CX04危险源辨识和评价控制程序定稿.docx

国网智能电网研究院危险源辨识和评价控制程序编 号：CX04修订状态： 1.0 页 数: 61.目的对本院可以控制或可以施加影响的危险源进行辨识、评价，确定其风险等级，制定相应的控制措施，以确保职业健康安全目标的实现。2.适用范围适用于本院科研、设计、采购、生产、安装、调试、试验、售后服务及基建、办公等活动、人员及场所危险源的辨识、风险评价和风险控制措施的策划。3.职责3.1各单位（研究所、公司、院本部，下同）负责辨识、评价各自业务活动范围内的危险源，对辨识出的危险源进行登记、汇总并进行风险评价，列出危险源的风险等级，根据风险等级制定风险控制措施，编制出本单位的“危险源辨识评价表”并报发展计划部。3.2 发展计划部负责对各单位辨识出的危险源进行分析、汇总，对各单位（部门）危险源辨识的充分性，风险评价的合理性，风险控制措施的有效性进行审核，形成全院“危险源清单”和“重大风险及控制措施清单”。3.3管理者代表负责审批“重大风险及控制措施清单”。4.工作程序4.1工作流程危险源辨识工作活动分类危险源分类执行措施有效对施进控有行制效评措性价制控定制风措险施风险评价措施无效重新制定4.1.1 危险源的辨识4.1.1.1在体系建立之前，发展计划部组织本院各单位开展初始状态评审，进行危险源辨识、风险评价和风险控制策划，辨识本院业务活动中的危险源，填写单位（部门）“危险源清单”。4.1.1.2各单位（部门）的安质部门或安监员组织各单位（部门）的人员，对设计、研发、生产、安装、调试、试验及基建、办公等活动中存在的危险源进行辨识和评价并制定相应的控制措施，填写“危险源辨识、评价及控制措施策划表”和“重大风险及控制措施清单”，经本单位主管领导签字确认后，上报院发展计划部备案。4.1.1.3 体系建立实施后，每年内审前，发展计划部和各单位的质安监管部门应组织各单位（部门）对已识别的危险源进行再确认；当院的活动、产品和服务过程发生较大变化或相关法律法规要求更新时，各单位（部门）应及时对危险源识别和评价资料进行补充辨识和评价，并报主管部门备案，并对新的职业健康风险进行控制措施的策划。4.1.1.1危险源辨识方法各单位（部门）应首先划分本部门的业务活动类别（如：设计、生产、吊装、搬运、安装、施工、调试、办公等活动），按照事故类别和职业病类别将危险源分为22类，分别对每一类危险源进行辨识。4.1.1.2危险源的分类1按照以能量意外释放理论分为：1）第一类危险源：生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险源物质。如：触电（电能的意外释放）、压力容器爆炸。2）第二类危险源：导致能量、危险物质约束或限制措施破坏和失效的各种因素。其中包括：物的故障、人的失误和环境因素。如：违章造成的误操作、行车操作失误等。2.按照事故类别和职业病类别分为：事故分类为：1）物体打击2）车辆伤害 3）机械伤害4）起重伤害5）触电6）灼烫7）火灾8）高处坠落9）容器爆炸10）其他爆炸11）中毒和窒息12）其他伤害（是指除上述危险因素外，如摔、扭、挫、插、刺、割伤和非机动车碰撞等）职业病分类为：1）尘肺 13种2）职业性放射性疾病 11种3）职业中毒 56种4）物理因素能致职业病 5种5）生物因素能致职业病 3种6）职业性皮肤病 8种7）职业性眼病 3种8）职业性耳、鼻、喉、口腔疾病 3种9）职业性肿瘤 8种10）其他职业病 5种4.1.1.3危险源辨识的范围1) 常规和非常规活动常规活动是指正常的生产活动；非常规活动指不常见的活动，如设备维修活动等；2) 进入工作场所的人员的活动：工作场所包括：设计室、办公室、生产车间、实验室（场）、工程施工现场；物资库房、车辆行驶途中等；进入工作场所的人员，包括本院工作人员、分包方、参观访问人员。3) 工作场所的设施包括：建筑物及相关设施；设计、生产、实验、调试、安装施工所需的设施及办公使用的设备等（包括本院提供的设施和外部提供使用的设施）；4.1.2风险评价方法4.1.2.1定量的风险评价评价公式：D=LECD风险值L事故或危险事件发生可能性E暴露于危险环境的频率C事故后果严重程度表1事故或危险事件发生可能性评分（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0.5 很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外表2暴露于危险环境的频率评分（E）分数值暴露于危险环境的频率分数值暴露于危险环境的频率10连续暴露2每月暴露一次6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶尔暴露0.5非常罕见地暴露表3发生事故产生的后果评分（C）分数值事故后果分数值事故后果100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失7严重，重伤，或较小的财产损失 40灾难，数人死亡，或造成很大财产损失3重大，致残，或很小的财产损失15非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失1引人注目，不利于基本的安全卫生要求表4危险等级划分（D）分数值危险程度分数值危险程度320I级风险（极其危险，不能继续工作）20-70IV级风险（一般危险，需要注意）160-320II级风险（高度危险，需要立即整改）20V级风险（稍有危险，可以接受）70-160III级风险(显著危险，需要整改)4.1.2.2定性的风险评价定性的风险评价是指：以国家法律、行政法规、地方性法规、行政规章为准则，对危险源进行评价，以确定其风险等级。4.1.3 确定重大职业健康安全风险的准则4.1.3.1 采用定量评分法评价的，评为1-3级风险的确定为重大风险（即不可接受的风险）4.1.3.2采用定性评价方法的，具备下列情况之一的，不必评分，可直接确定为重大职业健康安全风险：a) 违反相关法律法规和标准的；b) 相关方有合理投诉或抱怨的；c) 曾经发生过安全事故，仍为采取防范控制措施的；d) 直接观察到可能导致重大危险的，且无适当控制措施的。4.1.4风险控制策划4.1.4.1对辨识出的危险源根据其风险大小，制定相应控制措施：表5风险控制策划风险等级控 制 措 施V级风险不需要采取措施且不必保留文件记录。IV级风险不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持。III级风险应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险控制措施。II级风险直至风险降低后才能开始工作，为降低风险有时必须配备大量资源。I级风险只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。4.1.4.2风险控制措施评审由各单位（部门）安监员根据部门辨识出的危险源制定相应的控制措施的有效性进行评审，主要评价控制措施能否将其风险降低至可容许水平。发展计划部负责审核制定控制措施的有效性，最后由管理者代表批准。5.相关文件5.1法律法规及其他要求控制程序(CX05)6.记录6.1 危险源清单6.2危险源辨识、评价及控制措施策划表6.3重大风险及控制措施清单编审人员日期编写审核会签批准 CX04附表1 危险源清单单位(部门）： 编号：序号作业活动或设施危险源可能的危害（事故类别）是否受控是否守法备 注注：事故分类：1）物体打击2）车辆伤害 3）机械伤害4）起重伤害5）触电6）灼烫7）火灾8）高处坠落9）容器爆炸10）其他爆炸11）中毒和窒息；12）其他伤害。调查人： 年 月 日 审核人： 年 月 日CX04附表2 危险源辨识、评价与风险控制策划表单位（部门）： 编号：序号危险源可能的事故作业活动或设施定量（评分