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专利申请和审查程序综述（一）,初审及流程管理部,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,基 本 要 求,大纲第四章部分内容 熟悉专利申请程序中的基本概念 掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则 掌握专利申请及审查程序的规定和原则 熟悉与专利申请有关的手续及其文件,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,实用新型专利申请审批流程,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,外观设计专利申请审批流程,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,目 录,第一节 与专利申请和审查相关的基本概念 第二节 专利申请的提出 第三节 专利申请的受理程序 第四节 国防专利申请、保密专利申请的受理 与审查 第五节 向外国申请专利前的保密审查 第六节 三种专利申请的初步审查程序概述 第七节 发明专利申请的初步审查 第八节 答复与修改概述,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,第一节 基本概念,申请日 优先权日 申请号,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,1、申请日,申请日 国家知识产权局专利局确认的提交专利申请之日,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,纸件申请 A28、R4.1 面交：收到日为申请日。 收到日：专利局受理处和各专利代办处收到专利申请文件的日期 邮局邮寄递交(包括EMS）： 邮戳清晰：寄出的邮戳日为申请日 邮戳不清晰：收到日为申请日；提供证明的，更正申请日 速递公司递交：受理处或代办处收到日为申请日 电子申请（局35号公告） 以专利局收到符合专利法及其实施细则规定的申请文件之日为申请日,1、申请日确定,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,特殊情形 进入中国国家阶段的国际申请的申请日 R102 一般以由受理局确定的国际申请日视为该申请在中国的实际申请日 分案申请的申请日 R43 原申请的申请日为申请日,1、申请日确定,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,更正 受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件日期不一致 申请人在递交专利申请之日起2个月内或收到受理通知书1个月内请求更正 申请人提交邮局出具寄出日期的有效证明 寄出日为申请日,1、申请日更正和重新确定,申请日重新确定R40 说明书中有附图说明，但缺少相应的附图，其后补交附图的，重新提交附图之日为申请日,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,1、申请日效力,程序中： 申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请先后的客观标准 A9 申请日是许多法定期限的起始日。 A34、A35、A42、R95的期限等等 实体上： 申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请是否具有新颖性和创造性的时间界限 A22,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,2、优先权,巴黎公约4 优先权：申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。 优先权日：在先申请的申请日,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,外国优先权 A29.1 申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。,2、优先权,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,本国优先权 A29.2 申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。,2、优先权,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,2、优先权效力,以优先权日作为判断专利申请的新颖性和创造性的时间标准，使他人在优先权期限内就相同主题提出的专利申请不具备专利性。 在优先权日后，与第一次申请主题相同的发明、实用新型或外观设计的公开发表或公开使用，不论是申请人自己所为还是第三人所为，都不损害后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创造性，并且也不会给第三人带来任何权利。,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,申请人可以利用优先权在符合单一性的条件下将若干在先申请合并到一份在后申请中提出。 通过要求部分优先权，补充新的技术方案。 申请人可以在优先权期限内，实现发明专利申请与实用新型专利申请的互相转换。,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,涉及申请日和优先权日的考题分析：,2006-04 申请日的效力 2006-21 申请日的确定和效力 2006-39 优先权日的效力 2007-02 申请日的重新确定 补交附图 2007-39 申请日的确定，专利权的保护期限 2007-80 申请日的重新确定 补交附图 2008-18 申请日的确定 2009-23 申请日的重新确定 补交附图 2009-37 申请日、缴费日的确定,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,3、申请号,专利申请号是指国家知识产权局专利局受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码。,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,3、申请号组成和含义,新申请号标准（32号局令、92号公告） 申请号：2008 1 0100836 .0 注：申请号与校验位联合使用,申请年号,申请流水号,校验位,申请种类 （1发明；2新型；3外观； 8PCT发明；9PCT新型）,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,注意： 1985-1988年，8位，前两位表示年份，1位申请种类号（3种），5位流水号，没有校验位 1989-1992年，9位，前两位表示年份，1位申请种类号（3种），5位流水号，增加校验位 1993-2002年，9位，前两位表示年份，1位申请种类号（3种），5位流水号，增加校验位 1993-1997 第4位用8或者9表示进入中国国家阶段的PCT申请 1998-2002 第3位申请种类号增加8和9分别表示进入中国国家阶段的PCT申请，8表示发明，9表示实用新型 2003年至今，13位，前4位表示年份，1位申请种类号，7位流水号，增加校验位,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,3、申请号作用,专利申请号是一个重要的著录项目 申请号和申请日一起构成专利申请被正式受理的标志。 申请号是认定专利申请的主要依据 申请号是专利局在审批程序中对专利申请进行管理的重要手段。,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,涉及申请号的考题分析：,2009-92 申请号的含义,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,第二节 专利申请的提出,提出专利申请应提交的文件 （申请文件、其他文件） 提交文件的形式 （书面形式、电子文件形式） 提交文件的格式要求 （标准表格、适用文字、书写规则、制图规则、证明文件的形式要求、签字或者盖章 ）,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,1、提出专利申请应提交的文件,（1）、提出专利申请应提交的申请文件 A26,发明专利申请 发明专利请求书 说明书 权利要求书 必要时说明书附图 摘要及摘要附图 依赖于遗传资源的，遗传资源来源披露表,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,1、提出专利申请应提交的文件,（1）、提出专利申请应提交的申请文件,实用新型专利申请 实用新型专利请求书 说明书 权利要求书 说明书附图 摘要及摘要附图,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,一、提出专利申请应提交的文件,（1）、提出专利申请应提交的申请文件,外观设计专利申请 A27 外观设计专利请求书 外观设计的图片或照片 简要说明,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（2）、其他文件 在提出专利申请的同时或者提出专利申请之后，申请人、专利权人、其他利害关系人在办理与该专利申请（或者专利）有关的各种手续时，提交的除专利申请文件以外的各种请求、申报、意见陈述、补正以及各种证明、证据材料等。,1、提出专利申请应提交的文件,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,其他文件包括： 1、专利代理委托书 2、费用减缓请求书、费用减缓证明 3、优先权证明、优先权转让证明 4、实质审查请求书、提前公开声明 5、涉及保密、生物材料、不丧失新颖性的公开等证明文件 ,1、提出专利申请应提交的文件,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,2、提交文件的形式 R2,书面形式 提交纸件形式的文件； 除另有规定外，在审批程序中均应当通过纸件文件形式提交相关文件。 国务院专利行政部门规定的其他形式： 序列表的计算机可读形式副本，外观设计模型 以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种手续，或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理各种手续的均视为未提出，不产生法律效力。,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,电子文件形式(35号局令） 电子申请：以互联网络为传输媒介将专利申请文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出的专利申请。 电子申请被受理的，审批程序中应通过电子专利申请系统以电子文件形式提交相关文件。 除另有规定外，申请人以纸件等其他形式提交的相关文件视为未提交。,2、提交文件的形式 R2,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,电子申请用户注册： 注册方式：当面、邮寄或网上注册 注册手续： 电子申请用户注册请求书 签字或盖章的用户注册协议一式两份 用户注册证明文件（个人身份证明复印件、单位企业营业执照复印件或组织机构证复印件、代理机构注册证复印件，分别签字或加盖公章）,2、提交文件的形式 R2,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,电子申请用户： 事先与国家知识产权局签订电子专利申请系统用户注册协议 ，办理有关注册手续，获得用户代码和密码的申请人和专利代理机构。,2、提交文件的形式 R2,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,电子申请的申请日： 申请人提出电子申请的，以专利局电子专利申请系统收到符合专利法及其实施条例规定的专利申请文件之日为申请日。,2、提交文件的形式 R2,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,电子申请的适用范围： 发明、实用新型和外观设计 申请人请求按保密申请处理的除外 进入国家阶段的国际申请 复审和无效宣告请求,2、提交文件的形式 R2,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,标准表格 格式、样式统一制定、修订并公布。 纸张：白色，质量不低于80克胶版纸 规格：A4纸 页边：顶端和左侧:25mm；底部和右侧:15mm 适用文字 R3 中文（汉字） 科技术语使用规范词 外国人名、地名和科技术语没有统一中文译文的，应当注明原文 各种证件和证明文件是外文的，应当同时附具中文题录译文，必要时可以要求附送中文译文,3、提交文件的格式,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,书写规则 R121 打字或印刷 字体为楷体、宋体或仿宋体 字体颜色为黑色 各种文件单面、纵向使用，从左至右书写，单独编页 制图规则 R121 用制图工具、黑色墨水绘制 特殊情况下，可以是照片（金相结构、细胞组织） 大小、布置应保证清晰 多图编号、标记编号 无注释性文字,3、提交文件的格式,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,证明文件的形式要求： 有关的主管部门出具（公安部门、工商部门、法院、邮政部门或上级主管部门等） 当事人之间签订（合同、协议、声明等） 正本或经公证、确认的复印件 原件在专利局备案、确认后的复印件,3、提交文件的格式,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,签字或盖章 R119,向专利局提交的专利申请文件或者其他文件，应当按照规定签字或者盖章。 未委托专利代理机构：申请人、专利权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章，办理直接涉及共有权利的手续，应当由全体权利人签字或者盖章； 委托了专利代理机构：专利代理机构盖章，必要时还应当由申请人、专利权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章或声明。,3、提交文件的格式,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,涉及申请文件的考题分析,2007-46 签章 2007-73 申请文件的形式、委托手续 2009-32 申请文件的提交、形式要求,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,第三节 专利申请的受理,受理地点 不受理情形 受理条件 受理程序 其他文件的接收和受理 受理程序中错误的更正 查询,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,专利局受理处负责受理专利申请及其他有关文件。 专利局设立的代办处按规定受理专利申请及其他有关文件。 专利复审委员会可受理复审和无效宣告请求及其他有关文件。 专利申请涉及国防安全需要保密的，由国防专利机构受理 R7,1、受理地点 A3,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,注意： 未经过受理处登记的文件，不得进入审批程序。 寄给专利局其他部门的个人或非受理部门的申请文件和其他有关文件不具法律效力。,1、受理地点 A3,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,2、不受理情形 R39,（1）缺下列文件之一或全部的： 发明：请求书、说明书、权利要求书； 实用新型：请求书、说明书、权利要求书、说明书附图； 外观设计：请求书、图片或照片； （2）未使用中文的； （3）未写明申请人姓名或名称，或者缺少地址的； （4）不符合细则第121条第1款规定的；,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（5）申请类别不明确的； （6）外国申请人因国籍或居所原因，明显不具有提出专利申请的资格的； （7）在中国内地无经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机构的； （8）在中国内地无经常营业所的港、澳、台个人、企业或其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机构的；,2、不受理情形 R39,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（9）直接从外国或直接从港、澳、台地区向专利局邮寄文件的； （10）分案申请改变申请类别的。,2、不受理情形 R39,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,3、受理条件,除不受理情形之外均应受理。 注：分案申请的受理不在此介绍,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,4、受理程序,确定收到日； 核实文件数量； 确定申请日； 给出申请号； 记录邮件挂号号码； 输入和核实数据； 作出受理通知书、缴费通知书。,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,5、其他文件的接收和受理,其他文件的接收部门： 受理处、复审委员会（代办处目前不接收中间文件） 其他文件的受理（申请后提交文件）： 申请（专利）号（唯一、正确） 文件的格式（使用中文、清晰、打字或者印刷）,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,思考,行政复议请求文件的递交部门？ 人民法院裁定财产保全的裁定书和协助执行通知的递交部门？ 查阅和复制请求文件？ 证明文件备案的部门？ ,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,6、受理程序中错误的更正,受理工作中出现的错误 寄给申请人的：发出更正通知书，同时修改有关数据。 对专利局内错投到各审查部门的文件应当及时退回受理处，并注明退回原因。,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,7、查询,查询时效为一年，自提交该文件之日起算,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,思考：PCT进入国家阶段进入手续的审查与一般专利申请受理的区别,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,涉及受理的考题分析,2006-41 不受理的情形 2007-68 不受理的情形,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,第四节 国防专利申请和保密专利申请的 受理与审查,保密的范围 国防专利申请的受理与审查 发明和实用新型专利申请的保密审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,1、保密的范围 A4、R7,国防专利申请：涉及国防利益的专利申请。 保密专利申请：涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的发明或者实用新型专利申请。,国防利益以外的国家安全或者重大利益,国家安全或者重大利益,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,2、国防专利申请的受理与审查,国防专利申请的受理 R7.1 专利申请涉及国防利益需要保密的，由国防专利机构受理 专利局受理的专利申请涉及国防利益需要保密的，应当及时移交国防专利机构进行审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,国防专利申请的审查 国防专利申请不公布，采取即时审查制 国防专利申请的授权 由国务院专利行政部门根据国防专利局的审查意见作出授予国防专利权的决定； 委托国防专利局颁发国防专利证书； 在国务院专利行政部门出版的专利公报上公告； 公告专利号、申请日和授权公告日。,2、国防专利申请的受理与审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,国防专利申请的驳回、 由国防专利局作出驳回决定 国防专利申请的复审和无效 国防专利机构设立国防专利复审委员会，负责国防专利的复审和无效宣告工作。 国防专利申请的解密 解密的国防专利报送国务院专利行政部门转为普通专利; 国务院专利行政部门将解密的国防专利向社会公告。,2、国防专利申请的受理与审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,3、发明和实用新型专利申请的保密审查,专利申请的保密审查 保密专利申请的审批流程 保密专利申请（或专利）的解密程序,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,申请人提出保密请求 在提出专利申请的同时：在请求书上作出要求保密的表示 进入公布准备之前（发明）或进入授权公告准备之前（实用新型）：陈述意见 注意：申请人在提出保密请求之前，已确定其申请涉密的，应当提交有关部门确定密级的相关文件。,（1）、专利申请的保密审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,申请人提出请求的保密确定 涉及国防利益的，由国防专利局进行保密确定 涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的，由专利局进行保密确定。 专利局自行进行的保密确定 分类时挑选出申请人未提出保密请求，但发明内容可能涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的申请，由专利局进行进一步的保密确定。 国防专利局挑选出涉及国防利益的专利申请，移交国防专利机构审查。 注意：电子申请被确定需要保密的，专利局将其转为纸件申请并通知申请人，各种文件不得再通过电子专利申请系统提交。,（1）、专利申请的保密审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,作出保密标记，进行保密管理； 发明专利申请不予公布； 初步审查与实质审查由指定审查员进行； 审查基准同一般专利申请； 没有发现驳回理由的，授予保密发明或实用新型专利权； 授权公告仅公布专利号、申请日和授权公告日。,（2）、保密申请的审批流程,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,依请求解密 申请人或专利权人书面提出解密请求； 提出保密请求时提交了有关部门确定密级的相关文件的，应当附具原确定密级的部门同意解密的证明文件。 专利局进行解密确定 专利局定期解密 专利局每两年对保密专利申请（或专利）进行一次复查，经复查认为不需要继续保密的，通知申请人予以解密。,（3）、保密申请（或专利）的解密程序,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,解密后的处理 作出解密标记； 进行解密公告； 未授权的，按一般专利申请审查和管理； 发明专利申请符合公布条件的，予以公布，并出版发明专利申请单行本； 已授权的,出版发明或者实用新型专利单行本。,（3）、保密申请（或专利）的解密程序,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,涉及保密的考题分析,2006-47 保密审查程序 2007-93 保密审查程序,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,第五章 向外国申请专利前的保密审查,A20.1： 任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。保密审查的程序、期限等按照国务院的规定执行。,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,未经保密审查的后果 对违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。A20.4 违反本法第二十条规定向外国申请专利，泄露国家秘密的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A71,第五章 向外国申请专利前的保密审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,在中国完成: 技术方案的实质性内容在中国境内完成的发明或者实用新型 R8.1 向外国申请专利: 向外国申请专利：指向外国国家或外国政府间专利合作组织设立的专利主管机构提交专利申请 向有关国外机构提交专利国际申请：指向作为PCT受理局的外国国家或外国政府间专利合作组织设立的专利主管机构或世界知识产权组织国际局提交专利国际申请。,第五章 向外国申请专利前的保密审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,请求的提出：R8 准备直接向外国申请专利（单独请求） 事先请求，并详细说明其技术方案 先在中国申请，再向外国申请（关联请求） 向外国申请之前提出请求（在中国申请时或申请后） 提交PCT申请（默认请求） 向PCT中国受理局提交PCT申请，视为同时提出了请求,第五章 向外国申请专利前的保密审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,第五章 向外国申请专利前的保密审查,提交国家申请时同时提出请求,提交国家申请之后提出请求,直接提出请求,提交国际申请,向外国申请专利保密审查请求书,技术方案说明书,视为提出请求,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,请求的审批 R9 可能涉密的，及时发出保密审查的通知； 请求递交日起4个月内未收到保密审查通知的，可以向外国申请专利； （暂缓通知，到期默认） 专利局进一步保密审查的，及时作出是否需要保密的决定，并通知申请人 ； 请求递交日起6个月内未收到需要保密的决定的，可以向外国申请专利。 （二次审批，默认批准）,第五章 向外国申请专利前的保密审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,第五章 向外国申请专利前的保密审查,递交日起4个月内未收到通知，可以向外申请,暂缓后，自递交日起6个月内未收到保密审查决定，可以向外申请,暂缓,允许,禁止,提出请求,收到向外申请专利保密审查意见通知书,收到向外国申请专利保密审查决定,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,不同点： 申请人提出请求的目的不同 申请人提出请求的方式不同 适用法律不同 共同点： 保密审查的基准相同 专利申请一旦不允许向外申请，将按保密申请处理,思考：普通保密申请与向外国申请前的保密审查请求的异同,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,第六节 三种专利申请的初步审查程序概述,专利申请初步审查的目的 专利申请初步审查的范围 专利申请初步审查的原则 专利申请初步审查的启动 专利申请初步审查的程序 专利申请初步审查的结束 三种专利申请初步审查结束后的程序,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,发明专利申请 A34 受理之后、公布之前的必要程序； 使专利申请在文件的形式、格式符合专利法的要求； 将明显不便于公布的申请和明显不属于专利法保护对象的专利申请排除在公布之外，在实质内容上不会使申请人或公众对专利法保护的对象产生误解。,1、专利申请初步审查的目的,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,实用新型和外观设计专利申请 A40 实用新型和外观设计专利申请采用初步审查制度； 受理之后、授权公告之前的必要程序；,1、专利申请初步审查的目的,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,申请文件的形式审查 申请文件的明显实质性缺陷审查 其他手续文件的合法性审查 有关费用的审查 注：三种专利申请初步审查的范围一致，但具体审查内容各有不同。 进入中国国家阶段的国际申请与普通国家申请初步审查的范围一致，具体内容也各有侧重。,2、专利申请初步审查的范围,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,3、专利申请初步审查的原则,保密原则 书面审查原则 听证原则 程序节约原则 除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续程序。,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,4、专利申请初步审查的启动,受理程序结束 按期缴足申请费和必要的附加费，发明专利申请还包括公布印刷费。 注：进入国家阶段的国际申请不同,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,5、专利申请初步审查的程序,初步审查,形式缺陷补正,明显实质性缺陷的审查意见,同一缺陷多次补正未克服或明显实质性缺陷未克服，驳回,主动撤回,分案视为未提出,答复合格,未答复,申请视为撤回,答复不合格,初审合格/ 授予专利权,作为在先申请,手续审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,初审合格 驳回 明显实质性缺陷未克服 多次同一缺陷补正不合格 视撤 指定期限未答复 本国优先权成立的在先申请视撤 视为未提出（分案申请） 撤回,6、专利申请初步审查的结束,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,发明： 发出“发明专利申请初步审查合格通知书” 有提前公开声明的进入公布准备 或等待满十八个月公布 实用新型和外观设计： 发出“授权实用新型/外观设计专利权通知书” 进入授权程序，通知申请人办理登记手续,7、三种专利申请初步审查结束后的程序,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,涉及初审程序的考题分析,2008-49 涉及视撤的审查程序,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,第七节、发明专利申请初步审查的程序,申请文件的形式审查 申请文件明显实质性缺陷审查 法律手续的审查 特殊专利专利申请的初步审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,1、申请文件的形式审查 A26,请求书 R16 发明名称 申请人 发明人 代表人 联系人 地址和签章,说明书 R17 说明书附图 R18 权利要求书 R19 摘要 R23.1 摘要附图 R23.2,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,简短、准确地表明发明专利申请的主题和类型 发明名称一般不得超过25个字，化学领域不超过40个字，字母、数字和标点符号应计算在内 不得含有非技术用语 例如：人名、单位名称、商标、代号等 不得含有含糊的词语 例如：“及其他”、“及其类似物”,（1）、请求书发明名称,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,不得仅使用笼统的词语 例如：仅使用“方法”、“装置” 高效洗衣粉1号 王氏折叠椅 促进头发生长的“生发灵”,（1）、请求书发明名称,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的人 发明人应当是个人，不得填写单位或集体 例如：某课题组，某研发公司 发明人真实姓名，应当使用中文，不得出现拼音、英文全名等，不得含有职称、职务等 例如：张三博士、lily主任 外国人填写中文译名,（1）、请求书发明人,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,请求不公布姓名 申请时提出-发明人姓名后面注明“（不公布姓名）” 申请后提出-提交发明人签章的书面声明 公布准备后，提出该请求的-视为未提出 请求部公布发明人姓名后，申请人不得要求重新公布,（1）、请求书发明人,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,申请人是就发明创造向专利局提出申请的单位或个人 本国申请人 在中国内地有经常居所或者营业所的外国人、外国企业、外国其他组织 在中国内地有经常居所或者营业所的港、澳、台个人、企业、其他组织 外国申请人,（1）、请求书申请人,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,中国单位或者个人 职务发明申请专利的权利属于单位 申请人是单位的，应当使用正式全称，不得使用缩写或者简称，且请求书中填写的单位名称应当与所使用公章上的单位名称一致。 非职务发明申请专利的权利属于发明人 申请人是个人的，应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名。,（1）、请求书申请人,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,在中国有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或其他组织 R33 个人-有经常居所的，提交公安部门出具的可在中国居住一年以上的证明文件 企业或者其他组织-有营业所的，提供当地工商行政管理部门出具的证明文件,（1）、请求书申请人,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（1）、请求书申请人,外国人、外国企业或其他组织 A18 申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利保护的协议 申请人所属国是保护工业产权巴黎公约（以下简称巴黎公约）成员国或者世界贸易组织成员 申请人所属国依互惠原则给外国人以专利保护,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,代表人的产生申请人两人以上且未委托代理机构的 请求书中有声明的，所声明的代表人是申请人之一 请求书中没有声明的，第一署名申请人为代表人,（1）、请求书代表人,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（1）、请求书代表人,代表人的权限代表人可以代表申请人办理除直接涉及共有权利的手续外的其他手续 例如：答复补正、提出恢复请求等 涉及共有权利的手续包括： 提出专利申请，委托专利代理，转让专利申请权、优先权或者专利权，撤回专利申请，撤回优先权要求，放弃专利权,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,申请人是单位且未委托代理机构的，应当填写联系人 联系人是代替该单位接收专利局所信函的收件人 个人申请人可以指定联系人 联系人只能填写一人，同时还需填写联系人的通信地址、邮政编码和电话号码,（1）、请求书联系人,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,请求书中申请人、代理机构和联系人的地址应当符合邮件能够迅速、准确投递的要求 本国地址包括邮政编码、门牌号和电话号码，可以使用邮政信箱 外国地址包括国别、市（县、州），并附具外文详细地址 签章应当与请求书中填写的申请人的姓名或者名称一致；委托代理机构的，应当与代理机构的名称一致,（1）、请求书地址和签章,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,涉及请求书的考题分析,2006-05 发明人的定义 2006-08 外国人申请专利的资格 2007-13 发明人请求不公布姓名 2007-20 申请人的填写 2007-34 外国人申请专利的资格 2007-53 发明人的定义 2008-31 申请人的填写 2008-95 发明人请求不公布姓名,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,说明书应当包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式五大部分 说明书的第一行应当居中写明发明名称，并应当与请求书中的发明名称一致 说明书文字部分写有附图说明的，说明书应当有附图；说明书有附图的，说明书文字部分应当有附图说明,（2）、说明书 R17 R40 R121,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,说明书的文字部分可以有化学式，数学式和表格，但不得有插图 涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请，应当将该序列表作为说明书的一个单独部分，并单独编写页码 涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请，申请人应当在申请的同时提交与该序列表相一致的计算机可读形式的副本（如光盘或者软盘）,（2）、说明书 R17 R40 R121,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,绘制和编号 附图应当用制图工具和黑色墨水绘制,线条应当均匀清晰，并不得涂改 特殊情况下，可以使用照片贴在图纸上作为附图例如：显示金相结构、组织细胞或者电泳图谱时,（3）、说明书附图 R18 R121,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,绘制和编号 附图应尽量竖向绘制在图纸上,彼此明显分开 当零件横向尺寸明显大于竖向尺寸必须水平布置时，应当将附图的顶部置于图纸的左边 一页图纸上有两幅以上的附图，且有一幅已经水平布置时，该页上其他附图也应当水平布置 多幅附图的,应当用阿拉伯数字顺序编写图号,（3）、说明书附图 R18 R121,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,大小和布置 附图的大小及清晰度，应当保证在该图缩小到三分之二时仍能清晰地分辨出图中各个细节，以能够满足复印、扫描的要求为准 几幅附图可以绘制在一张图纸上，一幅总体图可以绘制在几张图纸上。但应当保证每一张上的图都是独立的，而且当全部图纸组合起来构成一幅完整总体图时又不互相影响其清晰程度,（3）、说明书附图 R18 R121,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,附图标记和图中文字 附图标记应当使用阿拉伯数字编号，申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致 流程图、框图应当作为附图，并应当在其框内给出必要的文字和符号 图中除必需的词语外，不得含有其他注释,（3）、说明书附图 R18 R121,注：附图标记和附图编号的区别,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,权利要求书应当反映技术方案，记载技术特征 权利要求书中可以有化学式或者数学式，必要时可以有表格，但不得有插图 权利要求两项以上的,应使用阿拉伯数字顺序编号，编号前不得冠以“权项”或“权利要求”等词,（4）、权利要求书 R19,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,摘要是一种技术情报，不属于原始公开的内容 应当写明发明的名称和所属的技术领域，清楚反映所要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点以及主要用途 不得使用宣传性用语 不得使用标题，文字部分（包括标点符号）不得超过300个字,（5）、摘要 R23,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,说明书有附图的，申请人应当提交一幅最能说明该发明技术方案主要技术特征的附图作为摘要附图 应当是说明书附图中的一幅 大小及清晰度应当保证在该图缩小到4厘米6厘米时, 仍能清楚地分辨出图中的各个细节 摘要中可以包含最能说明发明的化学式，该化学式可被视为摘要附图,（6）、摘要附图 R23,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,涉及摘要的考题分析,2006-31 摘要的效力 2009-19 摘要的效力,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,2、申请文件的明显实质性缺陷审查,专利法2.2 声、光、电、磁、波等信号或者能量 非专利法保护客体，例如剧本 专利法5 违反法律 违反社会公德 妨害公共利益,用人民币制作艺术品的方法 克隆人的方法 乳制品中三聚氰胺的使用方法,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,2、申请文件的明显实质性缺陷审查,专利法25 科学发现 智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种 用原子核变换方法得到的物质,发现一种新元素 新跳棋规则 治疗感冒的新方法、基因筛查诊断法 种植新品种花卉的方法 核聚变反应装置,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,专利法20.1 第三方提供证据表明申请人违反该规定的情形 专利法31.1 新型灯管和烘干机 专利法33,2、申请文件的明显实质性缺陷审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,实施细则17 说明书中不得使用与技术无关的词句，也不得使用商业性宣传用语以及贬低或者诽谤他人或者他人产品的词句，但客观地指出背景技术所存在的技术问题不应当认为是贬低行为 实施细则19 权利要求书中不得使用与技术方案的内容无关的词句，例如“请求保护该专利的生产、销售权” 等，不得使用商业性宣传用语，也不得使用贬低他人或者他人产品的词句,2、申请文件的明显实质性缺陷审查,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,涉及明显实质性缺陷的考题分析：,2006-16 2006-36 2007-42 2008-07 2009-02,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,3、法律手续的审查,委托专利代理机构 要求优先权 不丧失新颖性的公开,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,法19.1及19.2 在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。 中国单位或者个人在国内申请专利和办理其他专利事务的，可以委托依法设立的专利代理机构办理。,（1）、委托专利代理机构,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,在中国内地没有经常居所或者营业所的香港、澳门或者台湾地区的申请人应当委托专利代理机构,（1）、委托专利代理机构,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,委托书 委托权限、发明创造名称、专利代理机构的名称、专利代理人姓名 总委托书 交存原件到专利局备案 提交复印件,注明总委托书编号,（1）、委托专利代理机构委托书,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（1）、委托专利代理机构,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,可能涉及的手续 解除委托 辞去委托 更换代理机构,单独委托 复审程序 无效宣告程序 专利权评价报告,（1）、委托专利代理机构,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,涉及委托手续的考题分析,2006-42 委托手续 2007-73 申请文件的形式要求、委托手续 2008-58 委托手续 2009-32 申请文件的形式要求、委托手续 2009-47 代理委托书的填写 2009-68 委托手续,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,外国优先权 本国优先权 撤回优先权 优先权费用 恢复优先权,（2）、要求优先权,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,在先申请 在巴黎公约成员国内提出 在先申请日起12个月提出在后申请 对于内容是否相同不作审查,（2）、要求优先权外国,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,要求优先权声明 提出请求时在请求书中填写声明 申请日、申请号、原受理机构名称,（2）、要求优先权外国,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,在先申请文件副本 原受理机构出具，至少表明原受理机构、申请人、申请日、申请号 自在后申请日起3个月内提交 注意事项 通过电子交换等途径获得的视为已提交 已提交过，需要再次提交的中文题录译文,（2）、要求优先权外国,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（2）、要求优先权外国,在后申请的申请人 在后申请的申请人应当与在先申请的申请人一致或者是在先申请人的部分成员 完全不一致的，提交优先权转让证明 自在后申请日起3个月内提交,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（2）、要求优先权本国,在先申请 发明或者实用新型 不是分案 尚未授权 没有要求过优先权 在后申请自在先申请日起12个月内提出,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（2）、要求优先权本国,要求优先权声明 提出请求时在请求书中填写声明 申请日、申请号、原受理机构名称（中国）,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（2）、要求优先权本国,在先申请文件副本 写正确声明的，视为提交在先申请文件副本 在后申请的申请人 在后申请的申请人应当与在先申请的申请人一致 不一致的，提交优先权转让证明 自在后申请日起3个月内提交,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,视为撤回在先申请 优先权成立，撤回在先申请 自在后申请提出之日起即视为撤回 不可要求恢复在先申请,（2）、要求优先权本国,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,撤回优先权 撤回全部或者部分优先权 本国优先权-在先申请不得因撤回优先权而恢复,（2）、要求优先权撤回,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,优先权费用每项80元 缴纳申请费的同时缴纳 视为未要求或者撤回优先权要求的，已缴纳的优先权要求费不退回,（2）、要求优先权费用,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（2）、要求优先权恢复,由于未在指定期限内答复办理手续补正通知书导致视为未要求优先权。 要求优先权声明中至少一项内容填写正确，但未在规定的期限内提交在先申请文件副本或者优先权转让证明。 要求优先权声明中至少一项内容填写正确，但未在规定期限内缴纳或者缴足优先权要求费。 分案申请的原申请要求了优先权。,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,涉及优先权的考题分析,2006-44 提出优先权声明 2006-45 本国优先权的在先申请 2007-86 优先权恢复 2007-90 优先权费用、优先权声明、在先申请视撤 2008-63 要求优先权的在先申请 2009-77 本国优先权,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,（3）、不丧失新颖性的公开,A24 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表 他人未经申请人同意而泄露其内容,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,2019/4/19,在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出 R30 国际展览会公约规定的由国际展览局注册或者认可的国际展览会 世博会、世界园艺展览会,（3）、不丧失新颖性的公开,国家知识产权局专利局初审及流程管理部,201