作者感兴趣的研究领域新制度经济学(特别是哈耶克扩展.doc

蝿螄膆虿蚅螃芈蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆袀膂芃蚂衿芅葿薈袈羄芁薄袈膇薇袂袇艿莀螈袆莁薅蚄袅肁莈薀袄膃薄蒆羃芅莆螅羃羅薂蚁羂肇莅蚇羁芀蚀薃羀莂蒃袂罿肂芆螈羈膄蒁蚄羇芆芄薀肇羆蒀蒆肆肈节螄肅膁蒈螀肄莃芁蚆肃肃薆薂肂膅荿袁肁芇薄螇肁荿莇蚃膀聿薃蕿螆膁莅蒅螅芄薁袃螄肃蒄蝿螄膆虿蚅螃芈蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆袀膂芃蚂衿芅葿薈袈羄芁薄袈膇薇袂袇艿莀螈袆莁薅蚄袅肁莈薀袄膃薄蒆羃芅莆螅羃羅薂蚁羂肇莅蚇羁芀蚀薃羀莂蒃袂罿肂芆螈羈膄蒁蚄羇芆芄薀肇羆蒀蒆肆肈节螄肅膁蒈螀肄莃芁蚆肃肃薆薂肂膅荿袁肁芇薄螇肁荿莇蚃膀聿薃蕿螆膁莅蒅螅芄薁袃螄肃蒄蝿螄膆虿蚅螃芈蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆袀膂芃蚂衿芅葿薈袈羄芁薄袈膇薇袂袇艿莀螈袆莁薅蚄袅肁莈薀袄膃薄蒆羃芅莆螅羃羅薂蚁羂肇莅蚇羁芀蚀薃羀莂蒃袂罿肂芆螈羈膄蒁蚄羇芆芄薀肇羆蒀蒆肆肈节螄肅膁蒈螀肄莃芁蚆肃肃薆薂肂膅荿袁肁芇薄螇肁荿莇蚃膀聿薃蕿螆膁莅蒅螅芄薁袃螄肃蒄蝿螄膆虿蚅螃芈蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆袀膂芃蚂衿芅葿薈袈羄芁薄袈膇薇袂袇艿 作者感兴趣的研究领域：新制度经济学（特别是哈耶克扩展秩序理论，交易成本经济学和杨小凯分工理论）及其在公共事务治理中的应用。作者详细地址：住址： 北京师范大学.学十三楼.105宿舍（100875）. 邮政编码： email： 电话：（010）58807124专业化分工和交易成本对中国交易成本的经验估计:19782004（刘业进 刘业进， 男，1974 北京师范大学管理学院博士研究生.首都经济贸易大学科研处助理研究员.从事公共管理和新制度经济学研究。本文的写作始于北京师范大学管理学院唐任伍教授的新制度经济学专题讨论，本文的完成得益于唐老师的启发和帮助，特此致谢。文责自负。 北京师范大学管理学院 北京 100875）摘要：自给自足和专业化分工是人们组织经济两种不同的方式。用自给自足的办法不产生交易成本但收益极低。用专业化分工的方式组织经济获得递增规模报酬，但其代价是支付交易成本和学习成本。前者包括内生交易成本和外生交易成本；后者包括一般知识和专门知识的生产和传播成本。广义交易成本包括全部这些成本。基于这样的理解，本文的经验研究表明，仅从国民经济帐户中的“劳动报酬”考察，中国1978以来广义交易成本在总成本中的比例从45.4增加到69.8(2004)，占GDP的.(1978)增加到.(2004)。考虑包括“劳动报酬”在内的全部4个组成部分，在全部GDP中，中国广义交易成本从1998年的52.4-58.1增加到2003年的54.860.8。广义交易成本总量和比重随着经济增长而增长。关键词:专业化分工 交易成本 学习成本 协调成本 测度Division of Labor and Specialization and Transaction Cost：A Empirical Estimate to Chinas Transaction Cost :1978-2004Abstract：autarky and division of labor and specialization are two very different patterns of organizing economy .the return of autarky is extremely low but it doesnt produce transaction cost. Division of labor and specialization gains increasing return to scale and bears transaction cost and learning cost. Based on the understanding, this empirical estimate indicated that Chinas transaction cost in broad definition increased from about 52.4% or 58.1% of GDP in 1998 to about 54.8% or 60.8% in 2004.Keywords: division of labor and specialization transaction cost coordination cost measurement一、 经济学中专业化分工传统贸易比国家更古老（哈耶克，1988）。远在合法使用暴力的国家出现之前，专业化和劳动分工就发生了。专业化分工是表征文明的核心标志，来自专业化分工的收益体现在人类生活的几乎一切方面。专业化分工通过“串连”人类的大脑（ Bertin Martens,2004;汪丁丁，1997）扩张了人类的有限体力，也扩张了人类的有限理性。“贸易不越过国界，士兵就会越过国界”道出了交易与文明同在的道理。专业化分工是人类在很多场合用而不知的一种安排，例如军队的出现是“保护”的专业化分工，“掮客”是市场供求信息联结的专业化分工；大学是知识生产的专业化分工；此外还要日常生活中大量的“熟能生巧”引发了无数的专业化分工。从人类生活早期简单农耕和狩猎的粗糙分工，发展到20世纪中期至少6700多个分工（加拿大职业岗位分类词典，1971.1972）。专业化分工是经济发展的主要线索。近代以前一万年的时间里，由于支持交易的制度安排没有得到确立和改善，专业化分工发展缓慢，得自交易的收益一直迟迟不能实现。分工是组织经济的基本原则（斯蒂格勒，1986），这是最近以来经济学的一个重新发现。意识形态的区分是次要的。近代以来，世界范围的任何一个经济体都运用分工来组织他们的生产以提供人们想要的产品和服务虽然并不全部的经济体都使用价格机制。人们都使用分工来组织经济，有的经济体排斥价格机制，但是大多数的经济体都使用价格机制。其实，使用或者是不使用价格机制、私有制还是公有制不是前中央计划经济与市场经济国家的根本区别。现实经济实验/实践所呈现出来的两种经济制度的根本区别是专业化分工的深化程度以及市场扩展的范围。自给自足专业化分工不使用价格机制（中央计划经济）使用价格机制（市场经济）组织经济图1. 专业化分工的深度和市场扩展的广度不同是不同济模式的根本区别可以想象，市场被完全禁止的话，绝大多数市场交易连同市场发现价格的过程和作用（哈耶克，1968）将一同消失，代之以另外一套协调分工的办法。二十世纪以来一些地区的政府尝试过取消市场，但迄今尚没有政府声称要取消分工。既然所有的经济体都实行专业化分工生产，经济绩效的不同只能源于他们协调分工的方式不同，以及他们用于协调分工的机制和成本不同。近代以来，西欧开始了前所未有的大规模专业化分工（原因在于此前一系列包括知识产权和国家制度在保护产权和遏制自身的机会主义，教堂对于知识的垄断退出历史舞台，科学家与发明家之间的知识交流等关键领域的制度变迁。诺斯，1981）。一般认为大规模专业化分工的前提是人口规模达到一定阈值；财产权利的分立并得到有效保护；受教育程度的提高和文化普及；与交易相关的技术和工具发达。交易背后是一系列支撑制度安排。没有相应的比较完善关于契约、财产权利、垄断暴力机构自我约束机制等制度安排，大规模专业化分工和交易不会发生。分工经济的两难问题是得自专业化分工的收益和协调分工的成本（杨小凯，1998）。专业化和劳动分工导致交换的指数倍增，在生产率上形成了巨大收益，然而，来自这些交换的交易费用上升也是很高的（诺斯，1981）。新制度经济学（NIE）兴起以来，交易成本（transaction cost）得到前所未有的关注。从科斯最初天才的提出市场和企业作为组织分工的替代机制，导出“交易成本”这个核心概念以来，围绕交易成本的一系列后续研究不断深化了我们对于市场、产权、交易和国家的理解。阿罗(1969，1972)，张五常(1983)，贝克尔和墨菲（1992），杨小凯(1993)等人的研究推动交易成本概念走向一般化。阿伦.杨格（1928）和F.哈耶克（1937，1945）则是没有使用”交易成本”概念但是实质性推进了新制度经济学关于经济秩序的本质认识从而对制度成本的认识的经济学家。以杨小凯为代表的新兴古典经济学利用超边际分析手段，从专业化与经济组织的一阶优化作为关注焦点，“将被新古典经济学遗弃的古典经济学的灵魂（强调分工、强调组织的作用）在新古典躯体中复活（杨小凯，1993，1998、2003）。”我们认为，经济学包含一阶最优的的分工与组织选择以及在既定框架下的资源配置优化分析这两个部分才是完整的，而交易成本是分析前者的有效工具。科斯（1937）以来，交易成本最初被定义为使用价格机制的成本，即发现交易对象和发现价格、谈判、签约的成本（科斯，1937）。阿罗进一步扩展为经济系统的运行成本（Arrow,1969）。威廉姆森沿着科斯的传统深化了人们对于交易和契约的理解。威廉姆森让人们丢弃法庭中心主义的不切实际的假设，回到现实中来，因此他重视契约之后的交易成本。威廉姆森定义的交易成本包括事前交易成本，包括促使契约签订所做花费的一切费用；事后成本包括不适应成本、讨价还价成本、建立治理结构和运行这个治理结构的成本、保证契约兑现的成本（Willianmson,1985）。从组织经济的基本方式和合作秩序（哈耶克，1988）的视角看，交易成本是群居社会用专业化分工的方式组织经济活动而产生的协调分工和学习的成本。学习成本是一种机会成本，如果不学习就可以把资源配置到“自给自足”的生产中去。进入分工社会生活，必须在置于分工状态之前和同时学习分工的知识，所谓“知识分工（hayek,1936）”带来的协调成本和学习成本。专业化分工深化造成置于分工体系的人“必然的无知”，因此价格机制成为成为收集、处理和呈现信息的一种装置，使用价格机制的直接成本构成交易成本一个重要部分。揭示价格的成本包括分类成本、度量成本、分担风险的成本、揭交易对象信息示的资信分辨成本、说服成本（广告）。由于迂回生产方式产生的中间产品的传送以及最终产品与消费者见面的运输成本，此外还有应对专业化协调风险的储藏成本（杨小凯，1993，1998）。杨小凯区分了外生交易费用TCx和内生交易费用TCn，TCx是指在交易过程中直接或者间接发生的费用，它不是由于决策者的利益冲突导致经济扭曲的结果。交通运输费用是直接的TCx,而用于生产运输、通讯以及交易过程中的交易设施（计算机、汽车、信用卡）是间接TCx。广义内生交易费用是指所有参与者都作出了决策后才能决定的交易费用。狭义内生交易费用是指市场均衡同帕累托最优之间的差别，即人们采取机会主义行为争夺分工的收益，使得分工的收益反而因此减少，资源配置偏离帕累托最优。引起内生交易费用的人类行为是：机会主义对策行为，即参与者对于他人的决策作出反应，而且以损害他人利益为代价获取自身利益。抢夺、偷窃、国家机会主义行为、私人产权观念缺失、道德风险、增值税、政府垄断权、外部性、公共品引起的扭曲、信息不对称等等是产生TCn2 的原因。消除TCn2的措施有信誉机制、宪政、专利制度、法庭、市场等。内生交易成本、外生交易成本和学习成本就是专业化分工经济的协调成本，总称广义交易成本。 概括起来，采用“专业化分工”，第一必须支付转换成本（非独有）。第二必须支付学习成本（非独有但区别显著）；第三必须支付内生交易成本（独有）。第四必须支付外生交易成本（独有）。保护产权（内生交易成本）的成本其实不是专业化分工社会独有的成本。自给自足经济要保护产权；纯粹的公有制中央计划经济也要保护产权。但是专业化分工的深化依赖一个复杂而且匿名的市场机制，资源的形态也复杂化，例如一个品名也是能够带来收入的资源。在一个复杂而且匿名的市场中，组织和个人拥有的资源从而资源的产权需要更细致更完备的保护。专业化分工对于产权保护较简单的自给自足的经济和中央计划经济要更复杂和严格，一个粗糙的产权保护制度不能支撑深化了的专业化分工。表1.成本分类成本成本细目成本例子自给自足经济分工/中央计划经济分工/市场经济转换成本转换成本农作，采矿，制造，建筑广义交易成本（协调成本）学习成本干中学、学校和研究机构低低高内生交易成本：对抗机会主义的成本警察、法院和监狱；验钞机、锁具、防盗门；资信认证从业人员成本；企业内监督管理人员成本等无高低外生交易成本：非策略协调成本交通运输；通讯；非监督协调人员成本等；商品分类和度量成本；说服成本；储藏成本无低高交易关闭完全关闭部分关闭给定技术偏好和禀赋条件下交易量最大化测度交易成本有助于我们对于经济学的核心问题即合作秩序的理解。交易成本科研比较吗？在什么前提下比较交易成本是有意义的？“是否存在具有低交易成本的贫穷的经济体？是否存在具有高交易成本的富裕的经济体？（亚历山德国拉.贝纳姆、李.贝纳姆，2003）”。一国交易成本变动和经济增长有何内在联系？如何测度一国的交易成本?本文接下来第二部分讨论交易成本如何测度；第三部分测度中国1978-2004年间交易成本。最后是简短的小结。二、交易成本测度1.测度交易成本是困扰NIE的难题一般来说，在给定相同制度环境和技术的条件下，当一国或者一个地区的交易成本与转换成本比例相同条件下，所对应的经济绩效（人均GDP）比较是有意义的。但不给定前提一般地比较任何经济体的绝对总交易成本量或人均交易成本是没有意义的。对于同一国家/地区，比较其时间序列上的交易成本总量变化或单位GDP中的交易成本意义是不明确的，需要进行复杂的分析。简单地说，一国的交易成本多好，还是少好？意义是不明确的。较少的交易成本增加带来加大的经济增长，即使交易成本总量很大，也是可取的。由于政府不当管制，经济模式选择错误，导致许多交易关闭，导致交易成本总量减少，对于经济增长反而具有阻碍作用。但是从另一方面，交易效率是可以在国别之间、地区之间、同一国家和地区内不同时间之间进行比较。在超边际经济分析和新兴古典经济学进行了开创性研究经济学学家杨小凯1988年继承萨缪尔森的冰山交易技术（iceberg transaction technology）概念定义了作为新兴古典经济学重要分析概念的“交易效率（transaction efficiency）”（Yang,1988）。交易效率就是市场中任何一笔交易，由于广义交易成本的存在导致1-k部分损失，而只得到k 部分，k就是交易效率系数，而 1-k就是交易成本系数。我们用TE= k（0k1）表示交易效率。当k0时表示交易关闭、0k1表示一般交易效率、k1时表示完全交易效率。我们假定的交易是基于主观效用价值的一致同意的交易，且是在给定权利结构和知识结构（汪丁丁，1995）下的交易。因此，一项交易发生总比不发生好，因为基于我们的假设，交易发生，意味着交易双方感觉到通过彼此一致同意的交易能够实现各自在未实施此项交易时存在的潜在利益。交易发生，潜在利益转化成为现实利益。一个社会中，由于制度选择集禁止某些要素和产品的交易，或者实施某类交易的成本相当高昂以至于实施交易是不划算的，此时这类交易关闭，由这项关闭的交易产生的交易费用自然为0，我们不能说交易关闭时，交易费用少，因此交易效率高。相反，只要基于一致同意本应发生的交易出现关闭，虽然此项交易费用免了，由此阻止分工带来的收益大大超出哪个没有发生的交易费用。 这就给我们的对一个社会的交易费用测度带来问题。中央计划经济社会协调分工的成本的构成项目与市场经济社会用于协调分工的成本的构成项目是不同的。因为二者的权利结构和知识结构是不同的，交易成本不可比。我们不能在没有区分制度环境的情况下。我们不能说，一个国家的交易费用高或者低，因此该国的经济效率和经济总产出如何。我们也不可以用一各国家的交易效率高或者低判断该国的交易费用的大小。我们可以说，或者我们的理论假定是，一国的交易效率高，分工深化程度高，经济产出（人均GDP）高。当交易效率的支持性因素没有得到保证的时候，最终的结果是经济停滞，这些支持性因素包括政府治理（主要是产权保护、自由契约保障和契约执行保障）；交易技术条件；教育、习俗和宗教因素。2.既有交易成本测度的经验研究基于科斯传统的交易成本被定义为使用价格机制的成本。它涉及防止契约过程中的机会主义防范成本；一般运输和通讯成本；不包括专门学习成本。因此科斯传统的交易成本即使用价格机制的成本，是在一个良好运转的市场条件下，与市场契约相关的成本。科斯交易成本是微观视角的与市场契约密切相关的支撑市场运行的成本，包括内生和外生交易成本，排除国防开支更公共机构运行的成本。基于阿罗-张五常传统的交易成本被定义为经济制度的成本。这是拓展了科斯传统的交易成本概念。经济制度主要指市场制度，市场制度包括直接支撑价格机制运行的制度成本，还包括外围的但仍然是十分重要的支撑市场运行的制度成本。出了科斯交易成本外包括保护和执行产权的成本。贝克尔和墨菲的“协调成本“和”一般知识”拓宽了人们对于专业化分工的代价及其受到限制的除了市场广度以外原因的认识。知识地的互补性需要协调才能实现，因此产生协调成本。进一步拓展贝克尔意义上的专业化分工背后的“成本”，我们可以把分工的代价表达为包括内生、外生交易成本、包括一般知识和专门知识的学习成在内的协调成本，本。协调成本构成专业化的限制，或者，采用专业化分工经济必须支付可观的协调成本，这是递增规模报酬实现的必要代价。基于杨小凯传统的交易效率、分工水平和经济增长的关系研究。杨小凯1993年检验了中国农村的真是人均收入和分工水平、界定和行使产权的效率之间的关系。回归系数高度显著（p值均小于0.0002），拟合优度达到0.982（杨小凯，1993）。在直接测度成本的经验研究方面，NIE已经有取得一定进展。具有开创性意义的是华莱斯和诺斯（Wallis and North,1986）的工作。WN按照国民经济帐户把经济部门区分为转换部门和交易部门，交易部门整体雇员收入和非交易部门内部交易服务雇员收入构成构成了总交易成本。这样WN遗漏了非市场部分的交易成本，多计算了交易部门内部从事转换工作的那部分成本。WN估计美国的交易人员数量从1910年占总劳动力的17%增加到1970年的39%；交易成本总量从1870年占GNPD的15%稳定增加到1970年的47%或55%。德姆塞茨所做了纽约股票交易所的股票交易成本和成交率的经验估计。德姆塞茨把交易成本定义为所有权权利交换的成本。此项研究中，具体的交易成本定义是利用纽约股票交易所迅速将股票变现所花的成本。根据纽约股票交易所1965年1约5日和2月28日的192种股票的成交数据，得出全部交易成本占到成交额的1.3，其中，竞价差额占40；经纪人佣金占60（德姆塞茨，1999）。亚历山德拉姆.贝纳姆和李.贝纳姆（2003）关于交换成本的测量，其研究视觉角是“微观叙事”的，即具体某项交易的成本测度。例1.20世纪90年代在不同的国家安装一部商务电话的费用。个人购买一套公寓并对所有权转让进行注册需要向第三方支付购房价的交易费用。开办小型成衣厂的注册许可的费用/时间。注册一个合伙公司的费用。进口大型挖掘机所需的曲轴的时间/费用。进出口港口办理清关手续的时间和费用。H.P.范德伦和A.P.范尤伦估计了荷兰的交易成本。大约25（包括运输部门的话是29）的劳动力运用于交易部门。交易部门的工资总额占全部工资总额的25.7。他们还适应回归方程检验了交易部门各工作岗位从业者的特征（性别，技巧，教育水平等）。中国学者的经验研究。缪仁炳、陈志昂（2002）统计了包含交易部门和转换部门共计19个部门的交易费用。他们使用是1978-2000的数据，计算方法是按照交易人数与人均工资相乘，得出每年每年交易部门和非交易部门从事交易的人员的总收入作为当年的总交易费用。根据所测出的交易费用，计算其增长率，然后与GDP增长进行皮尔逊相关性测试，相关系数达到0.9988。赵红军（2004，2005）利用中国1997-2002这6年间混合数据测量了各省交易效率指数。赵的测度根据三个大类11项指标进行主成分分析，得出的反映各省交易效率的主成分用来检验城市化、工业化和人均GDP时，显著性和拟合优度较好的是用交易效率主成分1和交易效率主成分2来解释人均GDP，R2 为0.820，两个指标都在1水平上对于被解释变量有显著性影响。张维迎和柯荣住（2002），信任及其解释：来自中国的跨省调查分析，也能够加深我们对于交易费用和交易效率对于经济发展的影响的理解。樊刚和王小鲁等最近每年对于中国市场化指数的测定；李晓西等对于中国市场化进程的测定都涉及交易费用和交易效率对于经济发展的影响相关研究。三、中国的交易成本：1978-2004 为了测度中国1978-2004年的交易成本，我们需要按照现有的国民经济帐户的统计项目进行归类，见表2。首先我们按照中国劳动统计年鉴的行业分类计算转换部门、交易部门和学习部门的工资总额。转换成本就是直接的生产成本。学习部门的学习成本包括“干中学（learning-by-doing）”的成本和“正规学习（formal learning）”成本。“干中学”的学习成本是分工收益的“外溢”，是分工的副产品，已经计入其他成本项目中，在学习成本中不必单独考虑。正规学习成本是分工社会，或者说“知识分立”社会的一项支付，是迂回经济的准备成本，其机会成本是分工经济学习期间对应自给自足经济的各项劳动收益。我们用研究和开发支出、学校教育的支出作为学习成本。转换部门内部（in-house）也有交易成本，是交易成本的一个不可缺少的部分。协调企业内分工的交易成本可以分解为内生交易成本和外生交易成本。企业内直接协调成本一般用企业内管理人员的收入作为变量来测度。为了分离出这部分成本，本文采用转换部门的工资总额减去转换部门内部从事监督和协调工作的人员成本以及组织内部“学习成本”。协调职能是协调工序和部门之间的关系和要素投入的比例等事务；监督职能是对于要素投入进行计量和监督，对抗专业化分工生产中的机会主义和组织与外界联系中遇到的机会主义。这两种人可能一身二任，也可能是分开的。在in-house部分，学习成本主要指工程技术人员成本。现有统计数据并没有提供详细的职业分类统计，中国劳动统计年鉴的行业分类更加适用于本文的分析，因此主要数据采自中国劳动年鉴2004，国防开支和GDP数据采自中国统计年鉴2004。GDP和GDP构成采自各年中国统计年鉴。中国劳动统计年鉴只有1997年以前部分年份提供了分职业工资总额统计。为此，用“农、林、牧、渔业服务业”代表该转换部门的内部交易成本，数据直接采自中国劳动年鉴。采矿、制造、电力煤气和自来水、建筑业等转换部门的内部交易成本使用缪仁炳（2002）的数据，缪的数据是人数比例数据，而且只有9个年份的样本。因此本文用4个回归方程推算其他各年份的人数比例数据，然后推算交易人员的工资额。计算结果见附录表3。计算表明，转换部门内的交易成本从1978年的39.8亿元，增长到2004年的1523.1亿元。劳动报酬中的内生交易成本、外生交易成本、学习成本计算结果见附录表4。计算表明，中国的广义交易成本（协调成本）从1978年的258亿元增长到2004年的11801.2亿元。劳动报酬中的内生交易成本、外生交易成本、学习成本比例变动见附录表5。计算表明，劳动报酬中的广义交易成本（协调成本）从1978难的45.4增加到2004年的69.8。外生交易成本高于内生交易成本，内生交易成本增长快于外生交易成本的增长。学习成本增长快于内生交易成本增长。交易成本各组成部分绝对额变动和比例变动见图2.和图3.。表2. 国民经济统计帐户按照交易成本的行业分类行业属性行业属性农林牧渔业转换成本水利、环境和公共设施管理业外生交易成本采矿业转换成本居民服务和其他服务业外生交易成本制造业转换成本教育学习成本电力、燃气及水的生产与供应业转换成本卫生、社会保障和社会福利业外生交易成本交通运输、仓储和邮政业外生交易成本文化、体育和娱乐业学习成本批发和零售业外生交易成本公共管理和社会组织内生交易成本住宿和餐饮业外生交易成本军队内生交易成本金融业外生交易成本房地产业外生交易成本租赁和商务服务业外生交易成本科学研究/技术服务和地质勘查业学习成本 图3.交易成本比例变动00.70.81978年1980年1985年1986年1987年1988年1989年1990年1991年1992年1993年1994年1995年1996年1997年1998年1999年2000年2001年2002年2003年2004年内生交易成本/工资总额外生交易成本/工资总额交易成本/工资总额协调成本/工资总额 考虑到国防费用的外生性质，可能受到政治领导人关于国际形势和国内安全形势判断的影响较大，而与专业化分工的深化较少内在的联系，因此我们分别考虑加入国防费用和不加入国防费用的交易成本计算。值得指出的是，军队、警察、法院、监狱等机构的存在肯定是产权的界定和保护紧密联系的。因此暴力潜能的存在及其机构的运行成本是专业化分工的一个必要付出。因此有些研究忽略此项成本是不适宜的。在加入国防费用的情况下，广义交易成本各个组成部分绝对额见附录表6.。计算结果表明，广义交易成本从从1978年的425.8亿元增加到2004年的13918.2亿元。比例比例变动见附录表7.，计算结果表明，广义交易成本在总费用中的比重从1978年的57.8增加到2004年的71.6。广义交易成本和各项子类成本的变动如图4；交易成本比例变动如图5.从图2和图4，我们得出这样一个猜想，交易成本的微小变动导致GDP的较大的正向变动。此外，我们发现国防开支的非正常变动导致内生交易成本在1978年高于外生交易成本，在1985年前后，内生交易成本开始低于外生交易成本，然后开始增长，此后增长速度快于外生交易成本。尤其是1996年以后，内生交易成本增长明显加快。而外生交易成本在1997年达到最高点后开始比例略有下降。劳动报酬只是国民生产总值中的一个组成部分。一个完整的广义交易成本估计应该包括构成GDP的各个组成部分的全部交易成本。由于区分交易成本和转换成本根据人员的划分相对容易，所以我们根据劳动报酬详细估计了这个部分的各项成本构成。按照中国统计年鉴的分类，固定资产、生税净额和营业盈余是GDP的其余部分。这些部分如何划分交易成本和转换成本？假定其余部分的转换成本和交易成本按照同样比例分配，那么我们前面估计的转换从成本、内生交易成本、外生交易成本、学习成本的比例构成也就是全社会GDP的相应比例构成，见图3和图5。但是从劳动报酬估计的广义交易成本比例构成显然不能直接应用于固定资产折旧、生产税净额、营业盈余等几个部分的估计。对于这三项资源的未来使用，我们假设按广义交易成本和转换成本两分法，分别给予资产折旧（0.2，0.8）；生产税净额（0.8，0.2）；营业盈余（0.5，0.5）的权重分配，计算整个GDP中的转换成本和广义交易成本构成。根据可得数据，我们以1998-2003年数据计算（劳动报酬占GDP的比重是按照中国统计年鉴中各地区国民生产总值构成计算得到），结果如下见表3。计算结果表明年，当其他几个部分的广义交易成本比例分别取值0.2，0.8，0.2时，中国广义交易成本占全部GDP的比重1998：52.4；199953.1；2000：53.6；2003：54.8（详见表3和图7.）。每一年的的广义交易成本分布见图6.。表3. 固定资产折旧取0.2；生产税净额取0.8；营业盈余取0.2，0.3，0.4，0.5时候的全社会广义交易成本占GDP的比重劳动者报酬固定资产折旧生产税净额营业盈余0.2营业盈余0.3营业盈余0.4营业盈余0.5广义交易成本0.2广义交易成本0.3广义交易成本0.4广义交易成本0.51998年0.350 0.029 0.107 0.038 0.057 0.076 0.095 0.524 0.543 0.562 0.581 1999年0.355 0.030 0.108 0.038 0.057 0.076 0.095 0.531 0.550 0.569 0.588 2000年0.354 0.031 0.114 0.038 0.057 0.076 0.096 0.536 0.555 0.574 0.593 2001年0.365 0.031 0.113 0.038 0.056 0.075 0.094 0.546 0.565 0.584 0.603 2003年0.361 0.032 0.114 0.040 0.061 0.081 0.101 0.548 0.568 0.588 0.608 0%20%40%60%80%100%1998年1999年2000年2001年2003年劳动者报酬固定资产折旧生产税净额营业盈余营业盈余0.18987270.1900910.190605240.187558950.201894生产税净额0.13399750.135394290.141552930.140750110.142855固定资产折旧0.1447350.150665790.154022350.157158990.159005劳动者报酬0.5313940.523848960.513819490.514531950.49624551998年1999年2000年2001年2003年图6. 1998-2003广义交易成本在4个项目中的分布 图7.劳动报酬项取实际值，固定资产折旧取0.2，生产税净额取0.8，营业盈余取不同值时的广义交易成本在GDP中的比重0.5240.5310.5360.5460.5480.5430.5500.5550.5650.5680.5620.5690.5740.5840.5880.5810.5880.5930.6030.6080.4800.5000.5200.5400.5600.5800.6000.6201998年1999年2000年2001年2003年营业盈余0.2营业盈余0.3营业盈余0.4营业盈余0.5 为了检验专业化分工和经济增长的关系，我们用1978-2004年的数据，用GDP作为被解释变量，转换成本、内生交易成本、外生交易成本、学习成本、协调成本和加入国防费的协调成本作为自变量采用backward方法进行回归。剔除因共线性和其他因素导致不适变量以后，回归方程如表11；回归方程的拟合优如表12。计算表明，和预期一致，内生交易成本对于GDP具有显著负影响，协调成本对GDP具有显著正影响（见模型3）。模型三的拟合优度，Adjusted R Square达到0.997。表11. Coefficients(a)Model Unstandardized CoefficientsStandardized CoefficientstSig. BStd. ErrorBeta 1(Constant)-446.9271499.575 -.298.769 转换成本-3.2984.240-.119-.778.447 内生交易成本-52.14417.677-.766-2.950.009 学习成本-1.53511.989-.034-.128.900 协调成本22.5116.1051.9053.687.0022(Constant)-562.5091164.430 -.483.635 转换成本-2.9273.008-.105-.973.343 内生交易成本-52.09617.183-.765-3.032.007 协调成本21.9504.1371.8585.306.0003(Constant)-1332.211853.331 -1.561.135 内生交易成本-36.4466.040-.535-6.034.000 协调成本18.0561.0481.52817.236.000a Dependent Variable: GDP表12. Model SummaryModelRR SquareAdjusted R SquareStd. Error of the Estimate1.999(a).998.9981998.271932.999(b).998.9981942.907893.999(c).998.9981940.18980a Predictors: (Constant), 协调成本, 转换成本, 内生交易成本, 学习成本b Predictors: (Constant), 协调成本, 转换成本, 内生交易成本c Predictors: (Constant), 协调成本, 内生交易成本四、简短的小结 古典经济学对于专业化分工和组织制度的关注正在当前的主流经济学中复活。专业化分工产生递增规模报酬从而作为经济增长的根本源泉正在被人们重新认识。对于这一经济学基本原理的经验检验的文献在迅速增长。专业化分工和市场是一个硬币的两面。企业和市场都是协调分工的制度安排。采用专业化分工的方式还是自给自足的方式组织经济的选择的思想试验能够加深我们对于价格机制，交易成本和转换成本的理解。采用不同的方式获得不同的收益也支付不同的代价。广义交易成本即协调成本是专业化分工的代价。更加细致地，我们把这种代价划分为内生交易成本、外生交易成本和学习成本。经验研究表明，广义交易成本对经济绩效存在显著正影响，内生交易成本对经济绩效负存在显著负影响。 仅从国民经济帐户中的“劳动报酬”考察，中国1978以来广义交易成本在总成本中的比例从45.4增加到69.8，占GDP的.增加到.。考虑包括“劳动报酬”在内的全部4个组成部分，在全部GDP中，中国广义交易成本从1978年的52.4-58.1增加到2003年的54.860.8。经验数据证明广义交易成本总量和比重随着经济增长而增长。参考文献：Gary S. Becker, Kevin M. Murphy ,1992:The Division of Labor, Coordination, and Knowledge, The Quarterly Journal of Economics, volume 107,issue 4 (nov.,1992),1137-1160.Hans-Jrgen Engelbrecht, 1997:A Comparison and Critical Assessment of Porat and Rubins Information Economy and Wallis and Norths Transaction Sector, Information Economics and Policy(1997)271-290.Hendrik P. Van Dalen and Aico P. Van Vuuren ,2005: Greasing the Wheels of Trade :A Profile of The DUTCH Transaction Sector, De Economist(2005)153:139-165.Graham Brownlow and Frank Geary, 2005: Puzzles In the Economic Institutions of Capilism : Production Coordination, Contracting and Work Organization In the IRISH Linen Trade,1750-1850.Cambridge Journal of Economics2005,29,559-576Bertin Martens,2004: The Cognitive Mechanics of Economic Development and Institutional Change. London and New York ：Routledge Taylor & Finances Group.2004Brian Loasby,1999: Knowledge, Institutions and Evolution In Economics. London and New York ：Routledge Taylor & Finances Group.1999.樊刚、王小鲁，2005：中国市场化指数各地区市场化进程2004年度报告.经济科学出版社。樊刚、王小鲁，2001：中国市场化指数各地区市场化进程2000年度报告.经济科学出版社。北京师范大学经济与资源管理研究所，2005：2005中国市场经济发展报告。赵红军，2005：交易效率、城市化与经济发展，上海人民出版社。缪仁炳，陈志昂，2000：中国交易费用测度与经济增长，统计研究第8期。附录：表3. 转换部门内部的交易成本估计 单位：亿元年份 TC农TC采矿TC制造TC电力TC建筑TC合计1978-6.5 11.9 28.8 2.1 3.5 39.81980-3.3 16.1 44.3 2.6 6.4 66.1198510.6 28.6 80.6 3.8 13.9 137.519869.3 35.1 98.1 4.8 16.5 163.8198710.8 38.3 119.6 5.8 20.9 195.4198813.6 45.4 148.2 7.4 23.4 23819898.9 56.1 171.2 8.8 25.3 270.3199019.9 67.2 201.5 10.6 32.1 331.3199122.3 74.9 223.9 12.6 33.3 367199226.1 83.0 271.3 15.4 43.5 439.3199324.5 98.3 355.7 20.5 72.4 571.4199437.4 122.2 490.6 31.1 95.9 777.2199555.4 153.8 629.4 41.2 118.7 998.5199660.7 167.3 614.4 48.4 119.8 1010.6199755.3 164.2 703.4 55.1 138.0 1116199859.3 153.1 615.7 59.6 126.4 1014.1199965.3 149.0 615.2 66.1 130.5 1026.1200070.0 148.8 654.4 73.3 148.3 1094.8200180.7 157.9 699.8 81.2 150.5 1170.1200271.0 17