国家注册审核员-审核案例分析题及答案60题(Q).doc

审核案例分析题60例1. 一个成人培训机构，每年推出适应社会需求的新课程，很受大家的欢迎，该培训机构建立质量管理体系，在质量手册中说是培训机构，设计和开发不适用。答:不符合GB/T19001-2008标准1.2条款“如果进行删减，应仅限于本标准第7章的要求，并且这样的删减不影响组织提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力或责任，否则不能声称符合本标准”要求。不符合事实描述：培训机构每年推出适应社会需求的新课程，而在其质量手册中说是培训机构，设计和开发不适用。2. 一批工件按规定检验人员全数检验，有两件不合格品决定返回原车间，经操作人员返工后再转入装配。答：不符合GB/T19001-2008标准8.3“在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求” 不符合事实描述：两件不合格品返回原车间，操作人员返工后直接转入装配。3. 审核时正巧有一批零件被退回，原因是表面油漆层严重刮伤，仓库检验员说我们是100%检验的，并提供零件检验合格单据来证实。厂里送货运输工说：“运货时道路不平，在修路这几天阴雨，道路泥泞难行，谁能保证零件在卡车上不相互碰撞呢？” 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.5条款“组织应在产品内部处理和交付到预定的地点期间对其提供防护，以保护符合要求。适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分”要求。 不符合事实描述：审核时有一批零件被退回，原因是表面油气层严重刮伤。送货运输工说运货时道路不平，不能保证零件在卡车上不相互碰撞。4. 某企业的质量方针是：“质量第一、用户第一。”A审核员询问了厂长，总工程师、质管办主任、技术、销售等部门的负责同志，回答是各式各样。有的说质量第一，有的说用户第一，就是想用户所想，质量就放在第一位。有的说，质量第一就是我厂的主导产品要达到国际20世纪80年代先进水平。有的说，达到行业先进水平。有的说，用户第一就是对产品实行三保。有的说，用户第一是产品终身服务-。答：不符合GB/T19001-2008标准5.3d)条款“最高管理者应确保质量方针d)在组织内得到沟通和理解”要求。 不符合事实描述：企业的质量方针是：“质量第一、用户第一。”问各部门如何理解质量方针时，有的说质量第一，有的说用户第一，有的说质量第一就是我厂主导的产品达到国际20世纪80年代先进水平，有的说达到行业先进水品，有的说用户第一第一就是实行三保，有的说用户第一是产品终身服务-。5. A审核员在审核时要查看合同评审记录，销售科长说，本厂的产品为一般家用电器产品，均在百货商店零售，没有什么特殊合同需要评审，因此我们从未评审过。在场的生产副厂长补充说，供应科进行过采购合同的评审，肯定有记录。他马上打电话打电话到供应科要调看评审记录。答：不符合GB/T19001-2008标准7.2.2条款“组织应评审与产品有关的要求”。不符合事实描述：查看合同评审记录，销售科长说，本厂的产品为一般家用电器产品，均在百货商店零售，没有什么特殊合同需求，因此从未评审过。6. A审核员到建筑工地施工单位审核时，发现该建筑施工单位（乙方）与某使用单位（甲方）所订合同中，规定乙方在施工时必须使用甲方指定的某钢材厂的钢材，审核员问施工单位的经理，这些钢材使用前是否经过检验或验证，施工经理说：“这些钢材都是甲方指定的，质量当然由甲方负责，我们对某钢材厂及其产品从不过问，拿来使用就是了。” 答：不符合GB/T19001-2008标准8.2.4条款“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排在产品实现的适当阶段进行”的要求。 不符合事实描述：审核建筑工地施工单位时，询问对于使用单位指定的某钢材厂的钢材在使用前是否经过检验或验证？施工经理说质量由甲方负责，我们对某钢材厂的产品从不过问，拿来就用。7. 审核员来到电动车制造车间，这里负责制造电吹风和电扇用的小型电动机，在线圈小组，看到一大堆的线圈放在小车上，没有任何标记。审核员问这是什么线圈？为什么放在这里？好的还是坏的？小组长回答：这是一批正在焊接头的线圈，一批有好多个，每批又有一个标签，写明名称，数量。因为前几个已焊接好接头送去测试电阻了，标签也随着送走了，所以留下的就没有标记了，但操作者都是知道的。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.38. A审核员在审核中发现有三台检测设备未纳入周期检定计划，计量室主任说：1- 一台是国外进口仪器，精密度等级高，国内目前无法检定。2- 一台是厂自制设备，非常实用，但找不到检定单位。3- 一台是一起租赁公司租来的，租期暂定两年到时再议。答：不符合GB/T19001-2008标准7.6 9. 一批用户认为外观不合格的AB型塑料制品共计100件，退回到生产塑料制品的一厂，成品仓库的搬运工人从中选出了50件，他认为外观合格的塑料制品可以放到成品仓库的合格货架上。 答：不符合GB/T19001-2008标准8.310. 某过程最近出现批量性不合格，查记录半年前已发生过同样问题，当时已采取纠正措施并在半年内一直未再发生，这次更换了操作者，虽上岗前已按工艺要求进行了专门的培训，但工艺文件上没有半年前纠正措施内容，操作者说我完全按工艺和指导书操作，岂知还会出问题，真是莫名其妙。 答：不符合GB/T19001-2008标准8.5.211. 在成品仓库中，A审核员看到标有编号B1、B2、B3和B4的四个箱子，木板已碎裂，且有浸水痕迹。供应科长说：这不是本厂产品是按合同要求提供给用户的标准附件，买来时都有合格证，这些附件随同本厂产品以原箱交付给用户，如果用户发现附件有问题，可直接找附件厂解决。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.512. 电视机厂生产流水线有一张随机记录卡，根据程序文件规定，要求各工序操作员签字并按实测数据记录，A审核员查阅这些记录卡时，发现许多空格都未填写，且记录中不填写数据用（合格）(超差)来表示，据说是为了提高生产效率。 答：不符合GB/T19001-2008标准4.2.4 分析：记录数据是为了便于分析和改进，程序文件已作了规定；要求按实测数据定量记录，我们就不能作定性的记录。按实测数据记录，可以更好地了解生产过程的实际波动，便于控制，采取措施和不断改进，科学就是讲准确有效。13. A审核员到车间现场审核，来到机械加工车间大型立车旁发现，ABL端盖正在加工，工人使用的是ABL-2183-5第二版图样在加工，但检验员在加工完毕同样的是ABL端盖检验时，使用的确实同编号第三版的图样（实际上第二版图样已被第三版图样替代）。 答：不符合GB/T19001-2008标准4.2.3c)14. A审核员来到采购部门，他要求采购部门负责人提供量大面广的合格供应商的档案和名录。采购部门负责人取来了一厚叠文件夹，每个夹子里是合格供应商的全部资料，A抽了泰安塑料厂的夹子，只见到里面有历次进货检验的报告，没有见到对该厂质保能力的评审报告。A问为什么？采购部负责人解释说：这种塑料原材料是进口产品，安泰厂只是进行加工，没有性能变化吗，开展评审也没用，再说该厂远在山东，也不方便，故厂里决定，这类产品将历来的检验报告保存为档案。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.4.115. 审核员在一家设计、生产大型成套设备的组织询问如何与顾客沟通，销售科长回答说：为了与顾客沟通，设备交付后有专人了解设备运行情况，及时掌握顾客信息并提供有关访问记录。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.2.316. 由于生产急需，采购部门在没有征求技术部门意见的情况下，就从某地一家新的供应厂商以低价购进了很大批量的绵纶丝，作为汽车安全带的加工原料。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.4.117.18. 在审核一家房产开发商时，问到是否有顾客投诉时，房产商向审核员出示了顾客投诉记录本，这里记录了五年来许多来自顾客对地坪凸凹不平等投诉意见，近一年愈演愈烈，并反馈给施工部门。 答：不符合GB/T19001-2008标准8.5.219. 一批合格家具按用户要求送货上门，送到后发现表面漆被碰伤，大厨镜右下角有小裂纹。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.520. 某建筑公司为学校建筑两栋宿舍楼，再未解决屋檐漏水的情况下，报了竣工，并向校方办了移交手续。 答：不符合GB/T19001-2008标准8.2.4 分析：建筑公司为做好产品的监视和测量，只有检测合格才能竣工办移交手续。上述屋檐漏水，建筑公司必须采取措施，消除发现的不合格。符合要求才能算竣工，移交给校方。21. 某新型电动车研制任务书中规定最大车速80km/h,但2003年5月三台样车最大时速为79km/h,没有满足最大时速要求，就通过了工厂鉴定。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.3.6 分析：设计和开发确认存在问题。对设计和开发应确认，满足策划的安排或规定的车速和使用要求，不符合规定车速就通过工厂鉴定是设计和开发确认存在不符合。22. 某商场盒装鲜奶放在冷柜中出售，但在冷柜上看不到究竟温度是多少？ 答：不符合GB/T19001-2008标准7.623. 某化工厂和机械厂销售科签订了一份合同，要机械厂制造一座高60米高的硫化塔，并要整体焊接，现场一次安装，但该厂焊接车间高50米，车间主任对这种不与焊接车间商量的做法很有意见。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.2.2c24. 装配车间一名喷漆工在喷涂控制柜面板时，用小桶收集残漆，再倒入储漆桶与新漆混合使用，结果因残漆带入尘土使喷枪堵塞，面板喷漆后表面粗燥不平，油漆工对审核员说：厂长告诉我们，此漆很贵，不能浪费，没有告诉我们如何做才好。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.1b25. 某厂成品检验规定，采用GB/T2828.1-2003计数调整方案进行，但审核员查阅检验记录时发现批量大于1000件的抽样数与GB/T2828.1-2003中的规定不符，检验员拿出该厂成品检验规程，其中只写明批量为3000-10000的抽样方案，检验员说：“因检验规程中没有规定小于3000和大于10000的抽样方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我这样没有出现过什么质量问题，顾客也没有退货。 答：不符合GB/T19001-2008标准8.2.426. 在审核中问及谁是审核代表？常务副厂长说：“是我。当厂长外出时，就由我全权代表。”问是否有专门任命？答：“不用，作为常务副厂长就是当然的代表。” 答：不符合GB/T19001-2008标准5.5.227. 审核员在机加工车间发现一份图样，把铅笔的公差尺寸有0.5mm更改为1mm，工人说原公差不合理，所以自己先改过来，然后用电话通知设计科，设计员答应一有时间就过来处理。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.3.728. 在合成车间某岗位作业指导书中规定，过程参数控制为50，时间为8小时，但检查过程参数记录，实际操作是55，时间为6小时，车间主任解释说，这样做不影响产品质量，且可提供工作效率。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.129. 审核员抽查编号为ZTY(02)检字X成品锁具的最终检验报告，批检产品总量为1100把。按S-4特殊方案抽样，AQL为0.65，样本量为20把，但从检验报告所列数据发现，检验员仅对其中8把进行检验，就判定该1100把合格。 答：不符合GB/T19001-2008标准8.2.430. 审核员问到谁进行管理评审时，管理者代表回答说：“是我，每半年一次内评审，给我根据内审报告再去复查一下，写个评审报告总经理。”又问总经理，对管理评审负什么责任？总经理回答说：“主要负责看报告，了解一些情况，其余该做什么，放手让下面去做。” 答：不符合GB/T19001-2008标准5.631. 评审员在电器仓库中发现两个箱子，标有“顾客提供”字样，问仓库主管是否验收？主管解释说：“这是顾客提供的元器件，质量由他们负责，我们不用验证，再说我们也没有这方面的测试手段。” 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.432. 某厂生产的X助动车投放市场后，顾客纷纷前来申诉，由于这种助动车排出的有害气体已超出国家环境保护法规定，使用时被交通及环保管理部门罚款，不少地区城市已明令禁止这种助动车行驶。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.3.2b33. 审核员在2号挤出机审核时发现，电线挤出温度与规定要求不符，挤出工解释说：“该机温控仪早已失灵，我是凭经验操作，从未出过次品。” 答：不符合GB/T19001-2008标准7.634. A审核员到食品厂审核，问该厂的厂长是否知道与企业产品有关的法律法规有哪些？厂长说：“不清楚，有关法律法规问题由法规科负责。”科长提供了6部法律法规，即宪法、劳动法、合同法、商标法、专利法、会计法、再无其他。 答：不符合GB/T19001-2008标准5.1a35. 客人入住宾馆，发现床单不干净，要求更换，服务员说每批客人走后我们都更换，这床单刚换过，很干净。 答：不符合GB/T19001-2008标准6.2.1 分析：基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作人员应是能够胜任的。对客人提出床单不干净，更换的要求，我们不能简单的对着干，生硬的说刚换过很干净，应该礼貌地到现场，核实及满足更换的要求是服务员的态度和经验问题。36. A审核员在某饭店请客，来了很多宾客和朋友，就餐中来人纷纷抱怨太热，把空调开到最低温档，但仍感觉不到丝毫冷意，据说中央空调失灵已好长时间，空调只是做做样子而已。 答：不符合GB/T19001-2008标准6.337. 在“特殊工序”工作间，审核员注意到十分之三的员工没有佩带公司发的白色尼龙防护帽，违背了入口处明显张贴的公司指导书CRP10第三版的规定。 答：不符合GB/T19001-2008标准6.2.2b 分析：职工进入特殊工序工作间，制度规定必须佩带公司发给的白色尼龙防护帽，并张贴在入口处，但还有十分之三的员工没有执行这一规定。制度是明确的，已告知。是明知故犯的问题。组织应提出培训，进一步讲清道理及其重要性或采取其他措施，以符合制度的规定。38. 某厂原材料仓库的一个镍合金钢棒料，由于标有钢号的一段被切去与普通钢棒混在一起无法辨认。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.339. 在对焊接中漏掉了超声波测试，直至生产完成才发现没有办法进行超声波测试。 答：不符合GB/T19001-2008标准8.2.440. 当审核员询问如何进行质量目标分解与落实时，经营厂长拿出生产计划表说：“我们的目标就是完成上级下达的任务，各生产车间都有具体指标，这就是我们最大的质量目标。” 答：不符合GB/T19001-2008标准5.4.141.42. 审核员来到喷漆车间审核，看到工人正在喷漆电器控制箱外壳，问如何控制喷漆质量？工人说：“没有什么方法，反正油漆用完，再去领，按经验操作，允许少量瑕疵点。”审核员看到在车间的一边，放着不少喷漆完工的控制箱，工人说：“这些都碰的不好，厚薄不均引起色差及疵点太多，数量也不算少。”审核员问工人是否有上岗证书？两位喷漆工均出示了资格证书，编号为012和018。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.2c 分析：当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。一般来说喷漆属于需确认过程，油漆工虽有资格证书，但未提供操作指导书或特定的方法和程序，quefatongy8的操作及用料标准，造成控制箱外壳色差及疵点太多。所以组织应提供喷漆的方法和程序，提供必要的作业指导书，才能保证喷漆质量符合规定要求。43. A审核员在B外国语学院审核时，发现该外国语学院的对外培训部，与C贸易公司签订的年内为公司培训20名职工学会业务需要常用西班牙口语的合同未实施。审核员问为什么？培训部主任答到：“外籍老师突然因故回国，本学院缺乏下语种的老师，所以没有完成此合同，我们已紧急通知外贸公司延期到明年再说。” 答：不符合GB/T19001-2008标准7.2.2c44. 购买空调的A顾客得到商场营业员的承诺，第二天上午10点准时安装空调。顾客为此请了假，在家等待。直到下午4点左右，商场配送车辆到达，但未见安装人员，且送来的空调和顾客选购的型号不一致。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.1a45. 审核员去某厂审核，看到几个车间墙上贴有一张因果图。图上画有五根大骨，分别标注为人、机、料、法、环，审核员要求查看使用因果图的资料，车间主任说：“这些图都是质管办主任统一制作，贴在各车间墙上，再说质量问题一般都不复杂，原因一眼就能看得出来，用因果图分析，多此一举，实际上也从来没有使用过。 答：不符合GB/T19001-2008标准8.1 分析：组织应策划并实施适当的统计技术和方法。因果图是一种用于分析质量特性（结果）与可能影响质量特性的因素（原因）的一种工具。通过把握现状，分析原因、寻找措施来促进问题的解决。从大骨、中骨到小骨，最终要分析到采取措施为止。所以因果图往往越小越有效，而不能空洞的因果图作为使用统计工具和方法的门面。如何正确选定和使用因果图仍需加强教育和认识。46. 宾馆内有一娱乐中心，提供卡拉OK等娱乐活动，审核员发现质量手册中无此机构和要求。宾馆总经理解释说：“娱乐中心是以私人承包的，我只负责收场租费，所以该中心未纳入宾馆的质量管理体系。”审核员注意到娱乐中心是作为宾馆的一部分来经营的。 答：不符合GB/T19001-2008标准4.1 分析：针对组织选择的任何影响服务要求的的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。娱乐中心虽然外包，但构成宾馆服务的一部分，发生质量问题，宾馆负有责任，所以应加以识别与控制并纳入组织的质量管理体系。47. 某外商开设的商场，对卫生要求非常严格。保洁员工作积极认真，把玻璃门擦得铮亮，透明度极高。一日一位顾客带着孩子来购物，出门时孩子高兴地往外跑，结果一头撞到玻璃门上，顿时头破血流。顾客为此要求商场赔偿医疗费和精神损失费，商场为了不把事情闹大，提供了医疗费，但对精神损失费却拒绝赔偿。认为这是由于顾客没有看管好孩子造成的。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.348. 在审核某厂油漆喷涂车间时，审核员进入车间前要求通过一个风淋房，车间负责人说：“由于油漆表面质量要求很高，不允许沾有灰尘，因此车间内空气中的灰尘要进行控制。”审核员问风淋房的设施是否定期检查 维护？车间负责人说：“这种装置又不是生产用的，不用检查和维护。” 答：不符合GB/T19001-2008标准6.349. A建筑公司为B方使用单位造房，审核员问A方负责人是如何对水泥进行验收的？该负责人说：“水泥是B方指定我们向C方购买，定点、定牌，我们对其产品不做检验拿来就用。” 答：不符合GB/T19001-2008标准7.4.3 分析：组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。B方推荐指定A方购C方水泥，这是可以接受的，但不能不验收，拿来就用，不利于建房质量。50. 某厂与法国合作生产挤出机，主要部件从法国进口，该厂制造部分零部件并负责安装成品及检测，合格后交付给法国公司并由其负责销售。工厂负责人对外联系的副厂长说：“对法国进口的零部件，我们从来不做验证和检查，因为质量不好由法方负责。” 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.451某电器厂有一道绝缘处理工序，需对线圈进行预烘，浸涂两次绝缘漆，每次浸涂后，还要烘干，对漆的调制也有要求，过程比较复杂，但无任何工艺文件，工人仅凭经验操作，因此废品率很高。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.152. 某厂企管办负责本企业的内部质量管理体系审核，其中正、副主任受过内审员的专业培训。按年度审核计划，他们在今年6月份对包括企管办在内的7个科室和车间进行了审核，并按时提供了审核报告。 答：不符合GB/T19001-2008标准8.2.253. 某公司的质量管理体系文件中即没有管理评审程序，也没有内部质量审核程序。 答：不符合GB/T19001-2008标准4.2.154. 问为什么从质量手册删去“总要求”？公司管理者代表回答说：“这个要求只提了一些原则，其内容在其他各要求中包含，所以略去了这个要求。” 答：不符合GB/T19001-2008标准1.25556. 在一饭店曾发生这样一件事，服务小姐给客人上了一盆白灼草虾后，又为客人端上了洗手盅，水面上还漂了几片菊花。服务小姐在一声“请用”之后，立即忙着为其他客人服务去了。这时一位客人感到口渴了，以为洗手盅装的是菊花茶，端起来就喝，等其他几位朋友看到劝阻时，已喝得差不多了，大家显得很尴尬。 答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.1 分析：组织应策划并在受控的条件下进行服务提供，包括放行、交付和交付后活动的实施。客人饮用洗手盅的水，除客人不知情外，服务员没有及时介绍应用也是主要原因。如果服务小姐在端上洗手盅是说：“请洗手