建科项目监理部工作制度(暂行).docx

项目监理部工作制度 监理部工作制度 2013-7目 录1项目监理部内部会议及监理工作总要求32项目监理部办公和生活场所环境管理规定33项目监理人员周考评办法44工地例会及重大事项协调制度7一、第一次工地会议7二、工地例会75文件收发和传阅制度8一、文件收发的程序8二、文件的批示和传阅86值班制度87监理巡视制度8一、巡视检查组织架构及岗位职责8二、岗位职责9三、巡视的主要工作9四、保证巡视频度和要求10五、监理的方法和措施108档案和信息管理制度11一、一般规定11二、监理档案和项目信息的内容11三、项目信息管理系统129工程变更管理制度1210材料、构配件及设备进场报验制度1311工程技术文件管理及收发制度1312监理文件资料台账管理制度14一、监理文件资料台账的分类14二、工程管理类台账的管理14三、文件资料类台账的管理14四、合同管理类台账的管理14五、工程造价类台账的管理1413监理规划编审制度1414 监理实施细则编写和实施制度1515设计交底及图纸会审制度1516施工组织设计（施工方案）审核制度1617工程开工、复工审批制度1618技术复核制度1719工程材料、半成品、设备质量现场复验制度1720原材料送检制度1821试件送检制度1822中间验收制度1823工程变更及投资管理制度1824工程造价日常管理制度1925施工进度检查分析制度1926现场安全监理制度2027文明施工管理制度2028技术经济签证制度2129工程款支付核定制度2130工程质量安全事故报告及处理制度2131紧急情况处理制度2232协调制度和办事时限规定2233监理日志及监理月报制度2334技术经济资料及档案管理制度2335单位工程竣工验收及备案制度2536工程质量保修期的监理工作制度26项目监理部工作制度（2013-5）为了实现项目监理部“信守合同、恪守承诺、严格管理、规范监理”的建设监理工作要求，结合项目工程的特点制定以下项目监理部工作制度，使每位监理人员做到有章可循，规范个人行为，模范和开创性地完成监理任务。1项目监理部内部会议及监理工作总要求（1）每周利用星期一晚上定期召开监理工作内部会议。监理内部会议的主要内容是：1）进行内部监理工作交流和研讨，积极寻求更有效的监理工作方法和途径；2）举办工程技术、质量和安全监理等业务培训和讲座；3）分析施工现场存在的施工质量和安全生产问题，提出针对性的解决方法及措施；4）提出周例会上要讲评急需解决的重要事项等。（2）实行每周六天工作制和晚上值班制度，监理人员吃、住在施工现场，确保只要工地有人在施工，就有监理人员在岗。（3）对施工中需要监理工程师承办的事，及时快速地办理，严禁无故拖延，即使是监理方之外的事，只要是工程需要，也要毫无保留并热情地提供支援和服务，坚持超常规办事，推行雷厉风行的工作作风。（4）根据不同时段的监理工作需要，及时调整和充实监理人员，布置监理业务，及时总结监理工作经验、教训和有效方法，坚持持续不断改进，确保监理工作向更好、更高方面发展。（5）各种岗位职责、监理工作制度、程序、图表、形象进度等都上墙张贴，监理资料统一标识、分类归档、排序整齐。（6）规范文件收发和传阅制度，印发格式化的文件处理签、资料盒标识式样、分部分项工程监理实施细则、监理月报、安全生产文明施工专项监理方案、旁站监理方案和会议纪要参考样本等。（7）要求各级监理人员熟悉监理机构各种规章制度和业主的各种规定及管理办法，做到监理工作规范运作、得心应手。2项目监理部办公和生活场所环境管理规定 (1) 办公和生活场所应时刻保持整洁、卫生，环境优美、宁静，严禁喧闹、吵嚷。 (2) 办公和生活场所每天至少打扫一次，办公室、公共场所（如会议室、洗手间等）由当日值班员工负责打扫维护。 (3) 员工应爱护公共财物，人为原因损坏公司财物的，应折价赔偿。 (4) 员工应节约用水、用电，离开办公和生活场所要关灯、关空调，下班时要注意锁好门。人为原因致使办公室物品被盗的，应追究当事人责任。 (5) 办公和生活场所锁匙不得随便配给员工，确因需要配备办公室锁匙的，应经总监批准，并做好领用登记手续。 (6) 办公和生活场所照明灯光、门锁等物品损坏时，应报告项目监理部负责人，并视情况安排维修或更换。(7) 项目监理机构办公和生活场所，统一由项目监理部负责人负责管理。3项目监理人员周考评办法 1考核对象项目监理部总监代表以下监理人员（项目负责人、总监接受公司考核）。 2考核内容考核内容、考核要求及评分标准详见“项目监理人员考核评分表”，其中“项目监理日志记录及旁站”、“监理工作”、“劳动纪律”、“工作场所”、“生活场所”、“廉政建设”为所有考核人员共用条款，“三控三管一协调业务开展”根据不同工作岗位每人仅适合一款。 3考核方式及档次标准考核方式：总监代表接受总监的考核；其他工作人员接受总监代表的考核。每周在内部会议上公布现场人员考核情况；每月25日前汇总一次，由项目总监对项目监理部员工上个月度表现进行评价并随同考勤表上报公司。每月考核结果在项目部内部会议上公布并公示，共分四个等级：优良：考评得分在100分的（人数为参加考核人数的10%）；良好：考评得分在80分的（人数为参加考核人数的20%）；合格：考评得分在64分的；不合格：考评得分在44分的，或廉政建设考核为不合格的； 4奖罚规定依每月考核结果，等级为优良的当月年终奖及效益奖增发200元；等级为良好的当月年终奖及效益奖增发100元；等级合格的当月年终奖及效益按标准发放；等级为不合格的当月年终奖及效益奖减发100元。 5本办法自项目监理部成立之日起实行项目监理人员考核评分表被考核人： 工作岗位： 考核月份： 本月考核等级序号考核内容/检查人员/频率考核要求评分标准（以内、以下是包含，以外、以上是不包含)总分值评分优良良好合格不合格1项目监理（监理）日志记录、旁站监理工作，总监每周检查每工作日按规定要求及时填写，内容真实、全面特别是对现场存在工程质量、施工安全等通病或隐患，反应迅速，监控过程记录轨迹清楚，采取措施及时有效。须旁站监理时，旁站监理记录表已填写并已归档编号优良：记录详细，无不真实记录，无欠缺151512107良好：记录详细，无不真实记录，欠缺3d以内合格：记录有基本内容，有不真实记录1d以下，或欠缺3d以内不合格：15d以上记录内容不全，或有1天以上不真实记录，或欠缺3d以上2劳动纪律，项目总监每周检查按时参加应该参加的各种会议，不迟到，不早退；按项目部安排时间上下班，不迟到，不早退，当班时不擅离工作岗位，休假按规定履行请假手续优良：严格遵守左栏规定151512107良好：出现13次违反左栏规定的现象，但未达到给予不合格评分的合格：出现45次违反左栏规定的现象，但未达到给予不合格评分的不合格：出现5次以上违反左栏规定的现象，或出现一次擅离工作岗位2h以上，或出现早退2h以上，或出现一次不按规定履行请假手续缺席会议或缺勤3工作场所，总监代表抽查，每周不少于3次保持办公场所安静、整洁、有序，遵守办公室内不闲谈、喧哗、不用电话聊天；不利用办公场所的电脑来玩游戏、听音乐、看影碟等与工作无关的事；按要求穿戴工作服、工作卡、安全鞋优良：严格遵守左栏规定151512107良好：出现13次违反左栏规定的现象合格：出现45次违反左栏规定的现象不合格：出现5次违反左栏规定的现象4生活就寝场所，总监代表抽查，每周不少于3次遵守宿舍饭堂值日制度，整洁干净；个人床上用品、生活用品存放整齐有序；按要求洗刷餐具；按时就寝，不影响他人休息优良：严格遵守左栏规定151512107良好：出现13次违反左栏规定的现象合格：出现45次违反左栏规定的现象不合格：出现5次违反左栏规定的现象5三控（质量、投资、进度）监理业务开展。专业监理组长抽查，每周不少于3次质量：能对照设计图纸及验收规范对工程质量严格把关，发现存在问题及时制止，工程质量达到规定要求。投资：参与变更工程量的确定过程，及时、准确地确认变更工程量。进度：明确施工进程计划安排，动态监控工程进展情况，确保工程按期完成优良：能够主动提出预控方案并实施，成绩显著1010864良好：遵守左栏规定合格：因没做好本职工作出现三控目标偏差，但已纠正不合格：因没做好本职工作出现三控目标偏差，且未纠正或无法纠正序号考核内容/检查人员/频率考核要求评分标准（以内、以下是包含，以外、以上是不包含)总分值评分优良良好合格不合格6安全文明管理。总监每周检查依照国家及省市安全生产文明施工法律、条例、规范标准等，积极开展安全管理（监理）业务，审查安全施工方案，督促施工方对存在的安全隐患及时整改，监控措施有效并能持续改进优良：能够主动提出预控方案并实施，成绩显著1010864良好：遵守左栏规定合格：因没做好本职工作出现安全事故隐患，但已消除不合格：因没做好本职工作出现安全事故7合同、信息及资料管理工作。总监代表每周检查按照公司有关要求（如管理体系文件，资料管理规定等）做好内业管理及其工作优良：遵守左栏规定，资料整理齐全、及时、规范，分类符合公司要求，整洁且查找方便。能够主动提出预控方案并实施，成绩显著1010864良好：遵守左栏规定，资料整理齐全、及时、规范，分类符合公司要求，整洁且查找方便。合格：遵守左栏规定，资料整理齐全、及时、规范，分类符合公司要求不合格：资料整理不及时，或没有按公司规定分类，或出现工作过失导致投诉，或在公司内部检查时出现不合格记录8项目监理服务。总监代表每周检查设计图纸管理、报建、计划、合同、造价及资料管理满足业主要求优良：创新工作方法并保证工作效果1010864良好：工作开展顺利，受到委托方认同合格：满足工作要求不合格：出现工作过失导致投诉9廉政建设。总监每周检查按廉政建设合同条款执行，遵守职业道德经查实有一次即本月考核等级不合格，并立即报告公司处理-合计分100100806444项目监理机构负责人签名： 考评日期： 年 月 日4工地例会及重大事项协调制度工地例会由项目监理部负责人主持，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、安全生产、文明施工、合同管理等事宜定期召开的、由与工程建设相关方负责人及相关人员参加的会议。一、第一次工地会议工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，应包括以下主要内容：(1) 建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；(2) 建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师和监理工作的授权；(3) 建设单位介绍工程开工准备情况； (4) 施工单位介绍施工准备情况； (5) 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求； (6) 总监理工程师介绍监理规划的主要内容及监理工作程序、制度及用表； (7) 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题；(8) 例会确定要解决和落实的事项等。第一次工地会议纪要应由项目监理部负责起草整理，并经与会各方代表会签。二、工地例会 (1)工地例会参加单位包括：建设单位、施工单位、专业分包商、建筑材料供应商、监理单位、设计单位、检测单位项目负责人及其代表等；监理部各工作小组组长以上的监理人员必须参加，相关的监理人员也参加会议。 (2)例会需要准备的资料：施工单位需要协调的问题会前书面提供给监理单位；监理人员把存在的问题汇总成书面资料。(3)工地例会应包括以下主要内容： 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因； 检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施； 检查分析工程项目质量安全状况，针对存在的质量安全问题提出改进措施； 检查工程量计量及工程款支付情况； 解决需要协调的有关事项； 研究布置下一阶段工程目标及其他相关事宜。 (4)在施工过程中一总监理工程师应定期主持召开工地例会。会议纪要应由项目监理部负责起草，必须在会议后一天内整理完华，并分发有关单位。 (5)重大事项协调可定期或不定期地组织专题会议，建设、监理、施工单位都可根据工程情况，提出召开专题会议的时间、地点和协调的内容及参加人员，并负责主持和整理会议记录。(6)工地例会和专题会议各参建单位项目负责人或代表必须准时参加，有特殊情况不能准时参加会议时，应事先告知会议召集人。5文件收发和传阅制度一、文件收发的程序收文程序：来文签收一来文登记一来文输入电脑一编制文件处理传阅单一监理部负责人批示处理意见一相关人员传阅办理一整理、归档。发文程序：起草文件一在总监授权范围内签批文件、盖项目章一登记文件一发放给相关单位一签收一其中监理部留存一份文件归档。施工资料办理程序：建设单位与施工单位之间的施工资料，如施工图纸移交、材料进场检验、工程变更、工程验收、进度、质量、投资的控制和工地协调工作，收发文均由资料员负责，然后根据文件的内容发给相关监理人员，接受的监理人员应签名领取，监理部人员根据行文和事务处理程序办理。二、文件的批示和传阅资料员将来文做好传阅处理单后，给监理部负责人进行传阅签批，对文件如何处理进行批示，资料员根据批示的处理意见进行处理并给相关人员传阅、承办和落实，事后承办人签名确认，资料员及时向监理机构负责人报告文件办理情况并归档。6值班制度(1) 为使监理部办公室保持每天7：0022：00有人在场，使各参建单位的来文能及时收发登记，各种信息有人传递，特制定监理机构值班制度，原则上每天安排1人值班。(2) 监理人员每周工作6d，每2周各小组安排1d为休息天。(3) 值班人员基本职责：1) 负责当天各种信息的收集和传递，并在监理日志（大本）中记录当天监理工作的大事记；2) 保持当天7:0022:00在现场有监理机构（特殊情况例外），离开时应告知其他在场的监理人员去向和地点；3) 次日的8:00为值班移交时间，并负责办理监理日志（大本）的移交手续；4) 当资料员不在监理部时，负责当天各参建单位来文的收发文登记并填写文件处理签报监理机构负责人。(4) 通常情况下监理部人员按上述时间安排值班和轮休，当现场工程需要加班时，监理人员应主动加班，确有急事时，应向监理机构负责人报告待处理事项。7监理巡视制度为了达到全面质量创优的要求，确保现场施工质量和安全在受控状态，结合建设工程监理规范和本工程的具体情况，对监理人员的巡视工作作出如下具体要求，特编制本巡视制度。一、巡视检查组织架构及岗位职责（1）组织架构1) 巡视检查组组长由总监代表担任。2) 巡视检查组副组长由质量安全与职业健康组组长担任。3) 巡视小组组长由现场管理组组长担任。4) 巡视小组组员由现场监理人员担任。二、岗位职责（1）组长1) 全面组织巡视工作，每周巡视现场不少于2次。2) 对巡监工作的技术问题进行指导。3) 时各巡视工作发现的问题督促巡视人员进行跟踪，确保整改完毕。4) 调整巡视人员。5) 整理、归纳巡视情况，及时向总监及副总监汇报。6) 组织巡视的土建人员进行业务学习。（2）副组长1) 协助组长做好工程项目巡视监理工作，每周巡视现场不少于3次。2) 负责机电技术问题的指导。3) 将巡视情况及时向组长汇报。4) 组织巡视的机电人员进行业务学习。（3）小组长1) 负责各区域日常巡视工作，每天巡视现场不少于4次。2) 对建设单位巡检发现的问题进行跟踪，督促施工单位进行整改。3) 发现违反国家强制性条文的现象，必须上报组长。（4）组员1) 负责各单体的施工质量巡视工作，监理人员每天巡视现场不少于1次，监理员每天巡视现场不少于2次。2) 整理、归纳发现问题，并督促施工单位整改。3) 对发生违反国家强制性条文的现象，必须上报组长。三、巡视的主要工作巡视是监理质量中的重要手段，是过程控制的必要保障，在巡视工作中要坚持一条原则，突出两个重点，保证巡视频度和质量。（1）坚持一条原则监理人员监督施工单位按合同、技术规范、设计图纸要求在建立和不断完善施工质量保证体系上岗到位的基础上进行施工，是监理工作原则。在巡视工作中一定要坚持。（2）质量控制重点1）重要的分部工程（地基工程、主体结构、装饰工程）和重要的分项工程（钢筋、混凝土、防水、建筑节能）及煤气调压装置安装，成套配电柜（盘）及动力开关柜安装，避雷针（网）及接地装置安装，制冷、电梯安装等系统设备安装的调试。2）重要或关键部位：梁柱节点、箍筋加密区，钢筋焊接、搭接要求，大体积混凝土浇筑。（3）做好纠偏工作监理工程师对本工程每个检验批、分项工程，尤其是对隐蔽工程进行跟踪检查和巡视，及时发现问题，找出偏差，并及时寻求解决问题和纠正偏差的方案，使计划目标一出现偏离就能得以纠正。此外，还经常性地进行工地巡视，做好“见证点”和“停止点”的质量控制，及时发现违章操作和不按设计要求、不按图纸或施工规范、规程和质量标准施工的现象，对不符合质量要求的要及时进行纠正和严格控制，并做好隐蔽工程的检查验收和工序间的交接检查验收，逐道工序交接检查，一环扣一环，环环不放松，确保整个施工过程的质量。四、保证巡视频度和要求监理对工地的巡视要求所有巡视人员每天巡视工地两次，发现一般性问题在监理日志中记录，并督促施工单位整改，每周末将整改好的情况填写成每周情况汇总(见附表1)，星期一的监理内部会议前交到巡视组组长处；对施工过程中出现的质量缺陷，巡视人员应及时报告组长，由监理工程师下达监理工程师通知，要求施工单位整改，并检查整改结果。监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故的，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令施工单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。总监理工程师应及时向建设单值及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。五、监理的方法和措施巡视监理人员必须运用下列四种方法和手段，将巡视工作做好。 (1) 检查：对施工过程中的施工部位，特别是重点部位和项目进行必要的检查，检查施工单位在施工过程中对合同、施工图纸和相关规范的执行情况。 (2) 量测：监理人员对完成的工程的几何尺寸进行实测实量验收，不符合要求的进行整修，无法进行的要返工。 (3) 试验：监理人员在巡监中对各种材料、混合料配比、混凝土、砂浆等级等有怀疑，监理人员可随机抽样试验，施工单位要提供条件。 (4) 指令性文件：监理人员通过书面指令（工作联系单、监理通知）对施工单位出现的质量问题提出整改要求。附表1：每周情况汇总工程名称：日期：年月日项目上周存在问题落实情况本周存在问题本周施工完成情况工程进度工程质量安全生产文明施工其他事项监理人员：专业组长8档案和信息管理制度一、一般规定 (1) 档案和信息管理应适应项目管理的需要，为预测未来和正确决策提供依据，提高管理水平。项目经理部应建立项目信息管理系统，优化信息结构，实现项目管理信息化。 (2) 及时收集档案和信息赍料，并将信息准确、完整地传递给使用单位和人员。 (3) 档案和信息管理应包括监理机构在项目管理过程中形成的各种数据、表格、图纸、文字、音像资料等。 (4) 监理机构配备信息管理员，项目图档信息管理员必须经有资质的培训单位培训。 (5) 项目档案和信息资料收集应随工程的进展进行，保证真实、准确，按照档案和项目信息管理的要求及时整理，经有关负责人审核签字。二、监理档案和项目信息的内容（1）应收集并整理下列信息1) 法律、法规与部门规章信息。2) 市场信息。3) 自然条件信息。（2）收集并整理下列工程概况信息1) 工程实体概况。2) 场地与环境概况。3) 参与建设的各单位概况。4) 施工合同。5) 工程造价计算书。（3）收集并整理下列监理信息1) 监理记录信息。2) 监理技术资料信息。3) 监理机构应收集并整理下列项目管理信息： a. 管理规划大纲信息和项目管理实施规划信息。 b. 项目进度控制信息。 c. 项目质量控制信息。 d. 项目安全控制信息。 e. 项目成本控制信息。 f. 项目现场管理信息。 g. 项目合同管理信息。 h. 项目材料管理信息、构配件管理信息和工、器具管理信息。 i. 项目人力资源管理信息。 j. 项目机械设备管理信息。k. 项目资金管理信息，l. 项目技术管理信息。m. 项目组织协调信息。n. 项目竣工验收信息。p. 项目考核评价信息。三、项目信息管理系统（1）经签字确认的项目档案和信息应及时存入计算机。（2）项目监理部应使档案和项目信息管理系统目录完整、层次清晰、结构严密、表格自动生成。（3）项目档案和信息管理系统应满足下列要求：1) 应方便项目信息输入、整理与存储。2) 应有利于用户提取信息。3) 应能及时调整数据、表格与文档。4) 应能灵活补充、修改与删除数据。5) 档案和信息种类与数量应能满足项目监理的全部需要。6) 应能使设计信息、施工准备阶段的管理信息、施工过程项目监理各专业的信息、项目结算信息、项目统计信息等有良好的接口。（4）档案和项目信息管理系统应能连接项目监理机构各电脑、公司办公网络及建设单位项目管理信息系统、施工单位管理系统等；应能使项目监理机构与外界信息收集渠道畅通、信息资源共享。监理文件资料的电子版通常每月应拷贝一次，重要资料应及时备份。9工程变更管理制度（1）工程变更包括设计变更和施工变更两种情况。设计变更是由设计单位或建设单位主动提出而引起；施工变更由施工单位主动提出而引起。（2）工程变更发生时，各参建单位都应遵守建设工程施工承包合同各款规定，履行各自的义务。（3）处理工程变更应符合下列要求：项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期书面取得建设单位授权后，应按施工合同规定与施工单位协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与施工单位在变更文件上签字。在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和施工单位进行协商，并达成一致。在建设单位和施工单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和施工单位达成的协议为依据。在总监理工程师签发工程变更单之前，施工单位不得实施工程变更。未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。（4）工程变更处理程序如下：1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或施工单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织监理人员审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、建筑节能、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。2）项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。3）总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定监理人员完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估： 确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度； 确定工程变更费用及工期的评估情况，与施工单位和建设单位进行协调； 确定工程变更的单价或总价。4）总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与施工单位和建设单位进行协调。5）总监理工程师签发工程变更.工程变更单应符合监理用表格式，并应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。项目监理机构应根据工程变更单监督施工单位实施。10材料、构配件及设备进场报验制度（1）凡工程上使用的建筑原材料、半成品或构配件及设备（以下简称：建筑材料），施工单位在采购签订购货合同前，必须书面按规定表式向项目监理机构履行拟进场建筑材料报审手续，并附上产品出厂合格证、技术说明书、检测报告等有效质量证明材料。重要建筑材料只有经监理机构和建设单位审批同意后方能签订购货合同。只有质量合格的建筑材料方准进场，凡没有产品出厂合格证明及检验不合格者不得进场。（2）建筑材料进场后经过施工单位自检合格的，施工单位在24个小时内应通知监理人员对进场的建筑材料进行清点和复查，并按规定进行现场见证取样送检工作。只有复检（见证取样送检）合格的才准许在工程上使用。（3）凡工地（施工单位）负责采购供应的材料、构配件及设备，经检验不合格的不得使用，监理工程师应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知施工单位限期将不合格的建筑材料撤出现场。（4）对于建设单位供应的材料和设备，建设单位应在材料设备进场前24h通知监理工程师和施工单位，并提供采购合同复印件和设备清单，监理工程师和施工单位应派专人及时对进场材料、设备进行检查验收，并移交给施工单位管理。对建设单位供应的建筑材料不合格的，不得使用。（5）原材料、构配件及设备进场报验统一由施工单位或供货方填写工程材料设备构配件报审表一式三份，由建设、监理、施工单位存档妥善保管。11工程技术文件管理及收发制度（1）工程技术文件管理，参建单位都应遵守建设工程质量管理条例、建设工程监理规范(GB 50319)、广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表、广东省市政工程竣工验收技术资料统一用表、广东省建筑工程安全管理资料统一用表和建设工程文件归档整理规范(GB/T 50328)及建设电子文件与电子档案管理规范(CJJ/T 117)等的规定，认真履行对工程技术文件资料的管理职责，及时做好收集、整理、归档工作。工程完成后，按有关要求和合同精神装订成册，做好移交工作。（2）建设单位与施工单位之间涉及工程承包合同有关的联系，如施工图纸移交、材料进场检验、工程变更、工程验收、进度、质量、投资的控制和工地协调工作，都应当汇集到项目监理机构，由监理机构人员根据行文和事务处理程序办理。（3）工地各种信息、资料的传递都应用书面形式，一般不少于一式三份，并有各单位项目负责人的签名和加盖印章，才成为有效文本。参建各方应信守合同约定的条款，履行签收登记手续。信息资料必须真实、可靠、完整、准确，有可追溯性，并字体清楚，内容言简意赅，正式文件宜用电脑打印件。12监理文件资料台账管理制度为了规范管理，同时为各现场的监理人员提供数据方面的支持，更好地提高工作效率和准确性，便于对工程有全面的掌握，特制定本制度。一、监理文件资料台账的分类共分四大类。即：工程管理类、文件资料类、合同管理类、工程造价类。二、工程管理类台账的管理(1) 主要责任人：总监代表。(2) 需要建立的台账：设计变更台账、工程签证台账、图纸目录台账、不合格品台账、分项分部验收台账、看样定板台账。(3) 由总监代表安排各监理组人员每星期更新一次台账。三、文件资料类台账的管理(1) 主要责任人：图档信息管理员。(2) 需耍建立的台账：图书、标准资料台账、收发文登记台账。(3) 由图档信息管理员每3天更新一次台账。四、合同管理类台账的管理 (1) 主要责任人：综合组组长。 (2) 需要建立的台账：施工合同台账、大宗材料供应合同台账、分包单位合同台账。 (3) 由综合组负责对新合同马上更新。五、工程造价类台账的管理(1) 主要责任人：综合组组长。(2) 需要建立的台账：单体计量支付台账、大宗材料款支付台账、现场签证台账、工程预算书台账、安全生产措施费支付台账、资金拨付审批表台账、换算项目及新增项目综合单价项目台账。(3) 由综合组负责对新合同马上更新。13监理规划编审制度（1） 监理规划是在本工程建设单位通知进场后在第一次工地会议前提交的由总监理工程师主持编制的指导监理工作开展的纲领性文件。（2）主要内容包括：1) 监理规划编写依据；2) 工程项目概况；3) 工程建设监理范围；4) 工程项目建设监理工作主要内容；5) 监理控制目标；6) 监理工作依据；7) 项目监理机构组织形式；8) 人员配备计划；9) 人员岗位职责；10) 监理工作程序；11) 监理工作方法及措施；12) 监理工作制度；13) 监理设施等内容。（3）监理规刘由总监理工程师主持、监理人员参加编制，监理规划由公司总工程师审核批准，并在召开第一次工地会议前报送建设单位。（4）在监理实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，由总监理工程师组织监理人员研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。14监理实施细则编写和实施制度（1）监理细则是按照监理规划的要求，在落实了各专业监理责任后，由监理人员针对本工程项目的某专业或某一方面监理工作制定的具有可操作性的文件。监理实施细则由总监理工程师批准。1） 编制依据 已批准的监理规划； 工程有关设计文件、图纸； 施工组织设计； 与专业工程相关国家现行规范、定额等。2）主要内容 专业工程的特点； 监理工作的流程； 监理工作的控制要点及目标值； 监理工作方法及措施。（2）在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。项目监理机构负责人在监理规划中应明确所监理工程的分部分项工程（包括危险性较大的工程）监理实施细则编写计划。15设计交底及图纸会审制度（1）开工前，建设单位根据合同要求向驻场项目监理机构提交两份经审图机构审查通过的工程施工图纸。（2）本工程总监理工程师组织各专业篮理人员对图纸及有关设计文件认真熟悉，细致审核。（3） 图纸审查过程中整理书面监理机构图纸审查意见，并会商建设单位，由建设单位召集监理、设计、施工承包商等有关单位参加施工图纸会审工作。（4） 监理部统一汇总各专业监理人员和施工单位对图纸中存在的各种问题，事先向设计单位提出，并要求设计人员做好书面答复准备。（5）及时召开施工图纸没计交底和图纸会审会。基本程序是：先由设计单位介绍设计意图、结构特点、施工及工艺要求、技术措施及有关注意事项及关键问题；再由施工单位、监理机构及建设单位提出图纸中存在的问题和疑点，以及需要解决的技术难题；然后通过与会各方研究和商讨，拟订出解决问题的方案，并形成图纸会审记录、图纸会审纪要或备忘录，经设计人员签名盖章确认后作为设计图纸的修改或补充，为施工的依据。当场不能解决的问题，设计人员应在约定的期限内予以书面答复。图纸会审记录、图纸会审纪要等是工程技术重要资料，施工总承包单位负责让参加图纸会审工作的各单位都应履行签名盖章手续并妥善存档。16施工组织设计（施工方案）审核制度(1) 工程在开工前，施工单位将其经过单位技术负责人批准的施工组织设计或专项施工方案报送项目监理机构审核。(2) 项目监理机构接到报送的施工组织设计成施工方案后，总监理工程师及时组织有关监理人员进行审核，并将监理审查意见以书面形式回复施工单位。(3) 对施工方案的审查，应重点审查对保证工程质量和安全方面是否有可靠的技术措施、组织措施和安全技术措施。(4) 结合本工程的具体情况，要求施工单位提交针对当前现场施工中的通病制定的技术措施和为保证工程质量而制定的质量预控措施。现场监理工程师对这些措施应认真审核，确保落实。 (5) 对于关键工序、危险性较大的分部分项工程（包括：土方开挖工程、深基坑、高支模工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除、爆破工程、国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程）的施工，项目监理机构应要求施工单位提出具体专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施；对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程和采用新技术、新工艺、新材料的专项施工方案还应提醒施工单位组织专家论证会，通过专家认证的施工组织设计或施工方案才能报送给项目监理机构审批。(6) 经项目监理机构和建设单位审批的施工组织设计或施工方案，才能作为施工的依据，并应严格督促执行。17工程开工、复工审批制度 (1) 工程开工必备条件是取得当地建设主管部门颁发的施工许可证（施工许可证的申领按各地的规定进行办理）。(2) 工程开工的基本条件是施工单位根据承包合同中约定的开工日期之前，在工程施工管理项目部基本建立，管理人员已到位，必须的建筑材料、人员及施工机械基本就绪，施工图设计交底、图纸会审、施工组织设计报批、工程质量、安全监督手续申办及三通一平等施工前期准备工作基本完成后，施工单位应将其上级主管部门批准的开工申请提交一式三份给项目监理机构及建设单位审批。(3) 项目监理机构收到开工申请后，总监理工程师应及时组织监理人员进行审批。监理人员应按照当地建设行政主管部门的相关规定和建筑工程施工质量验收统一标准附录A.0.1“施工现场质量管理检查记录”的各项内容，对开工条件进行审查，确已具备开工条件时，签署监理意见后报建设单位审批，并发出书面开工令通知施工单位按时开工。 (4) 对于不经报批自行开工的施工单位应下达书面监理通知单，责令停工，以保证该工程的有效监理和监理工作的顺利进行。(5) 工程实施中，当工程质量或安全存在严重隐患时，项目监理机构应采取有效手段及措施，督促施工单位整改；施工单位拒不改正的，项目监理机构应及时下达工程暂停令并报告建设单位，情况严重的报告工程质量、安全监督机构。当实施停工后，经过整改具备复工条件时，施工单位应及时履行复工申报手续，经监理人员现场检查落实并由总监核签复工申请报告后方能复工。18技术复核制度（1） 监理人员在工程施工准备阶段，对施工单位报审的工程测量放线成果应进行现场复核，特别是工程的坐标方位、轴线、标高桩位等进行核查预检。（2）重要建筑材料、设备及构配件的材质证明、试验检测证明等资料存在疑问的，监理人员应报建设单位，必要时按程序及有关规定送法定检测部门（机构）进行复检。（3） 已完工程结构，在第一时间应按有关规定采用适当方法对结构强度、结构尺寸和密实度进行现场复核。（4） 涉及新材料、新工艺、新技术及危险性较大的分部分项工程的技术复核内容及范围须经总监理工程师审核批准，必要时报公司总工程师审核批准。19工程材料、半成品、设备质量现场复验制度工程上使用的主要建筑材料、半成品、设备进场时，必须具有正式的出厂合格证及质检部门的材质检验报告等证明资料，各种构件必须具有厂家批号和出厂合格证。所有的合格证须经监理工程师验证，否则，一律不准用于工程上。（1）进口材料必须具有出厂质保书和相应的技术资料以及海关商检书，并应按规范规定进行试验，结果合格。否则，监理工程有权禁止该材料用于工程上。（2）审查各种半成品（混凝土、砂浆及耐酸、防腐、防水、保温、装饰材料等）的配合比是否符合有关标准和设计要求，并以此作为监理依据，如果特殊情况需改变配合比时，应经设计单位批准，监理人员签证确认。 （3）督促施工单位按国家施工规范规定做好各项物件的试件，试件的留置工作（如混凝土、砂浆试块，钢筋或型钢的焊接试件等）审查其结果是否符合施工验收规范和设计要求。（4）督促施工单位严格按配合比用料，并做好计量工作。（5） 一般不允许材料代换，如遇特殊情况需要代换，施工单位应写出书面原因交监理人员审核并送设计部门签字认可。20原材料送检制度 (1) 工程中使用的主要原材料如钢材、水泥、砂、碎石、砌体材料及其他涉及防水、建筑节能、消防、卫生防疫、环保性能的成品、半成品等，使用前必须经过现场见证取样送检，检测合格后方可使用，经认定不合格的材料必须立即清理出现场。(2) 制作混凝土、砌筑砂浆的材料必须在其原材料试验合格并作出试验认定合格后方可使用。(3) 材料的取样方法按国家规范标准方法和数量要求执行，并参照工程质量检测中心印发的建筑材料送检要求执行。(4) 送检的材料取样必须在现场使用的材料中随机抽取，取样时必须有监理材料见证员、施工单位三方人员同时在场，并当场由取样送检见证人监督直接送往检测中心。 (5) 取样送检见证人佩戴上岗工作卡。21试件送检制度（1）送检试件，包括钢筋焊接件、现场浇筑混凝土试块（包括标准养护、同条件养护）、现场砌筑砂浆试块，及其他按规范要求现场制作的试件，制作时应由监理材料见证员、施工单位三方有关人员同时在场取样制作，并做好标记统一严格保管。（2）试件送检时，由监理材料见证员、施工单位三方有关人员同时在场，认定试件后由取样送检见证人现场取样并且当众装车直接送往检测中心。（3）试件的送检数量和制作时间及抽样位置必须按国家规范及检测中心的要求进行。（4）试件送检见证人必须佩戴工作卡上岗工作。22中间验收制度(1)关键工序、重要分部工程施工完成后，施工单位必须履行隐蔽工程或中间验收手续、工序、分项、分部工程施工完毕，施工单位必须进行自验收，自验收合格后再申报监理人员进行验收。(2)检验批、分项工程经监理人员验收合格后，总监理工程师应及时组织对重要分部工程的中间验收工作，参加单位及人员应包括：建设单位、监理单位、设计单位、施工单位及其项目负责人、技术管理人员、质量安全管理人员等，并应按照政府有关规定通知工程质量监督机构派人对验收进行监督。(3)分部工程中间验收通过后，验收参与人员应对其分部工程的质量作出验收结论，并对重要分部工程施工质量验收纪要进行签认和盖章。(4)分部工程中间验收中提出需整改和完善的问题，项目总监应用监理通知书面指令施工单位进行整改并监督落实。23 工程变更及投资管理制度(1) 监理人员应严格控制工程设计变更和现场签证，做到实事求是，签证有依据，不签假证。(2) 当设计变更和现场签证引起的造价变动超出预算或计划投资时，及时提醒建设单位按当地政府规定，向有关部门重新呈报审批或备案。(3) 监理人员应严格控制本工程变更设计等，掌握投资变动情况，按期统计分析。对重大变更设计或因采用新技术而增减较大的投资时，项目监理机构应及时书面专题报告建设单位，以便有效控制投资。(4) 工程结算审核报告必须有初审人、复核人签名，以及有总监签署意见。工程结算审核报告送建设单位前必须报相应公司造价管理部门负责人审阅并办理备案手续。24工程造价日常管理制度 (1) 监理人员应依据施工合同、招标文件、工程量清单、施工图等审核施工单位报送的工程预算工程量，专职计量工程师进行复核，并审核工程预算，并将审核意见报总监理工程师复查并予签认。(2) 专职计量工程师应依据施工合同的有关条款、合同价款及施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，制定防范性对策，并向项目总监报告，应严格履行设计变更、施工变更的工作流程，确保工程造价有效控制。(3) 监理人员应对施工单位报送的符合合同约定的实际完成工程量进行审核，由专职计量工程师复核，项目总监予以签发。(4) 监理人员应及时审查施工单位报送的工程量和工程款支付申请表，并将审查意见报监理机构专职计量工程师复核，专职计量工程师及时审查由监理人员签认工程量的工程付款申请，并将审查意见报项目总监复核签认。(5) 专职计量工程师及时建立月完成工作量和工作量统计台账，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析、制定调整措施，并在监理月报中向建设单位报告。(6) 专职计量工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为公正、合理地处理索赔提供证据。(7) 工程竣工验收后，监理人员应及时审核施工单位报送的竣工结算文件，提出工程量审核意见，专职计量工程师应及时在监理人员审核的工程量的基础上审核竣工结算，提出审核意见，报总监理工程师复核，与建设单位、施工单位协商一致后，由总监理工程师签发竣工结算初审意见。报公司造价管理部备案的一份初审意见应有总监签名。(8) 未经监理人员签认的工程量，或不符合施工承包合同规定的工程质量，专职计量工程师应拒绝计量和签认该部分的工程款支付申请。25施工进度检查分析制度(1) 项目总监应时刻关注建设项目的里程碑节点工期实施情况，对影响关键线路的不利因素，要早发现、早报告、早研究解决。(2) 监理人员应督促施工单位及时整理有关资料，检查和审核施工单位提交的施工进度统计分析资料和进度控制报表。(3) 监理人员每周工地例会前应检查实际工程进度与计划进度的偏