辽宁省建筑工程文件编制归档规程指南.doc

建筑工程文件编制归档规程指南辽宁省建筑工程文件编制归档规程指南第一章 总 则第一节 基本规定一、建筑工程文件编制归档规程是编制建筑工程归档文件的地方标准。二、建筑工程归档文件按建筑工程文件编制归档规程DB21/T1342-2004要求，在建筑工程建设过程中形成的各种形式的信息记录中，应向城建档案馆移交的部分文件。包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件等。三、工程资料应实行分级管理由建设单位负责归档文件的最后形成和向城建档案馆移交。建设、勘察、设计、施工、监理、检测等单位应将工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员有职责范围。由建设、监理、施工单位主管（技术）负责人组织本单位工程相关资料的全过程管理工作。建设过程中工程资料的收集、整理工作和审核工作应有专人负责、并按规定取得相应的岗位资格。建筑工程项目实行总承包的，总包单位负责收集，汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总包单位。建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交。四、归档文件的特性1、归档文件的及时性工程资料应随工程进度同步进行收集、整理、并按规定移交。并应严格按照合同约定和城建档案管理规定的要求进行移交。一般在工程竣工验收前，请城建档案馆对建筑工程归档文件进行预验收，取得档案初验合格证，在工程竣工验收后三个月内向档案馆正式移交取得档案合格证并办理城市建设档案移交书。2、归档文件的完整性工程资料应涵盖建筑工程建设全过程形成的各种形式的信息记录。其中，向城建档案馆移交的部分文件应包括：基建文件、（A类：包括工程准备阶段文件）、监理文件（B类）、施工文件（C类：包括各个分部工程的施工文件）、竣工图（D类）、基建文件（E类：竣工验收文件）。并且按建筑工程文件编制归档规程（DB21/1342-2004）要求不得缺少。3、归档文件的真实有效性工程文件的形成应符合国家的法律、法规、施工质量验收标准及规范、工程合同与设计文件等规定。对建筑工程文件档案进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失的，应按有关规定处理。4、归档文件的可追溯性建设、勘察、设计、施工、监理、检测等单位所形成的相关档案记录均应有来源与出处，便于查找和追查，并应将本单位形成的工程文件除向有关单位移交外，还应在本单位至少保存一份完整资料备份。各单位技术负责人负责全过程管理工作，在建筑工程文件的形成、收集、整理和审核等工作的全过程中，所有有关责任人、经手人都应签字盖章。第2节 相关单位职责一、建设单位职责1、是编制归档文件的第一责任人，负责收集和汇总勘察、设计、监理等单位立卷归档的工程文件，应收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件进行立卷归档。并形成向城建档案馆（室）移交的建筑工程竣工档案；也可委托施工总承包单位或监理组织实施该项工作。2、是工程建设的组织者，应向参与工程建设的有关单位提供与建筑工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全。应在与有关单位签订协议、合同中对工程文件夹的编制责任、编制套数，质量及移交时间等做出明确约定。负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位工程文件的形成、积累和立卷归档工作。二、监理单位职责1、监理单位在编制施工阶段监理档案时，应以合同管理为主线，以对建筑工程施工全过程质量控制、投资控制、进度控制为主要内容，侧重于反映建筑工程实体的形成过程。2、凡是纳入归档范围的监理文件，监理单位应进行系统整理，填写卷内目录，并加盖整理人印章。3、监理单位负责工程中间验收、隐蔽工程验收、工程各项检测试验见证和结果验收、竣工验收，验收后应及时签字盖章。4、在工程建设过程中，工程监理文件由项目监理机构专人负责收集、编制、管理、保存，总监理工程师负责制工程监理文件档案编制的审核，经监理单位技术负责人审查后移交建设单位。5、监理单位按合同约定，在勘察、设计阶段，对勘察、设计文件的形成、积累、组卷和归档进行监督、检查；在施工阶段，应对施工文件的形成积累、组卷和归档进行监督使施工文件的完整性和准确性符合有关要求。三、施工单位职责1、“建筑工程施工文件是在施工全过程中形成的材料，应由施工档案员负责制定计划、收集、审查、汇总、管理、保存，直至按规定移交。施工单位应逐级建立健全施工文件管理岗位责任制。”这里所说的移交是向建设单位移交。2、“施工单位应负责汇总各分包单位编制的施工文件，分包单位应负责其分包范围内施工文件的形成、收集整理工作。”这句话包含的意思之一就是施工质量总承包负责制明确的说：施工档案的真实、完整、有效、及时性由施工总承包单位负责。3、“工程竣工验收前，施工单位应按承包合同中约定的份数和规定时间向建设提联交完整、准确的经施工单位技术负责人审批并经监理单位审查的建筑工程施工文件，并对施工文件的真实性、完整性和有效性负责，施工论据的内容和格式应符合本规程要求。”这句话包含的意思之一就是实行技术负责人负责制。4、施工企业的档案室（馆）负责保管施工企业内部归档的施工文件。5、若建设单位委托施工单位进行编制有关竣工档案的部分工作，则施工单位有责任完成相应的受委托部分档案编制工作。四、城建档案馆（室）职责1、应对工程文件的立卷归档工作进行监督、检查、指导。在工程竣工验收前，应对建筑工程竣工档案进行预验收，验收合格后，须出具建筑工程竣工档案预验收认可文件。2、负责接收和保管列入城建档案馆（室）接收范围的工程档案及有关资料。五、勘察设计单位职责1、应按合同和规范要求提供勘察、设计文件。2、对须勘察、设计单位签认的工程资料应签署意见。3、对工程竣工验收，应出具工程质量检查报告。六、检测单位职责1、应按合同和规范要求提供检测、试验报告。2、检测、试验报告等应有明确的检测、试验结果。第三节 归档文件的编目及卷的划分一、总目录归档文件应建立总目录。在总目录中应标明各分册编号、分册名称、各分册包含的主要内容，标明各分册所包含的分卷名称及各分卷所包含的主要文件名称。总目录页数很多的情况下，可以自成一册“目录册”。二、分册目录各分册归档文件就应建立分册目录。在分册目录中应标明本册所包含的各卷名称、各卷所包含的主要内容及所在页数。各分册应建立统一的页码，在分册封面上标明分册名称及编号。三、卷目录每一分卷归档文件应建立卷目录。在卷目录中应按文件的不同类别适当归类，并参考不同类别文件形成的时间先后顺序进行编目。按档案整理规程要求的一册的厚度，将一卷或数卷文件装订成一册。四、卷内目录及文件汇总表：卷内同一类的文件应填写文件汇总表，档案整理规范中没有给出文件汇总表的，应填写卷内目录。五、卷的划分：非施工文件，应分别以“工程准备阶段文件”、“监理文件”、“竣工验收文件”各自成为一卷。施工文件，应按每一分部工程各自成为一卷，也可以将“地基基础”、“主体结构”、“屋面工程”、“装饰与装修”四个分部工程的施工文件合成为“建筑与结构”一卷。竣工图，应按专业各自成为一卷。第二章 归档范围及编制说明第一节 归档范围按归档规程规定，归档范围应包括：A类工程准备阶段文件、B类监理文件、C类施工文件、D类竣工图、E类竣工验收文件、如下表所示：案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称工程准备阶段文件卷A类立项文件（A1）A1-1项目建议书A1-2项目建议书审批意见A1-3可行性研究报告及附件A1-4可行性研究报告审批意见A1-5与立项有关的会议记要、领导讲话A1-6专家建议文件A1-8计划部门批准的立项文件和计划任务书建设用地、征地、拆迁文件（A2）A2-1选址申请及选址规划意见通知书A2-2用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书A2-3拆迁安置意见、协议、方案等A2-4建设用地规划许可证及其附件A2-5国有土地使用证勘察、测绘和设计文件（A3）A3-1工程地质勘察报告A3-2建设用地钉桩通知单A3-3地形测量和拔地测量成果报告A3-4申请的规划设计条件和规划设计条件通知书A3-7有关行征主管部门（人防、环保、消防、交通、文物、通讯、保密、河湖、教育、卫生等）批准文件或取得的有关协议A3-10施工图设计文件审批意见招投标文件及承包合同（A4）A4-2勘察设计承包合同A4-4施工承包合同A4-6监理委托合同开工审批文件（A5）A5-2建设项目列入年计划的批复文件或年度计划项目表A5-4建设工程规划许可证及其附件A5-6建设工程施工许可证A5-7投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明A5-8工程质量监督手续案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称工程准备阶段文件卷B类工程监理管理文件（B1）B1-5施工组织设计（方案）报审表B1-6工程项目管理体系报表B1-7施工单位申书B1-8监理工程师通知书B1-9工程竣工验收报审表B1-10监理会议记要中的有关质量问题B1-13监理月报中的有关质量问题B1-14工程竣工总结工程进度控制文件（B2）B2-2工程开工/复工报审表B2-3工程暂停令工程质量控制文件（B3）B3-1施工测量放线报验表B3-2材料/构配件/设备报验表B3-4（分部、单位工程）工程报验审核表B3-5（隐蔽、中间验收）工程报验审核表B3-6（安全和功能检验、设备运转调试）工程报验审核表B3-7不合格项处置记录B3-8工程质量事故处理有关资料B3-12有关工程罚的文件资料B3-13检测部门质量信息反馈处理记录工程合同与其他事项管理文件（B5）B5-3工程临时/最终延期申请表B5-4工程临时/最终延期审批表B5-8工程变更报审表B5-9合同争议、违约报告及处理意见施工文件卷C类土建（建筑与结构）工程（C1、C2）施工技术管理文件（C1）C1-3图纸会审记录C1-4设计会议交底记录C1-5-1设计变更通知单汇总目录C1-5-2设计变更通知单C1-6工程洽商记录（技术核定通知单）C1-9施工现场质量管理记录C1-10控制网设置记录C1-11工程定位（竣工）测量记录地基基础工程C2-1C2-1地基承载力复查记录案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称施工文件卷C类土建（建筑与结构）工程（C2）施工材料、预制构件质量证明文件及复试试验报告C2-2C2-2-1施工材料、预制构件出厂合格证及进场试验汇总表C2-2-2砂和碎（卵）石进场复验报告C2-2-2-1砂试验报告C2-2-2-2砂（卵）石试验报告C2-2-3建筑砖、砌块、瓦出厂合格证和进场复验报告C2-2-3-1烧结普通砖试验报告C2-2-3-2烧结多孔砖试验报告C2-2-3-3烧结空心砖试验报告C2-2-3-4蒸压加气混凝土砌块试验报告C2-2-3-5外墙陶瓷面砖试（复）验报告C2-2-4水泥出厂合格证和进场复验报告C2-2-4-1水泥试验报告C2-2-5钢材、焊接材料出厂合格证和进场复验报告C2-2-5-1钢筋（丝）试验报告C2-2-5-2结构型钢试验报告C2-2-5-3焊接材料合格证C2-2-5-3焊接材料试验报告C2-2-6（通用）防水材料产品合格证和进场试验（抽样复验报告）C2-2-7隔热、保温材料合格证和试验报告C2-2-8-1混凝土构件出厂合格证C2-2-8-2钢构件出厂合格证C2-2-8-3预拌混凝土出厂（交货）合格证C2-2-8-4木构件出厂合格证施工试验记录C2-3C2-3施工试验记录C2-3-1施工试验记录汇总表C2-3-2土壤（素土、灰土）击实及干土质量密度试验报告C2-3-2-1土壤（素土、灰土）击实试验报告C2-3-2-2土壤干土质量密度试验报告C2-3-3砂桨试件抗强度试验报告、配合比通知单C2-3-3-1砌筑砂桨抗压强度试验报告C2-3-3-2砂桨配合比通知单C2-3-4混凝土试件抗压强度试验报告、配合比通知单C2-3-4-1混凝土抗压强度试验报告案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称施工文件卷C类土建（建筑与结构）工程（C2）施工试验记录C2-3C2-3-4-2混凝土配合比通知单C2-3-4-3混凝土抗渗试验报告C2-3-5钢筋接头试验C2-3-5-1钢筋焊接试验报告C2-3-5-2钢筋机械接头试验报告工程检测报告C2-4C2-4工程检测报告C2-4-1地下防水工程防水质量检测报告C2-4-2砂桨抗压强度检测报告C2-4-3混凝土钢筋保护层厚度检测报告C2-4-4-1焊缝超声波探伤报告C2-4-4-2高强度螺栓预拉力试验报告C2-4-4-3高强度螺栓扭矩系数试验报告C2-4-4-4高强度螺栓连接摩擦面抗滑移系数试验报告C2-4-4-5高强度螺栓施工质量（终拧扭矩）检测报告C2-4-4-6网架节点承载力试验报告C2-4-4-7网架结构挠度检测报告C2-4-4-8构件变形检测报告C2-4-4-9主体结构尺寸检测报告C2-4-5-1建筑材料放射性检测报告C2-4-5-2人造板及其制品中甲醛释放量检测报告C2-4-5-3土壤氡浓度检测报告C2-4-5-4水性处理剂中TVCO和游离甲醛释放量检测报告C2-4-5-5水性涂料中TVCO和游离甲醛释放量检测报告C2-4-5-6溶剂型涂料中TVCO和苯释放量检测报告C2-4-5-7室内环境污染物浓度检测报告C2-4-6不发火（防瀑的）面层试件检测C2-3-6金属及塑料外门窗物理性能试验报告C2-3-7饰面砖粘结强度检测报告C2-3-8-1建筑幕墙物理性能检测报告C2-3-8-2锚固螺栓锚固力检测报告C2-3-8-3建筑用硅酮结构密封胶检测报告C2-4-7防渗涂料抗拉粘结强度案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称施工文件卷C类土建（建筑与结构）工程（C2）施工记录C2-5C2-5-1隐蔽工程记录C2-5-1-1隐蔽工程检查记录C2-5-1-2预制桩施工记录C2-5-1-3灌注桩基础施工记录C2-5-1-4静力压村施工记录C2-5-1-5隐蔽检查验收记录通用表C2-5-2防水工程隐蔽检查C2-5-2屋面、楼面蓄淋水检验记录C2-5-3烟（风）道检查记录C2-5-4沉降观测记录C2-5-5结构吊装工程检查记录C2-5-6现场施工预应力记录质量事故C2-6C2-6-1工程质量事故报告表C2-6-2工程质量事故处理记录工程质量检验（验收）C2-7C2-7-3 分部（子分部）工程验收记录C2-7-4质量控制资料C2-7-5安全和功能检验（检测）报告C2-7-6观感质量验收给排水、消防、采暖、燃气工程（C1、C2）施工技术管理文件C1C1-3图纸会审记录C1-4设计交底记录C1-5-1设计变更通知单汇总目录C1-5-2设计变更通知单C1-6工程洽商记录（技术核定联系单）C1-9施工现场质量管理记录C1-11工程定位（竣工）测量记录设备、产品质量检查、安装记录C3-1C3-1-1设备、产品质量合格证、质量保证书，技术资料C3-1-2塑料管材、管件、阀件检测试验报告（采用表C2-2-6）C3-1-3设备安装记录C3-1-4设备试运转记录C3-1-5补偿器安装预拉伸（压缩）记录C3-1-6设备安装肯细表隐蔽工程检查记录C3-2C3-2-1管道隐蔽工程检查验收记录C3-2-2隐蔽工程检查验收记录汇总表案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称施工文件卷C类土建（建筑与结构）工程（C3）施工试验记录C3-3C3-3-1管道压力（灌水）试验记录C3-3-2阀门检验试验记录C3-3-3设备、卫生器具压力（满水）试验记录C3-3-4给、排水管道、卫生器具通水试验记录C3-3-5地漏及地面清扫口排水试验记录C3-3-6室内消火栓试射试验记录C3-3-7排水管道通球试验记录C3-3-8管道冲洗、吹扫、清洗记录C3-3-9采暖系统运行、调试记录工程质量事故处理C3-4C3-4-1工程质量事故报告表（采用表C2-6-1）C3-4-2工程质量事故处理记录（采用表C2-6-2）工程质量检验记录C3-5C3-5-3 分部（子分部）工程质量验收记录 C3-5-4质量控制资料C3-5-5安全和功能检验（检测）报告C3-5-6观感质量验收记录通风与空调工程（C1、C4）施工技术管理文件C1C1-3图纸会审记录C1-4设计交底记录C1-5-1设计变更通知单汇总目录C1-5-2设计变更通知单C1-6工程洽商记录（技术核定联系单）C1-9施工现场质量管理记录C1-11工程定位（竣工）测量记录设备记录C4-1C4-1-1主要材料、设备、仪表出厂合格证明、质量保证书及进场检（试）验报告C4-1-2设备安装记录C4-1-3设备单机试运转记录C4-1-4设备明细表案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称施工文件卷C类通风与空调工程（C4）隐蔽及施工试验记录C4-2、4-3C4-2隐蔽工程检查验收记录C4-3-1风管漏光检测记录C4-3-2风管漏风检测记录C4-3-3现场组装除尘器、空调机组漏风检测记录C4-3-4补偿器安装记录C4-3-5阀门及设备试压（满水试验）记录C4-3-6管道系统试压（充水试验）记录C4-3-7制冷系统气密性试验记录C4-3-8管道系统冲洗（吹扫）记录调试记录C4-4C4-4-1风管系统试行调试记录C4-4-2房间室内空调系统试运行调试记录C4-4-3空调水系统试运转调试记录C4-4-4净化空调系统试运行调试记录C4-4-5系统无生产负荷联合试运转及调试记录质量事故C4-5C2-5-1工程质量事故报告表（采用C2-6-1）C2-5-2工程质量事故处理记录（采用表C2-6-2）工程质量验收记录C4-6C4-6-3通风与空调分部工程质量验收记录C4-6-4质量控制资料C4-6-5安全和功能检验（检测）报告C4-6-6-1观感质量验收C4-6-6-2净化空调工程观感质量验收C4-6-7-1通风与空调子分部工程质量验收记录（送、排风系统）C4-6-7-2通风与空调子分部工程质量验收记录（防、排烟系统）C4-6-7-3通风与空调子分部工程质量验收记录（除尘系统）C4-6-7-4通风与空调子分部工程质量验收记录（空调风系统）C4-6-7-5通风与空调子分部工程质量验收记录（静化空调系统）C4-6-7-6通风与空调子分部工程质量验收记录（制冷系统）C4-6-7-7通风与空调子分部工程质量验收记录（空调水系统）案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称施工文件卷C类电气工程施工文件（C1、C5）施工技术管理文件C1C1-3图纸会审记录C1-4设计交底记录C1-5-1设计变更通知单汇总目录C1-5-2设计变更通知单C1-6工程洽商记录（技术核定联系单）C1-9施工现场质量管理检查记录设备记录C5-1C5-1-1设备、产品质量合格证C5-1-2设备安装记录C5-1-3建筑电气设备（缆、线）明细表隐蔽及施工试验记录C5-2C5-2-1建筑电气安装工程预检记录C5-2-2建筑安装隐蔽工程记录C5-2-3接地电阻测试记录C5-2-4绝缘电阻测试记录C5-2-5花灯的固定及悬吊装置过载试验记录C5-2-6低压电器交接试验记录C5-2-7电气照明系统通电试验记录C5-2-81kv及以下配电装置和馈电线路试验记录C5-2-9电力电缆试验记录C5-2-10交流电动机试验记录C5-2-11变压器试验记录材料试验检验报告C5-3C5-3-1开关试验报告C5-3-2插座试验报告C5-3-3建筑用绝缘电线（电缆）导管试验报告C5-3-4聚氯乙烯绝缘电缆试验报告C5-3-5建筑用阻燃材料试验报告C5-3-6电缆在火焰条件下的燃烧试验报告工程质量事故处理C5-4C5-4-1工程质量事故报告C5-4-2工程质量事故处理记录工程质量检验（验收）记录C5-5C5-5-3建筑电气分部（子分部）工程质量验收记录C5-5-4质量控制资料C5-5-5安全和功能检验（检测）报告C5-5-6观感质量验收记录案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称施工文件卷C类电梯工程施工文件（C1、C6）施工技术管理文件C1C1-3图纸会审记录C1-4设计交底记录C1-5-3设计变更通知单C1-6工程洽商记录C1-9施工现场质量管理检查记录设备记录C6-1C6-1-1设备、产品质量合格证C6-1-2设备安装记录隐蔽及施工试验记录C6-2C6-2-1电梯安装隐蔽工程记录C6-2-2接地电阻测试记录C6-2-3绝缘电阻测试记录C6-2-4电梯安全装置检验记录C6-2-5电梯荷载试运行试验记录C6-2-6电梯平衡系数确定C6-2-7自动扶梯、自动人行道安全装置检验记录C6-2-8自动扶梯、自动人行道试验记录工程质量事故处理记录C6-3C6-3-1工程质量事故报告（采用表C2-6-1）C6-3-2工程质量事故处理记录（采用表C2-6-2）工程质量检验（验收）记录C5-5C6-4-6电力驱动的曳引式电梯安装子分部工程质量验收记录C6-4-7电力驱动的强度式电梯安装子分部工程质量验收记录C6-4-8液压电梯安装子分部工程质量验收记录C6-4-9自动扶梯安装子分部工程质量验收记录C6-4-10自动人行道安装子分部工程质量验收记录C6-4-2电梯分部工程质量验收记录C6-4-3质量控制资料C6-4-4安全和功能检验（检测）报告C6-4-5电梯工程观感质量验收记录案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称施工文件卷C类智能建筑工程（C1、C7）施工技术管理文件C1C1-3图纸会审记录C1-4设计交底记录C1-5设计变更通知单C1-6工程洽商记录（技术核定联系单）C1-9施工现场质量管理检查记录设备记录C7-1C5-1-1设备材料进场检验记录C5-1-2软件产品合格证及进场检验记录C5-1-3产品及设备系统接口合格证及进场检验记录C5-1-4综合布线材料进场检验报告隐蔽及施工试验记录C7-2C7-2智能建筑系统安装隐蔽检查验收记录系统（子系统）检测记录C7-3C7-3-1通信网络系统检测记录C7-3-2广播电视系统检测记录C7-3-3安全防范系统检测记录C7-3-4火灾自动报警及消防联动系统检测记录C7-3-5系统检测记录C7-3-6子系统检测记录试验检测报告C7-4C7-4-1建立独立卫星接收前端的有线电视系统检测报告C7-4-2双向数字电视系统电气性能检测报告C7-4-3公共广播系统参数检测报告C7-4-4公共广播系统声音效果检测报告C7-4-5网络管理功能检测报告C7-4-6应用软件检测报告C7-4-7建筑设备监控系统实时性检测报告C7-4-8建筑设备监控系统可维护功能检测报告C7-4-9建筑设备监控系统可靠性检测报告C7-4-10建筑设备监控系统联动功能检测报告C7-4-11建筑设备监控系统控制设备及执行器性能测试报告C5-2-3接地电阻测试记录C5-2-4绝缘电阻测试记录C7-4-12综合布线系统性能检测报告C7-4-12-1对绞电缆布线性能检测报告C7-4-12-2光纤布线性能检测报告C7-4-13室内空调环境系统检测报告案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称施工文件卷C类智能建筑工程（C1、C7）试验检测报告C7-4C7-4-14电磁环境系统检测报告C7-4-15防火墙和防病毒软件产品检测报告C7-4-16网络安全系统检测报告C7-4-17火灾自动报警系统与建筑设备监控系统联动功能检测报告C7-4-18火灾自动报警系统与安全防范系统联动功能检测报告C7-4-19新型消防设施的设置及功能检测报告C7-4-20电源与接地系统检测报告（采用C5-2-3）C7-4-21表具数据自动抄收及远传系统检测报告试运行C7-5C7-5智能建筑系统试运行记录工程质量事故处理C7-6C7-6-1工程质量事故报告表（采用表C2-6-1）C7-6-2工程质量事故处理（采用表C2-6-2）工程质量检验记录C7-7C7-7-3分部（子分部）工程质量验收记录C7-7-4质量控制资料C7-7-5安全和功能检验（检测）报告C7-7-6观感质量验收记录竣工图卷D类D应包括各个专业及室外工程的竣工图纸竣工验收文件卷E类EE1工程概况E2工程竣工总结E3-1单位（子单位）工程竣工验收记录E3-2单位（子单位）工程质量控制资料核查记录E3-3单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录E3-4单位（子单位）工程观感质量检查记录E4房屋建筑工程质量检查报告书E5房屋建筑工程质量评估报告书E6房屋建筑工程竣工报告书E7房屋建筑工程竣工验收报告书E8房屋建筑工程质量保修书其他E9竣工验收备案书（包括各专业验收认可文件）电子工程档案多媒体、图片、音像资料等 第二节 工程准备阶段文件（A类文件）案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称备 注工程准备阶段文件卷立项文件（A1）A1-1项目建议书A1-2项目建议书审批意见A1-3可行性研究报告及附件A1-4可行性研究报告审批意见A1-5与立项有关的会议纪要、领导讲话A1-6专家建议文件A1-8计划部门批准的立项文件和计划任务建设用地、征地、拆迁文件（A2）A2-1选址申请及选址规划意见书A2-2用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书A2-3拆迁安置意见、协议、方案等A2-4建设用地规划许可证及其附件A2-5国有土地使用证勘察、测绘和设计文件（A3）A3-1工程地质勘察报告A3-2建设用地钉桩通知书A3-3地形测量和拔地测量成果报告A3-4申报的规划设计条件和规划设计条件通知书A3-7有关行政主管部门（人防、环保、消防、卫生等）批准文件或取得的有关协议A3-10施工图设计文件审批意见招投标文件及承包合同（A4）A4-2勘察设计承包合同A4-4施工承包合同A4-6监理委托合同开工审批文件（A5）A5-2建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表A5-4建设工程规划施工许可证及其附件A5-6建设工程施工许可证或开工报告A5-8工程质量监督手续第三节 建筑工程监理文件（B类）归档组卷要求建筑工程监理文件归档保存单位分别为建设单位、监理单位、施工单位、城建档案馆。各单位归档文件具体内容见辽宁省建筑工程文件编制归档规程（DB21/1342-2004）第四章。凡是纳入归档范围的监理文件，监理单位应该按照辽宁省建筑工程文件编制归档规程的要求进行整理、保存和移交，应该按照监理管理、进度控制、质量控制、投资控制、合同及其他管理文件分别填写卷内目录，并按照形成的时间顺序整理组卷。一、监理文件卷目录序号文件编号文件题名文件形成时间文件页数文件所在页数责任者备注技术负责人： 资料整理人：卷目录的编制应符合下列规定：1、序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注；2、文件编号：填写 写文件原有的文号或图号；3、责任者：填写文件的直接形成单位和个人；4、文件题名：填写文件标题的全称；5、日期：填写文件形成的日期；6、页次：填写文件在卷内所排的起始页号，最后一份文件填写起止页号；7、卷目录排列在卷内文件首页之前。二、监理文件组卷表 案卷题名案卷类别编 号文 件 名 称备 注监理文件卷工程监理管理文件（B1）B1-5施工组织设计（方案）报审表辽统监A-2B1-6工程项目管理体系报审辽统监A-17B1-7施工单位申请书辽统监A-17B1-8监理工程师通知书辽统监B-1B1-9工程竣工验收报审表辽统监表A-10B1-10监理会议纪要中的有关质量问题B1-13监理月报中的有关质量问题辽统监C-5B1-14工程竣工总结工程进度控制文件（B2）B2-2工程开工/复工报审表辽统监A-1B2-3工程暂停令辽统监B-2工程质量控制文件（B3）B3-1施工测量放线报验表辽统监A-12B3-2材料/构配件/设备报验表辽统监A-9B3-4（分部、单位工程）工程报验审核表辽统监A-4B3-5（隐蔽、中间验收）工程报验审核表辽统监A-4B3-6（安全和功能检验、设备运转调试）工程报验审核表辽统监A-4B3-7不合格项处置记录B3-8工程质量事故处理有关资料B3-12有关工程奖罚的文件资料B3-13检测部门质量信息反馈处理记录辽统监C-4工程合同与其他事项管理文件（B5）B5-3工程临时/最终延期申请表辽统监A-6B5-4工程临时/最终延期审批表辽统监B-4B5-8工程变更报审表辽统监A-11B5-9合同争议、违约报告及处理意见三、监理文件编制说明B1-5 施工组织设计（方案）报审（辽统监表A-2）1、工程项目开工前，施工单位应按约定时间向项目监理机构填报施工组织设计（方案）报审表（辽统监表A-2），对于规模较大、工艺较复杂的工程群体工程，经总监理工程师同意，可分别报审施工组织设计（方案）。对于技术复杂或采用新技术的分项、分部工程施工技术方案，施工单位也应填报此表。2、总监理工程师应组织专业监理工程师对施工单位报审的施工组织设计（方案）进行审查（对于重大或特殊的工程，总监理工程师应将施工组织设计（方案）报单位技术负责人审定），并在约定期限内签发施工组织设计（方案）报审表（辽统监表A-2），提出施工组织设计（方案）书面审查意见，总监理工程师签字后报建设单位和归档。B1-6、B1-7 工程项目管理体系报审及施工单位申请书（辽统监表A-17）1、施工单位在工程开工前，针对施工单位现场项目管理机构向项目监理机构填报施工单位申请书（辽统监A-17），并附现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系有关资料（施工现场质量管理应附表C1-9），总监理工程师对其审查后签发监理工程师通知书（辽统监B-1）。2、根据合同规定和监理要求，当施工单位必须向（总）监理工程师申请、报审、请批、申报和报告等。如果没有专用表格，可填报施工单位申请书（辽统监A-17）。要求回复时，项目监理机构使用监理理师通知书（辽统监B-1）书面答复。B1-8监理工程师通知书（辽统监表B-1）项目监理机构按委托监理合同所授予的权限，对施工单位发出的指令、提出的要求，除有专门规定外，都应该采用监理工程师通知书（辽统监B-1）。1、总监理工程师对工程项目管理体系（C1-9）进行审查并签发监理工程师通知书（辽统监B-1）。2、专业监理工程师应对施工单位委托的工程试验室（自有试验室或外委试验室）进行审核并签发监理工程师通知书（辽统监B-1）。3、对未经报验或验收不合格的材料、构配件、设备及预拌混凝土等，项目监理工程师应签发监理工程师通知书（辽统监表B-1）。4、对未经监理工程师验收或验收不符合标准、规范、施工图设计文件的隐蔽、检验批、分项、分部（子分部）、中间验、功能检验、设备运转调试等，监理工程师应向施工单位签发监理工程师通知书（辽统监表B-1），施工单位应按通知书要求进行（拆除、更换、修改、返工、检测、或请设计复核认证等）改正，达到标准后，再进行工程报验5、专业监理工程师应随时掌握工程进度的实际情况，并进行实际进度与计划进度的比较，当实际进度严重偏离计划进度时，应及时报总监理工程师，由总监理工程师签发监理工程师（进度纠偏）通知书（辽统监表B-1）。B1-9工程竣工验收报审（辽统监表A-10）工程完工后，施工单位向项目监理机构填报工程竣工验收报审表（辽统监表A-10）。总监理工程师组织专业监理工程师对施工单位申报的竣工验收资料进行审核后，予以签发。B1-10监理会议纪要在工程施工过程中，根据委托监理合同的管理范围，总监理工程师应根据实际情况定期或不定期主持召开工地例会，形成的会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。有关重量问题的监理会议纪要作为长期存档文件归档。工地例会会议纪要应包括经下主要内容：1、查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；2、查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标扩其落实措施；3、查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；4、查工程量核定及工程款支付情况；5、解决需要协调的有关事项；6、其他有关事项宜。总监理工程师或其授权的监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各处专项问题。专题工地会议纪要的形成过程与工地例会相同。B1-13监理月报（辽统监表C-5）（一）监理月报编制内容应包括以下内容：1、本月工程概况；2、本月工程形象进度；3、工程进度：（1）本月实际完成情况与计划进度比较；（2）对时度完成情况及采取措施效果的分析。4、工程质量：（1）本月工程质量情况分析；（2）本月采取的工程质量措施及效果。5、工程计量与工程款支付：（1）工程量审核情况；（2）工程款审批情况及月支付情况；（3）工程款支付情况分析；（4）本月采取的措施及效果。6、合同其他事项的处理情况：（1）工程变更；（2）工程延期；（3）费用索赔。7、本月监理工作小结：（1）对本月时度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；（2）本月监理工作情况；（3）有关本工程的意见和建议；（4）下月监理工作的重点。（二）监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。（三）月报表式也可根据具体情况进行制定。（四）监理月报中的有关质量问题应作为长期存档文件归档。B1-14工程竣工总结监理工作总结包括专题总结、月报总结、工程竣工总结及工程质量评估等，在各阶段监理工作结束时，监理单位应按要求编写监理工作总结提交给建设单位并归档。施工阶段监理工作结束时，监理单位应向建设单位提交工程竣工总结，总结应包括以下内容：1、工程概况；2、监理组织机、监理人员和投入的监理设施；3、监理合同履行情况；4、监理工作成效；5、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；6、工程照片（有必要时）。B2-2工程开工/复工报审（辽统监表A-1）1、施工单位应在合同约定的开工日期前7天填报工程开工报审表（辽统监表A-1）和有关资料，总监理工程师对其申报资料进行审核并征得建设单位同意后签发。2、地停止施工工程，在工程暂停因素消除后，施工单位填报工程复工报审表（辽统监表A-1），总监理工程师核查后签署审批意见。3、由于施工单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，项目监理机构应审查施工单位报送的复工申请及有关资料，同意后由总监理工程师签发工程复工报审表，指令施工单位继续施工。B2-3工程暂停令（辽统监表B-2）1、总监理工程师对工程施工中存在重大隐患（可能造成质量事故或已经造成质量事故），应向施工单位下达工程暂停令（辽统监表B-2）。2、对需要返工处理或加固补强的质量事故，项目监理机构应收集、整理以下归档资料：（1）施工单位报送的质量事故调查报告；（2）质量事故处理方案；（3）施工单位和项目监理机构提交的质量事故处理报告。3、在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令：（1）建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；（2）为了保证工程质量而需要进行停工处理时；（3）当工程施工出现安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患时；（4）发生必须暂时停止施工的紧急事件时；（5）施工单位未经许可证擅自施工或拒绝执行监理工程师指令时。总监理工程师在签发工程暂停令时应根据暂停工程的影响范围和影响程度，明确指出工程停工范围。由于非施工单位且非本条2、3、4、5款所示的原因时，总监理工程师在签发工程暂停令前应就有关工期和费用等事且与施工单位进行协商。由于建设单位原因，或非施工单位原因导致工程暂停时，项目监理机构应如实记录所发生的实际情况。B3-1施工测量放线报验（辽统监表A-12）1、施工单位在完成工程定位、施工测量和工程沉降（位移、裂缝变形）观测后，应向项目监理机构填报施工测量放线报验表（辽统监表A-12）并附有关资料（设备安装前，基础及予埋件位置报验时可用此表）。2、专业监理工程师收到施工单位报送的施工测量放线报验表（辽统监表A-12）后，应进行必要的内、外业复核后签发。B3-2材料配件/设备报验（辽统监表A-9）1、对工程所需的材料、构配件、设备及预拌混凝土等在使用前，施工单位应填报材料/构配件/设备报验表（辽统监表A-9），对需要按有关规定进行检验、复验的，监理人员应对抽样、封样和送样进行现场见证；并依据检查、检验的结果签发审核意见。2、对于新材料、新产品、施工单位应报送经有关部门鉴定确认的证明文件；对于进口材料、构配件和设备，施工单位还应报送进口商检证明文件，并按照事先约定，由建设单位、施工单位、供货单位、监理单位及其他有关单位进行联合检查。B3-4、B3-5、B3-6工程报验与审核（辽统监表A-4）1、对施工单位报送的工程报验审核表（辽统监表A-4）（地基土承载力、隐蔽、检验批、分项、分部（子分部）、单位（子单位）工程、中间验收、安全和功能检验、设备运转调试、竣工图审核等）。项目监理机构应及时按有关规范标准进行现场检验，并签署核验意见。2、项目监理机构专业监理工程师对施工单位报送的检验批、分项工程质量验收记录进行审核认定，总监理工程师组织对施工单位报送的分部（子分部）、单位（子单位）工程质量验收资料进行审核和现场检查，并签署意见。B3-7不合格项处置记录工程在施工过程中，由施工单位自检发现、监理单位要旁站或巡检中发现、建设行政主管部门检查发现的