年证券从业资格测试及答案试题及答案.docx

1、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A订立章程 B发起人认购股份C募股程序 D召开创立大会2、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求3、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A证券交易所的从业人员B期货交易所的从业人员C证券业协会的工作人员D银行工作人员4、募集设立又被称为（）。A同时设立 B单纯设立C渐次设立 D复杂设立5、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A收购债权B弥补客户的交易结算资金C可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚6、股东权利滥用的内容包括（）。A滥用的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任7、证券市场的监管机构包括（）。A国务院证券监督管理机构B证券投资者保护基金公司C证券登记结算公司D行业协会8、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A客户身份核实B客户账户变动确认C是否向客户充分揭示风险D是否存在全权委托行为9、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A中国证监会的自律管理B证券公司的内部控制C证券监管机构的监管D证券交易所的监督10、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。A公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效11、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。A参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C负有数额较大但承诺到期清偿的债务D具有证券从业资格12、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息13、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人14、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据中华人民共和国证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴15、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A年检申请报告 B年度业务报C利润表 D财务会计报表16、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A分公司和子公司都不具有法人资格B分公司和子公司都具有法人资格C分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D子公司能够依法独立承担民事责任17、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A证券账户B证券交易账户C资金账户D资金交易账户18、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任19、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所20、下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有（）。A停业整顿 B托管C接管 D行政重组21、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理22、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B进入证券公司的营业场所检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料23、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款24、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A发行股票发行数额在500万元以上的B伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C利用募集的资金进行正常经营活动的D转移或者隐瞒所募集资金的25、证券投资者保护基金的来源有（）。A国内外机构、组织及个人的捐赠B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的26、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A该罪是一种故意的行为B该罪所侵害的客体是简单客体C该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D过失不能构成该罪27、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意28、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告29、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A证券投资师B证券投资顾问C证券分析师D证券分析顾问30、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理31、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员32、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A人员 B账户C信息 D资金33、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。A金融投资经验B风险承受能力C风险管理能力D金融管理能力34、客户认