煤矿验收必要的手续和程序.doc

煤矿验收必要的手续和程序一、合同工程（单个合同工程）的竣工验收，需在合同实体工程完工基础上进行，涉及到合同、工程实体、竣工资料和经济四大部分。涉及部门：由基建部组织，由合同、预算、财务和计划专业配合。1、合同和经济部分的内容须具备：完备合同及补充合同，包括合同、索赔、工期（工期延期原因、延误报告）及质量（质量等级认证书）预算审批，包括总造价、进度和进度款情况、设计变更、变更设计及签证计划：进度结算申报、合同工程完成度、竣工结算手续财务，包括第一笔支付款情况、拨付款及其它应扣款项（水、电和罚款）2、竣工资料和工程实体：按工程类别不同所依据规范也不同，基准以建设部的为准井工矿矿山井巷工程施工及验收规范(GBJ 213-90)露天矿露天煤矿工程施工及验收规范（GB50175-93）所有地面系统建设部颁布的相应的GB规范安装煤矿安装工程质量检验评定标准（MT5010-95）供电电力施工验收规范（建筑电气按相应建设部GB）铁路铁路系统的TB施工验收规范采暖、给排水（独立的单项工程）市政工程验收公路交通部门验收规范绿化根据情况采用市政或林业部门验收标准竣工验收之前，竣工资料编制、整改、验收齐全。涉及六大部门：施工单位、监理、质监站、设计、工程管理部门、保管使用单位实体工程检查验收与复检（包括相应专项内容：安全、消防、环保、水土保持、劳动安全与工业卫生、职业卫生、节能、防雷、通讯、计算机网络、公路以及特种设备等）接到监理预验收报告后，组织由专项部门先验收，检查是否符合政府专项验收标准。具体程序：、先开现场碰头会，、施工单位作施工情况报告、监理单位作监理报告、质监部门意见、工程部门意见、再分组现场实体检查，（分组按专业：1、土建；2、安装；3、矿建；4、经济；5、档案；6、消防；7、环保、水保；8、安全；9、职业卫生、劳动安全与工业卫生；10、防雷；11、节能；12、危化品公安部门）、检查后每组提交问题清单，安排施工整改，整改完毕后复验。、验收成果：验收纪要；人员名单；复验报告（经监理、甲方代表确认，重点是各小组负责人复检确认）质量评价监理、评估设计、检查施工单位、竣工验收报告甲方代表；3、合同工程验收过程中和验收后，验收组需收集和编制的内容：、矿建组文件名称项目任务鉴定书矿建工程1、矿山四邻：位置、距离、安全关系（图）1、矿建工程量、采掘场参数、工作线数量、期末可采煤量2、矿山公路及内部联络线，附地面矿山公路及内部联络干线图3、疏干和地面防排水，附地面防排水体系及疏干工程明细表4、移交图纸 包括：移交生产总平面图采掘场移交生产平面图采掘场移交生产断面图排土场平面图矿山公路平、纵断面图疏干排水平面图5、工程档案资料6、边坡稳定、灾害监测管理机构及人员配备（内部文件）7、矿建工程竣工图、矿山供电系统图、矿山通讯系统图8、监理检测报告剩余工程移交后期剩余工程量表的矿建部分设计变更明细表设计变更矿建工程、疏干工程自检报告书自检报告矿建工程，附自检单位工程成果表预验收报告预验报告矿建工程预验收报告工程质量认证质量工程质量认证书相关文件文件1、 项目（新建）立项标准文件2、 地质勘探报告、补充勘探报告、储量核实报告及其它地质资料、图纸；评审备案文件3、 补充设计及修改设计文件（包括电子版本）4、 施工单位有效资质证明文件5、 监理单位有效资质证明文件相关证件证件1、 企业营业执照2、 采矿许可证3、 爆炸物品使用许可证各项记录及防止措施记录、措施1、 接地保护测试记录、防雷装置测试记录2、 安全生产规章制度及执行记录3、 火工品领退、使用、存放和运输制度及执行记录4、 各种操作规程5、 采剥作业规程6、 矿山火灾防治措施7、 矿山水灾防治措施8、 运输安全技术措施9、 预防片帮、滑坡的安全技术措施、土建组（包括计经）文件名称项目任务鉴定书地面生产系统和铁路专用线1、 煤破碎站、储煤场、变电站2、 各转运站及各输煤系统3、 铁路专用线各工程行政设施、设备维修设施及专业仓库4、 机修车间5、 组装场6、 工业场锅炉房7、 联合工业场地等专业仓库8、 矿本部行政设施9、 采矿部设施供水系统及疏干排水10、 供水系统水池水源地和疏干排水系统泵房的地下地上部分消防11、 消防设施的施工表格及资料12、 实物工程量表的土建部分13、 基本建设“三材”消耗情况表10、移交工程清单的土建部分11、移交后期剩余工程量表的土建部分12、地面生产系统土建工程移交明细表13、地面行政设施明细表14、各项工程档案资料（竣工图、隐蔽工程记录等）设计变更明细表设计变更土建工程自检报告书自检报告提交土建工程自检报告，附自检单位工程成果表预验收报告预验报告1、土建组预验收报告2、监理检测报告建设过程和移交准备汇报汇报材料附地面生产系统、铁路专用线、给排水系统、行政设施、设备维修设施及专业仓库等表工程质量认证质量土建工程质量认证、财务组文件名称项目任务鉴定书表格1、 胜利东二号露天煤矿新建一期工程投资完成情况表2、 五项专篇工程投资构成表3、 资产交付使用总表4、 移交后剩余工程量表的经济部分投资分析投资分析投资分析交付使用财产清册交付使用财产清册交付使用财产清册、档案资料综合组文件名称项目任务鉴定书综合编写根据各组上报内容编写鉴定书图纸1、 管线系统工程平面图2、 工业场地平面图3、 控制网图4、 高程网图5、 测量控制网点成果表6、 测量接图表7、 矿区地面公路平面图8、 单项工程平面图收集资料设计文件收集有关设计文件为编写验收移交文件使用各项档案资料档案1、将一期工程移交工作档案资料收集整理并存档附件一 -附件九综合编写根据各组上报内容编写附件：1、 胜利东二号露天煤矿新建一期工程历年投资完成情况汇总表2、 胜利东二号露天煤矿新建一期工程总概算表3、 胜利东二号露天煤矿新建一期工程建筑安装工程初步验收一览表4、 胜利东二号露天煤矿新建一期工程建筑安装工程明细表5、 胜利东二号露天煤矿新建一期工程主要材料消耗及资料册数一览表6、 胜利东二号露天煤矿新建一期工程建筑面积、体积一览表7、 胜利东二号露天煤矿新建一期工程栈桥及胶带机长度统计表8、 胜利东二号露天煤矿新建一期工程安装投运设备清册表9、 胜利东二号露天煤矿新建一期工程初步验收工程质量认证申报汇总表二、设备验收1、完备设备合同及采购订单外业：接货、验货、海关报批、开箱、质保等内业：各外业环节的文字资料、收集齐全随设备的附带资料，同时包括前期谈判资料等。2、设备清册（以概算书为基准）设备名称规格型号数量单价厂家（制造单位、供货商均需明确）到货时间、验收时间合同订单编号设备状态（台帐）3、设备及机电安装组需收集和编制的内容文件名称项目任务鉴定书表格1、 实物工程量表的机电安装工程部分2、 移交后期剩余工程量表的机电部分3、 地面生产系统机电设备及安装工程移交明细表的机电部分4、 铁路专用线系统、变电所机电设备及安装工程明细表的机电部分5、 设备移交明细表（包括采、运、排设备、铁路专用线系统和地面生产系统机电设备）6、 移交后期剩余工程量表的设备购置部分供电系统7、 供电系统资料8、 工程档案资料、设备档案资料设计变更明细表设计变更机电安装、设备部分自检报告书自检报告机电安装附自检单位工程成果表设备，附1、自检单位工程成果表 2、工程设备情况总表 3、移交设备（非安）明细表 4、移交设备资料明细表 5、移交设备配件储备明细表预验收报告预验报告1、机电安装组预验收报告和监理检测报告2、设备组预验收报告附：工程设备情况总表移交设备预验收鉴定表移交设备（非安）明细表移交设备资料明细表移交设备配件储备明细表工程质量认证质量1、机电安装工程质量认证2、设备安装工程质量认证各项报告及记录报告、记录1、 未使用安全标志的设备、材料明系及检测、评估报告2、 特种设备（起重机、锅炉、空压机等）检测、检查报告及合格证3、 主要设备运行、检修记录 三、根据初设各专篇进行专项验收和同时进行联合试运转1、安全专项验收国家煤炭工业局2、消防专项验收地方消防部门3、职业卫生专项验收当地卫生监督局4、劳动安全与工业卫生专项验收地方劳动社保部门5、环境保护专项验收国家环保部门6、水土保持专项验收国家环保部门7、防雷专项验收当地气象部门8、节能专项验收国家节能验收部门9、危化品设施地方公安部门10、特种设备：（压力容器；衡器；起重设备；）技术监督局 （放射源设备）环保部门11、档案验收国家档案管理部门12、专项验收需收集、编制和提交的内容、安全、消防和劳动安全及工业卫生方面文件名称项目任务鉴定书安全卫生1、 根据安全专篇列出工程量表2、 后续工作表3、安全、劳动安全与工业卫生消防工程评价报告资料4、工程档案及验收资料资料自检报告书自检报告1、工业卫生、医疗救护、组织机构及人员、物资配备2、提交劳动安全与工业卫生报告预验收报告预验报告1、 提交劳动安全与工业卫生预验收报告2、 项目安全预评价报告及备案文件3、 安全专篇及评审文件（包括电子版本）工程质量认证、各项记录、措施质量、记录1、 安全设施工程设计及完成情况（明系、汇总）2、 安全设施工程设计及未完成情况（明系、汇总）3、 劳动安全与工业卫生工程质量认证4、 员工人身意外伤害保险及风险抵押金凭证5、 安全监测仪器明系台帐6、 劳动保护、安全防护物品发放记录7、 各岗位安全生产责任制8、 安全生产规章制度及执行记录9、 供电安全技术措施10、爆破安全技术措施11、职业危害防治措施各项资格证资格证1、 矿长安全资格证2、 各副矿长、技术负责人安全资格证3、 安全管理人员安全资格证4、 特殊作业人员上岗资格证事故预防与应急救援预防、救援1、矿山事故应急救援预案2、矿山专（兼）职应急救援组织及人员名单检查安全卫生、消防工程1、 安全验收评价委托书2、 提前与上级单位沟通验收3、 消防工程资料的收集与工程验收、环保、水保方面文件名称项目任务鉴定书环保水土保持1、根据专篇列出工程量表2、后续工作表3、环境保护工程评价4、水土保持评价资料5、工程档案资料自检报告书自检报告环保、水土保持预验收报告预验报告环保组预验收报告工程质量认证质量环保工程质量认证各项制度及记录制度及记录综合防尘措施和制度、粉尘检测制度及记录验收环保水土保持提前与上级单位沟通检查、水土保持工程施工监理报告、水土保持监测报告。13、专项验收完毕收集各专项报批文件的批复14、联合试运转文件名称项目联合试运转生产组任务相关文件文件1、负责联合试生产请示；2、负责收集联合试生产请示批复；3、全程组织、跟踪联合试运转并编制提交项目联合试运转报告（全过程、各系统、记录、测试数据、存在问题及处理完善意见、试运转结论等）四、报批文件文书的收集与整理第一篇 文件汇编第一卷 项目前期主体工程报请、审批文件立项申请立项审批项目核准资金筹措文件总体规划设计初步可行性研究报告书可行性研究报告书初步设计（含安全、环保、水保、建筑防火、劳动安全与工业卫生五项设计专篇）初步设计概算初步设计设备清单地质勘探有关资料地质勘察报告及专家评审意见土地征用报请、审批等有关文件用水申请、批复等有关文件用电申请、批复等有关文件主体工程施工组织设计主体工程开工报告及批准开工报告项目工程备案报告批复矿产资源开发利用方案及专家评审意见第二卷 安全专篇安全专篇报审文件安全专篇审批文件安全专篇竣工验收申请文件安全专篇竣工验收意见第三卷 环保专篇1、 环保专篇报审文件2、 环保专篇审批文件3、 环保专篇竣工验收申请文件4、 环保专篇竣工验收意见第四卷 水保专篇1、 水保专篇报审文件2、 水保专篇审批文件3、 水保专篇竣工验收申请文件4、 水保专篇竣工验收意见第五卷 建筑防火专篇1、 建筑防火专篇报审文件2、 建筑防火专篇审批文件3、 建筑防火专篇竣工验收申请文件4、 建筑防火专篇竣工验收意见第六卷 劳动安全与工业卫生专篇1、 劳动安全与工业卫生专篇报审文件2、 劳动安全与工业卫生专篇审批文件3、 劳动安全与工业卫生专篇竣工验收申请文件4、 劳动安全与工业卫生专篇竣工验收意见第七卷 档案管理1、档案管理组织机构2、档案管理制度 3、档案验收申请文件4、档案验收意见 第八卷 项目竣工验收国家有关文件汇编第九卷 企业内部基本建设管理有关文件汇编1、基本建设管理安全组织机构2、项目竣工验预收组织机构第十卷 单项工程质量监督认证书第十一卷 设备检测报告（包括特种设备）第十二卷 职业卫生1、 建设项目竣工卫生验收认可书2、 职业病危害预评价报告及其防护设施竣工验收的批复第十三卷 防雷专项验收文件第十四卷 节能专项验收文件第十五卷 铁路专项工程相关批复文件第二篇 证件第一卷 建设单位证件1、企业营业执照2、采矿权证3、土地产权证4、企业生产安全资格证5、矿长资格证6、矿长安全资格证7、安全管理人员安全资格证8、技术操作人员安全培训资格证、上岗证第二卷 工程管理公司证件1、企业营业执照2、资质证3、安全管理人员安全资格证第三卷 监理公司证件1、企业营业执照2、资质证3、监理资格证第四卷 质量监督部门证件1、企业营业执照2、资质证第五卷 勘察、设计单位证件1、企业营业执照2、资质证第六卷 施工单位证件1、企业营业执照2、资质证3、项目经理资格证4、安全管理人员安全资格证第七卷 招标代理证件1、企业营业执照2、资质证第三篇 建安工程、设备清册1、历年投资完成情况汇总表2、矿、土、安单位工程历年投资完成情况表3、设备移交清册4、移交工程工程量明细表5、单位工程三材消耗明细表6、未完工程明细表7、未完设备明细表8、投资分析第四篇 招标资料1、招标文件2、投标文件3、开标、评标资料4、中标通知书第五篇 建安工程施工资料1、单位工程施工图纸（设计单位出图）2、单项工程竣工总图（建设单位出图）3、单位工程竣工图（施工单位出图）4、施工图预算5、竣工结算6、图纸会审纪要7、施工单位申报的单位工程开工报告8、建设单位批准的开工报告9、单位工程竣工报告；10、单位工程竣工交接证书11、单位工程设计变更；隐蔽工程检查与验收纪要；材料进场合格证、试化验单等现场资料监理、施工单位施工日志单位工程质量鉴定单项工程质量监督认证书第六篇 联合试生产1、 试生产组织领导机构2、 建设项目概况工程完