江苏省普通国省干线公路建设标准化指南(安全管理).doc

江苏省普通国省干线公路建设标准化指南安全管理（试行）江苏省交通运输厅公路局2013年11月目 录总 则1第一部分 建设单位21.1责任落实21.2招标管理41.3生产条件51.4检查考核61.5事故应急71.6专项工作9第二部分 监理单位102.1责任落实102.2审查审批142.3检查评价222.4考核评价292.4人员管理292.5专项工作302.6工作效能32第三部分 施工单位333.1责任落实333.2管理制度343.3工作策划373.4人员管理383.5安全活动393.6机械设备443.7临时用电463.8风险预控493.9专项方案513.10危化消防533.11应急救援543.12专项经费553.13检查评价563.14事故管理5963总 则1.为加强我省普通国省干线公路建设，推行干线公路建设标准化管理，使我省普通国省干线公路建设管理水平明显提升、工程质量明显提高，特制定本指南。2.本指南依据江苏省公路水运工程“平安工地”建设考核评价标准（2013年版）编制，适用于我省普通国省干线公路工程项目安全标准化管理。 3.建设标准化是提升我省普通国省干线公路建设管理水平、体现从业单位从业能力的有效举措，通过规范管理和执行标准，努力做到在技术上先进、管理上科学、经济上合理、安全上可靠。各在建项目建设单位可结合工程管理实际，对各标段进行评比，建立合理的奖罚措施。第一部分 建设单位1.1责任落实一.组织机构1.指挥部是工程建设的监管者，在项目建设前应建立安全管理组织机构，成立以指挥长为组长，各部门负责人为成员的安全领导小组，设置专门的安全管理部门或专人负责工程全线的安全生产综合协调，并行文下发各参建单位。2.建立健全指挥部安全生产管理网络，明确各部门及人员的安全管理职责，确保安全管理信息能够及时传递。3.安全生产领导小组成员发生变更后应在3天内办理变更手续，变更资料应整理归档。4.安全管理网络图及各部门安全管理职责应上墙公示。5.指挥部应对安全管理责任进行层层落实，并与相关人员签订安全生产责任书。二.规章制度1.指挥部作为项目建设的直接监管机构，应建立健全针对项目的安全管理制度，对工程建设进行规范化的安全控制，从而保障项目建设的安全生产。指挥部应在总监办和项目部进场前制定安全管理制度，并下发各部门、参建单位，报备上级主管部门。指挥部建立的安全管理制度主要包括但不限于：安全生产责任制度；安全教育培训制度；安全会议制度；安全检查考核制度；事故报告调查处理制度；安全事故应急救援总预案；安全生产措施费管理制度；文明施工管理制度等；安全奖惩制度；检查及隐患排查制度。2.除了编制针对项目的安全管理制度外，指挥部应及时转发上级部门下发的与安全生产有关的文件，并贯彻落实。同时，应收集存档适用的安全生产法律、行政性法规、部门规章、地方性法规、相关标准规范、行业主管部门及建设单位安全管理相关规定等。三.政策执行对国家、行业及上级有关工程建设安全管理工作政策、法规进行贯彻落实,包括:1.正式行文贯彻上级部门印发或转发的工程建设安全文件。2.正式行文贯彻上级部门召开的工程建设安全会议精神。3.根据夏季高温、冬季防寒及防台、防汛等重要季节气候段特点正式印发安全管理文件。4.根据春节、中秋、国庆等重要节假日等重要时段特点，强化管理，正式印发安全管理文件。5.根据夜间施工特点，强化管理，正式印发安全管理文件。6.根据工程现场管理重点部位、重点工序等特点正式印发安全管理文件。7.召开安全例会或安全专题会议进行宣传贯彻，并有台账记录（含图片资料）。四.施工安全风险评估1.符合公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南（试行）规定的项目，指挥部必须制定施工安全风险评估制度，包括施工安全风险评估范围、方法、步骤、组织、报告、过程等实施工作要求。2.施工安全风险评估项目范围、方法、步骤、报告、动态监管及其它工作要求应按照公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南（试行）执行。3.施工安全风险评估原则上由施工单位负责实施，当评估项目含有多个标段时，总体风险评估应由指挥部牵头组织，专项风险评估仍由施工单位负责。4.在工程开工前，指挥部应督促各项目经理部上报施工安全风险评估计划，并督促各单位按计划实施；汇总各单位施工安全风险评估工作完成情况，并制订施工安全风险评估完成情况记录表。5.总体风险评估应在工程开工前完成，专项风险评估应在评估单元施工前完成。1.2招标管理一.资格要求1.施工单位具有安全生产许可证，且在有效日期内；项目经理与投标文件一致，具有项目经理B类证书；按照合同价，每5000万配备一名C类安全员。2.监理单位人员约定数量及相关人员资质证书情况不得低于招投标文件要求，总监理工程师及安全监理工程师应持有安全监理证。二.安全要求1.招标文件中应要求施工单位建立相应的安全保障体系，明确各部门安全职责，建立安全管理网络图，监理单位应制定相应的安全监理实施细则。2.签订安全生产合同。3.按照江苏省公路水运工程安全费用管理办法列支安全专项经费。1.3生产条件一.条件审查1.指挥部制定安全生产条件审查制度，包括安全生产条件审查时间、责任单位、主要内容、整改复查及汇总记录等方面。2.指挥部应在工程项目开工前对总监办进行安全生产条件审查。审查的主要内容应包括安全监理规章制度建立情况、安全监理组织机构建立情况、安全监理人员到位情况和持证情况、安全建立计划编制审批情况等。3.指挥部应在工程项目开工前抽查各项目经理部的安全生产条件。4.对安全生产条件审查不符合要求的单位，责令其限期整改。二.安全费用保障1.指挥部根据江苏省公路水运工程安全费用管理办法，结合工程项目实际情况，制订安全生产费用管理实施细则，包括使用范围、审批支付程序以及监督管理等内容。2.安全生产费用计提比例按照国家和行业有关部门规定和合同约定执行。3.安全生产费用使用范围如下：完善、改造和维护安全防护设施设备支出；配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；安全生产宣传、教育、培训支出；安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；安全设施及特种设备检测检验支出；其它与安全生产直接相关的支出。4.指挥部有关人员应对总监办审核后的安全生产费用使用情况进行抽查签认，并形成抽查资料作为计量依据。5.指挥部负责人应在完成抽查手续后，与当月工程款一并签认计量安全生产费用。安全生产费用实际投入少于合同规定的，现场管理机构不得签认差额部分。6.指挥部应汇总安全生产费用支付情况，并建立安全费用支付台帐。7.指挥部应每季度至少检查施工单位安全生产费用使用情况1次，并及时通报检查结果。1.4检查考核一.检查及隐患排查1.指挥部须制定安全检查与整改制度，包括安全检查形式、人员组织、检查内容、检查标准以及检查记录、通报、整改、复查等内容。2.检查形式包括定期检查及不定期检查。定期检查：每季度不少于1次，由指挥部负责人组织工程、安全等相关人员对全线工程现场进行检查，检查前应书面通知各单位。不定期检查：恶劣自然条件和国庆、春节等重大节日、重大活动等重要时段，由指挥部负责人组织相关人员对工程现场进行检查。3.检查范围应包括总监办、项目经理部内业资料及施工现场。4.定期检查时，应加强检查项目经理部上报的危险源和事故隐患，发现的问题应保留图片和影像资料，责令相关单位及时整改，并于5天内下发通报。通报内容应包括检查依据、检查内容、存在问题及整改要求等。不定期检查须下发检查通报或开具现场问题通知单。5.指挥部相关人员应加强日常安全检查，并留有记录；发现问题，及时开具现场问题通知单，并督促整改。6.指挥部收到项目经理部现场问题整改回复后，应及时派专人进行复查，并做好复查记录。7.检查过程中如发现必须停工整顿的重大安全隐患，应责令总监现场开具停工指令。项目经理部整改后向总监办提出复工申请，总监办复查合格后报指挥部同意方可复工。8.指挥部应积极配合上级有关部门组织的安全检查，并按要求及时整改。二.平安工地考评1.指挥部定期开展“平安工地”自我考核评价。2.定期对施工和监理单位开展“平安工地”考核评价。3.考核评价资料真实、准确。1.5事故应急一.事故报告1.指挥部须制订事故报告制度，包括事故报告程序、时间、内容、应急处置组织、应急响应等内容。2.指挥部安全管理领导小组负责生产安全事故应急处置工作。3.指挥部应及时、如实报告生产安全事故。4.事故快报采用统一格式，内容应包括事故单位概况，事故发生时间、地点以及事故现场情况，事故的简要经过，事故已造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失，已经采取的措施以及其它应当报告的情况。5.生产安全事故分为一般、较大、重大和特别重大四个等级，具体划分参照生产安全事故报告和调查处理条例。6.发生生产安全事故，指挥部应立即启动应急响应程序，负责人及相关人员应立即赶赴事故现场，组织事故应急处置，协助调查组进行事故调查。7.事故调查结束后，指挥部应按照“四不放过”原则，监督检查事故单位落实防范和整改措施的情况。二.应急救援1.指挥部须编制生产安全事故综合应急救援预案，基本要素应包括：总则：包括编制目的、编制依据、适用范围、应急预案体系、应急工作原则；工程项目危险性分析：包括工程概况、危险源与风险分析；组织机构及职责：包括应急组织体系、指挥机构及职责；预防与预警：包括危险源监控、预警行动、信息报告与处置；应急响应：包括响应分级、响应程序、应急结束；信息发布；后期处置；保障措施：包括通信与信息保障、应急队伍保障、应急物资装备保障、经费保障、其它保障；培训与演练；奖惩； 附则。2.指挥部应按照应急救援预案要求，每年至少结合工程实际组织演练1次。3.应急救援演练程序应包括演练准备、演练实施、演练总结三个阶段，并整理归档演练资料。4.应急救援预案编制的具体要求应参照生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则、公路水运工程生产安全事故应急预案。1.6专项工作一.平安工地建设1.制定“平安工地”建设方案，“平安工地”建设要求落实到建设单位工程管理人员、监理单位及施工单位。2.建立专职安全管理部门。指挥部负责人、各部门安全责任明确，明确归口部门和责任人。层层签订安全责任书。3.开工前对照平安工地要求对参建单位进行复核性审查。4.建立安全生产责任制度。建立检查及隐患排查整改、事故报告、应急管理、平安工地建设、安全奖惩、安全经费管理等制度。5.组织桥隧工程施工安全风险评估。按要求对极高风险的施工作业组织专家论证。按要求组织开展其它风险评估工作。6.建立检查及隐患排查计划。特殊时段安全检查、值守到位。对施工过程，对施工、监理单位履约情况进行不定期检查。二.安全生产月活动1.指挥部应按照上级文件精神，结合本年度“安全生产月”活动主题，制订安全生产月活动方案。2.组织召开安全生产月活动布置会议，做好活动的宣传发动工作。3.结合工程建设特点，开展特色活动，如隐患排查周、安全培训周、安全生产标准化推进周、预案演练周等活动。4.做好“安全生产月”活动信息报送工作。5.及时做好安全生产月活动总结。第二部分 监理单位2.1责任落实一岗位职责1.明确总监、副总监、总监代表、专业监理工程师和监理员的安全岗位职责。现场监理机构正式行文，明确部门及岗位安全职责，并统一制作上墙。监理部各部门职责包括：1）总监办安全职责；2）驻地办安全职责；3）综合办公室安全职责；4）合同管理部安全职责；5）现场监理部安全职责；6）试验检测部安全职责。监理部各级监理人员职责包括：1）总监理工程师安全职责；2）副总监理工程师安全职责；3）总监理工程师代表安全职责；4）驻地监理工程师安全职责；5）副驻地监理工程师安全职责；6）道路专业监理工程师安全职责；7）桥梁专业监理工程师安全职责；8）隧道专业监理工程师安全职责；9）交安专业监理工程师安全职责；10）绿化专业监理工程师安全职责；11）试验专业监理工程师安全职责；12）测量专业监理工程师安全职责；13）合同计量监理工程师安全职责；14）安全专业监理工程师安全职责；15）环保专业监理工程师安全职责；16）道路监理员安全职责；17）结构监理员安全职责；18）试验检测员安全职责。现场监理机构应制定工程项目相关监理岗位的安全岗位职责，没有的岗位无需制定。2.逐级签订安全生产责任书。安全生产责任书须逐级签订，一般分为以下层次： 设单位与监理单位签订的安全生产合同；监理单位与现场监理机构签订的安全生产责任书；总监与监理机构其他负责人（副总监、总监代表、驻地、副驻地）签订的安全生产责任书；总监与各专业监理工程师签订的安全生产责任书；总监与监理机构的各部门（综合办公室、合同管理部、试验检测部、现场监理部及现场监理部下设的道路、桥梁、隧道、交安、绿化、安全等专业监理组）签订的安全生产责任书；各部门与监理人员签订的安全生产责任书。二规章制度建立会议、检查、专项经费审批、隐患督促整改、危险性较大工程方案审查、特种设备复查、应急管理、事故报送等工作制度。现场监理机构制定的规章制度须包括以下制度：1）安全会议制度；2）安全检查制度；3）专项经费审批制度；4）隐患督促整改及重大事故隐患挂牌督办制度；5）危险性较大工程审查及验收制度；6）机械设备检查及特种设备复查制度；7）应急管理制度；8）事故报送制度；9）安全技术措施和专项方案审查制度；10）施工人员和特种作业人员复查制度。除上述10项工作制度外，现场监理机构还宜根据现行相关法律、法规、文件、办法、规范的要求，建立如下制度：1）安全技术交底制度；2）体系预案审批制度；3）安全资格及分包管理审查制度；4）安全监理计划、监理细则编审制度；5）安全监理巡查及高危作业旁站制度；6）安全监理台账制度；7）安全监理日记、月报制度；8）安全监理工作报告制度；9）安全监理文件归档制度；10)安全工序报验制度；11)安全教育培训制度；12)意外伤害保险制度。三.安全监理规（计）划编写安全监理规（计）划及实施细则，且经批准。1.安全监理规（计）划，应符合项目监理计划的有关规定，主要内容包括：安全监理工作依据；安全监理工作目标；安全监理工作内容；安全监理组织机构、岗位人员及职责；安全监理工作制度；安全监理程序和方法；初步认定的危险性较大的分部分项工程一览表；初步认定须复核安全许可验收手续的大中型施工机械和安全设施一览表；初步选定的新材料、新技术、新工艺及特殊结构防止安全事故的监督控制措施；初步确定须编制的专项安全监理细则一览表；拟配备的必要的安全防护用品；安全监理工作总体计划。2.安全监理实施细则根据安全监理规（计）划及施工组织设计编制，是指导安全监理工作的综合性文件，主要内容包括：危险性较大的分部、分项工程安全监理工作的特点和施工现场环境状况；危险源的状况分析及控制目标、标准；安全监理人员的安排与分工；安全监理工作的方法、程序及控制措施；安全监理工作的检查、控制要点；相关过程的检查记录(表)和资料目录。3.临时用电设备在5台（含）以上或总容量在50kW（含）以上的、危险性较大的及技术复杂、专业性较强的工程，须按照设计文件与图纸，有关标准、规范、规程编写的安全监理工作要点、计划或方案，制定专项安全监理细则。4.安全监理规（计）划须报监理单位技术负责人批准实施；安全监理实施细则须根据批准的安全监理计划编制，报总监理工程师批准实施。2.2审查审批一施工组织设计对施工组织设计中的安全管理措施进行审查、审批.施工组织设计中的安全管理措施主要包括安全组织措施、安全管理措施、安全保障措施、安全技术措施四个方面。1.安全组织措施项目部应成立以项目经理为首的安全生产管理机构和安全生产管理网络。2.安全管理措施建立安全生产管理制度和安全文明施工管理制度；明确安全监督检查等管理手段。3.安全保障措施企业安全资质；各类人员的资格证书；机械设备合格证；配备必要的劳动保护用品和安全防护、应急物资。4.安全技术措施进行危险因素辨识；制定以下安全防范措施。1)特殊作业环境安全措施；2)特殊时段安全措施；3)垂直运输机械设备（如塔吊、井字架等）、架桥机等特种设备的安装使用和拆卸等的安全措施，便桥的架设与拆除安全措施；4)基坑支护、模板工程、钢筋工程、混凝土工程、土石方开挖、路面摊铺等相关施工作业安全措施；5)施工现场用电安全措施；6)机械、机具使用过程中的安全防护措施；7)采用新工艺、新材料、新技术的安全技术措施；8)施工现场其它安全措施（防洪、防尘、防物体打击、防机械伤害、防高空坠落、防交通事故、防疫、防环境污染等）。5.施工现场临时用电设备在5台（含）以上或总容量在50kW（含）以上，应单独编制临时用电施工组织设计。6.危险性较大的工程应编制专项施工方案。二.专项方案对危险性较大工程专项施工方案进行审查、审批，监督实施情况1.审查程序施工单位编制施工现场临时用电方案及危险性较大的分部分项工程专项施工方案，经技术负责人审查批准，填写安全专项施工方案报审表，报监理工程师审查同意签字后实施。深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应组织专家论证、审查。2.审查方法对于专项安全方案和施工临时用电方案，监理工程师主要进行程序性审查、符合性审查、针对性审查；对于深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，监理工程师还应参加施工单位组织的专家论证、审查。3.审查要点专项安全施工方案的主要内容：1)编制说明；2)工程概况；3)施工工艺；4)施工计划；5)危险因素分析； 6)施工安全保障措施；7)安全检查和验收；8)安全验算及相关图纸；9)应急预案；10)其它需要说明的内容。(2）施工临时用电方案的主要内容：1)工程概况与现场勘探描述；2)确定电源进线、变电所或配电室、配电装置、用电设备位置及线路走向；3)现场施工用电（动力照明）和生活用电负荷统计表；4)根据统计结果选择变压器；5)根据统计结果设计配电系统（配电线路、配电装置、接地装置），选择配电箱、开关等电器容量、规格，选择导线（电缆）截面，绘制临时用电工程图纸（用电工程总平面图、配电装置布置图、配电系统接线图、接地装置设计图）；6)设计防雷装置；7)确定防护措施；8)制定安全用电技术措施和电气防火措施等。4.监督实施(1）安全专项方案经审查批准后，监理工程师应督促施工单位严格按批准的方案实施。(2）发现与专项方案不符的措施或行为时，应及时签发监理指令，制止不按方案实施的行为或措施。(3）实施过程中发现专项方案确实存在问题，不利于安全施工时，应及时要求施工单位对专项方案进行修订。(4）修订专项方案应执行专项方案的编制、审查、批准程序。实质性变更经专家认证的专项方案，须经专家认证许可。三.风险预控1.对施工单位编制的应急预案进行审查，检查演练情况施工单位进场后，应根据生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T 9002-2006），组建应急预案编制队伍、开展危险与应急能力分析，制订应急预案。监理工程师应根据安全风险分析检查应急预案编制情况，并及时审查批准。1）应急预案体系应急预案体系由综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案组成。施工单位根据工程项目特点，编制综合应急预案；根据风险分析，针对各级各类可能发生的事故和所有危险源，制定专项应急预案和现场处置方案，明确事前、事发、事中、事后各个过程中相关部门和有关人员的职责。生产规模小、危险因素少的项目，综合应急预案和专项应急预案可合并编写。2）应急预案主要内容应包括：总则；组织指挥体系及职责；预警和预防机制；应急响应；后期处置；保障措施；附则；附录。3）专项应急预案和现场处置方案应包括如下内容：施工工程项目的基本情况；项目部基本情况；应急救援预案启动涉及的事故内容、起动前提和终止条件；应急救援预案反应组织机构；救援器材、设备的配备；安全事故救护单位。4）应急预案应告知现场施工作业人员，并在施工现场醒目位置公示。5）应急预案应报建设单位及安全生产监督部门备案。培训及演练施工单位应根据制订的应急预案，组织应急培训及演练，并记录培训、演练的时间、内容、评价和总结。监理工程师应检查应急培训、演练计划及记录。应急预案的审查批准1)监理单位进场后，总监应组织专业监理工程师认真查阅设计文件，了解现场环境，对工程项目进行风险分析。2)施工单位进场后，监理工程师应发文督促施工单位组建应急预案编制队伍、开展危险与应急能力分析，制订应急预案。3)监理工程师应根据安全风险分析检查应急预案编制情况，并及时审查批准。4)应急预案监理审批要点：是否符合工程项目的特点；是否根据项目风险分析，针对各级各类可能发生的事故和所有危险源，制定专项应急预案和现场处置方案；应急预案内容、格式是否符合要求；应急组织、职责分工、应急方案、应急处置是否能及时有效减少事故损失、防止事故扩展。应急培训及演练的督促实施1）监理工程师应根据施工单位编制并经审查批准的应急预案，要求施工单位编制演练计划和应急培训计划。2）监理工程师应根据施工单位编制的演练计划和应急培训计划，督促施工单位组织应急培训、应急演练。3）施工单位的应急培训应形成书面材料，及时报备监理工程师。4）施工单位应制定应急演练方案报监理工程师审查。监理工程师收到施工单位演练方案后，应及时审查并提出审查意见。5）进行应急演练时，监理工程师应要求施工单位邀请有关安全管理部门参加；督促施工单位对演练全过程作文字记录，并保存影像资料。6）应急演练结束后，监理工程师应要求施工单位及时总结应急演练，形成成套的书面材料存档并报备监理单位和指挥部。2.履行监理风险评估职责监理单位进场后，总监应组织专业监理工程师认真查阅设计文件，了解现场环境，对工程项目进行安全风险调查分析，编制安全风险评估报告，填写安全风险（危险源、危险因素）辨识、评价表；督促施工单位编写安全风险评估报告，填写安全风险辨识、评价表，列出重大安全风险清单，建立安全风险管理台账，制定安全风险控制计划，策划安全风险控制措施。安全风险评估报告应结合实际情况定期修改和完善。风险控制措施包括：1)目标和职业健康安全管理方案；2)运行控制措施；3)应急准备与相应程序；4)培训；5)监测。施工单位风险控制措施应报监理工程师评审，评审应针对以下内容进行：1)控制措施是否使风险降低到可容许水平；2)是否产生新的危险源；3)是否已选定了投资效果最佳的解决方案；4)受影响的人员如何评价预防措施的必要性和可行性；5)控制措施是否会被应用于实际工作中。监理工程师应督促施工单位及时实施经审查批准的风险控制措施。四.安全费用1.对施工单位的安全生产费用使用计划进行审查承包人应按照合同约定，制定安全生产费用使用总体计划，在施工组织方案中明确安全生产技术措施，并在计量周期前根据实际情况编制计量周期使用计划，填报安全生产费用使用计划报审表报监理审查。监理工程师应认真审查施工单位安全生产费用使用计划，是否与安全技术措施方案相适应、是否符合安全生产费用的使用和管理规定、是否符合合同文件要求、是否根据工程进展不断更新和修订，符合要求的填写安全生产费用使用计划审批表报建设单位审查备案。2.对安全生产费用使用情况进行检查，现场核对根据安全生产费用使用计划、安全施工方案等，现场检查施工单位安全生产费用使用情况及安全技术措施方案执行情况并记录。3.审查安全生产费用使用凭证施工单位应按照招标文件要求和安全生产费用使用计划，根据实际情况编制本计量周期的安全生产费用使用报表、计量申请表和下周期使用计划，填报安全生产费用支付申请表，经专职安全员与项目经理签字盖章后报送监理工程师审查。专业监理工程师审查安全生产费用是否符合审批条件，各项费用的票据凭证等有效证明材料是否齐全，费用统计计算是否准确，申报费用是否超出合同规定。经驻地监理工程师审查、总监理工程师审批，填写安全生产费用支付审批表报建设单位核备进入计量支付程序。安全生产专项费用审批条件：1)安全施工方案、措施、预案、计划等经过审批；2)安全生产费用使用计划经过审批；3)安全生产费用使用与安全技术措施方案、计划相适应；4)安全生产费用使用合同文件要求；5)安全生产费用使用符合江苏省公路水运工程安全生产费用管理办法（苏交规20129号）的规定。安全生产专项费用审批程序施工单位提出书面申请，报监理工程师审查。专业监理工程师审核无误后，经驻地监理工程师审查、总监理工程师审批，报业主核备进入计量支付程序。安全生产专项费用审批方法1)审批条件的审查：安全生产专项费用的使用必须符合审批条件。2)费用凭证的审核：费用使用记录是否及时、真实、准确，是否有监理人员签证；费用票据凭证等有效证明材料是否齐全；费用统计计算是否准确。3)现场投入的核查：对照安全费用使用明细表，现场核对各项设施是否使用并符合要求。4)费用计算的复核：费用统计计算是否准确。5)合同规定的核查：申报费用是否超出合同规定。2.3检查评价一.安全检查1.检查施工单位岗位职责分解落实情况检查施工单位是否制定安全生产岗位职责；安全生产职责是否全面涵盖到项目负责人（项目经理、副经理、总工程师）、各部门（含分包单位）、各个作业层；安全生产职责是否有针对性。检查施工单位项目负责人、各部门、各个作业层的安全生产职责是否分工落实，定人定岗定责。二.对施工单位设备、周转性材料、人员履约及持证上岗等按规定进行检查1.施工设备检查检查施工单位是否建立施工机械、安全设施基本状况登记表，实行“一机一档”管理，即每一台（套）进场的施工机械设备都建立一套档案，包括机械设备名称、规格型号、出厂合格证书或检验合格证书、进退场时间、使用维修保养记录、操作人员及证书等内容。特种设备安全监察条例(2009年国务院令597号)、特种设备目录(国质检锅200431号)、增补的特种设备目录（国质检特201022号）及关于做好目录调整阶段场（厂）内专用机动车辆安全监察相关工作的通知（质检办特2010200号文件）规定的特种设备除按上述规定外，还应满足相关公路水运工程特种设备使用登记管理办法的规定。监理工程师应定期检查施工单位设备档案。监理工程师应审查特种设备安装拆除方案，督促和参加施工组织的验收，并按相关规范规程要求进行日常巡查和定期检查，形成检查记录，发现存在问题及时指令整改。2.周转材料检查周转材料是指能够多次使用的材料、施工机具、安全设施等，主要有各型钢模板、脚手钢管、氧气乙炔瓶、24kg/m及以上钢轨、80mm及以上钢管、混凝土输送管、高压电缆、50周转材料是指能够多次使用的材料、施工机具、安全设施等，主要有各型钢模板、脚手钢管、氧气乙炔瓶、24kg/m及以上钢轨、80mm及以上钢管、混凝土输送管、高压电缆、50mm2以上低压铜芯电缆、小型施工器具以及为防止生产活动中可能发生的人员误操作、人身伤害或外因引发的设备（施）损坏而设置的安全标志、设备标识、安全警示线和安全防护等。监理工程师应检查施工单位是否建立包含购置、保管、设置、维修、检验、检查等相关信息的档案资料，并现场检查设置或使用情况，形成检查记录，发现存在问题及时指令整改。3.人员履约及持证上岗检查检查项目部是否建立全体施工人员基本状况（姓名、年龄、工种、健康状况、用工合同、安全教育、保险、进退场时间等）登记表；主要项目管理人员（项目负责人、专职安全员、工地试验室主任等）是否是合同约定人员，人员变更是否办理手续；人员资质证书是否符合以下要求：项目负责人项目负责人（项目经理、副经理、总工程师）均应持有效B证。专职安全生产管理人员施工现场应当按照施工合同额，每5000万元配备一名持有效C证的专职安全生产管理人员，不足5000万元的至少配备一名。特种作业人员凡直接从事特种作业人员安全技术培训考核管理规定（安监总局2010年第30号令）规定的特种作业人员，须经专门的安全技术培训并考核合格，取得相应的中华人民共和国特种作业操作证。三.按施工计划督促施工单位进行风险源识别和方案的编制，并对其工作情况进行检查1.监理工程师应要求施工单位根据已经审查批准的安全风险评估报告、安全风险控制计划，在各分部、分项工程开工前，按系统的不同层次，调查分析、辨识、评估风险源，确定各类安全风险（危险源、因素）的危险性、存在条件和触发因素，制定各类风险源控制目标和管理措施、应急措施等，明确防控责任部门和责任人。对危险性较大的风险源，则须编制风险控制方案。施工单位的安全风险控制措施或风险控制方案应能有效控制风险源，避免安全事故发生。2.施工单位的安全风险控制措施或风险控制方案由技术人员编制，技术负责人审核，报监理工程师审查，经项目经理批准后实施。3.施工单位应严格执行已经审查批准的安全风险控制措施或风险控制方案，在危险区域（部位、场所）醒目位置设置危险源控制牌，专职安全生产管理人员现场监督，安全专业监理工程师现场督查。4.安全专业监理工程师的检查应及时形成检查记录，发现存在问题及时指令整改。5.监理工程师应分析评价风险控制方案实施情况，编写检查分析评价报告。四.定期开展安全隐患排查，督促整改1.安全检查安全检查监理工作内容安全检查主要以查现场、查隐患为主，深入生产现场，检查企业的劳动条件、生产设备以及相应的安全卫生设施是否符合安全要求等，主要包括以下几个方面： 1)检查现场安全工作的组织措施和安全技术措施、安全专项施工方案的落实情况；2)检查施工现场布设情况；3)检查施工临时设施；4)检查安全标志标牌；5)检查安全防护设施；6)检查施工作业情况；7)检查劳动保护用品的正确使用情况；8)检查危险源控制管理情况；9)检查施工现场临时用电；10)其它现场安全检查。安全检查监理工作方法现场监督与检查，包括经常性的安全文明检查和参与有组织的定期与不定期的安全文明检查，其检查方法有：日常现场跟踪检查；经常性安全检查；专业性安全检查；群众性安全检查。2.隐患排查施工单位项目负责人对合同段施工阶段隐患排查治理负全责；安全生产主要负责人对本单位施工项目中的重大及特别重大事故隐患排查治理负领导责任，负责审核监控计划、明确时限、落实各环节责任人和监督人、掌握隐患动态。监理单位应督促和检查施工单位落实事故隐患排查登记、公示公告、防范或整改、验收销号等。排查登记1)施工单位项目负责人应根据有关要求定期对各施工工序及设备、危险物品、现场环境与驻地等开展全面排查，将排查出的事故隐患分级建档，登记编号。重大及特别重大的事故隐患应报告建设单位，由建设单位报交通主管部门，其中特别重大的事故隐患还应报省级交通主管部门。2)事故隐患等级随时间、外界环境条件变化时，应注重动态监控并在档案中及时调整，升级为重大及特别重大的事故隐患予以补报，降级的事故隐患亦应报告。公示公告1)施工单位应如实向施工作业班组、作业人员详细告知作业场所和岗位存在的危险因素、危险特征及防范措施，由双方签字确认。2)在作业场所醒目部位设置重大及特别重大的事故隐患公示牌，制定应急预案并告知作业人员与现场相关人员，必要时组织演练。3)事故隐患公示牌不宜小于40cm60cm，版面宜采用黄色底版黑色字体。一个隐患设置一块公示牌，并根据变化调整，由专职安全员负责动态管理。4)在作业场所应设置明显安全警示标志，在无法封闭施工的工地，还应悬挂当日施工现场危险公示，以告知路人和社会车辆。防范或整改施工单位坚决搬迁处在危险区域有潜在危险的驻地，有效防范有危险的作业点，登记管理施工机具，在使用维修前加强检查施工机具，审核所有隐患的防范措施是否有操作性、是否有效。监理单位应加强对防范整改的监督检查，并对施工单位的整改情况加以书面确认。对无防范措施、措施无效及整改不力的，监理单位应报建设单位严加惩处，对仍存在重大及特别重大事故隐患的场所、部位立即指令停工整改。验收销号1)建设单位应制订本项目隐患排查治理的验收销号标准。2)当有完善有效的防范措施，确保无隐患或施工完工时，施工单位应先组织自验，自验合格报监理单位复验同意后，报建设单位组织验收销号，项目验收销号结果按项目管理的隶属关系报交通主管部门。3)对难以按时消除事故隐患的，应制订监控措施，落实责任人和整改时限。五.对施工单位不能立即整改的安全隐患和问题，督促施工单位按整改计划改进，直至消除1.对施工单位不能立即整改的安全隐患和问题，应在签发安全隐患整改通知书的基础上，签发安全监理工程师通知，要求施工单位制定整改计划报监理工程师审查批准。2.安全隐患（问题）整改计划须明确各个阶段（步骤）的整改措施、整改目标、整改责任人、整改完成时间等。3.监理工程师须分阶段检查施工单位的整改情况，并作记录。六.对重大隐患应要求施工单位立即停工整改，履行报告职责发现的重大隐患时，监理工程师应立即指令停工，随即签发工程暂停施工指令及安全隐患整改通知书，同时书面报指挥部。七.对检查发现的问题，及时督促施工单位整改1.对检查发现的安全隐患，监理工程师应签发安全隐患整改通知书、安全监理工程师通知等书面监理指令。2.安全监理指令应包含存在问题、明确整改措施、限定整改时限、指明整改要求。3.施工单位按指令完成整改并回复后，监理工程师应检查整改结果，签署意见，确认整改结果，形成闭环。八.对有关部门检查通报的问题，积极整改1.整改须在检查通报要求的完成期限内完成，并进行书面回复。2.整改回复须逐条逐项回复具体整改情况，并附整改后的文字复印件或现场照片等证明资料。3.整改回复须在整改完成后，提交签发检查通报的有关部门。九.对有关部门通报施工单位存在的问题，认真督促整改1.监理工程师应在通报要求的期限内对有关部门通报施工单位存在的问题进行整改情况检查，口头督促施工单位积极落实整改要求。2.施工单位整改不积极，或可能在通报要求期限内不能完成整改，监理工程师应签发安全监理工程师通知等书面监理指令，督促施工单位编制整改计划，明确整改措施、整改责任人、整改完成时间等，并督促检查施工单位按整改计划进行整改。3.施工单位整改完成后提交的整改回复，监理工程师应签署意见，确认整改结果。2.4考核评价一.按照“平安工地”考核评价要求定期开展自我考核评价1.定期开展自我考核评价（每季度一次）。2.考核评价按照交通运输部公路水运工程“平安工地”考核评价标准表6要求进行。3.自我考核评价应形成书面材料，并归档存查。二.定期对施工单位开展考核评价1.定期对施工单位开展考核评价（每季度一次）。2.考核评价按照交通运输部公路水运工程“平安工地”考核评价标准表4、表5.1和表5.2要求进行。3.对施工单位考核评价应形成书面材料，并归档存查。三.考核评价资料真实、准确1.保留考核评价表，并附详细记录。2.评价记录主要是记录考核评价过程中发现存在问题的具体情况。2.4人员管理一.持证上岗1.按照合同文件配置安全监理人员,现场监理机构存留监理合同文件备查。2.监理人员名册建立监理人员名册，记录监理人员上岗及离岗情况。安全监理人员配置须符合合同文件要求，合同文件规定的安全监理人员因故不能到场的，由具有同等条件的其他人员作为替换人，并办理人员变更手续，经建设单位认可。建立监理人员考勤表，记录监理人员迟到、早退、休假等情况。安全监理人员月在岗天数不得少于合同文件规定。3.监理工程师持安全监理培训证现场监理机构存留总监及总监代表和副总监、驻地和副驻地、安全监理工程师等安全监理相关主要人员的安全监理培训合格证复印件备查。二.监理人员内部安全培训教育1.建立安全培训教育计划，对监理人员进行内部安全培训教育。编制安全监理知识培训教育计划。培训教育必须针对工程项目特点，结合工程项目的风险分析、危险性较大的工程项目，拟定培训科目。安全监理培训教育须有组织有计划地进行，有效培养和提高监理人员安全监理业务水平。监理部留存培训计划、培训教程、培训记录备查。三.安全监理日志1.安全监理工程师应每天无间断认真填写安全监理日志。2.安全监理日志记录内容包括安全措施方案审查情况，安全经费审批情况，安全内业资料、施工现场检查情况，安全监理文件下达情况，安全隐患整改情况，安全会议、安全学习培训、安全工作考核等活动情况等。3.安全监理日志记录应及时、真实、全面、清晰，与其它监理文件、台帐、记录相互对应。4.安全监理日志须经安全监理工程师签字，每周报总监审查。2.5专项工作一.政府主管部门安全专项工作落实情况1.严格落实政府主管部门布置的安全专项工作监理单位在接到政府主管部门布置的安全专项工作的通知后，应及时按照通知要求，由总监理工程师组织，专业监理工程师参加，制定落实方案或工作计划。安全专项工作落实方案或工作计划应由经总监签批，以监理部文件形式下发所有监理人员和所监理施工单位，并抄报建设单位。2.安全专项工作应制定落实方案或工作计划安全专项工作落实方案或工作计划应按照安全专项工作的布置文件、通知编制。安全专项工作落实方案或工作计划须根据工程项目特点制订，突出自身特点。安全专项工作落实方案或工作计划应认真分解工作内容，细化各阶段目标及工作要求，制定详细的执行措施。安全专项工作落实方案或工作计划的具体要求应落实到所有监理人员，分工明确，责任到人。安全专项工作落实方案须经总监签批，以监理部文件形式下发所有监理人员和所监理施工单位，并抄报建设单位。3.按方案或计划执行到位各项安全专项工作实施方案或计划均应做到实施过程有记录，各个阶段有小结，方案（计划）完成有总结。4.制定“平安工地”建设方案，“平安工地”建设要求落实到所有监理人员。根据工程项目特点，总监理工程师组织专业监理工程师参加制定“平安工地”建设方案。“平安工地”建设实施方案应按照国家、行业有关法律、法规以及上级部门下发的平安工地建设文件、通知及工程特点编制。实施方案内容及步骤须与省、市等上级部门指导方案相一致。“平安工地”建设方案须根据工程项目特点制订详细的实施方案措施，包含自身安全监理工作和对施工单位安全检查监督管理两大部分。监理机构自身安全监理工作包含“平安工地”考核评价标准中监理单位部分的全部内容，对施工单位安全检查监督管理包含“平安工地”考核评价标准中施工单位部分的全部内容。实施方案应突出自身特点，细化各阶段目标及工作要求。实施方案应与重大危险源排查控制、重大隐患排查整治等工作相结合。“平安工地”建设实施方案的具体要求应落实到所有监理人员，分工明确，责任到人。“平安工地”建设实施方案须经总监签批，以监理部文件形式下发所有监理人员和所监理施工单位，并抄报建设单位。2.6工作效能所监理的各施工合同段考核评价得分平均值0.3即为监理工作效能得分。一.监理部除做好本职工作外，应全面提升所监理的施工单位安全生产管理工作水平，才能使“平安工地”建设真正落实到实处。二.监理单位在进行“平安工地”自我考核评价前，须对所监理的施工单位进行全面考核评价。三.工作效能考核评价结合3.2考核评价的要求进行。第三部分 施工单位3.1责任落实一.项目部是施工现场安全生产管理的第一责任人在项目建设之初，项目部须成立由项目经理、项目副经理、项目总工和专职安全员共同组成的安全生产领导小组，组建专门的安全管理部门；按照国家、行业有关规定和招标文件的要求，配备与施工规模相适应、专业齐全的安全管理专职技术人员，并向各施工现场派驻安全生产专职管理人员；建立安全生产管理网络，涵盖领导层、各部门、作业层三个层次。1.项目经理、副经理、总工程师构成安全组织体系的第一层项目经理是工程项目安全生产第一责任人，在框图中应放在首要位置。副经理和总工程师协助项目经理领导安全工作，按照“谁主管、谁负责”的原则，分管职责范围内的安全生产工作。2.项目部各部门构成安全组织体系的第二层各部门按照职责范围，监督安全生产工作。3.项目部各施工班组构成安全生产组织体系的第三层各施工班组执行具体的生产任务，也是安全生产工作的直接执行单位。4. 明确分包单位安全管理责任，开展分包单位资质审查，签订总包与分包单位