政府性投资项目建设手册.doc

政府性投资项目建设手册（试用） 目录一、 政府文件 二、 部门职责三、 项目管理程序四、 重点办工程项目建设相关管理规定代建制介绍2004年7月国务院发布关于投资体制改革的决定，就政府投资项目明确了“代建制”概念，要求对非经营性政府投资项目加快推行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。近年来，全国各地像上海、重庆、成都、深圳、北京、广州、贵州、苏州和厦门等地方均已开始了“代建制”的试点。2006年 5月，我市根据国务院关于投资体制改革的决定制定了江阴市政府性投资项目管理办法，明确对政府投资项目推行“代建制”，管理办法规定除水利、交通、园林建设项目外其他非经营性政府投资项目由市重点办组织实施。 “代建制”是对我国政府投资的公益性建设项目管理模式进行市场化改革的重要举措。“代建制”含有“代建”和“制度”两重含义：“代建”是指投资人将建设项目委托给专业化工程项目管理公司代为建设直至交付使用（即建设项目总承包）；“制”是制度，规定在政府投资的公益性建设项目中采用项目管理模式。它是结合国情的一项政府管理创新，是对政府投资工程建设组织实施方式进行体制创新，是整顿和规范市场经济秩序的一项治本之策，是保证工程质量、提高投资效益的重要举措。 “代建制”明确了政府投资主管部门、代建单位和使用单位三方的合同关系，各方的责任、权利、义务得到明确界定，解决了投资主体长期缺位问题，从而建立起了有效的政府投资项目约束机制，实现了队伍的专业化、建设过程的规范化，阻断了有关单位的权利寻租之路，从源头上有力遏制了建设领域腐败现象的发生。 “代建制”的实行，克服了传统上由业主临时组建、培训一个建设班子进行管理模式的不足缺乏专业化管理具有的相应技术和专业知识以及职业化管理具有的工程项目管理经验，成本效益受到影响。据统计，自建项目管理费用占总工程的8-10。代建工程管理费用占总投资的3-5，项目管理成本被大大的降低了，而且“质量、工期、投资”三大控制得到较好落实，解决了超投资问题。 “代建制”的实行。进一步促进了政府职能转变，使政府从项目的具体实施者，变成了真正对项目实施监督的监管者的客观要求。“代建制”使工程管理体制中的决策权与执行权得以分离，从而也起到了预防职务犯罪的作用。一、 政府文件1、江阴市政府性投资建设项目管理办法（澄政发200652号）第一条 为加强政府性投资建设项目的科学化、规范化、程序化管理，确保政府性投资建设项目的质量及进度，提高投资效益，根据国家、省、市有关规定，结合本市实际，制定本办法。第二条 使用政府预算内（外）资金、土地收益和其他财政性资金所进行的投资建设项目（以下简称政府性投资建设项目）的管理，适用本办法。第三条 市城市建设指挥部办公室和市重点工程建设办公室（以下简称市重点办）受市人民政府的委托，具体做好政府性投资建设项目的管理工作。市发展改革、建设、规划、国土资源、财政、审计等部门根据各自职责做好相应工作。第四条 政府性投资的水利、交通和园林建设项目在市城市建设指挥部的统一指挥下，由相关部门组织实施。政府性投资建设的其他项目由市重点办组织实施。其中政府投资建设的一般项目，在施工图设计图纸和预算报有关部门审查批准后，由使用（管理）单位移交给市重点办组织实施。政府投资建设的重点项目，初步设计图纸和概算报有关部门评审通过、下达投资计划，建设部门下达建设任务书后，由使用单位移交市重点办组织实施。第五条政府性投资建设项目严格按基本建设程序办理各项建设手续。建设手续按阶段分别由使用（管理）单位和实施单位办理。第六条使用（管理）单位提出立项申请并办理规划、用地、环评、安评、拆迁等前期手续。市发展改革部门根据产业政策、国家标准和技术规范，结合项目实际情况会同财政、水利、交通、建设、审计、规划、园林等相关部门确定适宜的建设规模、建设内容和建设标准，并在作出项目批复时明确项目的使用（管理）单位、建设实施主体及投资规模。第七条项目选址确定，土地预审通过后，使用（管理）单位应按相关规定委托具有相应资质的工程咨询机构编制项目可行性研究报告,并报市发展改革部门审批。第八条项目设计应当符合下列规定：（一）设计各阶段均须进行限额设计，坚持概算控制预算，预算控制决算的原则。方案或初步设计以发展改革部门批复的总投资作为限额设计的依据，施工图设计以财政会同相关部门联合批复的概算作为限额设计的依据。初步设计项目总概算应当包括项目所需的全部费用。项目总概算如超过可行性研究报告批准总投资的10%，使用（管理）单位应当重新报批可行性研究报告或追加项目投资。预算应报财政及相关部门联合备案，项目总预算如超过批准的总概算10%，应报市政府批准。（二）使用（管理）单位应对投资项目进行多方案比选，其中对重大项目和城市标志性建筑必须经多方案竞标优选，并经规划部门审定。（三）使用（管理）单位应当委托具有相应资质的设计单位，严格按照批准的可行性研究报告编制项目初步设计文件，并报相关部门组织初步设计审查或审批，对建筑节能设计应进行专项评审。（四）使用（管理）单位或实施单位应当委托具有相应资质的设计单位，严格按照初步设计批准的内容进行施工图限额设计，并编制工程预算。施工图设计文件未经施工图审查机构批准不得使用,相关部门不得办理有关手续。使用（管理）单位及设计单位对报审的施工图的真实性负责。第九条 造价在50万元以上的工程均应实行公开招标，造价在50万元以下（含50万元）的工程在市政府性投资项目招标领导小组的监督下进行商务谈判（原则上每个项目谈判对象不应少于3家）。市政府性投资项目招标领导小组由市财政、水利、建设、交通、审计、监察、园林等部门组成，集体研究招标方案，监督、协调招标工作。第十条 实施单位委托具有相应资质的招投标代理机构编制工程量清单和标底，经财政、审计等部门审核后，由市政府性投资项目招标领导小组对工程量清单和标底进行研究确定工程控制价，制定招标方案，拟订招标文件，具体招标工作由市建设工程招投标管理办公室实行监督。第十一条 招投标代理机构编制工程量清单和标底要做到准确合理，严格依据施工图设计文件、施工现场条件，结合合理的施工方案和有关规范、标准、定额、市场信息编制工程量清单和标底。第十二条政府性投资建设项目实行工程合同管理制度。使用（管理）单位和实施单位应按阶段分别与负责建设的工程勘察、设计、咨询、施工、监理、检测、材料设备采购和供电、供水（热、气）等事项的单位依法订立书面合同，约定双方的权利、义务及其履约保证等事项。合同当事人一方或双方要求公证的，应当办理合同公证手续。第十三条 实施单位对每个工程均应派出若干名熟悉建设项目施工管理的业务人员作为业主现场代表，并组成项目管理小组（特殊专业可临时聘用相关专业技术人员），加强施工管理及协调建设各方主体的关系，同时监督施工企业做到文明施工，确保工程质量、安全和进度。实施单位应定期召开项目实施的分析、推进例会，对工程建设的质量进行不定期的检查，并将工程的推进情况定期向市城市建设指挥部汇报。第十四条 实施单位应严格按预算控制工程造价，严格控制工程设计变更。确需变更的应当遵循科学、合理、真实、经济和及时的原则。工程重大变更（50万元以上）及工程重大签证（10万元以上），由实施单位会同相关部门论证或会商后决定，实行事前控制、事后监督的动态管理模式，严禁未经批准或无正当理由自行变更并施工的行为，严禁利用工程变更和签证提高设计标准、降低安全储备及扩大工程规模。第十五条 实施单位可以规定政府统一采购以外的且对使用及功能影响较大的材料（设备）为甲控材料（设备）。总包单位应按照政府采购的有关程序组织甲控材料（设备）招标，市政府性投资项目招标领导小组参与监督。总包单位在按有关规定进行工程分包时应得到实施单位的认可。第十六条 工程款的支付实行国库集中支付方式，市财政部门应当根据国库集中支付管理规定进行管理，市审计部门应当做好相应的审计监督工作。第十七条 施工单位应当在工程竣工验收后的规定时间内向实施单位提交工程结算资料，结算资料由市财政部门负责审定，重点项目由江阴市国家建设项目审计中心进行审计，一般项目由市财政部门委托有相应资质的社会中介机构进行评审，市审计部门根据规定做好审计监督工作。第十八条 工程结算审定后由实施单位会同使用（管理）单位编制工程竣工财务决算，并报市财政部门审批，经市财政部门批准的工程财务决算作为固定资产移交的依据。第十九条 政府性投资建设项目实行竣工验收备案制度。项目完成后，应根据批准的设计文件和其它有关规定，实施单位和使用（管理）单位应先行组织工程预验收，预验收通过后由实施单位和使用（管理）单位组织勘察、设计、施工、监理及其它相关部门按规定进行竣工验收。政府性投资建设项目竣工验收合格后，实施单位按规定将工程建设档案移交城建档案馆存档。第二十条 政府性投资建设项目全部建成达到使用条件，经竣工验收合格后，实施单位应在30个工作日内，将必要的工程资料及工程实物正式移交给使用（管理）单位。第二十一条 政府性投资建设项目在建设过程中，对因实施优化设计、采用合理化建议或加强管理而节约投资或在质量、工期和其他各项指标方面与国内同类项目相比属于领先水平或获得省部级优质工程的，应对工程实施的单位予以奖励。奖励费用在工程投资中列支。第二十二条 对政府性投资建设项目中发现有违法、违纪行为的，依法追究相关责任人的责任，涉及犯罪的依法移交司法机关进行处理。第二十三条 本办法由市城市建设指挥部办公室与市重点办负责解释。第二十四条 本办法自2006年5月1日起施行。2、江阴市人民政府关于加强政府性投资建设项目资金管理的若干意见二、 使用（管理）单位、代建单位及相关单位在项目实施过程中各阶段的职责1、使用（管理）单位职责 （1）使用（管理）单位负责项目的规划、环评、征地、立项、委托拆迁、工程设计、 “三通一平”及杆（管）线迁移等前期工作及地方矛盾的协调工作。（2）使用（管理）单位负责施工图报审工作，并对报审的施工图真实性负责。重点办、中介机构、施工单位所需施工图以及后续相应的工程变更资料均由使用（管理）单位提供，使用（管理）单位对其真实性负责。（3）使用（管理）单位负责委托具有相应资质的测绘单位提供现场坐标点及高程点，并对其正确性负责，同时做好移交手续。（4）使用（管理）单位负责办理好项目开工报告，及项目的安评、安监、质监等项目开工前的一切手续，直至取得建设工程项目施工许可证。（5）使用（管理）单位和重点办按照相关程序择优产生中介服务机构（招标代理、监理、检测等服务机构）。（6）使用（管理）单位协助重点办做好对项目建设过程中涉及与使用功能相关的方面的工作。（7）使用（管理）单位负责工程建设资金的管理，依照规定开设基建专户，由专人负责会计核算，做到专款专用；并对工程实施过程中所发生的一切费用，做到及时支付。今后根据财政国库集中支付改革要求调整支付管理办法。（8）使用（管理）单位负责红线范围外所有杆（管）线接入工作。（9）使用（管理）单位负责参与项目建设的本单位人员的管理与考核工作。（10）使用（管理）单位负责组织相关单位进行工程竣工验收及档案的移交工作。2、代建单位职责（1）跟踪了解使用（管理）单位项目前期工作的进展情况并及时给予合理化建议。（2）在使用（管理）单位进行工程项目移交后，重点办在项目建设过程中涉及与使用功能方面的工作和使用（管理）单位密切合作。（3）使用（管理）单位进行工程项目移交后，重点办负责工程实施的全过程管理。（4）重点办按规定抓好监理企业的考核工作，与监理人员共同督促施工企业抓好工程质量、安全和进度，并不定期进行专项检查。（5）根据代建项目的规模和复杂程度，派出相应业务人员作为现场代表，负责施工管理及协调建设各方主体关系，同时督促施工企业做好工地现场文明施工，并根据相应规定对安全文明施工进行考核。（6）重点办组织召开项目实施的专题会议和协调会议。（7重点办应按照政府批准的概算严格控制造价和设计变更。实行事前控制、事中监察、事后督查的动态管理模式，严禁未经批准或不按规定进行变更并施工的行为，严格控制利用工程变更和签证提高设计标准、降低安全储备及扩大工程规模。确需变更的应当遵循科学、合理、真实、经济和及时原则，按相关规定和程序进行。重大变更(50万元以上)及重大签证(10万元以上)应会同财政、审计、监察、使用（管理）单位进行论证或会商后决定。（8）工程完工后及时督促监理单位组织进行工程预验收，预验收通过具备条件后，及时通知使用（管理）单位进行工程竣工验收。（9）负责本单位工程参建人员的管理与考核工作。3、纪检监察部门职责：（1）监督检查工程建设单位和参建单位执行有关法律法规和方针政策情况，帮助、督促建立健全有关反腐倡廉规章制度；（2）会同建设单位和参建单位开展党风廉政教育和法律法规教育；（3）监督检查工程建设单位和参建单位党风廉政建设责任制和廉政合同执行情况；（4）对工程建设前期准备、征地拆迁、招标投标、合同签订、专业分包确认、设备采购、设计重大变更、资金的使用与管理、质量保证体系的落实等重点环节实施监督检查；（5）发现工程建设中的违纪违法行为，及时指出、制止并向派出机关报告。4、审计单位职责：（1）对工程项目前期情况的审计：对项目建设程序、建设资金筹集、征地拆迁等前期工作的真实性、合法性；工程招投标文件、程序及结果的合法性；对工程建设项目有关的合同订立的真实性、合法性。（2）对项目实施情况的审计：审查项目承发包的合法性和有效性；审查项目中的变更签证、隐蔽工程签证是否真实、合法；对与建设项目有关的合同的履行、变更和转让、终止的真实性、合法性；审查有无超规模、标准建设和搭车现象。（3）对项目财务收支、决算情况审计：建设资金来源渠道的合法性、筹集到位的及时性和资金管理与使用的真实性和合法性；财务收支、建设成本、税费缴纳、债券债务、财务决算的真实性和合法性；各分项工程竣工结（决）算与实际完成的投资的真实性、合法性及工程造价控制的有效性和各工程甲方供应材料数量及退款结算的正确性；基建财务管理、内部控制制度的健全性和有效性。（4）对勘察、设计、施工、监理、采购、供货等单位与国家建设项目有关的财务收支进行审计监督。（5）在组织对国家建设项目审计时，可以根据需要对专项建设资金的征集、管理与使用情况和与国家建设项目有关的重要事项或者倾向性问题进行专项审计或者专项审计调查。（6）对被政府、人大列入重点的建设项目，审计机关进行全过程进行跟踪审计。5、财政部门职责：（1）研究并拟定政府财政投资项目资金管理办法;（2）负责财政拨款项目的资金管理，按年度项目计划及时拨付工程款；（3）协助有关部门进行项目的可行性研究和效益分析,监督项目实施中资金的管理及使用情况,负责对项目竣工财务审核;（4）对政府投资项目概算进行审批；（5）当项目预算金额超过概算金额10时，要求建设单位按原申报程序重新报批；（6）审核项目招投标标底的合理性;（7）督查建设项目中财政性资金的使用，管理情况;（8）审查工程造价和项目概、预算执行等相关情况;（9）负责项目概算，预算，竣工决(结)算管理。三、项目管理程序（一）、提交政府投资项目报批联系单（发改局）政府投资项目报批联系单加盖申报单位公章，送至申报单位上一级主管部门加盖公章，最后送至行政审批中心发改窗口加盖发改局行政章（二）、环境批复带政府投资项目报批联系单到人民东路格瑞环评公司制表（书），再到澄江街道办三楼环保科审批盖章，再到长江路环保局滨江分局窗口（三楼）审批盖章，最后报行政服务中心环保窗口审批并盖章（三）建设项目选址意见书准备申请表（规划局网站下载）、数字化地形图、申请报告、环境影响报告、单位组织机构代码证，带以上书面材料到行政服务中心规划窗口办理（四）、土地预审准备申请表（到国土局用地科领取）、申请报告、A4的平面布置图（选址光盘），带以上材料到澄江国土所办理（五）、可行性研究报告的批复准备环境影响的报告、选址意见书、土地预审、请有资质的单位制可研报告，送行政服务中心发改窗口办理（六）建设用地规划许可证准备同（三）资料、另准备选址意见书、土地预审、可研报告的批复，送行政服务中心规划窗口办理（七）规划许可证（副本）准备同（六）资料、另准备电子版图纸二份、书面版图纸二份，送行政服务中心规划窗口办理（八）委托勘察设计、抗震设防、消防审查1、委托勘察、测绘、设计，签订勘察设计合同。2、取得工程地质勘察报告3、取得水文地质勘察报告、自然条件、地震调查4、组织设计方案论证5、抗震设防审批：（一）条件：（1）项目批文；（2）规划部门提供的设计条件；（3）场地勘察报告；（4）设计方案；（5）地震安评报告。（二）材料：（1）规划许可证副本复印件；（2）抗震设防要求审批表；（到江阴市地震办或江阴市行政服务中心建设窗口领取）3、地震安评报告。（安评条件见： 澄建200319号文件）6、组织初步设计审查（江阴市建设局总工办）7、委托施工图设计审查（江阴市建筑施工图审查中心）8、建筑工程消防设计审核条件及申报材料（1）建筑工程消防设计防火审核申报表（江阴市行政服务中心领取）；（2）立项批文，规划定点图，规划方案；（3）建筑施工图（建筑总图、平面图、立面图、剖面图、水图、电图，所有消防系统平面图及系统图。图纸须盖设计单位出图章。并按A4尺寸装订）；4、设计防火自审意见书；5、设有自动消防设施的填写自动消防设施设计防火审核申报表及消防专篇。（九）项目概算审批：附：项目立项及概算审批相应概算明细。（十）取得江阴市政府投资项目开工报告单：附：项目立项批复、项目环评批复、项目规划批复、项目土地批复。（十一）建设工程发包（招标办）1、重点办和使用（管理）单位共同商定中介代理机构2、中介代理机构发公告，编制工程量清单3、重点办、使用（管理）单位会同财政、审计、监察等相关部门讨论招标文件4、标底送审（跟踪审计单位，财政局或审计局）5、根据招投标法的有关规定进行开标。 （十二）签订建设工程各类合同1、根据有关规定，重点办和使用（管理）单位共同确定项目监理单位，并签订项目监理合同2、与施工单位签订施工承包合同3、与施工单位签订廉政建设责任书（局纪委）4、工程档案报送责任书（城建档案馆）（十三）办理建设工程质量监督手续1、提供建设工程立项批复2、提供中标通知书3、提供建设工程施工图纸4、提供设计、施工、监理合同5、填写工程质量监督注册登记表（十四）办理施工许可证（建设工程管理处）1、 提供建设工程立项批复2、 提供建设工程规划许可证和建设用地批准手续3、 提供房屋拆迁许可证4、 提供施工合同、中标通知书、招投标备案表5、 提供施工图设计审查意见书6、 提供授受工程质量和安全监督的文件（十五）建设工程项目管理（重点办）1、 施工组织设计审查2、 进度计划管理3、 质量控制管理（分部分项工程验收）4、 财务合同管理5、 工程签证管理6、 资料信息管理（工程档案专项验收）7、 组织工程预验收（十六）建设工程竣工验收、备案（城建科）（十七）工程交付使用：提交有关资料、签订移交协议。（十八）建设工程资料收档（城建档案馆）取得建设工程档案接收证明书四、重点办工程项目建设相关管理规定（一）代建工程实施要求1、设计单位应严格按照财政部门批准的概算，进行限额设计，未经财政部门批准不得超过概算设计。重点办会同使用（管理）单位组织项目招投标。2、按照江苏省工程建设项目招标范围和规模标准规定（苏政发200448号）依法必须进行招标的项目规模标准：（1）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同预算价在30万元人民币以上的。（2）施工合同预算价在100万元人民币以上或者建筑面积在2000平方米以上的。（3）重要设备和材料等货物的采购，单项合同预算价在50万元以上的。（4）单项合同预算价低于上述规定的规模标准，但符合下列标准之一的项目：总投资额在2000万元人民币以上的；总投资中使用财政预算资金，纳入财政管理的各种政府性专项建设基金或者行政事业性收费资金、国家融资的金额在100万元人民币以上的。3、政府性投资建设项目原则上按项目或标段采用施工总承包加专业分包模式。总承包项目施工应遵循以下规定：（1）总承包单位必须具备工程总承包主体资格，即具有工程总承包能力的法人资格和相应的资质等级，具有相关业绩及良好的企业信誉等，项目经理须具备与总承包项目相适应的管理经验和相关业绩。（2）总承包项目招标时应明确工程中可以进行分包的专业工程、劳务工程。总承包单位不得将规定的实行专业分包范围以外的工程进行分包或非法转包。（3）对于总承包合同中约定的可进行分包的专业工程，分包单位必须具备相应的承包主体资格，即具有承包法人资格和相应的专业资质等级。分包单位不得将分包合同的工作再进行分包。分包单位的确定由总承包单位会同使用（管理）单位通过竞争择优选择，报监理审核重点办确认。（4）在工程发包前，重点办会同使用（管理）单位确定甲控材料（设备）清单，在工程实施过程中，重点办依照招标文件和设计要求及施工进度督促管理（使用）单位和总包单位及早编制甲控材料（设备）采购计划。甲控材料（设备）按相关采购管理程序进行采购。5、工程应尽量减少变更，确需变更应按相关变更程序进行。（详见附表）6工程量的签证应由施工单位提出申请，监理、重点办、使用（管理）单位、审计部门共同确认。7、施工单位依照承发包合同要求，按规定时间上报月工程量及工程进度款，经监理单位、跟踪审计单位、重点办、使用（管理）单位代表确认，重点办和使用（管理）单位分管领导签字后，按相关资金管理规定拨付工程款。8、变更项目或材料价格确认。因变更引起的材料价格无参照依据，由监理参照市场价格暂定材料价格作为工程进度款支付的依据，材料最终价格以审计结算为准。 9、重点办现场代表应根据有关法律、法规的规定，对监理单位、施工单位等进行现场管理，并按照合同的约定，对违反规定的单位和个人提出相应的处理意见报重点办，重点办核准后按相关规定予以处理。（二）代建项目接收程序 澄重建200622号（三）重点办工程项目建设工程量签证制度第一条 为进一步加强建设工程项目管理力度，规范基本建设程序和工程变更行为，有效控制工程投资，根据澄政发200652号江阴市政府性投资建设项目管理办法和澄建200443号关于进一步严格执行基本建设程序的通知精神，特制定本制度。第二条 签证范围：在合同签订后的实施过程中所发生的所有工程量变更，包括设计变更、特殊情况下发生的且不是由于施工单位原因造成的现场签证等。第三条 签证程序1、施工单位根据中标内容、施工承包合同的约定，提出签证申请，并说明理由。2、项目总监理工程师按合同约定和操作程序，提出初步意见并预测需签证的工程量（造价）。3、签证单经项目总监理工程师签具意见后上报市重点办。重点办指派工程现场代表核查。4、签证单经现场代表核查通过后，报重点办工程科、重点办领导，研究同意后，由发包人(工程科长、现场代表)、监理单位（总监、专业工程师）、施工单位、跟踪审计单位、代建工程的使用单位等人员到现场共同据实量测，共同确认签字。5、一万元以下的工程量签证由监理、现场代表确认，报工程科副科长审核后进行签证；一万元至三万元的工程量签证由监理、现场代表确认，报工程科科长审核后进行签证；三万元至五万元的工程量签证由监理、现场代确认，经工程科科长审核，报分管主任审批后进行签证；五万元以上的工程量签证由监理、现场代表确认，工程科科长、分管主任审核，报重点办主任审批后进行签证。6、代建工程项目工程量签证除应执行2-5条规定外，建设实施中在不突破概算情况下，50万元以下的所有设计变更，现场代表应及时上报，由业主与重点办领导共同确定；50万元以上的重大变