指标分配系统需求说明书.doc

河北省预算指标分配系统需求说明书二三年十二月二十二日需求说明书1. 需求规定 1.1 系统功能划分1.1.1 指标录入预算指标由预算处按照省人大批准的预算直接批复到部门，同时抄送国库处和各业务处；总预算指标管理员输入（或由预算编审系统转录）年初预算指标，根据业务分口，系统自动将各部门总指标分成人员经费、公用经费和专项经费(公用专项和大专项)三部分转录到指标管理系统，将相关部门专项预算指标分解抄送有关业务处（建立各业务处与部门指标的对应关系，非该处主管指标，预算执行中不得开具该指标的拨款单），国库处和业务处指标管理员审核作为拨款依据。预算指标录入有两种方式：（1） 如果预算指标已在Excel中生成，如由预算编审软件生成，上年结余结转由上年指标帐生成，为了简化录入，则可以通过程序直接将Excel文件导入 。待导入的Excel文件必须严格按照本系统规定得格式编写或产生。（2） 直接录入指标数据。预算指标录入单按部门建立，部门下设单位。部门指省直一级会计单位（见冀财预199918号文件所列部门名单和编码），虚设的待分部门作为特殊的一级会计单位处理。1.1.2 修改指标指标更正就是总预算指标管理员对录记错误的指标进行冲销补正。主要是针对已经记帐的录入单进行处理。对于暂存的单据，可直接进行修改。对于已提交上级或下一部门的指标，必须经上级或下一部门回退才能修改,回退后修改的指标必须经过重新审核才可以继续拨款。需要注意的是，在修改过程中，如果指标已经拨款，那么修改后的金额不能小于拨款额。如果被修改的指标已经提出用款申请，不能修改科目编码，单位编码也要在同一个 部门内修改。如果必须要修改单位编码，必须由用款申请处室回退申请后方可修改。为了保存历史资料，每次修改时，都将修改前的指标作为历史资料存入历史资料库，并注明修改人和修改时间。1.1.3 删除指标如果是暂存指标可以直接删除。如果指标已经提交，并且没有拨款，须经上级或下翼部门回退后才能删除。已经拨款的指标不能删除。为了保持历史资料，删除指标并不是物理删除，而是给该指标加上一个删除标识。1.1.4 科目调整预算指标调整是指在预算执行过程中针对不同原因引起预算指标的增减或科目之间变动等情况进行相应的指标管理活动。包含指标调剂，指标追加，细化和调减功能。预算指标的调剂必须是预算处、业务处和部门达成一致意见的结果，因此任何一方进行指标调剂时，应由系统发送到其他两方得到认可后，所有调剂指标才能真正生效，以避免因调剂不一致给对帐造成的困难。 在系统中主要分为指标调剂和转移支付。1.1.4.1 指标调剂指标调剂是指在当前一条或多条指标的基础上，产生新的指标。调剂为一对多或多对一的关系，可以将一条指标做为源指标，多条指标作为目标指，即将一条指标的可用金额调剂给多条指标标；或将多条指标作为源指标一条指标作为目标指标，即将多条指标的可用金额调剂给一条指标标；不存在多对多的调整。1.1.4.2 转移支付转移支付是指下达下级专款，将指标中的金额分配到下级地市。其功能是从当前一条或多条指标产生新的转移支付指标。与指标调剂相同，转移支付也只有一对多或多对一的调整，没有多对多的调整。1.1.5 指标查询1.1.5.1 综合查询根据数据库中的数据,生成各种形式的综合查询结果。在财政指标分配系统数据库中的数据,将是财政预算执行过程中最完备的数据,这些数据作为财政数据中心的重要组成部分,为预算执行和明年的预算编审提供详尽的数据支持，同时也是领导决策系统的主要参考依据。1.1.5.2 来源查询如果指标是通过指标调剂或转移支付产生的，那么通过查询可以查询出其源指标。1.1.5.3 去向查询如果指标曾经做过指标调剂或转移支付的源指标，通过查询可以查询出通过该指标产生的新的指标。1.1.6 指标审核1.1.6.1 审核录入人员将指标录入完成后，审核人员对指标进行审核。如果审核无误后，提交上一级别的用户或者拨款。高级别用户审核低级别用户录入或审核过的指标，经最高级别用户审核过的指标可以拨款，最高级别录入的指标则可以直接拨款。1.1.6.2 回退1.1.6.2.2 处内回退如果高级别的用户认为指标录入不符合要求，但是被错误的审核通过，可以通过回退功能注销其审核。根据用户级别，一个用户只能回退比自己级别低的用户审核的指标。指标录入人员接收到回退指标后，对错误进行修后重新提交到上级进行审核。1.1.6.2.2 下一处室回退 如果指标在预算处内审核通过，由最高级别用户提交指下一业务处室或部门后，如果下一部门认为指标存在问题，可以将指标回退至预算处，由预算处最高级别用户执行处内回退步骤，或者自行修改后重新提交。1.1.6.3 数据锁定在处理审核过程中，容易发生的问题是数据抢占。如，如果某最高级别用户打开一条指标查看，并准备审核，而恰在此时该指标的录入人员将指标部分内容修改，这种情况的出现将会导致高级用户审核的指标与其查看的指标不符。为了解决这一问题，系统引入指标占用信号量。其作用为标记当前指标是否被锁定，工作方式为抢占式，即：先打开者拥有数据的操作权。如果高级用户要审核指标，并且抢先打开，那么该条数据被锁定，只有该用户有操作数据的权力， 其他用户在此时不能修改该指标的任何内容。如果指标录入人先打开指标，数据操作权将被录入人占有，高级用户只能查看该指标，不能进行审核。2 数据描述2.1 数据流描述系统中有几个重要的数据流，要进行详细的说明，这几个数据流是整个系统流程的主线，是系统核心功能的体现。2.1.1 预算指标说明：预算指标是指在年初预算的基础上，经过调整后的预算单位可用指标，这个指标采用预算科目和项目的形式指明财政资金的具体使用用途和金额，预算指标作为整个预算执行中资金控制的最基本尺度，任何单位的支出不能超出预算指标的额度。来源：以年初预算为基础。 去向：作为用款计划申请批复的依据。组成：预算单位，预算科目，目级科目，项目，金额。2.1.2 指标调剂与转移支付说明：预算执行过程中由于不同原因引起预算指标的增减或科目之间变动。需要调整发生变动的指标分：1、部门预算指标的追加减活动，2、部门与部门或同一部门在不同科目之间的指标调剂，3、中央专款、超收（短收）资金安排、调入（出）资金、上年结余安排等增加总预算指标的追加减活动。来源：已经存在的所有指标.去向：产生新的调剂或转移支付指标组成：预算单位，预算科目，目级科目，项目，金额。2.1.1.3 指标审核说明：指标录入完成后，由上级用户逐级审核，直至最高级用户确认审核后，提交至下一业务部门。来源:下级审核完毕或录入的指标。去向：更高级用户。组成：预算单位，预算科目，目级科目，项目，金额。2.2 对性能的规定3.3.1精度 系统要求输入数据的科学有效，各项编码都按照统一编码库的标准，金额数据都以元为单位，保留两位小数。在网络传输数据的过程中，也遵循同样的标准。3.3.2时间特性要求 财政国库支付系统不是实时的系统，但是要保证每天的业务及时的处理，尤其是和银行的清算对账工作，必须在当时完成。3.3.3灵活性本系统是金财工程的主要组成部分，将来要有很大的扩展，系统的设计要考虑到预算编审等其他软件的接口和扩展。从另一个角度来看，金财工程是改革的过程，国库支付管理管理制度改革也在进行当中，系统在设计上要有前瞻性，能够适应改革的继续深入。2.3 界面要求3.4.1报表格式按照附录中的格式处理输出的表格，表格的形式和实施方案中相同。所有的表格的样式，将在附录中的资金支付管理办法部分说明。3.4.2图形要求人性化，简单方便的界面设计，整个系统要有统一的界面风格，业务处理的界面尽量和原来纸介质的界面相同。3.4.3输入输出要求输入输出的要求就是常规的要求，输入时要进行数据验正，不合要求的数据不能输入系统。输出数据也要标准统一。2.4 故障处理要求因为处理的业务是发生很频繁的财政核心业务，系统故障率很低才能适应系统的需要，一旦发生问题，因该及时提供方便的解决方法。或给出指导性的提示和建议。2.5 其他专门要求系统中的数据全是财政核心数据，在网络上传输时，一定要保证数据的安全，系统的安全性是第一位的要求，设计的系统要有专门的安全加密模块，保证系统数据在安全的网络环境下传输。运行环境规定4.1 设备 运行省级级中支付系统所需要的硬件设备将在下面的说明中进行详细的说明，包括计算机和网络的配置。分服务器配置，客户端配置，网络配置三部分来说明。a. 服务器配置CPU：P1.3G以上；内存：512M或者以上；外存：60G或以上硬盘其他：网卡；操作系统：windows2000或者Unix;数据库平台：Oracle。b. 客户端配置CPU：P1.3G以上；内存：128M或者以上；外存：20G或以上硬盘其他：网卡；操作