使用政 府资金、以直接投资或资本金注入方式进行建设、 在政府核准的投资项目目录范围内属于国家进 行管理的项目。 国家补助投资、贴息和转贷项目的审批 国家补助资金（国债资金）和贴息资金 的安排范围 公益性和公共基础设施投资项目、 保护和改善生态环境的投资项目、促进 欠发达地区的经济和社会发展的投资项 目、推进科技进步和高新技术产业化的 投资项目、符合国家有关规定的项目 。 国家补助投资、贴息和转贷项目的审批 补助标准和审批方式 国家发改委安排给单个投资项目的投资 补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿 元，超过2亿元的按直接投资或资本金注入方 式管理，由国家发改委审批可行性研究报告 。安排给单个投资项目的中央预算内投资资 金不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总 投资的比例超过50的，也按直接投资或资 本金注入方式管理，由国家发改委审批可行 性研究报告。安排给单个投资项目的中央预 算内资金在3000万元及以下的，一律按投资 补助或贴息方式管理，国家只审批资金申请 报告。 国家补助投资、贴息和转贷项目的审批 资金申请报告的申报 分三类情况： 应报国务院或国家发改委审批、核准的项目 ：按国家规定 ，应报国务院或国家发改委审批、核准的项目，可以在报 送项目建议书、可行性研究报告或项目申请报告时一并提 出资金申请报告，不再单独报送资金申请报告；也可在项 目经审批或核准同意后，根据国家有关投资补助、贴息的 政策要求，另行报送资金申请报告。 应由地方政府审批的项目：按有关规定应由地方政府审批 的地方政府投资项目，在可行性研究报告经有权审批单位 批准后向国家发改委提出资金申请报告。 应由地方政府核准或备案的项目：按有关规定应由地方政 府核准或备案的投资项目，在核准或备案后向国家发改委 提出资金申请报告。 国家补助投资、贴息和转贷项目的审批 资金申请报告的内容 正文内容包括：项目单位的基本情况和财务状况；项目的 基本情况，包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源 、技术工艺、各项建设条件落实情况等；申请投资补助或 贴息资金的主要原因和政策依据；项目招标内容（500万元 及以上）；国家发改委要求提供的其他内容。 资金申请报告应附以下文件：政府投资项目的项目建议书 或可行性研究报告批准文件、企业投资项目的核准或备案 的批准文件、城市规划部门出具的城市规划选址意见（城 市规划区内的项目）、国土资源部门出具的项目用地预审 意见、环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见、申 请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款 协议、项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负 责的声明以及国家发改委要求提供的其他文件。 国家补助投资、贴息和转贷项目的审批 资金申请报告申报程序 计划单列企业集团和中央管理企业 可直接向国家发改委报送资金申请报告 。地方政府投资项目和地方企业投资项 目的资金申请报告，须报省级发改委初 审；审查通过后，由省级发改委报送国 家发改委。 国家补助投资、贴息和转贷项目的审批 资金申请报告的审核和批复 审核 国家发改委主要从以下方面对资金申请报告进行审查：是 否符合中央预算内投资资金使用方向、是否符合投资补助 和贴息资金的安排原则、提交的相关文件齐备是否有效、 项目的主要建设条件是否基本落实、是否符合国家发改委 要求的其他条件。 国家发改委在审查资金申请报告时可以根据需要，委托有 关机构或组织专家进行评估，必要时还要征求相关部门意 见。 对于单个项目拟安排的投资补助或贴息资金数额超过3000 万元的，国家发改委可要求项目单位报送初步设计概算， 并委托有关机构进行评估，根据评估结果决定投资补助或 贴息资金的具体数额。 国家补助投资、贴息和转贷项目的审批 资金申请报告的审核和批复 批复 国家发改委根据审查结果，对同意安排投资补助 或贴息资金项目的资金申请报告做出批复，并将 批复意见下达给申报单位。资金申请报告的批复 文件是下达中央预算内投资补助、贴息计划的依 据。国家发改委根据资金申请报告的批复文件、 项目建设进度和项目建设资金到位等情况，可一 次或分次下达投资资金计划。 国家对单个项目的投资补助或贴息资金原则上均 为一次性安排，对于已经安排投资补助或贴息资 金的投资项目，国家发改委不重复受理其资金申 请报告。 应由地方政府审批的投资项目 目前，地方审批的投资项目，还是 按照原有规定执行，即：投资额在2000 万元以下的固定资产投资项目，不需要 省安排建设资金或平衡外部条件的，由 地州市审批；需要省安排建设资金或平 衡外部条件的，在必要时由省委托地州 市审批，报省备案。 项目审批小结 综上所述，地方政府投资项目中需国家审批的可 以归纳为：一是地方政府投资项目中采取直接投资 或资本金注入方式建设、在政府核准的投资项目 目录范围内属于国家进行管理的项目由国家审批 项目建议书后，项目单位按照国家法律法规和地方 政府的有关规定履行其他报批程序；政府核准的 投资项目目录范围以外以及不属于国家管理的地 方投资项目，由地方政府审批。二是地方政府投资 项目需申请国家补助投资、贴息资金、转贷资金的 项目，按照有关规定由国家或地方审批项目建议书 、可行性研究报告或对项目进行核准、备案后按规 定程序报送资金申请报告由国家审批。 地方审批的投资项目（ 政府核准的投资项目 目录范围以外以及不属于国家管理的和不需要国 家直接投资、资本金注入、补助贴息、转贷资金的 地方投资项目），按照原有规定执行 。 项目的核准 核准制与审批制的 区别 项目核准的权限 项目核准的范围 项目核准的方式 项目核准的程序 项目核准的依据 项目核准的效力和时限 项目核准小结 核准制与审批制的 区别 政府直接管理的企业投资项目数量大幅度减少 。 国家核准的有十三个方面、五十九项，省级核准 的有九个方面、三十项，市（州、地）级核准的 有五个方面、七项，共二十七个方面，九十六项 。 程序简化 。企业投资建设实行核准制的项目，仅 须向政府提交“项目申请报告”，而无需报批项目 建议书、可行性研究报告和初步设计，从过去的 三道程序，简化为一道核准 。 政府管理的角度发生了改变。政府主要从维护经 济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优 化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方 面进行审查。 项目核准的权限 按照国家和省的规定，项目核准权 限分为五级 。 国务院 国务院投资主管部门（国家发展改革委） 国务院行业主管部门 省政府投资主管部门（省发展改革委和省 经贸委） 市（州、地）人民政府投资主管部门（发 展改革委（局），经贸委（局） 项目核准的范围 核准的范围主要是国家重大和限制 发展产业项目，具体讲就是不使用政府 资金又列入投资项目核准目录的项目都 必须核准。 项目核准的方式 申请项目核准时首先是编制项目申请报告。原来 审批制度下，实行的是项目建议书和可行性研究 报告，项目的核准改为项目申请报告。 项目申请报告主要内容：申报单位及项目概况； 发展规划、产业政策和行业准入分析；资源开发 及综合利用分析；节能方案分析；建设用地、征 地拆迁及移民安置分析；环境和生态影响分析； 经济影响分析；社会影响分析。 按照投资体制改革的要求，政府不再审批企 业投资项目的可研报告，项目的市场分析、资金 来源、经济效益、产品技术方案等属于企业自主 决策、自担风险的内容都由企业自主决策。 项目核准的方式 项目核准申请报告与可行性研究报告的区别：项目核准申 请报告与可行性研究报告在分析论证的角度、包含的内容 和发挥的作用等方面，都有着很多区别。可行性研究报告 主要是从微观角度对项目本身的可行性进行分析论证，侧 重于项目的内部条件和技术分析，包括市场前景是否看好 、投资回报是否理想、技术方案是否合理和先进、资金来 源是否落实、项目建设和运行的外部配套条件是否有保障 等主要内容，主要作用是帮助投资者进行正确的投资决策 、选择科学合理的建设实施方案。而项目核准申请报告主 要是从宏观角度对项目的外部性影响进行论述，侧重于经 济和社会分析，主要包括拟建项目的基本情况和该项目的 外部影响，如该项目对国家经济安全、地区重大布局、资 源开发利用、生态环境保护、防止行业垄断和保护公共利 益等方面会造成哪些有利或不利的影响。项目申请报告是 政府对项目进行审查以决定是否允许其投资建设的重要依 据。 项目核准的程序 申请：投资建设属于核准的项目，应向相 应核准权限的项目核准机关提交项目申请 报告。 工程咨询资格资质要求：项目申请报告应 由具备相应工程咨询资格的机构编制，其 中报国务院投资主管部门核准的项目应由 具备甲级工程咨询资格的机构编制。 项目核准的程序 项目具体核准权限：按项目性质和管理权限分四 类。 国务院行业主管部门隶属单位投资建设的项目， 应由国务院有关行业主管部门核准的，可直接向 国务院有关行业主管部门提交项目申请报告，属 基本建设性质的，需附上省发展改革委的意见； 属技术改造性质的，需附上省经贸委的意见。应 由省、市（州、地）人民政府投资主管部门核准 的，属基本建设性质的，直接向省、市（州、地 ）发展改革委（局）提交项目申请报告；属技术 改造性质的，直接向省、市（州、地）经贸委（ 局）提交项目申请报告。 项目核准的程序 计划单列企业集团和中央管理企业投资建设 的项目，应由国务院投资主管部门核准的， 可直接向国务院投资主管部门提交项目申请 报告，属基本建设性质的，需附上省发展改 革委的意见；属技术改造性质的，需附上省 经贸委的意见。应由省、市（州、地）人民 政府投资主管部门核准的，属基本建设性质 的，直接向省、市（州、地）发展改革部门 提交项目申请报告；属技术改造性质的，直 接向省、市（州、地）经贸部门提交项目申 请报告。 项目核准的程序 省属企业投资建设的项目，应由国务院投资主管部 门核准的，属基本建设性质的，由省发展改革委初 审并提出意见后，向国务院投资主管部门报送项目 申请报告；属技术改造性质的，由省经贸委初审并 提出意见后，由省发展改革委、省经贸委联合向国 务院投资主管部门报送项目申请报告。应由省、市 （州、地）人民政府投资主管部门核准的，属基本 建设性质的，直接向省、市（州、地）发展改革部 门提交项目申请报告；属技术改造性质的，直接向 省、市（州、地）经贸部门提交项目申请报告；重 大项目由省发展改革委或省经贸委报省政府同意或 备案后核准。 项目核准的程序 其他企业投资建设的项目（业、省属企业之外）， 应由国务院投资主管部门核准的，属基本建设性质 的，由省发展改革委初审并提出意见后，向国务院 投资主管部门报送项目申请报告；属技术改造性质 的，由省经贸委初审并提出意见后，由省发展改革 委、省经贸委联合向国务院投资主管部门报送项目 申请报告。应由省政府投资主管部门核准的，属基 本建设性质的，由市（州、地）发展改革部门初审 并提出意见后，向省发展改革委提交项目申请报告 ；属技术改造性质的，由市（州、地）经贸部门初 审并提出意见后，向省经贸委提交项目申请报告。 应由市（州、地）人民政府投资主管部门核准的， 属基本建设性质的，直接向市（州、地）发展改革 部门提交项目申请报告；属技术改造的，直接向市 （州、地）经贸部门提交项目申请报告。 项目核准的程序 核准前置条件（附件资料）：项目申报单位在向项目核准机关报 送项目申请报告时应附送以下文件：1城市规划行政主管部门出 具的城市规划意见；2国土资源行政主管部门出具的项目用地预 审意见；3环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审 批意见；4根据有关法律法规应提交的其他文件。我省的具体规 定是：属矿产资源开发项目的，应符合矿区总体规划（储量1亿吨 及以上），提交矿井开采方案批文、项目法人组建方案、矿井安 全预评价报告、矿区范围划定批复、水土保持方案报告书批文、 招标投标方案、矿井供水供电手续、银行贷款承诺函；属火电项 目的，应提交电厂技术方案审查意见、水行政主管部门对水源工 程流域规划的审批意见、取水许可预申请批文及从公共安全角度 对水源工程的技术审查意见、水土保持方案报告书及其审查意见 、项目法人组建方案、公路部门对大件运输公路改建设计方案的 意见、招投标方案、银行贷款承诺函；属水电项目的，应提交取 得水能资源开发权的有关材料、水行政主管部门对流域开发规划 的审批意见、取水许可预申请批文及从公共安全角度对工程的技 术审查意见、水土保持方案报告书及其审批意见、建设项目水资 源论证报告书及其审查意见、电站技术方案审查意见、项目法人 组建方案、移民行政主管部门对水库淹没及工程永久占地移民安 置规划审查意见及地方人民政府承诺函、招标投标方案、银行贷 款承诺函；可能产生职业病危害的建设项目，应提交经卫生行政 许可部门审核的职业病危害预评价报告。 项目核准的依据 国务院关于投资体制改革的决定中明确，政府对 企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、 合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局 、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。 对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项 目管理等方面进行核准。按照国家和省的有关规定 ，项目核准机关主要根据以下条件对项目进行核准 审查：是否符合国家法律、法规；是否符合国民经 济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准 入标准和土地利用总体规划；是否符合国家宏观调 控政策；地区布局是否合理；主要产品是否未对国 内市场形成垄断；是否未影响我国经济安全；是否 合理开发并有效利用了资源；生态环境和自然文化 遗产是否得到有效保护；是否未对公众利益，特别 是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。 项目核准的效力和时限 效力：各有关部门应根据各级项目核准机关 的项目核准文件，为项目建设单位依法办理 土地使用、资源利用、城市规划、安全生产 、设备进口和减免税确认等相关手续。 时限：各有关部门在受理项目建设单位办理 相关手续申请后，凡符合国家有关规定和要 求的，应在20个工作日内办理完毕，由于特 殊原因确实难以在20个工作日内办理完毕的 ，可以延长10个工作日。 项目核准的效力和时限 有效期：项目核准文件有效期2年，自核准之日起计 算。项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目 单位应在核准文件有效期届满30日前向原项目核准 机关申请延期，原项目核准机关应在核准文件有效 期届满前作出是否准予延期的决定。项目在核准文 件有效期内未开工建设也未向原项目核准机关申请 延期的，原项目核准文件自动失效。 核准后项目变化的处理：已经核准的项目，如需对 项目核准文件所规定的内容进行调整，项目单位应 及时以书面形式向原项目核准机关报告。项目核准 机关根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见 或要求其重新办理核准手续。 项目核准的效力和时限 处罚：对应报项目核准机关核准而未申报的项目， 或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境 保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理 、安全生产监管、水资源管理、海关等部门不得办 理相关手续，金融机构不得发放贷款。 项目核准机关要会同城市规划、国土资源、环境 保护、银行监管、安全生产等部门和行业管理部门 ，加强对企业投资项目的监管。对于应报政府核准 而未申报的项目、虽然申报但未经核准擅自开工建 设的项目，以及未按项目核准文件的要求进行建设 的项目，一经发现，相应的项目核准机关应立即责 令其停止建设，并依法追究有关责任人的法律和行 政责任。 项目核准小结 需进行核准的项目：列入国家和省政府核准的投资项目目录 中，又不需要政府投资的项目。 核准部门：国务院、国务院投资主管部门（国家发展改革委） 、国务院行业主管部门、省投资主管部门（省发改委、省经贸 委）、市（州、地）投资主管部门（发改委（局）、经贸委（ 局） 核准的方式：核准项目申请报告而不是可行性研究报告。 项目申请报告的内容：包括八个部份。要求有资质的单位编制 。 项目核准的前置条件：4个基本前置条件，资源开发、电力等 特殊项目有特殊要求。 核准的依据：主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护 生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方 面进行核准。 核准时限和有效期：20个工作日办毕，特殊情况可延长10个工 作日；有效期2年。项目核准内容变更需重新核准。 项目的备案 备案的目的 备案与核准的区别 备案的范围 备案的权限 备案的内容 备案的程序 备案的依据 备案的效力和时限 备案小结 备案的目的 投资体制改革后，实行备案制主要 是基于下面几个方面的考虑：一是有利 于及时掌握和了解全社会的投资动向， 更加准确、全面地对投资运行进行监控 ；二是有利于贯彻实施国家的法律法规 、产业政策和行业准入制度，防止低水 平盲目重复建设；三是有利于及时发布 投资信息，引导全社会投资活动。 备案与核准的区别 备案和核准的不同是取消了前置审 批，全部条件为后置审批。 备案的范围 除不符合国家法律法规的规定、产 业政策禁止发展、需报政府核准或审批 的投资项目外，其他基本建设投资项目 一律实行备案。简单的说，就是不使用 政府资金、不在投资项目核准目录之内 的所有项目只要符合国家法律法规的规 定和产业政策都实行备案。实行备案管 理的基本建设投资项目，不再审批项目 建议书、可行性研究报告、初步设计和 开工报告。 备案的权限 省备案项目：中央管理企业（单位）和省管 企业（单位）投资项目、其它企业（单位） 估算总投资5000万元以上（含5000万元）项 目、需办理设备进口减免税确认的项目、国 家产业结构调整指导目录中规定的限制类项 目以及跨区域的项目，由省发展改革委办理 。 市（州、地）备案项目：除省备案项目外的 其它企业（单位）估算总投资5000万元（不 含5000万元）以下1000万元以上（含1000万 元）的项目，由市（州、地）发展改革部门 办理 。 县级备案项目：其余项目，由县级发展改革 部门办理。 备案的内容 项目备案的内容很简单，只包括项 目单位基本情况、项目基本情况及项目 投资情况三项。 备案的程序 程序：项目建设单位在作出投资决策后，按 照分级管理的原则，到省、市（州、地）、 县发展改革部门进行备案。 不需要任何前置 审批。 项目申报单位在申请项目备案时，应当提供 以下材料：1、填写贵州省基本建设投资项 目备案申请表；2、企业营业执照副本及复 印件；3、项目简介，项目简介应包括以下内 容：产品方案、配套条件、符合国家有关法 律法规的说明、符合国家产业政策的说明、 符合行业准入标准的说明；4、项目备案机关 认为必要的其他文件。 备案的依据 贵州省基本建设投资项目备案通知 是备案项目进行项目建设有关工作的依据。 对实行备案的投资项目，项目备案机关 按照以下条件进行审查：1、是否符合国家法 律、法规；2、是否符合国家产业政策；3、 是否符合行业准入标准；4、是否符合国家或 各级人民政府批准的相关规划；5、是否属于 政府核准或审批。 对属于国家淘汰类的产业项目，各级项 目备案机关不得进行备案。 备案的效力和时限 效力：环境保护、国土资源、城市规划、建设管理、安全监管 、金融等部门（机构）要按照职能分工，对项目备案机关予以 备案的项目依法独立进行审查和办理相关手续。 对项目备案机关不予备案的项目以及项目建设单位应备案 而未备案的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督 、证券监管、外汇管理、安全生产管理、水资源管理、海关等 部门不应办理相关手续，金融机构不应发放贷款。 时限：对项目申报单位提交的贵州省基本建设投资项目备案 申请表及有关材料，项目备案机关要进行认真审核，凡材料 不全或不符合有关要求的，应在收到申请材料后5个工作日内 一次性书面或口头告知项目申报单位，要求补充相关材料。对 相关材料符合要求的，项目备案机关应在10个工作日内审查完 毕。对同意备案的项目，应向项目申报单位出具贵州省基本 建设投资项目备案通知，同时抄送相关部门；对不予备案的 项目，应当向项目申报单位说明有关的法规政策依据。由于特 殊原因确实难以在10个工作日内作出是否备案决定的，可以延 长5个工作日。备案时限比核准时限缩短了一半。 备案的效力和时限 备案的变更：项目建设单位在取得项目备案 文件后，项目建设如发生重大变化，应重新 办理备案手续。有下列情形之一的为项目发 生重大变化：1、项目投资主体发生变更。2 、项目建设地点发生变更。3、项目建设内容 发生变更。4、项目建设规模超过原备案规模 30以上。5、项目总投资变化超过原备案数 额30以上 有效期：2年，可申请延期。 备案小结 备案的项目：不使用政府资金、不在投资项目核准目录之内的 所有项目只要符合国家法律法规的规定和产业政策都实行备案 。 备案的权限：中央管理企业（单位）和省管企业（单位）投资 项目、其它企业（单位）估算总投资5000万元以上（含5000万 元