业务流程发挥防控作用评估报告.doc

廉政风险防控机制建设工作流程发挥防控作用评估报告廉政风险防控工作按 有关要求，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等事项的科学决策，进一步优化工作流程，严格行权标准，严密业务程序，严肃工作纪律，促进权力规范、高效、公开运行，逐步形成“以制度规定流程、以流程优化管理、以管理完善制度”的风险防控运行机制和制度体系，有效控制和解决了暗箱操作、无序操作等行为发生。一、工作流程设计原理工作流程更多地体现为一个单位、一个部门的决策程序、办事程序和管理方式。它可以将企业中各种业务之间的关系描述出来，然后对每种业务进行详细的描述，使业务流程与部门职责结合起来。在设计形式上，我矿的业务流程图主要采用直式业务流程图形式，作业流程条理化的过程表达形象直观, 交流的形式通俗、易懂, 便于管理，易于企业内部交流调研结果,更重要的是得到了广大员工的认同,促进了企业权力规范、高效、公开运行。在设计原则上，主要是为解决现存在有些部门和单位的工作程序、业务流程、管理方式缺乏缜密分析研究，重点解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强，自由裁量权过大、行政效率低下等问题。二、工作流程设计合理性针对单位风险，重点围绕“三重一大”以及审批权、检查权、处罚权等重要事项的决策，进一步细化决策权和执行权的制度建设。针对部门风险，以解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准化程度过低、办事效率低下等问题为重点，制定严格的业务流程，形成全方位的防控措施。对合理的业务流程予以保留，对有所缺失的业务流程进行完善，对不够科学、容易诱发腐败问题的业务流程要进行流程再造。部门和单位的流程再造工作，按照标准严格、程序严密、运行规范、公开透明、高效快捷、配置科学的原则，重新建立权力运行的流程，并在实际工作中不断地检验、改进、完善，成为防控廉政风险的坚强屏障。通过以下四个步骤，对我矿各单位及职能部门的业务流程实行优化和再造。第一步，梳理业务流程；第二步，查找流程缺陷；第三步，优化再造流程；第四步，确认新的流程。在绘制权力运行流程图的基础上，对已经发现和确认的廉政风险环节进行优化完善，力求从权力运行流程上减少甚至杜绝廉政风险点，使权力运行流程得到升级完善，实现流程再造，以此形成公开透明、简便实用、廉洁高效的权力运行流程。截止目前，对 个权力运行流程实施了再造，有效控制和解决违规操作，无序操作等行为发生，通过对单位的重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付和重要干部人事安排等决策过程进行梳理；对部门行政审批、行政执法、行政处罚、资源管理等行政事项办理流程进行梳理；对掌管人、财、物，大宗物资采购等管理流程进行梳理，查找出因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的廉政风险，真正做到把执行廉政风险防控措施和各项制度与实际工作结合起来，积极构建考核、评估、预警等廉政风险防控长效机制，实现坚持与贯彻执行党风廉政建设责任制相结合，完善惩治和预防腐败体系建设相结合，企业安全生产经营管理工作相结合，促进全矿反腐倡廉建设协调发展、有序推进。三、论证整合工作流程论证流程。抽调专业人员组成论证小组，对业务流程进行了分析，从中找出流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权等问题的节点，为修改、完善与实施流程再造提供了依据。整合流程。在充分论证的基础上，对合理的业务流程予以了保留；对缺失的业务流程进行了完善；对不够科学、容易诱发廉政风险的业务流程进行了再造。注重防控与业务工作的紧密结合，把廉政风险防控“嵌入”到具体业务工作环节中，建立起既相互制约又相互协调的权力运行机制并深入贯穿执行，探索建立有利于监督权力运行的工作机制，强化对权力运行的监督和管理，最大限度地减少诱发廉政风险的可能性。四、评估结论通过此次自我评估，廉政风险防控机制建设业务流程设计安排合理、科学，可操作性强。通过对现有工作流程、业务流程、管理方式进行思考、改革和创新，以及各阶段的贯彻落实，业务流程所体现决策程序、办事程序和管理方式，各单位在行使重大事项决策、重大项目安排、重要干部任免和大额资金使用等决策权，部门行使行政审批、行政执法、行政处罚、资源管理等行政权，主管人财物等重点岗位权，权为得到进一步优化，严格了行权标准，严密了业务程序，严肃了工作纪律，解决了现有的程序不严、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位等问题。从而使我矿对单位风险、部门风险、岗位风险、专项风险的制定和完善具体工作措施，政策措施制定上，更有针对性、操作性和约束性，有效控制和解决了违规操作，无序操作等行为发生，从而构建起公开透明、简便