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基金从业资格考试题库考前冲关练习题第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题1分。1、狭义的有价证券是指（）。 A商品证券 B货币证券 C公司证券 D资本证券 2、（）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A1602 B1773 C1790 D1792 3、20世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是（）。 A金融创新 B金融深化 C金融发展 D金融风险 4、股票的理论价格用公式表示即（）。 A预期股价/预期利率 B预期股价/市场利率 C预期股息/预期利率 D预期股息/市场利率 5、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定 6、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向（）投资者发行的债券。 A本币；本国 B外币；外国 C本币；外国 D外币；本国 7、债券的变现能力与（）有关。 A市场利率 B流通市场发育程度 C债券风险 D债券类型 8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（）。 A附货币权证债券 B可转换欧洲债券 C附黄金权证债券 D附债务权证债券 9、ETF结合了（）的运作特点。 A封闭式基金和开放式基金 B公司型基金和契约型基金 C股票基金和债券基金 D货币市场基金和衍生工具基金 10、2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了（）并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。 A上证综指ETF B上证：180ETF C上证50ETF D上证红利ETF 11、某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为（），转换期限为（）。 A4年半；4年半 B4年半；5年 C5年；4年半 D5年；5年 12、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算 13、一般来说，认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度。 A小于 B等于 C大于 D小于或等于 14、上海证券交易所成立的时间为（）。 A1990年11月26日 B1990年12月19日 C1993年11月26日 D1993年12月19日 15、在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 16、上题中，若A公司在发放股息后决定以1：2的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了165元，拆股后的市价为825元。若投资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率为（）。 A15% B16% C17% D18% 17、根据我国公司法的规定，股票发行价格不得（）票面金额。 A等于 B高于 C低于 18、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行（）制度。 A协商定价 B上网竞价 C询价 D招标竞价 19、以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是（）。 A以价格为标的的荷兰式招标 B以价格为标的的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美式招标 20、与我国一样称呼“证券公司”的国家是（）。 A美国 B德国 C日本 D英国 21、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），因证券公司发债提供的反担保除外。 A10% B20% C30% D40% 22、（）_负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。 A中国证监会 B中国证券业协会 C上海证券交易所 D深圳证券交易所 23、有限责任公司的权力机构是（）。 A董事会 B经理层 C监事会 D股东会 24、我国公司法规定公司成立后，不得无正当理由超过月未开业或开业后自行停业连续（）月以上。 A3：3 B3；6 C6：3 D6；6 25、我国刑法第一百六十一条规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。 A2；1万元以上10万元以下 B4；3万元以上30万元以下 C3；2万元以上20万元以下 D5；4万元以上40万元以下 26、在我国首批证券投资基金于（）年正式运作。 A1998年12月 B1999年7月 C1997年11月 D1998年3月 27、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 A非累积优先股 B非参与优先股 C可赎回优先股 D股息率固定优先股 28、股票持有人作为公司股东，享有出席股东大会、投票表决、分配股息红利等股东权利，表明股票是（）。 A要式证券 B有价证券 C证权证券 D综合权利证券 29、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以估值。 A估值日证券交易所挂牌的该证券平均价 B估值日证券交易所挂牌的该证券最低价 C估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价 D估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价 30、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。 A债券 B新发行的各类证券 C不符合证券交易所上市标准的证券 D封闭式基金的受益凭证 31、公司法最核心的内容是（）。 A规范公司的经营行为 B规范公司法人治理结构的关系 C明确股东会、董事会、监事会的权利与职责 D明确公司的法律地位 32、中国证监会股票发行核准程序规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导（）。 A半年 B一年 C一年半 D二年 33、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达（）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（）美元。 A5年；10亿 B5年；100亿 C10年；10亿 D10年；100亿 34、（），国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例。 A1992年4月22日 B1993年4月22日 C1994年4月22日 D1995年4月22日 35、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（）托管。 A基金托管人 B基金管理人 C基金承销商 D基金发起人 股票短线投资俱乐部 版权所有 第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题1分。36、证券市场的主要功能有（）。 A筹资一投资功能 B定价功能 C资本配置功能 D综合反映功能 37、国家股资金来源主要有（）。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资 E社会公众依法以其拥有的财产投入公司形成的投资 38、我国现行的金融债券有（）。 A中央银行票据 B商业银行次级债 C证券公司债 D证券公司短期融资券 39、封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。 A期限不同 B发行规模限制不同 C基金份额交易方式不同 D基金份额的交易价格计算标准不同 E基金份额资产净值公布的时间不同 F交易费用不同 G投资策略不同 40、货币市场基金的投资对象是（）。 A银行短期存款 B国库券 C银行承兑汇票 D商业票据 41、契约型基金与公司型基金的区别是（）。 A资金的性质不同 B投资者的地位不同 C基金的营运依据不同 D收益水平不同 42、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具：确认与计量)对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（）特征的金融工具。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C在未来日期结算 D具有不确定性或高风险性 43、金融期货从基础工具来划分，主要有（）。 A外汇期货 B利率期货 C股票价格指数期货 D股票期货 44、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。 A利率指数 B欧洲美元债券 C大面额可转让存单 D长期政府债券 45、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是 A赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 B赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 C回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 D回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 46、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。 A存券银行 B托管银行 C中央存托公司 D外汇交易所 47、认股权证具有的要素是（）。 A市场价格 B认股数量 C认股价格 D认股期限 48、债券的投资收益来自（）。 A利息收益 B补贴收人 C资本利得 D税收优惠收入 49、以下属于直接决定债券票面利率因素的是（）。 A投资者的接受程度 B债券的信用级别 C利息的支付方式和计息方式 D证券主管部门的管理和指导 50、下列说法正确的是（）。 A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券 B股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D浮动利率债券是对信用风险的补偿 51、证券市场上发行证券的主要是（）。 A政府 B企业 C个人 D金融机构 52、（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。 A成员公司的股东 B成员公司的高级职员 C成员公司的雇员 D成员公司关系企业股东 53、道琼斯指数包括（）几组指标。 A工业股价平均数 B公用事业股价平均数 C股价综合平均数 D运输业股价平均数 E公正市价指数 54、我国主要的股票价格指数有（）。 A上证综合指数 B深证综合指数 C上证180指数 D深证成分股指数 E上证50指数 F恒生指数 55、我国公司法的核心旨在保护（）的合法权利。 A公司 B股东 C债权人 D债务人 56、合格机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资下列人民币金融工具：（）。 A在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票 B在证券交易所挂牌交易的国债 C在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券 D中国证监会批准的其他金融工具 57、下列各项信息属于内幕信息的有（）。 A公司分配股利或者增资 B公司债权担保的重大变更 C公司股权结构的重大变化 D上市公司收购的有关方案 58、我国证券法关于信息披露文件的责任主体，主要包括（）。 A发行人及公司发起人 B发行人的重要职员，包括董事、监事、经理及在文件中签章的其他职员 C注册会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员 D证券公司 59、我国公司法规定，在财务会计方面，公司（）。 A不得在法定的会计账册以外另立会计账册 B不得将公司资产以任何个人名义开立账户存储 C不得向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告 D禁止将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人 60、凭证式国债属于（）。 A上市证券 B非上市证券 C政府证券 D金融证券 61、证券市场的基本功能有（）。 A筹资-投资 B定价 C资本配置 D以上都不是 62、货币证券主要包括（）。 A金融证券 B公司证券 C商业证券 D银行证券 63、证券市场诚信建设的有效实施措施有（）。 A中国证监会要加强宏观指导，统一部署 B上市公司应紧紧围绕公司治理、信息披露这两个重点加强自身建设 C监管部门应从强化诚信责任的角度加强监管 D中国证监会各派出机构要在中国证监会的统一部署下，推进本辖区各市场主体诚信建设 64、下列说法正确的是（）。 A对于看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值；若市场价格低于协定价格，则期权为虚值 B对于看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值；若市场价格低于协定价格，则期权为实值 C对于看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值；若市场价格低于协定价格，则期权为虚值 D对于看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值；若市场价格低于协定价格，则期权为实值 65、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的证券称为（）。 A资本证券 B凭证证券 C无价证券 D商品证券 股票短线投资俱乐部 版权所有 第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题1分。66、从整体上说，证券的风险与收益是成正比的。 67、封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的。 68、1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着全国证券市场进人统一监督管理的专门机构产生。 69、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权取得收入，并可自由转让和买卖的所有权凭证。 70、债券一般有明确的还本付息期限，而股票一般没有期限性，因而可以视为无期证券。 71、证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，包括证券公司和其他证券服务机构。 72、2002年7月，为了兑现加入WTO后的承诺，上海证券交易所先后颁布了境外证券经营机构申请B股席位暂行办法和上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定，以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。 73、境内居民个人所购B股不得向境外转托管。 74、股票及其他有价证券的理论价格就是以市场利率计算出来的未来收入的现值。 75、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。 76、实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。 77、零息票债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。 78、举借国债是政府弥补赤字的惟一手段。 79、欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 80、股票期货也称为“单个股票期货”，是以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。 81、期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保，起履约保证作用。 82、可转换证券的回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为。 83、美国中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。 84、附属于基础金融产品主合约之外的某些条款使该金融产品具有了普通基础产品与衍生工具的现金流特征，该部分条款可以单独进行定价，在某些情况下，还可能从主合约中分离出来单独交易的是内置型衍生工具。 85、发行认股权证后，如果出现公司股份增加或减少等情况，通常要对认股权证的认股价格进行调整。 86、公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。 87、当通货膨胀率大于零的时候，实际收益率要高于名义收益率。 88、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 89、证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。 90、建业股息来自公司的股本，是一种违规行为。 91、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 92、“三公”原则就是指公开、公平、公正。 93、上市公司作为公众公司，他们的信用是一种社会信用，他们的身份不是单纯的市场交易主体，而是具有很强的公众性，其基本社会责任表现为维护投资者、债权人以及其他社会公众的利益。 94、证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 95、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映买际资本额的变化。 96、对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一机构承担。 97、股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得证券相关业务资格的资产评估机构进行评估，任何部门不得进行干预。 98、发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。 99、作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。 100、金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化。 第1题试题答案：D第2题试题答案：B第3题试题答案：D第4题试题答案：D第5题试题答案：A第6题试题答案：B第7题试题答案：B第8题试题答案：C第9题试题答案：A第10题试题答案：C第11题试题答案：C第12题试题答案：C第13题试题答案：C第14题试题答案：A第15题试题答案：B第16题试题答案：B第17题试题答案：C第18题试题答案：C第19题试题答案：B第20题试题答案：C第21题试题答案：A第22题试题答案：B第23题试题答案：D第24题试题答案：D第25题试题答案：C第26题试题答案：D第27题试题答案：B第28题试题答案：D第29题试题答案：A第30题试题答案：D第31题试题答案：B第32题试题答案：B第33题试题答案：B第34题试题答案：B第35题试题答案：A第36题试题答案：ABC第37题试题答案：ABC第38题试题答案：ABCD第39题试题答案：ABCDEFG第40题试题答案：ABCD第41题试题答案：ABC第42题试题答案：ABC第43题试题答案：ABCD第44题试题答案：BCD第45题试题答案：AD第46题试题答案：ABC第47题试题答案：BCD第48题试题答案：AC第49题试题答案：ABCD第50题试题答案：AB第51题试题答案：ABD第52题试题答案：ABC第53题试题答案：ABCDE第54题试题答案：ABCDEF第55题试题答案：ABC第56题试题答案：ABCD第57题试题答案：ABCD第58题试题答案：ABCD第59题试题答案：ABCD第60题试题答案：BC第61题试题答案：ABC第62题试题答案：CD第63题试题答案：AC第64题试题答案：AD第65题试题答案：BC第66题试题答案：正确第67题试题答案：错误第68题试题答案：正确第69题试题答案：正确第70题试题答案：正确第71题试题答案：正确第72题试题答案：正确第73题试题答案：正确第74题试题答案：正确第75题试题答案：正确第76题试题答案：错误第77题试题答案：正确第78题试题答案：错误第79题试题答案：错误第80题试题答案：正确第81题试题答案：正确第82题试题答案：错误第83题试题答案：正确第84题试题答案：错误第85题试题答案：正确第86题试题答案：正确第87题试题答案：错误第88题试题答案：错误第89题试题答案：错误第90题试题答案：正确第91题试题答案：正确第92题试题答案：正确第93题试题答案：正确第94题试题答案：错误第95题试题答案：正确第96题试题答案：错误第97题试题答案：正确第98题试题答案：错误第99题试题答案：正确第100题试题答案：错误2006年证券基础知识最新模拟试题(3)第三套B卷 说明：本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。 第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题1分。1、证券是指各类记载并代表一定权利的（）。 A书面凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证 2、我国现行法规规定，社保基金的投资范围包括：银行存款和国债投资的比例不低于（），企业债、金融债不高于（）。 A40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10% 3、股票的市价总是围绕着其（）运动。 A面值 B账面价值 C清算价值 D理论价值 4、股票现值是指将（）按（）和有效期限折算成今天的价值。 A股票期值；法定利率 B股票面值；法定利率 C股票期值；市场利率 D股票面值；市场利率 5、债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行（）。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D以上均不正确 6、股票的永久性是区别于债券的（）。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 7、下面说法正确的是（）。 A股票是间接融资，而债券是直接融资 B债券是间接融资，而股票是直接融资 C两者都是间接融资 D两者都是直接融资 8、政府债券市场上最重要的投资工具是（）。 A政府保证债券 B国债 C普通债券 D收益债券 9、用于弥补战争费用的国债是（）。 A赤字国债 B建设国债 C战争国债 D特种国债 10、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（）。 A普通债券 B收益债券 C建设国债 D特种国债 11、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。 A每个季度公布一次 B每个月公布一次 C每周公布一次 D每个交易日连续公布 12、按照投资标的分类，基金可分为（）等。 A契约型基金和公司型基金 B开放式基金和封闭式基金 C债券基金和股票基金 D成长型基金和收入型基金 13、基金管理人与基金托管人之间的关系是（）。 A债权关系 B相互制衡的关系C委托与受托关系 D隶属关系 14、1988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（）以上。 A4% B8% C10% D12% 15、金融期货的交易对象是（）。 A金融商品合约B金融期权 C金融期货合约 D金融商品 16、外汇风险中最常见且最重要的风险是（）。 A商业性汇率风险 B债务性风险C储备风险D结算风险 17、股票指数期货可以规避股票交易中的（）。 A通货膨胀风险 B信用风险 C非系统风险 D系统风险 18、通常期权的权利期间与期权的时间价值存在（）的影响。 A同方向且线性 B同方向但非线性 C反方向且线性 D反方向但非线性 19、我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，（）。 A30；并下浮一定幅度 B30；并上浮一定幅度 C20；并下浮一定幅度 D20；并上浮一定幅度 20、某可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为80，其股票现在的市价为13元，则该可转换证券的转换价值为（）。 A1000元 B1040元 C1013元 D960元 21、某公司发行普通股票的认股权证，约定每张认股权证可以以24元的价格认购该公司的股票2股，如果该公司股票的现价为28元，则每张认股权证的内在价值是（）。 A4元B8元C48元 D56元 22、以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是（）。 A以价格为标的的荷兰式招标 B以价格为标的的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美式招标 23、设立综合类证券公司，其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格，具有证券从业资格的从业人员人数要求不少于（）。 A50人 B40人 C60人 D30人 24、可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（）。 A1亿元 B2亿元 C3亿元 D4亿元 25、不属于我国证券服务机构的是（）。 A证券登记结算公司 B证券投资咨询公司 C律师事务所 D证券交易所 26、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是（）。 A2001年10月1日 B2001年3月30日 C2000年10月1日 D2001年9月1日 27、我国证券领域的母法为（）。 A中华人民共和国证券法 B中华人民共和国证券投资基金法 C中华人民共和国公司法 D中华人民共和国信托法 28、我国有关法规规定基金收益分配采取（）方式。 A现金 B分配新的基金份额 C分配基金认购证 D分配基金投资组合中的证券 29、证券公司自营业务必须使用（）。 A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资金 C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金 30、证券业从业人员职业道德规范的内容包括（）。 A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密 B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法 C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密 D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 31、证券投资基金在英国和中国香港地区被称为（）。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 32、下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是（）。 A信用违约互换 B总收益互换 C信用挂钩票据 D可转换债券 33、交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。 A1股 B1手 C10股 D50股 34、大宗交易的交易时间是（）。 A正常交易日收盘后的限定时间 B正常交易日收盘前的限定时间 C正常交易日收盘后的任意时间 D正常交易日收盘前的任意时间 35、我国公司法规定，监事会应在其组成人员中推选（）名召集人。 A1 B2 C3 D4第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题1分。36、下列属于社会公益基金的有（）。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 37、证券市场最基本和最主要的品种是（）。 A股票 B债券 C基金 D金融期货 38、股票应载明的事项有（）。 A公司名称 B公司登记成立的日期 C股票的种类 D票面金额及代表的股份数 E股票的编号 39、通常经济周期变动与股价变动的关系是（）。 A复苏阶段-股价回升 B高涨阶段-股价上涨 C危机阶段-股价下跌 D萧条阶段-股价低迷 40、盈余分配权的一般原则是（）。 A只能由留存收益支付 B股利的支付不能减少其注册资本 C公司在无力偿债时不能支付股利 D不一定只能用留存收益支付 E公司在无力偿债时也可支付股利 41、优先股股票存在的意义是（）。 A可为股份公司筹得长期稳定的公司股本 B股息固定，在盈利较多时可减轻公司利润分派的负担 C可避免公司经营决策权的改变和分散 D对投资者而言，优先股收益稳定可靠 E对投资者而言，优先股价格波动小，风险低 42、境外上市外资股主要由（）构成。 AL股 BB股 CH股 DN股 ES股 43、从功能上看，政府债券是（）。 A政府弥补赤字的手段 B政府筹措资金的手段 C政府扩大公共事业开支的手段 D国家实施宏观经济政策的工具 E国家进行宏观调控的工具 44、政府债券的特征是（）。 A安全性高 B流通性强 C收益稳定 C免税待遇 E实际收益低 45、以下可能是我国发行的外国债券有（）。 A扬基债券 B龙债券 C武士债券 D欧洲债券 E美国债券 46、开放式基金的申购价和赎回价一般是（）。 A申购价=基金份额净资产值+申购费 B申购价=基金份额净资产值-申购费 C赎回价=基金份额净资产值+赎回费 D赎回价=基金份额净资产值-赎回费 47、金融期货从基础工具来划分，主要有（）。 A外汇期货 B利率期货 C股票价格指数期货 D股票期货 48、债券的投资收益来自（）。 A利息收益 B补贴收人 C资本利得 D税收优惠收入 49、深证分类指数包括农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数等（）类。其中，制造业指数又分为食品饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数、石化塑胶指数、电子指数等（）类。 A13；7 B13；9 C11；7 D11；9 50、根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）等。 A证券投资基金管理公司 B证券公司 C信托投资公司 D财务公司 E保险机构投资者 51、以下属于场外交易市场的是（）。 ANASDAQ市场 BEASDAQ CSESDAQ D深圳证券交易所 E纽约证券交易所 52、根据我国公司法、股票发行与交易管理办法的有关规定，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件：（）。 A股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B公司股本总额不少于人民币5000万元 C公司最近3年连续盈利，原国有企业改组设立为股份有限公司，或者公司主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算 D持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例可以适当降低，最低可为15% E公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 53、集中存管就是证券登记结算公司以电子化账面系统管理所有进入该系统的证券，其包括（）。 A负责处理投资者账户资金的转移 B统一管理投资者证券账户 C实行证券托管制度及进行与投资人所存人证券相关的权益分派 D消除因各种原因造成的实物证券流动54、申请创新活动试点的证券公司的法定代表人和经营管理的主要责任人应在申报材料上签字盖章，承诺申报材料内容真实、准确、完整，并对申报材料中存在的（）承担相应法律责任。 A虚假记载 B误导性陈述 C内幕信息 D重大遗漏等事项 55、我国公司法的核心旨在保护（）的合法权利。 A公司 B股东 C债权人 D债务人 56、合格机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资下列人民币金融工具：（）。 A在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票 B在证券交易所挂牌交易的国债 C在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券 D中国证监会批准的其他金融工具 57、外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（）。 A股票(包括人民币普通股、外资股)的承销 B债券(包括政府债券、公司债券)的承销 C外资股的经纪 D债券(包括政府债券、公司债券)的经纪和自营 58、中华人民共和国刑法关于证券犯罪的规定有（）。 A虚报注册资本与虚假出资罪 B擅自发行股票和公司、企业债券罪 C提供虚假财务会计报告罪 D编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 59、“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一，其主要含义是（）。 A证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事 B证券业从业人员要不畏权势、忠于职守 C证券业从业人员要严守信用、实事求是 D证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信 E证券业从业人员要品行端正、严守秘密 60、我国基金法规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止（）。 A被依法取消基金托管资格 B被基金份额持有人大会解任 C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D被基金管理人解任 61、证券市场上发行证券的主要是（）。 A政府 B企业 C个人 D金融机构 62、外资参股证券公司可向中国证监会申请经营下列业务：（）。 A股票(包括人民币普通股、外资股)的承销 B债券(包括政府债券、公司债券)的承销 C外资股的经纪 D债券(包括政府债券、公司债券)的经纪和自营 63、盈余分配权的一般原则是（）。 A只能由留存收益支付 B股利的支付不能减少其注册资本 C公司在无力偿债时不能支付股利 D不一定只能用留存收益支付 E公司在无力偿债时也可支付股利 64、优先股股票存在的意义是（）。 A可为股份公司筹得长期稳定的公司股本 B股息固定，在盈利较多时可减轻公司利润负担 C可避免公司经营决策权的改变和分散 D对投资者而言，优先股收益稳定可靠 E对投资者而言，优先股价格波动小，风险低 65、信用衍生工具有（）。 A信用远期合约 B信用联接票据 C信用权证 D信用互换 第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题1分。66、非上市证券不允许在任何证券交易市场交易。 67、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东，股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。 68、股票是一种无限期的法律凭证。 69、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票既可以是不记名股票也可以是记名股票。 70、优先股股票的股息是不固定的，它取决于