风险控制实施方案.doc

获审20127号获嘉县审计局关于印发加强廉政风险防控规范权力运行机制建设工作的实施方案的通知各工作部：经局党组研究同意，现将我局加强廉政风险规范权力运行机制建设工作的实施方案印发给你们，请认真贯彻落实。二一二年六月八日加强廉政风险防控规范权力运行机制建设工作的实施方案为进一步将反腐倡廉建设工作引向深入，按照县委办公室、县政府办公室加强廉政风险防控规范权力运行机制建设工作的实施方案(获办文201216号)要求，结合我局工作实际，制定实施方案如下：一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，坚持“四个重在”的实践要领，以贯彻落实构建惩防体系为目标，以找准廉政风险点和查找风险点主要表现形式为切入点，以完善监督防范措施为重点，以建立长效机制和规范权力行为为核心，将关键岗位和重点环节作为廉政风险点加强管理监督，在全县扎实推进廉政风险防控、规范权力运行机制建设，进一步加强对公共权力运行的监督，强化源头治理，注重事前、事中、事后的管理监督，降低廉政风险，实现公共权力公开、公平、公正、透明、廉洁运行，促使审计工作者做到为民、务实、清廉。二、目标任务按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，自2012年6月起，要结合获办文201216号的要求，全面推开风险点管理监督透明运行工作，初步形成公开透明运行的工作网络，初步建成相关工作配套制度体系，形成比较完善的风险点管理监督公开运行工作长效机制，推动我局反腐倡廉建设取得新的明显成效。三、建立三项风险防控机制（一）建立风险防控工作机制1.动员部署（2012年6月1日-10日）。通过召开动员大会、专题研究讨论等途径进行宣传教育，让全体党员干部真正意识到风险点的客观性存在与现实危害性，切实提高加强风险点防范的自觉性和主动性。成立领导小组，制定实施方案，召开动员大会，形成浓厚氛围，促进风险防控工作的开展。2.查找廉政风险（2012年6月11日-27日）。结合局绩效管理考核办法，根据岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点，采取“自己查找、群众评议、部门互查、领导点评和组织审定”等方法，切实做到查准、查全、查深；根据法律法规和部门“三定”方案规定，按照职权法定、部门职能、权责一致的要求，摸清权力底数，对单位、部门和岗位权力事项进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。在单位内部行使的人、财、物管理等权力，也要纳入清理规范的范围。3.梳理风险点的表现形式（2012年6月28日-7月18日）。对查找出的风险点可能引发的不廉洁行为或违纪问题进行认真分析，分析主客观原因，剖析根源，集中梳理，重点查找六类风险。一是思想道德风险。重点查找政治立场不坚定，不能树立正确的人生观、价值观，道德败坏等因素；二是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；三是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失控的因素；四是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确规定及工作时限、标准、质量等可能导致腐败行为的因素；五是外部环境风险，重点查找“潜规则”对履行岗位职责的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。六是权力运行风险，重点查找造成权力失控和行为失范的因素。要编制权力运行外部流程图，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料；通过网站、公开栏、媒体等途径，主动向社会公开职权目录、权力运行外部流程图和行政裁量权基准，接受社会监督。同时编制权力运行内部流程图，对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范。通过系统内网、政务公开栏等途径，公开权力运行内部流程图；特别是对人员变动、财务报销、政府采购、资产管理等单位内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。4.风险等级评估（2012年7月19日-26日）。在查找廉政风险的基础上，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及可能造成的危害程度等因素，按照高、中、低三个等级评估廉政风险。对廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。高级风险是发生机率高的风险，或一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；中级风险是发生机率较高的风险，或一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及审计人员的相关法规，受到纪委处分的风险；低级风险是发生机率较小的风险，或一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。要把查找到的廉政风险登记汇总，建立台账，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。5.制定防控措施（2012年7月27日-8月17日）。要从以下三个方面开展工作，一是制定廉政风险防控措施，建立完善以岗位为点、形式为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。重点研究加强“一把手”，特别是党政主要领导岗位风险防控措施。全面推进权力公开透明运行制度，细化“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度，实施有效制约和监督，防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策，用制度制约自由裁量权过大、暗箱操作问题。二是结合查找廉政风险和评定风险等级情况，依据法律法规、政策规定及相关制度，有针对性地制定防控措施。属于权力运行方面的风险，通过建立健全权力运行程序法规和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于制度机制方面的风险，按照构建惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于外部环境方面的风险，从容易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的外部环境入手，有针对性地安排廉政教育，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，切实增强党员干部风险意识，提高廉洁从政的自觉性。三是制定廉政风险防控措施要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权，既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。对风险较高的重大事项决策权、干部人事权、资金使用管理权、执法权、监督权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解和廉政风险预警，强化制约监督。对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。规范行政自由裁量权，防止自由裁量权过大产生廉政风险。6建立廉政风险防控规范权力运行工作手册（2012年8月18日-28日）。手册内容包括：县委和本单位的有关文件，职权目录、风险管理监督公开运行一览表、权力规范流程图、有关规章制度等。（二）建立风险防控监督机制建立完善事前预防、事中监督和事后处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。一是完善前期预防机制，主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排队可能发生不廉洁问题的隐患，一是深入开展权力观和廉洁从业教育，引导审计人员树立廉洁意识、影响责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励；二是完善办事公开机制和廉政承诺制度，主动接受群众和社会的监督，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，靠健全的制度和科学有效的机制遏制风险的发生；三是建立健全廉政风险防控规范权力运行预警机制，加强廉政风险信息采集、分析、反馈、处理，推进机关规范化建设；四是推进机关规范化建设，加强统一规划和资源整合，充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险，建立完善权力网上公开运行系统，依据权力运行内部流程图，将业务流程优化、程序化，在内部网络上运行，逐步将廉政风险点纳入权力监控网络平台。探索运用信息化手段，加强对在单位内部行使的人、财、物管理等权力的防控。五是加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止风险发生，实现对廉政风险的预警和防范。二是完善中期监控机制。通过对各岗位公务行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控。及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、个人有关事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对审计员的监督；严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等重大事项，必须经领导班子集体研究决定；建立健全纠错整改机制，根据监督检查和考核评估结果，及时纠正存在的问题，制定工作措施，完善管理方案。三是完善后期处置机制。建立预警，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。建立健全责任追究机制，建立预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，完善诫勉谈话、限期整改、组织处理和纪律处分等方面的相关规定，对廉政风险防控规范权力运行机制建设工作不力、屡屡出现问题的进行责任追究。（三）建立风险防控考核奖惩机制。要把全面推行廉政风险防控、规范权力运行机制建设作为推进惩治和预防腐败体系建设工作的一项重要任务，作为领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及反腐倡廉建设检查考核的重要内容；建立健全检查考核机制，研究制定考核标准，采取定期自查、季度考核、年度总评、社会评议、表彰奖励等方式，对风险防控各项措施落实情况进行考核评估，以强有力的督促检查推动工作深入开展。三、有关要求(一)提高认识。廉政风险是指党和国家机关工作人员在履行职责过程中发生不廉洁行为的可能性。加强廉政风险防控规范权力运行机制建设是指党和国家机关围绕自身权力运行，通过廉政风险的查找和评估，确定廉政风险点及其风险等级，有针对性地加强教育，完善制度，严格管理，强化监督，有效防范和控制不廉洁行为的发生，并通过检查考核，不断完善预防腐败工作机制的建设。加强廉政风险防控规范权力运行，是党中央在新形势下作出的加强反腐倡廉建设的重大决策部署，是完善制约和监督机制、促进社会主义民主政治建设的必然要求，是完善惩治和预防腐败体系、从源头上防治腐败的重大举措，是加强领导班子和干部队伍作风建设、推动经济社会又好又快发展的重要保证。全体审计工作者要从事关反腐倡廉建设和审计事业发展全局的战略高度出发，充分认识加强廉政风险防控规范权力运行机制建设的重要性和必要性，增强推进这项工作的责任感和紧迫感，切实抓出成效。(二)强化督查。要把推进廉政风险防控规范权力运行机制建设考核纳入反腐倡廉建设检查考核，把考核结果作为领导干部奖励、晋级、评先、评优的重要依据。要充分发挥特邀审计监督员等监督作用，拓展群众参与监督的渠道，整合监督资源，增强监督合力。要加强调查研究，定期分析防控机制运行过程中出现的新情况、新问题，完善对策措施，确保廉政风险防控规范权力运行机制建设工作稳步推进。(三)落实责任。按照“谁有风险谁防、谁是领导谁控”的要求，局领导班子和领导干部既是廉政风险防控规范权力运行机制建设工作组织领导、监督落实的责任主体，又是接受监督、自我检查、自我防范和自我完善的主体，要切实做到带头查找廉