生产作业风险管控工作规范(试行).doc

附件：生产作业风险管控工作规范（试行）Work specification for production operation risk managementandcontrol in electric power enterprise国家电网公司发布2011-2-15目 次1 目的和范围 . 12 规范性引用文件 . 13 定义与流程 . 24 职责与分工 . 45 风险管控要素 . 66 计划编制 . 87 作业组织 . 118 现场实施 . 129 检查与改进 . 1310 附则 . 14附录 A 生产作业风险管控流程图. 15附录 B 春（秋）季检修作业风险管控重点措施十二条. 16附录 C 电网计划检修风险预警通知书（样例）. 18附录 D 检修作业现场领导干部和管理人员到岗到位标准. 19生产作业风险管控工作规范（试行）1 目的和范围1.1 为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针，推行安全管理标准化，实施安全风险管理，健全安全工作长效机制，针对生产作业活动全过程，辨识作业安全风险，落实关键环节管控措施，防范人身伤害事故和人员责任事故，制定本规范。1.2 本规范梳理了生产作业活动流程，针对计划编制、作业组织、现场实施等关键环节，明确了主要风险及其控制措施，以对作业活动安全风险实施超前分析和流程化控制，形成“流程规范、措施明确、责任落实、可控在控”的安全风险管控机制。1.3 本规范适用于公司系统生产性企业以及管理生产性企业的区域电网公司、省（自治区、直辖市）电力公司、国网直属公司（以下简称各单位）。生产性企业是指以从事输变电、供电、发电、调度、检修、试验、电力建设等为主要业务的企业（包括集体企业和网省公司控股、代管的县供电企业）。2 规范性引用文件国家电网公司安全生产职责规范（国家电网安监2005513 号）国家电网公司安全风险管理体系实施指导意见（国家电网2007206 号）国家电网公司关于推进安全风险管理体系建设的意见（国家电网安监2008248 号）国家电网公司供电企业安全风险评估规范（国家电网安监2008917 号）国家电网公司供电企业作业安全风险辨识防范手册（国家电网安监2008917 号）国家电网公司供电企业安全风险管理工作推进方案（国家电网安监20081168 号）国家电网公司电力安全工作规程（国家电网安监2009664 号）国家电网公司关于开展“三个不发生”百日安全活动的通知（国家电网安监2010278 号）3 定义与流程3.1 生产作业风险 production operation risk在生产作业活动过程中，由于组织不完善、管理不到位、行为不规范、措施不落实等可能引起安全生产事故的风险。3.2 生产作业活动 production operation activity任何有组织、有计划、有目的的生产活动，通过人的行为使电网、设备的状态或结构发生改变，或使现场环境发生变化。3.3 生产作业风险分类 production operation risk classification根据生产作业风险形成的主要原因，将其分为管理类风险和作业行为风险两类。3.3.1 管理类风险 management safety risk主要指计划编制、作业组织、现场实施阶段相关领导和管理人员由于管理不到位，致使关键环节、关键节点失控而造成安全事故的风险。主要包括：1）作业计划编制因考虑不周全导致发生计划遗漏、重复停电、不均衡、时期不当、计划冗余和电网运行风险等。2）作业组织过程中因管理不到位发生任务分配不合理、人员安排不合适、组织协调不力、方案措施不全面、安全教育不力等。3）作业现场实施过程中因领导干部和管理人员未按照到岗到位标准深入现场检查、监督、指导和协调等。3.3.2 作业行为风险 behavior safety risk主要指现场实施阶段由于管理人员、关键岗位人员、具体作业人员违反电力安全工作规程等规程规定，行为不规范而造成安全事故的风险。主要包括：1）发生触电、高空坠落、物体打击、机械伤害等人员伤害事故风险。2）发生恶性电气误操作，一般电气误操作，继电保护及安全自动装置的人员误动、误碰、误（漏）接线，继电保护及安全自动装置的定值计算、调试错误，以及验收传动误操作等人员责任事故风险。3.4 标准化流程 standardized flow3.4.1 风险管控流程 risk management and control flow包括风险描述（识别）、风险预警、风险控制（计划、组织、实施）、检查与改进等环节。3.4.2 计划检修流程 scheduled maintenance flow包括计划提出、评估确认、计划下达（年度/季度、月度、周）、工作组织、现场实施等环节。3.4.3 临时检修流程 unscheduled maintenance flow包括现场勘察、审核批准、工作组织、现场实施等环节。3.4.4 现场实施流程 site implementation flow包括倒闸操作、安全措施设置与许可、检修（施工）作业、验收传动、工作终结等环节。4 职责与分工4.1 一般要求各单位应明确各有关部门、各级人员生产作业风险分析和管控的职责，统筹安排电网和设备停电计划，周密制定检修作业计划，有效落实生产作业风险管控措施，形成风险识别、预警、控制工作机制，建立生产作业风险标准化流程管理体系。4.2 网省公司各区域电网公司、省（自治区、直辖市）电力公司、国网直属公司以防止电网大面积停电作为首要任务，重点防控大面积停电事故风险、重特大人身伤亡事故风险。负责制定工作目标、职责分工、措施计划，并检查落实和指导改进，按照“统一部署、分级管理”的原则，统筹协调推进动态风险标准化流程管控工作。4.3 供电企业供电企业、超高压公司、施工单位等重点控制人身伤害、设备损坏、供电中断等事故风险。负责生产作业风险的识别、预警、控制和监督工作。生技、基建、调度、营销、农电等职能部门按照“谁组织、谁负责”的原则，负责策划、落实本专业作业风险管控，做好作业计划审核、措施制定、承载力分析、重大事项协调和风险评估等工作。安监部门负责生产作业风险开展和执行情况的监督和检查。4.4 工区工区负责生产作业风险管控的具体实施，开展班组承载力分析，负责年/季度、月度检修计划的编制、检修任务的安排、现场勘察的组织、风险预警措施的落实及生产作业活动的组织、协调、指导和监督工作。4.5 班组班组负责生产作业风险控制的执行，做好人员安排、任务分配、安全交底、工作组织等风险管控。4.6 关键人工作票签发人、工作负责人、工作许可人等关键人是生产作业风险管控现场安全和技术措施的把关人，负责风险管控措施的落实和监督。4.7 作业人员作业人员是生产作业风险控制措施的现场执行人，应熟悉和掌握风险管控措施，避免人身伤害和人员责任事故的发生。4.8 到岗到位人员到岗到位人员负责监督检查方案、预案、措施的落实和执行，协调和指导生产作业风险管理的改进和提升。5 风险管控要素5.1 一般要求针对生产作业活动，开展风险识别、风险预警、风险控制，建立动态风险管控机制。5.2 风险识别5.2.1 以防控人身触电、高处坠落、物体打击、机械伤害、误操作等典型事故风险为重点，从管理类和作业行为两方面分析和识别生产作业活动动态风险。5.2.2 以防止电网运行方式安排不当，在临时方式、过渡方式、检修方式等特殊方式下由于控制措施不合理，以及外力破坏而造成电网停电的风险。5.2.3 风险识别和分析应包含存在的影响电网、设备及人身安全因素、危险源点和其它可能影响安全的薄弱环节、需提醒有关部门（单位）注意和重视的事项。5.3 风险预警5.3.1 对于可能发生人身伤害事故和有人员责任的电网和设备事故的作业安全风险，建立安全预警机制，加强对生产过程风险预控。5.3.2 风险预警实行分类、分级管理，形成以企业、车间、班组为主体的风险预警管理体系。5.3.3 风险预警内容由主题、事由、时段、风险分析、控制建议措施、各部门（单位）响应措施等组成。5.3.4 建立风险预警跟踪机制，加强风险预警执行情况的检查和指导。5.4 风险控制5.4.1 相关部门和单位按照工作职责和流程管理，针对生产作业风险，从计划、组织、实施阶段拟定指导性预防措施，包括工作方案、措施制定、人员组织、资源调配等情况。5.4.2 组织学习工作方案，开展安全交底，组织现场勘察，制定并落实具体控制措施。5.4.3 严格执行“两票三制”，明确工作内容、工作范围、安全措施、主要风险、防范措施等。5.4.4 强化现场组织协调，工作负责人、专责监护人切实履行职责，有序开展工作。5.4.5 领导干部和管理人员到岗到位，指导现场工作，及时协调和解决现场工作出现的情况和问题。5.4.6 加强现场监督，及时指出和制止违章，执行违章考核。6 计划编制6.1 计划编制主要风险计划编制主要风险包括：计划遗漏、重复停电、不均衡、时期不当、计划冗余、电网运行风险等。6.1.1 计划遗漏计划编制考虑不周全，造成非计划检修。6.1.2 重复停电计划安排不合理，重复操作和检修导致风险增加，造成现场作业量过大。6.1.3 不均衡计划停电过于集中，造成操作、检修（施工）和电网运行方式安排压力过大。6.1.4 时期不当在重要节日、保电、特殊气候、迎峰度夏（冬）、高峰时段安排检修导致电网运行方式薄弱或作业环境恶劣。6.1.5 电网运行风险计划安排不合理造成电网运行方式存在薄弱环节、在运设备运行环境差、发输供电能力不足、系统稳定性大幅降低等。6.2 风险管控基本要求6.2.1 生产计划编制应贯彻状态检修、综合检修的基本要求，严格计划管理，避免重复停电，减少操作次数，保证检修质量，提高安全可靠水平。6.2.2 各单位分管生产领导牵头组织召开好运行方式分析会、检修计划协调会和停电计划平衡会，保证工作安排合理有序。6.2.3 下达的计划中应注明主要风险，并制定相应的防范措施和预案。6.3 风险管控基本原则6.3.1 生产检修与基建、技改、用户工程相结合。6.3.2 线路与变电检修相结合。6.3.3 一次系统与二次系统检修相结合。6.3.4 主设备与辅助设备检修相结合。6.3.5 两个及以上单位维护的线路检修相结合。6.3.6 同一停电范围内有关设备检修相结合。6.3.7 低电压等级设备与高电压等级设备检修相结合。6.3.8 输变电设备检修与发电设备检修相结合。6.3.9 用户检修与电网检修相结合。6.4 年度/季度计划年度/季度停电检修计划应根据设备状态、电网需求、反事故措施、基建技改及用户工程、重大活动保电要求、季节特点等因素，综合考虑生产检修计划，并按照年度计划组织滚动修改季度计划，优化停电方案，确定实施月份，做到必要、全面、可行、合理。6.5 月度检修计划月度检修计划根据年度/季度综合检修计划、设备状态、电网需求、反事故措施、基建技改及用户工程、保供电、气候特点、承载力、物资供应等因素，组织现场勘察，根据勘察结果，编制月度停电检修计划。6.6 周工作计划周工作计划应根据工区月度工作计划、保供电、气候条件、临时缺陷编制周工作计划，落实班组和生产现场到岗到位人员。6.7 日工作计划日工作计划应根据周工作计划、紧急缺陷处理合理安排工作任务，严格执行操作票、工作票、开工会制度，强化现场监督和相关人员到岗到位。7 作业组织7.1 作业组织主要风险作业组织主要风险包括：任务安排不合理、人员安排不合适、组织协调不力、方案措施不全面、安全教育不充分等。7.2 风险管控主要措施与要求7.2.1 任务安排要严格执行落实月、周工作计划，系统思考人、材、物的合理调配，综合分析时间与进度、质量、安全的关系，合理布置日工作任务，保证工作顺利完成。7.2.2 人员安排要开展班组承载力分析，合理安排作业力量。工作负责人胜任工作任务，作业人员技能符合工作需要，管理人员到岗到位。7.2.3 组织协调停电手续办理，落实动态风险预警措施，做好外协单位或需要其他配合单位的联系工作。7.2.4 资源调配满足现场工作需要，提供必要的设备材料、备品备件、车辆、机械、作业机具以及安全工器具等。7.2.5 开展现场勘察，填写现场勘察单，明确需要停电的范围、保留的带电部位、作业现场的条件、环境及其他作业风险。7.2.6 方案制定科学严谨。根据现场勘察情况组织制订施工“三措”、作业指导书，有针对性和可操作性。危险性、复杂性和困难程度较大的作业项目工作方案，应经本单位分管生产领导（总工程师）批准后结合现场实际执行。7.2.7 组织方案交底。组织工作负责人等关键人、作业人员（含外协人员）、相关管理人员进行交底，明确工作任务、作业范围、安全措施、技术措施、组织措施、作业风险及管控措施。8 现场实施8.1 现场实施主要风险现场实施主要风险包括：电气误操作、继电保护“三误”、触电、高空坠落、机械伤害等。8.2 风险管控主要措施与要求8.2.1 作业人员作业前经过交底并掌握方案。8.2.2 危险性、复杂性和困难程度较大的作业项目，作业前必须开展现场勘察，填写现场勘察单，明确工作内容、工作条件和注意事项。8.2.3 严格执行操作票制度。解锁操作应严格履行审批手续，并实行专人监护。接地线编号与操作票、工作票一致。8.2.4 工作许可人应根据工作票的要求在工作地点或带电设备四周设置遮栏（围栏），将停电设备与带电设备隔开，并悬挂安全警示标示牌。8.2.5 严格执行工作票制度，正确使用工作票、动火工作票、二次安全措施票和事故应急抢修单。8.2.6 组织召开开工会，交代工作内容、人员分工、带电部位和现场安全措施，告知危险点及防控措施。8.2.7 安全工器具、作业机具、施工机械检测合格，特种作业人员及特种设备操作人员持证上岗。8.2.8 对多专业配合工作要明确总工作协调人，负责多班组各专业工作协调；复杂作业、交叉作业、危险地段、有触电危险等风险较大的工作要设立专责监护人员。8.2.9 操作接地是指改变电气设备状态的接地，由操作人员负责实施，严禁检修工作擅自移动或拆除。工作接地是指在操作接地实施后，在停电范围内的工作地点，对可能来电（含感应电）的设备端进行的保护性接地，由检修人员负责实施，并登录在工作票上。8.2.10 严格执行安全规程，严格现场安全监督，不走错间隔，不误登杆塔，不擅自扩大工作范围。8.2.11 全部工作完毕后，拆除临时接地线、个人保安接地线，恢复工作许可前设备状态。8.2.12 根据具体工作任务和风险度高低，相关生产现场领导干部和管理人员到岗到位。8.3 应急处置8.3.1 针对现场具体作业项目编制风险失控现场处置方案。8.3.2 组织作业人员学习并掌握现场处置方案。8.3.2 现场工作人员应定期接受培训，学会紧急救护法，会正确解脱电源，会心腹复苏法，会转移搬运伤员等。9 检查与改进9.1 各单位应加强生产作业风险管控的检查与指导，督促风险识别、预警和控制落实到位，确保计划编制、作业组织和现场控制全过程受控、在控。9.2 各单位要进一步梳理工作流程，完善相关制度，强化过程管控，识别主要风险，细化控制措施。9.3 各单位要定期开展生产作业风险管控执行情况评估，持续改进风险管控方法和手段。9.4 发生人员伤亡事故或人员责任事故，按照国家电网公司安全生产工作奖惩规定要求，对直接责任者给予相应的处罚，同时追究各级领导干部和管理人员到岗到位执行情况。10 附则10.1 本规范由国家电网公司安