证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务介绍(培训材料-证券公司).pptx

股票质押式回购登记结算业务 介 绍,要 点,一、融入融出方 二、质押登记 三、主要业务环节 四、权益处理 五、限售股、高管股 六 、司法冻结 七、查询和收费,一、融入融出方,融入方： 证券公司股份托管客户 融出方： 证券公司 证券公司集合资管计划、定向资管客户 证券公司资管子公司集合资管计划、定向资管客户,二、质押登记,质押登记方式 设立质押特别交易单元：证券公司开通质押特别交易单元。 融入方用于质押的股份转入质押特别交易单元，设立质押关系；转出质押特别交易单元，解除质押关系。 特点：证券账户不变，托管单元变更。 出质人和质权人 出质人： 融入方证券公司股份托管客户,质权人: 备注：资管子公司登记为质权人时，需提前报备资管子公司名称等信息。,三、主要业务环节,初始交易 补充质押交易 部分解除质押交易 购回交易 终止购回 违约处置,初始交易 初始交易合同序号，后续交易均关联该初始交易合同序号。 初始交易成交后，系统生成冻结序号（补充质押交易同样生成冻结序号）和质押业务编号，并于日终发送证券公司。 冻结序号的作用：便于对股份的明细化管理 质押业务编号的作用：便于查询初始交易及后续关联的所有交易情况 补充质押交易 可以补充不同品种、不同性质的证券作为质押物。 部分解除质押交易 待购回期间，可以对已质押的证券进行部分解押，包括对现金红利等孳息的解除质押。 可以对初始交易的股份，也可以对补充质押的股份申报部分解除质押：与申报的交易合同号关联,购回交易 根据申报指令中初始交易合同序号，即对全部剩余证券、现金红利解除质押，无需申报证券和红利数量 终止购回 购回交易申报指令金额必须为零 购回方式终止购回 违约处置 深交所审核处置申请通知我公司客户部解除冻结标识（必须整体解除）券商卖出 卖出的资金证券公司自营结算备付金账户（相应资管产品结算备付金账户）出资人。 现金红利证券公司自营结算备付金账户出资人。 剩余标的物的处理： 证券的处理：证券公司向深交所提出申请深交所通知我公司我公司转出至融入方交易单元。 现金红利的处理：证券公司自营结算备付金账户客户结算备付金账户融入方,四、权益处理,红股、红利 购回期内，红股、红利等法定孳息一并质押。 待购回期间，现金红利孳息可通过部分解除质押指令申报解除质押。 申报解除原则：需解除相应冻结序号下的全部红利。 申报解除质押的证券数量为某一冻结序号下的全部证券时，申报解除红利金额须为零或为对应冻结序号下的全部红利孳息； 申报解除质押的证券数量为某一冻结序号下的部分证券时，申报解除红利金额须为对应冻结序号下全部红利孳息 申报解除质押的证券数量为零时，申报解除红利金额须为某一冻结序号下全部红利孳息。 申报指令中解除红利金额不为零，也不为相关冻结序号下全部红利孳息时，为无效指令，做失败处理。 获取对应冻结序号下的红利金额方式： 通过本公司网站“投资人登记业务电子平台”申请查询； 每日通过d-com下发的综合数据服务库（sjsfw.dbf）进行查询；,配股、老股东配售方式的增发 待购回期间，配股、老股东配售方式的增发产生的股份不随标的物一并质押。 需行使配股权的，证券公司应于r1日通过部分解除质押指令，将配股权证从质押特别交易单元转出至融入方交易单元，融入方再按现有程序行使配股权。 需行使老股东配售方式增发权的，融入方需通过除质押特别交易单元以外的融入方交易单元申报行使增发权益。,五、限售股、高管股,限售股的申报管理 已质押的限售股申报解除限售 应按冻结序号和质押特别交易单元进行申报； 按冻结序号进行整笔解限，申报限售股质押的，每笔申报的股份限售期应相同为宜； 解除限售后仍在质押特别交易单元上，处于质押状态，冻结序号不变； 冻结序号和质押特别交易单元的获取方式有两种： 融入方可向证券公司进行查询，并提供给上市公司。 上市公司可登陆发行人e通道数据查询业务下载当日的股份冻结明细表和限售股份明细表。 对于未申报质押回购业务的限售股，融入方提出解除限售申请的，在解除限售完成之前不得将该部分股份申报股票质押式回购业务。,高管股的申报管理 对于已经申报股票质押式回购的高管股，不能在已质押股份内进行额度内解锁； 需要按可转让额度解锁的，须待已质押股份了结质押回购交易或解除质押登记后，融入方方可委托上市公司向本公司申请相应高管股解锁。,六、司法冻结,受理机构 已做质押式回购的股份，由我公司受理司法冻结业务，证券公司不受理。 初始交易、补充质押交易当日，涉及司法冻结的处理 冻结流通股的，初始交易、补充质押交易优先办理，司法冻结次一日办理。 冻结限售股的，司法冻结优先办理，初始交易、补充质押交易失败。 司法冻结后解除质押的处理 购回交易或终止购回全部转出质押特别交易单元保持司法冻结 部分解除质押的申报： 若司法冻结是对某一冻结序号下的全部股票进行冻结的，则只能申报解除该冻结序号下全部股票的质押； 若司法冻结是对某一冻结序号下的部分股票进行冻结的，则可以申报解除该冻结序号下未被司法冻结的股票的质押，也可以申报解除该冻结序号下全部股票的质押。,七、查询和收费,查询 柜台查询方式：出质人与质权人可通过提供质押业务编号在我公司柜台申请查询其质押登记明细情况，包括司法冻结情况。 远程电子平台查询方式：出质人可委托证券公司通过本公司网站“投资人登记业务电子平台”申请查询其账户下所有证券已质押证券及相应冻结序号下现金红利金额，包括司法冻结情况。 数据接口方式：本公司每日通过d-com下发的综合数据服务库（sjsfw.dbf），向证券公司提供当日涉及股票质押式回购业务的流通股及限售股的存量质押明细，含质押后产生的现金红利孳息。,收费 质押登记费： 初始交易或补充质押交易时，按照本公司现行质押登记收费标准收取。 质押登记费由融入