质量环境安全健康管理体系手册火电.doc

有限公司企业标准Enterprise Standard Co.,ltd 001-2005质量、职业健康安全和环境管理手册（版本：2）2005-1-25实施2005-1-25发布 股份有限公司 发布目 录章节名称GB/T19001-2000对应条款GB/T24001-1996对应条款GB/T28001-2001对应条款页码颁布令公司概况前言第1章适用范围111第2章引用标准222第3章术语、定义和缩写333第4章管理体系总要求4.1/5.4.24.14.1第5章文件控制4.2.1/4.2.2/4.2.34.3.2/4.4.4/4.4.54.3.2/4.4.4/4.4.5第6章记录控制4.2.44.5.34.5.3第7章管理职责5.1/5.2/5.3/5.5.1/5.5.24.2/4.4.14.2/4.4.1第8章目标、指标和管理方案5.4.14.3.3/4.3.44.3.3/4.3.4第9章内外部沟通5.5.3/7.2.34.4.34.4.3第10章管理评审5.64.64.6第11章资源管理64.4.24.4.2第12章投标及合同管理7.2.1/7.2.24.4.64.4.6第13章施工策划7.14.4.64.4.6第14章危险因素、环境因素的辨识、评价与控制策划/4.3.14.3.1第15章采购7.44.4.64.4.6第16章施工过程控制7.54.4.64.4.6第17章应急准备和响应/4.4.74.4.7第18章监视和测量7.6/8.2.3/8.2.44.5.14.5.1第19章内部审核8.2.24.5.44.5.4第20章不合格、事故、事件控制8.34.5.24.5.2第21章数据分析8.44.54.5第22章纠正与预防措施8.54.5.24.5.2附录A行政组织机构图附录B体系管理组织图附录C管理体系职能分配表附录D 主要管理体系职责附录E 产品实现过程颁 布 令根据GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系 要求、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996环境管理体系 规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范，结合公司实际情况对第一版质量、职业健康安全和环境管理手册进行修订完善。本手册是公司质量、职业健康安全及环境管理体系的纲领性文件，是公司全体员工在涉及质量、职业健康安全和环境的各项活动中必须遵循的内部法规，是公司对外提供质量信任和环保承诺，对内保证员工的安全健康的依据。公司各项目、部门及全体员工应认真学习、切实贯彻执行。在手册实施过程中，如发现问题或有意见、建议，应及时与公司综合办公室沟通，综合办公室也应及时收集有关意见以便适时补充、修改，使本手册持续适宜、充分和有效。 股份有限公司总经理： 签字： 2005年1 月25日公司概况股份有限公司是一家专业从事电力设备安装与检修的股份制企业。其前身为电力工程有限公司，于1999年9月29日成立。公司现有注册资本7500万元，为发起设立的股份有限公司。公司的主要经营范围是：电力工程、市政工程、环保工程、管道工程、防腐保温工程、机电设备工程、工业设备工程的施工及设备的检修和调试等。公司拥有电力工程施工总承包三级资质、火电设备安装专业承包三级资质、环保工程专业承包三级资质，锅炉安装、改造、维修许可证：安装2级及修理改造1级锅炉资格，压力管道安装资质（GB类+GC2）。公司拥有一大批高技能的专业施工人员和高素质管理人才，具有雄厚的经济实力和技术装备。公司信誉优良， 2000年、2001年、2002年、2003年连续四年被评为“AAA”级信用企业。公司具有较好的施工业绩，曾参加浙江北仑发电厂一、二期工程（5600MW）、嘉兴发电厂一期工程（2330MW）、台州发电厂四期工程（2330MW）、长兴发电厂四期工程（2300MW）、温州发电厂一、二期工程等大型火电机组的设备安装，秦山一期（1300MW）、秦山二、三期（1600MW）核电机组的设备安装，以及参加了镇海、温州龙湾燃机工程和桐乡热电厂、湖州新能热电厂、嵊州新中港热电厂、众茂杭州湾热电厂等热电机组安装；电厂的设备检修工作已遍布全省各大电厂，检修工程业绩优良，取得了业主的良好评价，并已获得许多各业主授予的奖牌。公司自成立以来，一直重视质量、职业健康安全及环境管理工作，严格遵守国家和省市及行业各项法律法规及标准并贯彻实行，公司于2001年12月获得ISO9001：2000标准的质量管理体系认证证书。2003年初公司在质量管理体系运行两年的基础上，把具有相同管理思想的职业健康安全和环境管理体系与其整合运行，在同年11月顺利通过浙江公信认证有限公司的认证审核，获得质量、职业健康安全及环境管理体系认证证书。为保证体系运行有效，公司将通过不断完善各项体系管理要求，以达到持续改进。 前 言公司质量、职业健康安全和环境管理手册（以下称手册）是对第1版整合型管理手册运行中发现的不足，并结合公司机构改革部门职能变换进行换版修订的。目的是通过各个管理体系的有效运行和对适用法律法规的遵守，使公司能够持续地提供满足顾客要求的产品，保证员工的健康和安全，预防环境污染，并通过体系持续改进的过程，不断提高公司质量、职业健康安全和环境的管理水平，而达到使顾客、员工和社会满意，同时也为顺利通过第三方认证以及提高顾客和其他相关方的信任度和满意度，提高公司的市场竞争能力起到重要作用。本手册规范性附录有：附录A 公司行政组织机构图；附录B 公司体系管理组织图；附录B 管理职能分配表；附录C 主要管理体系职责。本手册资料性附录有：附件D 产品实现过程本手册相关文件：除手册正文中各要素中所开列的相关文件外，还有公司适用的法律法规及标准要求。本手册第1版主要起草人： 。本手册第2版主要修订人： 本手册审核人： 。本手册批准人： 。 本手册由公司综合办公室负责解释。第1章 适用范围 本手册适用于公司与质量、职业健康安全及环境有关的各职能部门和项目，与质量、职业健康安全及环境有关的各项管理和作业活动、过程及相关的辅助服务过程。其中质量管理覆盖产品为单机容量100MW以下机组火电厂整体建筑安装、501000MW火电、热电、燃汽轮机发电机组附属设备的安装、检修、改造和服务。本手册也适用用于内部和外部（包括认证机构）评价公司满足质量管理体系、职业健康安全管理体系和环境管理体系标准要求的能力。鉴于本公司属施工企业，仅依据顾客提供的设计图纸进行施工，不从事工程设计，施工工艺策划和运作在7.1 “产品实现的策划”和7.5.1“生产和服务提供”等过程中控制。故本公司的质量管理体系删减GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000标准中“7.3设计和开发”。本公司声明，以上删减符合GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000标准中关于删减的要求，不影响公司提供满足顾客和法律、法规要求的产品的能力和责任。第2章 引用标准下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款。凡是注日期的引用文件其后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版本均不适用于本手册，然而，鼓励根据本手册达成协议的各方研究是否可以使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本手册。GB/T190012000 质量管理体系 要求GB/T280012001 职业健康安全管理体系 规范GB/T240011996 环境管理体系 规范及使用指南有关产品质量、安全生产、消防、职业卫生、交通安全、特种设备及环境保护的法律、法规和相关标准，详见公司适用OHSMS法律、法规及标准要求。第3章 术语、定义和缩写3.1 术语和定义 本手册采用GB/T190012000、GB/T280012001及GB/T240011996 标准所给出的术语和定义外，还采用以下术语和定义：3.1.1 最高管理者 指公司最高管理层全体。3.1.2 项目经理部（项目、项目部）指项目级领导层，包括项目管理者代表。3.1.3 各职能部门 指公司总部的职能部门及项目的职能部门。3.1.4 员工代表 由工会组织推举产生，有权代表公司员工参与职业健康安全管理体系的有关活动。3.1.5 供方提供产品的组织或个人。3.2 缩写QMS：质量管理体系OHSMS：职业健康安全管理体系EMS：环境管理体系 RCP 职业健康安全风险控制的策划表 第4章 管理体系总要求公司按QMS、EMS和OHSMS有关标准要求建立整合型管理体系，形成管理手册、管理体系程序及其他文件，加以实施和保持，并予以持续改进。公司应：a) 识别公司所有作业活动过程、辅助服务过程,以及相关的环境因素和危险因素；b) 确定这些过程的顺序和相互关系，进行危险因素和环境因素评价，确定重大危险因素和重要环境因素； c) 确定为确保过程有效运作和控制所需要的准则和方法，包括验收准则和作业指导文件等，以及对重大危险因素和重要环境因素的控制措施和运行标准；d) 确保可以获得所必要的资源和信息，以支持过程的运作和监控；e) 对过程进行测量、监控和分析；f) 实施必要的措施，以实现过程策划的结果和使过程持续改进。对公司外包过程，如架子搭拆、土建施工、保温油漆等任何影响到产品符合性，环境和职业健康安全的过程，公司应确保对其实施控制或施加影响。公司制定工程物资采购控制程序、工程采购控制程序、危险因素、环境因素识别、评价与控制策划等文件以及通过在与外包方的合同中明确其控制要求和方法。4.1综合办公室具体负责公司管理体系的策划、建立、调整、完善和运行监督，以确保持续改进和有效运行。4.2 各职能部门、项目以及内审员和全体员工都有权力和义务对体系的适宜性、充分性和有效性提出改进建议和意见。4.3 如果顾客有要求，施工项目部在满足法律法规要求的基础上，还应满足顾客及相关方的质量管理、职业健康管理和环境管理要求。第5章 文件控制5.1 总则对文件和法律法规进行有效的控制，保证在使用处可获得适用文件和法律法规的有效版本。5.2 职责5.2.1 综合办公室负责行政公文、管理手册、程序文件和法律、法规、标准的管理。5.2.2 各职能部门负责本职范围内的文件管理，识别适用的法律法规。5.2.3 文件持有者管理自行控制的文件。5.3 文件的控制范围管理体系文件应包括：a) 方针、目标；b) 管理手册；c) 管理体系标准所要求的形成文件化的程序；d) 企业标准、合同、招投标文件、项目施工组织设计、项目管理细则、作业指导书、表式等；e) 法律法规、上级/地方文件、业主/顾客文件等外来文件；f) 管理体系所要求的记录。5.4 文件的控制要求公司制定并实施HYDB210001 文件控制程序，程序规定以下所需的控制：a) 在文件发布实施前进行审批，确保文件的适宜性和充分性；b) 必要时对文件进行评审与更新，并重新获得批准；d) 确保文件的更改和现行修订状态得到有效识别；e) 确保在使用场所，尤其是对体系运行起关键作用的岗位都能得到和使用适用文件的有效版本；e) 确保文件保持清晰、易于识别和检索；f) 确保外来文件得到正确识别和控制其分发；g) 防止作废文件的非预期使用；因某种原因或目的，要保留已作废的文件，应进行适当的标记；h) 文件的保管应注意防火、防水、防盗、防鼠害虫蛀、防霉变；对电子文件应做好备份，并且注意防病毒侵害。电子文件保管综合办公室至少每年一次刻录光盘。5.5 支持性文件HYDB 210001 文件控制程序第6章 记录控制6.1 总则对记录的形成、标识、保存、检索和处置进行有效管理，以提供产品符合要求，安全环境绩效提高、体系有效运行的证据。6.2 职责6.2.1 综合办公室负责记录表式的统一管理，记录归档及归档后的检索、贮存和处置，负责编制记录表式的编码规定，负责与管理体系运行有关记录的控制管理工作。6.2.2 各部门、项目负责各自职责范围内的记录控制，包括记录形成、收集、整理、临时保存等。6.3 控制要求公司制定并实施HYDB208005 记录控制程序。记录控制应做到：a）记录应明确标识，具备对相关活动、产品和服务的可追溯性；b）记录应妥善保存和管理，使之便于查阅；c）各部门应定期整理、编目、组卷、归档和移交，综合办公室按国家档案法规定建立档案；d）记录的保存期限应满足国家档案管理要求，超过保管期限的记录可由记录保管部门按照规定处置。6.4 支持性文件HYDB 208005 记录控制程序第7章 管理职责7.1 总则 管理职责包括公司最高管理者的承诺、公司方针、组织机构，以及各部门、项目在管理体系中的职责和权限，并在公司内进行沟通，以保证管理体系的有效运行。7.2 管理承诺为使公司建立和实施管理体系并持续改进其有效性，公司最高管理者承诺：a）把以顾客为关注焦点，确保员工健康安全和预防环境污染作为公司的管理方向；b）制定公司的管理方针和目标；c) 向公司全体员工传达满足顾客、保证员工健康安全预防环境污染及遵守法律、法规要求的重要性；d) 至少每年进行一次管理评审，以确保管理体系的适宜性、充分性和有效性；f) 根据管理体系运行的要求和工程施工的具体需要，确定并提供必要的资源。7.3 方针7.3.1最高管理者负责组织制订、评审和修订公司的管理方针，并批准发布实施；综合办公室协助最高管理者进行方针的制订、评审、修订、发布工作。 7.3.2 方针内容及含义（1）质量方针： 科学管理 建优质工程 一流服务 保顾客满意其含义：“科学管理 建优质工程”体现了公司的经营宗旨，同时也为公司制定和评审质量目标提供了框架。贯彻现代企业的管理理念，运用科学的管理手段规范公司的管理形成持续改进的管理体系，才能持续提供优质产品建设优质工程。“一流服务 保顾客满意”体现了公司以顾客为关注焦点的管理承诺。以一流的服务赢得顾客信任，以优质的工程满足顾客的需求，并力争超越顾客期望，才能树立良好的企业形象，在竞争激烈的社会市场中立稳脚跟，拓展市场，服务社会。（2）职业健康安全和环境方针： 安全第一 全面控制施工风险 以人为本 确保员工健康安全 保护环境 共同建造绿色家园其含义：“安全第一 全面控制施工风险”阐明公司职业健康安全总目标 安全第一，是指在所有活动中应当将安全放在首位，当其它工作与安全发生矛盾时应首先考虑确保安全。公司作为施工型企业，识别、判断并全面控制施工风险，是贯彻国家安全第一预防为主的安全方针的具体行动。“以人为本 确保员工健康安全”体现以人为本的先进的管理思想，避免职业健康安全问题所造成的直接和间接损失，保障员工健康安全，改善员工与企业之间的互信关系，增强企业凝聚力。“保护环境 共同建造绿色家园”-表明公司在提高经济效益的同时，也勇于承担社会责任和义务。公司在生产经营活动中不仅要关注自然环境，也应关注社会环境，尽可能节约不可逆资源，避免过度消耗，减少对人类生存环境的破坏，共同创建绿色家园。公司全体员工都树立起自觉、主动保护环境的意识，并在工作、生活等活动中付诸行动。7.3.3 方针的控制要求 a）方针应形成文件，并通过各种沟通和宣传形式确保其传达到公司全体员工，使每个员工都能理解并认识到其在质量、职业健康安全和环境管理方面的责任和义务，并在各自的工作中认真贯彻执行。 b）方针可随时为相关方所获取。相关方应包括：顾客、监理、供方、员工和公司项目所在地周围的社区等。 c）当公司的生产经营活动和（或）管理体系内、外条件发生较大变化时，应及时对方针进行修订。d）为确保公司方针的持续适宜性，公司每年结合管理评审对方针组织一次评审，必要时对其进行修订。e）方针的批准、发布、修订等按文件控制的要求进行控制。7.4 组织机构、职责和权限7.4.1 浙江华业电力工程股份有限公司管理体系组织机构图，见附录A。7.4.2 公司的职能分配见附录B。7.4.3公司各部门及项目部的主要体系管理职责见附录C。7.4.4 公司承担的工程项目在现场成立项目经理部，代表公司对项目进行管理。7.4.5公司任命公司总工程师为质量、职业健康安全及环境管理体系管理者代表，除原有总工程师职务的职责外，管理者代表还具有以下职责和权限： a) 确保管理体系的建立、实施和保持； b) 向公司总经理报告管理体系的运行情况和任何改进的需求；c) 领导公司的内部体系审核工作；d) 确保在公司内促进满足顾客和其他相关方要求的意识； e) 负责领导公司与管理体系有关事宜的外部联络；f) 不断提高公司的质量、职业健康安全和环境绩效。必要时，项目可设立项目管理者代表。第8章 目标、指标和管理方案8.1 总则以方针为框架，在公司、职能部门、项目部建立各自与方针保持一致的目标、指标，必要时建立管理方案，并组织有效实施和监督，以实现公司在质量、职业健康安全和环境方面的追求。8.2 职责8.2.1 公司总经理批准公司目标。8.2.2 公司管理者代表负责批准公司的管理方案。8.2.3 综合办公室负责组织制定公司质量、职业健康安全、环境的目标、指标，并监督其实施。8.2.4 各项目和有关部门负责对公司的目标进行分解和展开，制定与职能相关的目标、指标和管理方案，组织实施和监督，以保证公司目标的实现。8.3 控制要求8.3.1目标、管理方案的制定依据a） 董事会下达的各项指令性、指导性计划和任务； b） 财务、运行及经营等状况； c） 公司的目标，在方针给定的框架内展开； d） 法律、法规及其它要求；e） 本公司的重大危险因素和重要环境因素；f） 相关方的要求。8.3.2 目标及管理方案的制定a） 目标应以方针为框架，内容与方针保持一致，并可测量，适宜时应尽可能量化，不能量化的细化，以进行监督和评审。目标应形成文件，应按HYDB210001 文件控制程序的规定发布，传达到所有相关的员工，并可为相关方获取。b） 每年年底，综合办公室根据目标制定的依据起草公司下一年度的目标，经公司管理层讨论，总经理批准； 各部门、项目应对公司年度目标进行分解和展开，制定与职能相关的目标和指标，并设定完成期限，以保证目标的落实和实现。c） 为确保公司年度目标和指标的实现，公司综合办公室会同工程管理部对年度的管理方案进行策划，提出公司的年度管理方案清单，经管理者代表批准。d） 公司、项目、各职能部门根据批准的管理方案清单，负责分管范围的管理方案的制定，经分管领导批准后组织实施。管理方案应文件化，明确实现目标的职责，应包括实现目标的组织和技术措施，如资金预算、时间进度安排、完成期限及其他必要的资源。8.3.3 目标及管理方案的实施a） 目标及管理方案中具体措施的责任部门/责任人负责在规定的时间内实施措施，并对实施情况进行记录，必要时提供支持性的实施记录。对于经常性的或周期性的措施，应每月进行一次记录。b） 目标及管理方案实施过程所需的资源由实施部门的主管领导协调解决。8.3.4监测及有效性评审a） 各部门、项目负责各自职责范围内的目标及管理方案实施情况的测量和监测，包括实施过程中的监督和检查。如发现有不切实际的管理方案，应及时调整。b） 综合办公室结合内审和日常监督，对公司、项目和有关部门目标、指标和管理方案的完成情况进行总结，对未完成者进行原因分析，将结果提交管理评审。8.3.5 目标及管理方案的修改出现下列情况时，应对目标及管理方案进行修改，修改后的目标及管理方案按HYDB210001进行控制。a) 活动、施工项目、产品、服务或运行条件发生重大变化；b) 适用的法律法规的要求发生变化；c) 当管理方案由于客观条件变化而达不到目标要求或无法实施时，有关部门应向综合办公室反映，综合办公室应及时进行调整或向最高管理者汇报，由最高管理者协调解决。d) 管理评审提出修改要求。 第9章 内外部沟通9.1 总则为了管理体系的有关信息得到及时地交流与协商，确保公司内外部不同的层次和职能之间进行有效的沟通，对沟通的范围、内容、方式、频次等作了详细的规定。9.2 职责9.2.1管理者代表负责领导内外部信息沟通；9.2.2公司各职能部门和项目部负责与分管职能有关管理体系信息的内外部沟通工作。9.2.3 工会代表员工与公司管理层和各职能部门进行保护劳动者合法权益方面的沟通与交流工作。9.3 控制要求9.3.1 沟通的信息至少包括：公司方针、目标及其实现情况；公司管理体系运行情况；产品和过程的信息；重大危险因素和重要环境因素；法律法规、标准以及顾客和相关方的要求；质量、职业健康安全事故及环境污染等。9.3.2 沟通的方式主要有：会议、电话、文件、报表、计算机网络、华业通讯、华业热线、口头协商与交流、电子邮件、传真、工作联系单等多种形式。9.3.3 对于职业健康安全管理，公司员工应：-参与方针和程序的制定及评审；-参与商讨影响工作场所的职业健康安全的任何变化；-参与职业健康安全事务；-了解谁是职业健康安全的员工代表和管理者代表。9.4 支持性文件 HYDB208010 内外部沟通程序华业综（2004）044号文 关于发布工程信息协调管理规定的通知第10章 管理评审10.1 总则为确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，公司每年至少进行一次管理评审。10.2 职责10.2.1公司总经理组织和主持管理评审，批准管理评审计划和报告。10.2.2 管理者代表负责审核管理评审计划和报告，协助公司总经理组织管理评审。10.2.3 公司各有关部门、项目负责提供与管理评审输入有关的信息。10.2.4 综合办公室负责汇总与管理评审有关的输入信息，编制管理评审计划和报告，编制改进措施计划，并对改进措施的实施效果进行验证和评价。10.2.5责任部门负责存在问题的纠正，分析原因、编制并实施纠正或预防措施。10.3 控制要求10.3.1管理评审一般每年一次，适时可增加频次。10.3.2一般以会议的形式进行管理评审，参加人员为公司最高管理者、管理者代表、员工代表、各职能部门和项目负责人，需要时，可邀请其他人参加。10.3.3管理评审的输入至少应包括以下信息：a) 质量、安全、环境方针、目标和指标实现情况；b) 内外部审核结果；c) 相关方的反馈；d) 过程的业绩和相关方要求的符合性；e) 不符合、事故、事件、预防和纠正措施的落实情况；f) 前一次管理评审的改进措施的落实情况；g) 可能影响管理体系的变更，包括客观环境的变化；h) 对当前管理体系的总体评价和改进的建议。10.3.4 管理评审的输出至少应包括与以下方面有关的任何决定和措施：a) 对管理体系的总体评价；b) 管理体系及其过程有效性的改进；c) 与顾客和其他相关方要求有关的产品和服务的改进；d) 资源的需求。10.3.5综合办公室在管理评审会议后应形成评审报告。对存在的问题编制改进措施计划，并对改进措施的实施效果进行验证和评价。10.3.6各有关职能部门针对需要改进的问题，制订并实施改进措施。10.4 支持性文件 HYDB022011 管理评审程序第11章 资源管理11.1 总则公司应提供必要的资源，以确保公司质量、职业健康安全和环境管理体系的有效建立、实施和保持。11.2 职责11.2.1公司最高管理者负责公司各类资源的策划、配置、提供和管理。11.2.2公司人力资源部为人力资源的归口管理部门，负责组织人员能力需求的识别、确定，人员调配及培训工作。11.2.3公司各部门、项目负责各自资源需求的识别、调配和管理。11.3 管理要求11.3.1 资源提供公司需求的资源主要包括：人力资源、基础设施、工作环境、专项技能及财力。公司根据发展规划、年度计划策划、识别、确定公司所需的各类资源，并组织落实；对具体的工程项目通过项目施工组织设计确定并提供工程所需的资源，并根据工程施工的进展情况，对资源进行及时的补充或调整，以保证：a) 实施、保持和持续改进质量、职业健康安全和环境管理体系；b) 满足顾客要求，提高顾客满意程度；c) 提高施工安全管理和员工健康水平,使员工满意，增加企业的凝聚力；d) 通过实施污染预防，提高员工的社会责任感，为社会做出贡献。11.3.2 人力资源11.3.2.1 人力资源部应组织识别、确定公司各岗位的能力要求。11.3.2.2 通过对人员的调查、考核或分析，判断其能力，安排其从事适宜的岗位工作，以确保其能够承担起体系规定的职责。11.3.2.3 根据需要进行培训，包括公司组织的培训及部门内部培训。通过培训使员工能意识到自己所从事工作对管理体系运行的重要性和各种活动之间的关联性，以及如何为实现目标作出贡献。11.3.2.4 培训完成后，应根据培训的性质、方式、时间等，采取适当的方法对培训效果进行评价，确定培训的有效性。11.3.2.5 建立员工培训档案，保持教育、培训、技能和经历过程的适当记录。11.3.3 基础设施公司应对生产所需的基础设施进行识别，及时提供，并进行管理和维护，保证其持续满足要求。这些设施包括：a) 工作、生产场所；b) 构成公司固定资产的设备；c) 计算机硬件、软件；d) 小型机工具；e) 低值易耗品；f) 支持性服务。11.3.4 工作环境公司应及时识别为实现符合要求的产品所需的工作环境因素，并进行有效的管理。它们包括：a) 人的因素，如心理素质、精神状态、身体状况、人际关系等；b) 物的因素，如温度、湿度、噪声、卫生、气候等。11.4 支持性文件HYDB 203008 培训控制程序第12章 投标及合同管理12.1 总则 充分识别和理解产品的要求，对投标和合同工作进行规范管理，是满足顾客和其他相关方要求的前提。 12.2 职责12.2.1 最高管理者负责做出投标决策，领导、协调和监督投标工作。11.2.2 经营管理部负责公司投标、合同的签订及管理的工作。11.2.3 其他职能部门配合投标及合同签订和管理。12.3 控制要求12.3.1 经营管理部应建立内外部信息沟通渠道，广泛收集市场信息，包括施工项目、竞争对手的实力、报价水平等，进行分析后，提出可行性分析报告，报公司决策层决策，确定是否参加投标。12.3.2 经营管理部在投标过程中通过对招标文件、合同草案等进行分析，识别、确定并评审与产品有关的要求，必要时通过适当的方式与顾客进行沟通，以获取必要的信息。与产品有关的要求包括：a) 顾客在投标文件、合同草案中规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求；b) 顾客虽然没有明确规定，但规定或已知的预期用途所必需的要求；c) 与产品有关的法律和法规要求；d) 公司确定的其他附加要求。12.3.3 在投标文件发出前应对投标文件进行适当的评审，经评审后的投标文件由公司法定代表人或法定代表授权委托人签发。通过评审，保证：a) 产品要求得到规定；b) 与顾客不一致的要求，经过协商已经得到解决；c) 公司有能力履行合同。12.3.4 公司在合同签订前也应对产品的要求进行确定并进行适当的评审，评审的方式、内容可根据产品要求是否变化采取不同的评审方式：a) 如与投标中确定的产品要求相比没有变化，不需要重复评审；b) 如产品要求发生变化，经营管理部应在原评审的基础上组织对变化的部分进行补充评审；c) 对不是通过招投标方式获得的工程，经营管理部组织相关部门识别和确定与产品相关的要求并组织评审。12.3.5 各类评审均应保存评审以及采取相应措施的记录。12.3.6 在合同履行过程中，产品要求发生变更时，应组织对变更进行评审，对相关文件进行修改，并通知到相关人员。12.4 支持性文件HYDB201002 投标及合同管理程序第13章 施工策划13.1 总则 针对每个具体的工程项目，开工前都应对项目实现过程进行策划，产品实现过程的策划应与公司管理体系其他过程的要求相一致。13.2 职责13.2.1 工程管理部负责组织项目经理部和各相关职能部门共同编制项目施工组织设计，并最终审核项目施工组织设计。必要时，各相关部门可参与会审。13.2.2 公司总工负责批准项目施工组织设计。13.2.3 项目经理部负责项目施工组织设计在本项目的贯彻实施和必要时的修改。13.3 控制要求13.3.1 策划时应确定下述适用的内容：a) 项目的质量目标和产品要求；b) 职业健康安全和环境目标及相应的管理要求；c）针对产品、职业健康安全与环境管理要求，确定过程、文件和资源的需求；d）产品要求的验证、确认、监控、检验和试验活动及验收准则；e）针对职业健康安全与环境管理所要求的监视和测量活动，以及管理绩效准则；f）为管理体系满足要求提供证据所需的记录。13.3.2 策划的结果形成项目施工组织设计，必要时还有质量计划的形式。13.3.3 对于电厂检修项目，可以根据顾客提供的检修文件包进行补充和完善，经确认后形成策划结果。13.4 相关文件 HYDB 022010 项目施工组织设计编制和管理程序第14章 危险因素、环境因素的辨识、评价与控制策划14.1 总则通过对公司所有活动过程中存在的危险因素和环境因素进行充分的识别与评价，制定适宜的控制措施，作为预先进行安全环境控制的基础。14.2 职责14.2.1 工程管理部、综合办公室负责与危险因素和环境因素辨识、评价和控制有关的计划的管理。14.2.2 各职能部门和项目部负责职责范围内的危险因素和环境因素辨识、评价和控制的策划及控制措施的制定和实施。14.2.3施工技术人员负责组织作业过程的危险因素和环境因素辨识、评价和控制，负责编制RCP表；施工班组负责实施RCP表的规定要求。14.3 控制要求14.3.1危险因素和环境因素辨识 危险因素和环境因素辨识应确保其充分性，辨识的对象应覆盖公司所有部门和项目部，覆盖所有管理和作业活动，所有可造成的人员伤害、财产损失、环境污染和其它意外事故，包括：1) 常规和非常规的活动；2) 所有进入施工现场人员的各种相关活动；3) 施工现场内的所有设备和设施（包括相关方提供的）。14.3.2 风险评价对危险因素和环境因素辨识的结果，采用科学的方法，评价危险因素和环境因素给组织所带来的风险大小，并确定是否可允许，公司每年确定并发布重大危险因素和重要环境因素清单。14.3.3 风险控制措施计划对于重大危险因素和重要环境因素应制定相应的控制措施计划，控制措施计划适宜时应包括技术措施和管理措施。风险控制措施应与作业活动的危险等级和性质相适应，并考虑公司和项目对职业健康安全危险和环境因素的控制经历和现有控制能力。14.3.4 风险控制的策划实施结果的监测对风险控制的策划实施过程和结果的绩效进行测量和监测，并及时纠正存在的问题，保证控制措施计划实施的有效性。14.3.5 更新危险因素、环境因素辨识及风险评价公司在不断发展，外部社会、顾客对公司的要求以及法律法规要求也在变化，因此危险因素、环境因素以及风险也会由于内外部的变化而变化。公司一般于每年初辨识危险因素、环境因素，并确定、发布重大危险因素及重要环境因素控制计划清单。14.4 支持性文件HYDB207018 危险因素、环境因素的识别、评价和控制策划 第15章 采购15.1 总则公司采购的物资、工程和选用的劳务应满足顾客的要求，同时满足公司对职业健康安全和环境管理的要求。15.2 职责15.2.1 经营管理部是公司工程、物资采购工作的归口管理部门，负责对供方的能力评价、质量跟踪和重新评价等工作。15.2.2 人力资源部是劳务采购工作的归口管理部门，负责对劳务供方的能力评价、选择和质量跟踪等工作。15.2.3 各职能部门负责审核职责范围内的资源需求计划。15.2.4 各项目、部门提出采购需求和要求。15.3 控制要求15.3.1评价和选择供方15.3.1.1对工程质量以及职业健康安全与环境有影响的供方，或顾客有要求时，在实施采购前应对供方进行评价，在评价合格的基础上，选择合适的供方。应保存评价的结果及其他有关记录。15.3.1.2公司根据对供方的评价结果，分别建立工程、物资和劳务合格供方名录。 15.3.1.3 经营管理部、人力资源部门每年组织对供方进行考核，每两年进行重新评价。对于发现有质量问题的供方，应采取适当的措施，包括终止合同、取消其合格供方资格。15.3.1.4 遇特殊情况需实施紧急采购时，应获得相关规定的批准。15.3.2 采购文件15.3.2.1 各项目、部门应以书面的形式提出采购需求，采购需求中应包含必要信息，包括供方的资质、能力、经历、管理水平，产品的数量、型号、技术要求、质量要求，以及健康安全环境保护等方面的要求等。15.3.2.2 各职能部门应结合公司的实际情况，在统筹协调的前提下对采购需求进行审核。15.3.2.3 采购归口管理部门根据采购需求编制采购计划和采购合同等文件。15.3.2.4 采购文件经过规定的审核和批准后方能实施。15.3.3 采购的验证15.3.3.1 归口管理部门应组织各职能部门对供方提供的产品进行规定的验证，合格后才能接收。15.3.3.2 需要时，公司可到供方现场进行验证，但应在采购文件中对验证的安排和交付方法作出规定。15.3.3.3 当顾客提出在供方现场或本公司的施工现场对供方提供的物资、工程实施验证时，公司应对验证的安排和产品放行的方法作出规定。15.4 支持性文件 HYDB 204001 工程物资采购控制程序 HYDB 201001 工程采购控制程序第16章 施工过程控制16.1 总则对公司承接的安装、检修工程项目，应从工程开工到交付顾客之前的所有直接影响质量、安全和环境的生产过程，以及交付后的服务过程进行有效控制。16.2 职责16.2.1 公司工程管理部是施工过程控制的归口管理部门，负责施工过程中质量、进度和安全环境管理的监控，负责组织工程交付后服务工作。16.2.2各施工项目部具体负责生产过程的确定、策划和过程实施的监控，包括本项目产品标识和可追溯性、顾客财产控制、产品防护的管理，以及施工过程的安全环境状况测量和监控。16.2.3 公司经营管理部负责向各项目提供所需的适宜的设备（包括监视和测量设备）。16.2.4 公司各职能部门通过日常监督、周期检查等方式对各施工过程的符合性进行监控。16.3 控制要求16.3.1过程的分类根据过程的性质、特点和对质量的影响程度，将过程分为常规过程和特殊过程。符合下述任一条件的过程，属于特殊过程：a) 产品质量不能完全由后续的测量、检验来验证，问题可能在后续施工过程或产品使用时才显露出来；b) 产品质量可以通过测量、检验来验证，但验证工作成本很高，或验证会破坏产品；c) 对质量和技术有严格要求，对最终产品质量影响较大，需要对过程采取一系列控制手段的重要过程。16.3.2 施工准备a) 获得必要的过程信息，进行图纸会审，必要时，应编制作业指导文件；b) 获得必要的资源，包括合格的人员、施工机械、设备和原材料、安全环境设施、监视和测量装置等；c) 确认质量验收准则，编制质量检验、试验计划；d) 识别危险环境因素，对施工过程的重大危险环境因素编制“作业风险控制计划(RCP)”。e) 针对特殊过程，除按照常规过程进行控制外，还应进行规定的确认，适用时包括以下一项或几项的组合：确认评审和批准准则；认可使用的设备；鉴定人员的资格；确认施工方法和程序；确定记录要求；再确认。16.3.3 过程控制16.3.3.1人员控制施工人员应具备下列（不限于）技能和资质：a) 专业技能；b) 安全防护、环境保护基本知识，通过安全教育；c) 经过施工交底，熟知与自己有关的安全、质量要求；d) 规定的资质证书。16.3.3.2材料控制施工用材料和产品，不论是顾客提供的还是自行采购的，必须检验合格后方可使用或安装，不合格者不能进入施工过程。16.3.3.3 机具、设备控制应选择合适的施工机械设备，按操作规程的要求使用，有计划地对其进行维护保养，保证使用性能正常、安全性能可靠。16.3.3.4工艺质量控制施工应严格按照施工技术规范、施工图纸和作业指导书等文件的要求和工艺进行施工，通过站班会等方式及时沟通、安排有关工艺质量事项。施工过程中质检人员应严格按规定的质检计划、试验计划对产品质量进行检验、试验。16.3.3.5 安全环境控制施工现场应配置和保持规定的安全设施，对施工人员应进行针对性的安全防护和环境保护教育，严禁违章作业，严格实施危险环境风险控制计划（RCP），需要监护的作业应配备规定的监护人员。安全人员应按要求进行巡检，通过站班会等方式及时沟通、安排有关安全环境事项。16.3.4 产品标识和可追溯性16.3.4.1在接收、安装、生产及交付的过程中，对每个或每批产品进行标识或保持原有的标识。16.3.4.2安装、生产过程中工序间的监视和测量状态，供方提供的工程的监视和测量状态，最终产品的监视和测量状态，都应作出状态标识。16.3.4.3 对有可追溯性要求的产品应作出唯一性标识，并加以记录。16.3.5 顾客财产 用于公司安装或使用的顾客财产应进行如下控制： a) 采用实物标识、区域标识或伴随记录标识等方式进行标识； b) 对顾客财产的名称、标识、品种、规格、数量、质量和随行文件等进行验证；c) 按规定进行保护和维护；d) 当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时应予以记录，并向顾客报告。16.3.6 产品防护 公司应根据顾客的要求和产品的防护要求，在搬运、贮存、安装、检修及试运t行期间，对与工程质量有关的产品提供必要的防护，包括标识、搬运、贮存和保护等。16.4 支持性文件HYDB 022010 项目施工组织设计编制和管理程序HYDB 204001 工程物资采购控制程序HYDB 207013 施工现场安全设施管理程序HYDB 207006 施工用电管理程序HYDB 207027 高处作业管理程序HYDB 207025 起重作业管理程序HYDB 207024 特殊作业安全管理程序HYDB 207026 焊接作业管理程序HYDB 209002 产品防护程序第17章 应急准备和响应17.1 总则通过识别并确定潜在的事故或紧急情况，做好应急准备并及时作出应急响应，以预防或减少疾病、伤害、损失和环境影响。17.2 职责17.2.1公司总部及项目根据需要设立应急领导小组，领导公司、项目应急工作，提供应急所需的资源。17.2.2 各职能部门、项目负责各自职责范围内的应急准备和响应。17.3 控制要求17.3.1 责任部门和项目应定期识别潜在的事