长沙市行政处罚案卷评查细则.doc

长法办发20057号长沙市人民政府法制办公室关于印发长沙市行政处罚案卷评查细则（试行）的通知各区、县（市）人民政府法制办、市直机关各单位法制机构：为提高行政执法水平，规范行政处罚案件办理程序，我办制定了长沙市行政处罚案卷评查细则（试行），望有关单位及时对照评查细则规范行政处罚文书制作、填写、立卷归档工作。 二OO五年八月二日长沙市行政处罚案卷评查细则（试行）为贯彻执行中华人民共和国行政处罚法，促进依法行政，提高行政执法水平，依据中华人民共和国行政处罚法、湖南省行政处罚听证程序规定及有关法律、法规和规章制定本细则。对本市各行政执法部门（包括经法定授权或依法受委托的组织，下同）实施行政处罚的案卷评查均适用本细则。该案卷评查采用百分制计算方法，由案卷评分与案卷装订评分两部分构成。具体评分方式是：对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的扣除项目分,在个案中不存在的相关项目不扣分。将各项目扣分后的余分相加即为总得分。同一单位抽查多个处罚案卷的，以平均分计为该单位案卷评查得分。一、行政处罚一般程序案卷评分标准（计88分）1、立案阶段：（共12分，每项2分）立案应有立案审批表，并明确以下内容：（1）有行政管理相对人基本情况，包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等；（2）案件来源明确，属执法检查过程中发现的，注明“检查中发现”的字样，并写明发现的时间、地点；其他部门移送的，写明移送时间和有关情况；举报的，写明举报时间和方式；交办的，写明交办的时间和有关情况；（3）有案情记载，记载简明扼要；（4）有立案依据，应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；（5）有承办人的意见和签名，有承办部门、法制部门的意见和签名，有领导审批意见及签名。（6）有立案时间，包括申请立案和批准立案的时间。2、调查取证阶段：（共46分）（1）有两名以上（含两名，下同）执法人员共同执法，案卷中有两名以上执法人员的签名。（3分）（2）检查或调查（询问）笔录：（6分，每项1分）有检查或调查（询问）的时间、所在的具体地点；有当事人或被调查（询问）人基本情况；检查或调查（询问）笔录内容完整，包括表明身份、说明执法依据，调查（询问）相关违法事实与情节等；有检查人员或调查（询问）人员签名；笔录有被检查人或被调查（询问）人签名，如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并注明情况；调查（询问）笔录中如有涂改之处，应有被调查（询问）人捺手印、盖章或签名。 （3）调取与保存证据（或查封、扣押财物）：（8分，每项1分）注明被取证（或查封、扣押财物）当事人的基本情况；有取证（或查封、扣押财物）事由和依据；有取证（或查封、扣押财物）的具体时间、地点；有物品性状描述，包括物品名称、规格、型号等；有物品保存的方式、期限和地点；需登记保存的，应有领导审批记载；有取证（或查封、扣押）物品清单并有物品所有人、参加人、见证人签章；有记载物品处理决定和处理结果的文书。（4）告知和申辩：（10分，每项2分）在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人违法事实、处罚理由和依据的完整记载；在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人陈述和申辩权利的记载；在作出行政处罚之前的文书中应有当事人陈述申辩或放弃此项权利的记载；告知文书有行政执法机关的名称及印章，并给予当事人合理的申辩时间；没有告知文书的，通过笔录等文书反映的，应有告知内容的记载，并有被调查人或被询问人签名。（5）调查终结报告（或案件处理审批表）：（10分，每项2分）有被处罚人的基本情况；有调查经过的描述：现场检查时间、检查人与被检查人、检查场所、交代表明身份情况及当事人或当事人代表在场情况、调查取证方式介绍、涉嫌违法立案情况介绍；有查明的违法事实和证据：事实认定围绕构成要件，体现裁量情节，分点列明，证据相互印证；有处罚的依据：引有处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条、款、项等，法律内容的引用准确、完整； 有案件承办部门的处罚建议。（6）听证程序：（共9分，依法不需要听证的，记满分）法律规定应当告知当事人听证权利的有告知听证权利的文书；（2分）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；（1.5分）听证通知书内容规范，包括听证时间、听证地点、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等；（1.5分）听证笔录制作规范，包括有听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等；（2分）听证报告内容规范，包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、报告形成时间等。（2分）3、审查决定阶段：（共20分）（1）处罚审批程序：（分，每项分）按行政处罚的法定批准权限进行审批；集体讨论决定（情节严重、案情复杂的重大行政处罚）的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果及参加人签名等；报上级机关批准的行政处罚有报批文书，并有上级机关意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情陈述、处理建议、报送时间、上级机关批准时间等。（2）行政处罚决定书：（14分，每项2分）有当事人姓名、住址或者单位名称、法定代表人（负责人）姓名、地址；有经查明的违法事实和证据；有行政处罚的种类和依据；有行政处罚的履行方式和期限； 有告知当事人如不服该行政处罚决定，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；有作出行政处罚决定的行政执法机关名称和印章；有作出行政处罚决定的日期。4、送达和执行阶段：（共10分，每项2分）送达文书规范。直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序；给予罚款处罚的应有合法票据；没收财物的应有合法票据和物品清单；行政执法机关强制执行的，有执行情况材料；申请法院强制执行的，有行政机关申请材料及法院执行情况材料；结案报告规范。包括有送达情况、执行情况及其结果、承办人意见及签名、行政执法机关负责人意见及签名、结案日期等。二、行政处罚简易程序案卷评分标准（计88分）1、处罚决定书要有规定格式，编有号码；（10分）2、有当事人姓名或单位名称、地址（住址）；（8分）3、有违法行为的具体时间、地点；（8分）4、有违法事实和证据；（8分）5、有警告或罚款金额内容；（8分）6、有行政处罚的依据；（8分）7、有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；（8分）8、告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；（6分）9、有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；（6分）10、有当场实施处罚的执法人员的执法证件号码及签名或盖章；（6分）11、有作出行政处罚决定的日期；（6分）12、当场执行处罚的要有备注。（6分）三、案卷装订评分标准：（计12分，适用于一般程序和简易程序的案卷） 1、案卷材料应自行政处罚决定书送达之日起30日内整理装订并予登记、归档，超过三个月未登记、归档的，该案卷装订标准12分全部扣除。案卷归档之日未执行完毕的，应在案卷中预留执行情况登记；（2分）2、使用统一规范的卷皮；（1分）3、一案一卷（简易程序或涉及国家、商业、个人秘密分正副卷的除外）；（1分）4、案件文书材料经过系统排列后，要逐页编号。卷宗封面、卷内目录、卷底、备考表不编页码。页码编在右上角，一律使用阿拉伯数字。字体要整齐、清楚；（2分）5、卷内目录填写规范，一份文书材料编一个顺序号，卷内目录应按卷内文书材料排列顺序逐件填写，标明起止页码，字迹要工整、清晰。（1分） 6、纸张无破损、应用国家标准A4纸张。对破损或褪色的材料应当进行修补和复制，装订部位过窄或有字迹的材料，要用纸加衬边。纸面过小的要加贴衬纸，纸张大于卷面的材料要按卷宗大小折叠整齐。（2分） 7、装订整齐无金属物；（1分） 8、卷内书写文字应当使用钢笔、签字笔或者毛笔。（1分）9、卷底装订线上应贴上封条并加盖骑缝章。（1分）附件一：行政处罚案卷归档材料顺序附件二：部分行政处罚文书参考格式附件一：行政处罚案卷材料归档顺序1.卷内文件目录2.行政处罚决定书3.行政处罚决定书的送达回证以下按时间顺序排列：4.执法案件立案审批表5.笔录（调查笔录、勘验笔录、检查笔录等按时间顺序排列）6、行政处罚意见告知书7.集体讨论材料（情节严重、案情复杂的重大行政处罚）和调查终结报告（或案件处理审批表）8.听证告知书与听证通知书（符合听证条件的案件）9.听证笔录（召开听证会的案件）10.听证报告（召开听证会的案件）11.违法证据12.结案报告13.备考表。备考表置于案卷内文件之后，项目包括案卷内文件情况说明、整理人、检查人和日期附件二：部分行政处罚文书参考格式1、立案审批表2、案件处理审批表3、行政处罚意见告知书4、行政处罚（当场）决定书5、行政处罚决定书6、送达回证7、结案报告8、现场检查笔录9、调查（询问）笔录10、勘验检查笔录11、责令改正通知书立案审批表 编号：当事人法定代表人电 话住（地）址案件来源案情简介：承办人意见： 承办人： 年 月 日承办机构意见：负责人： 年 月 日法制机构意见： 审核人： 年 月 日行政执法机关领导意见： 审批人： 年 月 日案件处理审批表案 由当 事 人法定代表人或负责人地 址电 话立案时间承 办 人主要违法事实：定案依据和处理意见：承办人： 年 月 日承办机构意见： 负责人： 年 月 日法制机构意见： 负责人： 年 月 日 行政执法机关领导意见：负责人： 年 月 日行政处罚意见告知书编号： _：你（单位）_一案，经调查（违法事实和证据）_。根据（处罚依据和理由）_。现拟对你（单位）作如下处罚：_。当事人可在收到本告知书之日起三日内向本行政执法机关陈述和申辩提出听证申请。逾期不陈述、申辩或不要求组织听证的，视为你（单位）放弃上述权利。 行政执法机关（印章） 年 月 日行政执法机关地址：_ _联系人：_电话：_行政处罚（当场）决定书编号： 当事人基本情况姓 名住址单位名称法定代表人单位地址违法事实时 间年 月 日 时 分地点基本事实：处罚内容处罚依据基本情况执法人员姓名处罚机关（印 章）年 月 日执法证号告知事项1、当事人应对违法行为立即或在 日内予以纠正；2、当事人必须在收到处罚决定书之日起15日内持本决定书到指定银行缴纳罚款，逾期每日按罚款数额的3加处罚款；3、当事人逾期不按规定缴纳罚款的，本机关将申请人民法院强制执行或依法强制执行；4、对本处罚决定不服的，可以在收到本处罚决定书之日起 日内向 （或） 申请行政复议，也可在收到本决定书之日起 日内直接向人民法院提起行政诉讼（复议前置的案件只交待复议途径）。备注：是否当场执行（ ）行政处罚决定书编号： 当 事 人：法定代表人或负责人：住（地） 址：（违法事实和证据）_ _ _（处罚依据）_ _（处罚内容）_ _（处罚的履行方式和期限）_ _当事人如对本处罚决定不服，可在收到本决定书之日起 日内向_（或）_申请行政复议，也可在收到本决定书之日起 日内直接向人民法院提起行政诉讼（复议前置的案件只交待复议途径）。行政执法机关（印章）年 月 日送 达 回 证 受送达人名称或姓名受送达人住（地）址送达文书名称、字号送 达 地 点受送达人签章及签收日期送达人签名备 注说 明1、如受送达人不在场，可交其同住的成年家属签收，并在备注栏内写明其与受送达人的关系；2、受送达人已指定代收人的，交代收人签收；3、受送达人拒绝接收的，送达人应邀请有关组织的代表或其他人员到场，说明情况并在备注栏内写明拒收的事由。 结 案 报 告案 由当 事 人法定代表人或负责人住（地）址电 话立案时间结案时间主要案情：处罚决定书字号及处罚内容：处罚执行情况：承办人结案意见：承办人： 年 月 日承办机构结案意见： 负责人： 年 月 日行政执法机关领导意见： 负责人： 年 月 日现场检查笔录 检查时间： 年 月 日 时至 时检查地点： 被检查人： 住（地）址：案由： 检查情况： 检查人及执法证号：（1） （2） 记录人： 见证人：被检查人意见及签名： （共 页第 页）调查（询问）笔录调查（询问）时间： 年 月 日 时 分至 时 分调查（询问）地点： 调查（询问）人 记录人 被调查（询问）人： 性别