民事责任归责原则.docx

一 民事责任的归责原则民事责任的归责原则，即确定民事责任的依据。我国民法通则规定了过错原则。过错原则对违约责任和侵权责任都适用。同时，民法通则又规定了无过错责任和公平责任，这两项原则适用于特殊侵权责任。（一）过错责任原则1.过错责任过错责任原则的主要特点是，以过错为责任的构成要件，即行为人只有在主观方面有过错时，才承担民事责任。无过错即无责任。过错是判断行为人是否承担民事责任的理由和标准，是决定因素。过错责任原则实行“谁主张权利，谁提供证据”的原则，受害人请求加害人承担民事责任时，应对加害人的主观过错负举证责任。过错责任原则，较之古代社会的加害责任原则更有利于保护自由竞争，符合个人主义为核心的自由竞争制度的客观要求，有利于根除封建的责任株连，因而被各国立法继承，成为近代民法的基本原则。我国民法通则第106条第2款规定：“公民、法人由于过错侵害国家、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。”2.过错推定责任过错推定责任原则是指加害人对其行为所造成的损害不能证明自己主观无过错时就推定其主观有过错并承担民事责任的一项归责原则。这是对过错责任原则的修正。过错推定责任原则与过错责任原则的关系：联系：过错责任原则与过错推定责任原则的共同之处是二者都是考虑行为人的主观过错，并把过错作为民事责任的最终构成要件。区别：过错推定责任原则的特殊之处在于举证责任倒置，即行为人的主观过错不是由受害人举证，而是由行为人自己予以举证反驳，但是，应该注意此处举证责任倒置并不是全部举证责任的倒置，而是行为人对自己主观过错进行举证。作为受害人，他仍负有部分举证责任，如损害事实、行为人的行为与损害事实之间的因果关系。由此可见，过错推定责任是过错责任的特殊形式。在我国民法通则中只有一条是对过错推定责任原则的规定，即民法通则第126条“建筑物或者其他设施以及建筑物上的搁置物、悬挂物发生倒塌、脱落、坠落造成他人损害的，它的所有人或管理人应当承担民事责任，但能够证明自己没有过错的除外。”由此可见，过错推定责任的适用范围是法律特别规定的，因而是个别的，既然过错推定责任是过错责任的特殊形式，那么也没必要把过错推定责任原则作为一项独立的归责原则。（二）无过错责任原则1.无过错责任原则无过错责任原则，是指不问行为人主观上是否有过错，只要行为与损害后果间存在因果关系，就应承担民事责任的归责原则，也叫严格责任原则。适用无过错责任原则，受害人不必举证证明行为人主观上有过错来支持自己的主张，行为人也不能以自己主观上没有过错来抗辩。法院在处理案件时也不必考虑行为人主观上是否具有过错，无疑更有利于受害人获得司法保护。无过错责任原则的适用范围是受限制的，只能在法定情况下适用。我国民法通则第106条第3款规定，“没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任”。这是适用无过错责任原则的原则性法律规定，具体的适用范围由民法通则合同法及有关单行法规作出特别规定，主要有以下几种情况：企业法人对其法定代表人或其他工作人员在经营活动中致人损害的责任，国家机关对其工作人员在执行职务中致人损害的责任，产品责任，高度危险作业的责任，建筑物及其他设施以及附着物的责任，动物致人损害的责任，监护人责任，环境污染责任等。我国1999年10月1日开始实施的合同法，确立了违约责任的归责原则为严格责任即无过错责任，其中第107条明确规定：“当事人一方不履行合同或者履行合同不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”第121条还规定：“当事人一方因第三人的过错造成违约责任的，应当向对方承担违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解决。”由此可见，只要当事人不履行合同义务，就应承担违约责任。即使违约行为是由于第三人的原因造成的，也不能免除违约方的违约责任。合同法采用严格责任，有利于受害人的合法权益保护。在诉讼中，原告只需向法庭证明被告不履行合同义务的事实，不需要证明被告有过错，也不要求被告证明自己无过错，有违约即有责任，违约责任的构成仅以不履行为要件。这有利于维护合同的严肃性，增强当事人的责任心和法律意识。2.过错原则与无过错原则的关系联系：过错原则与无过错原则是承担民事责任的两种主要的归责原则，无过错原则在适用过错原则、过错推定原则不足以保护受害方利益或难以保护受害方利益的情况下产生的，都是为了更方便、更有利于保护受害方，体现了社会的公平正义要求。区别：（1）适用过错原则(除过错推定)由受害方就侵权人的主观故意或过失也即过错承担举证责任，如举证不能，对方就不承担民事责任，但在适用这一原则时，对方就自己无过错可抗辩免责，如系第三人造成的，自己就可免责。而适用无过错，不考虑行为人主观上是否有过错，受害人不必就此举证，按法律规定直接由行为人承担责任，行为人不得以自己无过错抗辩免责，如系第三人造成的，违约方仍要承担民事责任。（2）过错的轻重对责任的影响不同。如在无偿的民事行为中，一般只有存在故意或重大过失造成损害的才承担民事责任，合同法第374条规定，无偿保管的，保管物的毁损灭失，保管人无重大过失的，不承担赔偿责任。在过错推定的情况下，由于行为人的过错是被推定的，难以确定过错的程度，所以过错程度对责任的大小及轻重没有影响。无过错责任原则因为不考虑主观过错，自然不存在责任的大小及轻重。（3）无过错责任原则的适用范围由法律作出特别规定，否则不予适用。而过错原则则不然，且过错推定责任原则在无明确规定的情况下，法官还可根据案件的具体特殊情况决定采用。3.无过错责任原则与过错推定责任原则的关系联系：在举证责任上，二者都不用对加害人的主观过错承担举证责任。区别：（1）在考虑加害人主观过错上，无过错责任原则根本不考虑加害人的主观过错，但过错推定责任原则推定加害人主观有过错，说明过错推定责任原则考虑加害人的主观过错。（2）是否可以以主观无过错作为抗辩上，无过错责任原则规定加害人不能以自己主观无过错作为抗辩，而过错推定责任原则允许加害人对自己主观无过错予以举证，确认后可以以自己主观无过错作为抗辩。（3）在免责事由上，无过错责任的免责事由由法律予以特别规定，法律没有明文规定的，不能作为免责事由，而过错推定责任原则不仅可以以自己主观无过错予以抗辩，而且还可以以法律规定的一般免责事由作为抗辩。由此可见，无过错责任的免责事由要比过错推定责任的免责事由严格得多。（三）公平责任原则1.公平责任原则公平责任原则，又称衡平责任原则，指当事人双方对损害的发生均无过错，法律又特别规定适用无过错责任原则时，由法院根据公平的观念，在考虑当事人双方的财产状况及其他情况的基础上，责令加害人对受害人的财产损失给予适当补偿，由当事人公平合理地分担损失的一种归责原则。公平责任原则是以公平观念为价值来确定责任的归属，适用于加害人和受害人对损害的发生均无过错的情况。公平责任原则主要适用于侵害财产权案件，目的在于平衡当事人之间的财产状况和损失，并合理分配损失。我国民法以一般条款的形式确立公平责任作为侵权行为的一种独立归责原则。如民法通则第132条规定：“当事人对造成损害都没有过错的，可以根据实际情况，由当事人分担责任”；第129条规定在紧急避险情况下，“如果危险是由自然原因引起的，紧急避险人不承担责任或者承担适当的民事责任”中的“承担适当的民事责任”的情况；第133条规定，“监护人尽了监护责任的，可以适当减轻他的民事责任”，以及司法实践中考虑加害人经济状况决定赔偿数额等，均为公平原则的体现。公平原则的法律价值在于补充过错原则和无过错原则的不足。它的确立体现了社会的公正合理性和在更高的水准上要求人们承担互济互助的社会责任，反映了侵权行为法的客观需要，是道德意识与法律意识、社会责任与法律责任趋于统一的产物，对于合理弥补受害人损失，稳定经济秩序具有重要作用。 2.公平责任原则与无过错责任原则的区别（1）公平责任原则以公平观念为标准来确定责任归属，而无过错责任原则以行为与损害结果之间的因果关系为确定责任的根据。（2）公平责任原则适用于双方当事人均无过错的情况，当事人都应举证证明自己没有过错，而无过错责任原则适用于无论加害人主观上有无过错，都不影响其承担责任，受害人对加害人主观上有无过错不负举证责任。加害人除法定抗辩事由外不得以自己无过错为由主张抗辩。（3）公平责任原则的适用并不限于法律特别规定的情况，而无过错责任原则是基于法律的特别规定。（4）公平责任原则中存在着损失分担问题，而无过错责任原则中不存在。（四）能否同时适用三种归责原则公平责任原则适用的前提就是当事人对损害的发生均无过错、又无法律规定适用无过错原则，显然公平责任原则与过错责任原则和无过错责任原则是不能同时适用的。关于过错原则与无错原则能否同时适用问题，法律理论和法律条文尚无具体明确的定论。一度认为一个案件当中归责原则具有单一性，不能同时适用，但后来最高法院一案例的公布等于在司法实践中对此作了纠正，2004年最高法院编录了系列电视教学片“谁该为垂钓者的死负责”的案例：一成年人在某承包户的鱼塘垂钓，垂钓者被高压线电击死亡，法院判决，供电部门承担无过错责任，鱼塘承包经营户承担管理不善、未提供安全钓鱼场所的责任，钓鱼者本人系成年人，不注意安全也有过错，由三方承担损失，当期栏目点评嘉宾中国政法大学教授李显冬认为，这样一个案件根据实际情况同时适用过错和无过错责任，判决结果公平合理，是一公正的判决。至此，可以说从理论上和实践中确立了两种责任原则同时运用的先河，具有重大意义，在司法实践中可据此大胆广泛采用，而不必再拘限于同一案件归责原则的单一性了，以求案件判决的结果公平、公正、合理。二 以侵权责任法为视角，解析我国现行归责原则体系关于我国侵权法的归责原则体系，历来众说纷纭，主要形成了以下几种观点:（1）一元论。认为我国侵权法只有一个归责原则, 就是过错责任原则, 无过错责任不是归责原则。（2）二元论。认为我国侵权法的归责原则有两个, 一个是过错责任原则, 另一个是无过错责任原则。（3）三元论A。认为过错责任原则、无过错责任原则、公平责任原则是我国侵权行为法的归责原则, 这曾经是侵权责任归责原则体系的通说, 现在的司法实践大多还是坚持这个意见。 （4） 三元论B。认为我国的侵权法的归责原则是过错责任原则、过错推定责任原则和公平责任原则。 （5）三元论C。认为侵权行为法的归责原则是过错责任原则、过错推定责任原则和无过错责任原则, 公平责任不是一个归责原则。我国立法机关起草和审议中的侵权责任法（草案）确立的归责原则包括过错责任和无过错责任两种。“公平责任原则”不是侵权法的归责原则，但在具体的审理实践和责任具体分担问题上应当考虑。根据王利明教授的观点，我国侵权责任法所确立的归责原则体系具有以下特点：1.依据多元归责原则构建侵权责任法的内容和体系。侵权责任法规范基本上围绕着责任展开，全部规范都奠基于归责原则之上。我国侵权责任法从内容体系上最大的特色就是由多种归责原则确定的立法体系。各项归责原则共同构成总则内容，其中过错侵权是大量一般侵权的核心，而侵权责任法的分则根据特殊归责原则来具体构建，其所规定的特殊侵权责任基本上都是采特殊的归责原则。具体来说，侵权责任法第5章产品责任适用严格责任、第6章机动车交通事故责任适用过错推定责任、第7章医疗损害责任适用过错责任和过错推定责任、第8章环境污染责任适用严格责任、第9章高度危险责任适用严格责任、第10章饲养动物损害责任适用严格责任、第11章物件损害责任适用过错推定责任，在第4章关于责任主体的特殊规定中，有关监护人的责任、用工责任适用严格责任。正是在这个基础上构建了我国整个侵权责任法的体系。2.归责原则之间具有层次性和逻辑性。侵权责任法并不是简单地列举几项归责原则，而根据各项归责原则在侵权责任法中的不同地位而进行了有逻辑性的规定。由于过错责任是一般归责原则，因此，侵权责任法首先在第6条第1款中确立了该原则，并依次在第6条第2款和第7条中分别规定了过错推定责任和严格责任。而公平责任原则不是我国侵权责任法的归责原则。 侵权责任法第二十四条规定，“受害人和行为人对损害的发生都没有过错的，可以根据实际情况，由双方分担损失。”其中的“由双方分担损失”的提法易被认为是侵权法的归责原则。我们认为，虽然侵权责任法使用了分担损失的词语，但并不是确定双方民事责任的归属，只是规定了在双方均没有过错的情况下，对于既存损失如何弥补的方法。而分担损失和确定由谁承担民事责任有本质上的区别。在我国侵权责任法归责原则体系中，并不存在所谓的公平责任原则。但是公平原则作为民法的基本原则始终贯串整个侵权责任法。按照过错责任原则，要求有过错的人承担责任，体现了行为人为自己行为负责的正义观。按照无过错责任原则，在法律有特别规定的情况下，要求加害人承担责任，体现维护社会主义和谐社会公平正义的要求。它们都是为了维护社会公平服务的。并且，在决定具体的责任时，都要以公平原则为依据，合理的认定责任范围。因此，我国侵权责任的归责原则包括过错责任原则（过错推定原则）和无过错责任原则，由此形成侵权责任法完整科学的归责体系。3.过错责任广泛适用于一般的侵权责任形态。在我国侵权责任法中，过错责任是以一般条款的形式确立的。侵权责任法第6条第1款规定“侵害民事权益”，而没有使用“损害”的概念。这就是说，只要侵害民事权益，就可能要承担侵权责任。因此，行为人造成受害人不利后果的，都可以承担过错责任。此种不利后果既包括行为人实际给受害人造成的现实损害，也包括有可能给受害人造成损害的潜在危险，即未来可能发生的损害。4.采用一般条款与类型化相结合的方式。一般条款，是指在成文法中居于核心地位的，成为一切侵权请求权之基础的法律规范。类型化，是指侵权责任法在一般条款之外就具体的侵权行为类型作出规定。我国侵权责任法采取了“一般条款+类型化”的模式。侵权责任法第6条第1款规定：“行为人因过错侵害他人民事权益，应当承担侵权责任”。这就在法律上确立了过错责任的一般条款。一般条款表达了侵权责任法上最核心的价值判断标准，表明了一个国家和地区在平衡受害人救济和社会一般行为自由方面的最重要的价值判断依据。同时也确立了归责的最重要的依据，即根据过错确立归责的依据。在法律没有作出特别规定的情况下，都要依据一般条款来判断侵权责任的构成。如果法律对过错责任的侵权有特别规定，可以适用这些特别规定。例如，侵权责任法第36条中网络侵权的责任、第37条中违反安全保障义务的责任，都是过错责任的特别规定，此时要适用该特别规定。例如，我国关于违反安全保障义务的责任，限于场所责任和组织的责任，但是，并没有规定因先前行为而引发的责任问题。但仅依靠一般条款显然是不够的。从我国现实需要来看，一般条款过于抽象和概括，无法满足侵权案件的现实需要。对于适用过错责任之外的案件，更应该明确其归责原则、构成要件和免责事由，保证裁判的统一性和公正性，实现法的安定性价值。基于这一原因，我国侵权责任法在规定了过错推定责任和严格责任之后，采用类型化的方式，对适用过错推定责任、严格责任和公平责任的特殊情形都作了类型化的规定，从而实现了过错责任一般条款与特殊侵权责任的类型化规定的结合，这是我国侵权责任法的特色所在。5.注重各项归责原则的综合运用。在我国侵权责任法分则中，每一类侵权责任都是按照特殊的归责原则来确立的。使得各种归责原则相互补充，而且在一些具体制度中也能够形成多重的归责原则。例如，动物致人损害的责任。侵权责任法第78条规定：“饲养的动物造成他人