乃钦采石场评审报告.doc

乃乃钦钦采采石石场场 小型露天采石场安全生产标准化小型露天采石场安全生产标准化 评审报告评审报告 项目单位：乃钦采石场 项目单位法定代表：王元华 项目名称：乃钦采石场 项目单位主要负责人：王元华 项目单位联系人：王元华 项目单位联系电话二二 0 0 一二年十一月一二年十一月 乃乃钦钦采采石石场场 小型露天采石场安全生产标准化小型露天采石场安全生产标准化 评审报告评审报告 评审机构名称：贵州朗洲安全科技有限公司 法定代表人：吕国丽 审核定稿人：王云发 评审负责人：续建科 评审机构电话2012 年 11 月 评评 审审 组组 成成 员员 名名 单单 项项 目目姓姓 名名资资 格格签签 字字 评审组组长续建科PSY110092 谢方松PSY110101 王云发PSY110091 杜 昱PSY110098 评审组成员 陈 静PSY110093 报告编制人谢方松PSY110101 评评 审审 组组 专专 家家 成成 员员 名名 单单 姓名姓名职职 称称专专 业业签签 字字 何明勤教授采矿 李玉书高工采矿 附件 2 非煤矿山安全生产标准化 评审报告表 评审组织单位：安顺市安全生产标准化指导站 评 审 单 位： 贵州朗洲安全科技有限公司 申 请 单 位： 乃钦采石场 评 审 日 期： 2012 年 11 月 26 日至 11 月 27 日 国家安全生产监督管理总局制 填表说明 一、本评审报告表适用于评审组织单位向相应安全监管部门申 请非煤矿山安全生产标准化审核、公告，由评审组织单位用钢笔、 签字笔填写或用计算机打印，要求字迹清楚、工整。 二、评审报告表中“评审组长签字”和“评审单位负责人签字” 栏内，必须由评审组长和评审单位负责人用钢笔或签字笔签字。 三、评审报告表中“评审小组人员”栏可根据评审小组实际人 数增减。 四、评审组织单位提交评审报告表时，应附评审报告。 评审单位情况 评审单位贵州朗洲安全科技有限公司 单位地址贵州省贵阳市延安西路 33 号院省高院邮政编码 550003 主要负责人吕国丽电话手机谢方松电话传真联系人 手机电子邮箱 282796786 姓名单位/职务/职称电话备注 组长续建科 PSY1100920851-5650258 成员谢方松 PSY11010115185105234 王云发 PSY11009113885172557 杜 昱 PSY11009813985147000 陈 静 PSY1100930851-5650258 评 审 小 组 人 员 申请单位情况 申请单位乃钦采石场 申请类型 地下矿山 露天矿山 小型露天采石场 尾矿库 石油天然气生产单位 法定代表人陈兆宽电话手机李依新电话传真 联系人 手机电子邮箱 评审结果 评审等级 一级 二级 三级 评审组长签字： 评审单位负责人签字： （评审单位盖章） 年 月 日 评审组织单位意见： （评审组织单位盖章） 年 月 日 目目 录录 前 言 .1 第一章 评审依据 .3 1.1 相关法律、法规3 1.2 相关技术标准4 1.3 业主提供的资料4 第二章 评审目的、范围和程序 .6 2.1 评审目的6 2.2 评审范围6 2.3 程序6 第三章 申请企业情况 .8 3.1 申请矿山性质8 3.2.地理位置与交通.8 3.3 生产规模、从业人员8 3.4 项目单位情况8 3.5 主要生产工艺流程9 第四章 安全生产标准化等级评审条件核定 .16 4.1 参评要求16 4.2 安全绩效17 4.3 参评条件核定17 4.4 核定结果19 第五章 评审综述 .20 5.1 文件评审综述20 5.2 现场评审综述27 第六章 其他需要说明的问题 .30 6.1 矿山自评情况说明30 6.2 与业主评审前沟通情况30 6.3 与业主评审后沟通情况31 6.4 评审报告书沟通情况31 6.5 其它情况说明31 第七章 参评单位存在的问题及纠正措施建议 .32 第八章 评审结论 .34 8.1 安全生产标准化评审得分34 8.2 安全绩效34 8.3 安全生产标准化评审结论34 一、乃钦采石场安全生产标准化评审具体得分情况表 .35 1目标与承诺.35 2安全生产法律法规与其他要求.37 3安全生产组织保障.39 4. 风险管理.50 5安全教育与培训.54 6. 生产工艺系统安全管理.57 7. 设备设施安全管理.61 8作业现场安全管理.64 9安全投入与工伤保险.72 10检查、处理与应急.74 11事故、事件报告、调查与分析.78 12绩效测量与评价.82 二、乃钦采石场安全生产标准化评审得分情况统计表二、乃钦采石场安全生产标准化评审得分情况统计表 .85 附件 1、 委托书 2、 采矿许可证 3、 工商营业执照 4、 安全生产许可证 5、 主要负责人、安全员资格证 6、 工伤保险 7、 救护协议 8、 各特种作业人员资格证 9、 其他资料 前前 言言 乃钦采石场开采矿种为建筑用砂岩，开采方式为露天开采，生 产规模为 3.00 万立方米/年，矿区面积：0.0121 平方公里，采矿许 可证号为 C5204252011027130106670，有效期 2011 年 2 月 23 日至 2021 年 2 月 23 日。乃钦采石场于 2010 年 10 月 27 日取得紫云县工 商行政管理局颁发的矿山法人营业执照，注册号： 522530600025971；2012 年取得安顺市安全生产监督管理局颁发的 安全生产许可证，编号（黔）FM 安许证字2012G0122 号，有效期 2012 年 8 月 13 日至 2015 年 8 月 12 日。 根据国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标 准化建设工作的通知安监总管一2011104 号、国家安全监管总 局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通 知黔安监管一2011177 号等文件的精神，结合小型露天采石 场安全生产标准化规范导则 （AQ2007.52006） 、 小型露天采石场 安全生产标准化规范露天矿山实施指南 （AQ2007.52006）等标准、 规范进行评审。经过业主自评，2012 年 8 月向监管部门提交了乃 钦采石场安全生产标准化自评报告 ，自评等级为三级。 受业主委托，我公司承担了乃钦采石场安全生产标准化的评审 工作。按照小型露天采石场安全生产标准化评审的要求和程序， 2012 年 9 月 26 日至 9 月 27 日，我公司组织评审人员对乃钦采石场 进行了为期 2 天的现场评审，在对其乃钦采石场安全生产标准化 自评报告和业主提供的资料进行审核和生产现场的踏勘，本着客 观、公正、实事求是的评审原则，以找出其有待改进的存在问题并 确定其执行小型露天采石场安全生产标准化后的发展进程，按照 小型露天采石场安全生产标准化评分办法和评审程序的要求， 编制了本评审报告书。 此次评审工作的过程中，得到了各级安全生产监督管理部门及 乃钦采石场的大力支持，在此表示诚挚的谢意! 第一章第一章 评审依据评审依据 1.11.1 相关法律、法规相关法律、法规 1） 国务院关于进一步加强矿山安全生产工作的通知 （国发 201023 号） 2） 小型露天采石场安全生产标准化评分办法 （2011 年 8 月） 3） 国家安全监管总局关于认真组织开展实施工作的通知 （安监总管一2007 135 号） 4） 国家安全监管总局办公厅关于印发非煤矿山安全生产标准 化评审工作管理办法的通知 （安监总厅管一2011 190 号） 5） 国务院安委会关于深入开展矿山安全生产标准化建设的指 导意见 （安委20114 号） 6） 国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准 化建设工作的通知 （安监总管一2011104 号） 7） 小型露天采石场安全生产标准化规范 露天矿山实施指南 （AQ2007.52006） 8） 国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生 产标准化评分办法的通知 （安监总管一2011177 号） 9） 贵州省非煤矿山安全生产标准化建设工作实施方案 （黔安 监管一2011234 号） 10） 小型露天采石场安全管理与监督检查规定 （安全监督总 局令第 39 号） 11） 公路安全保护法 （中华人民共和国国务院令第 593 号） 12） 劳动防护用品监督管理规定 （国家安全生产监督管理总 局令第 1 号） 1.21.2 相关技术标准相关技术标准 1） 矿山安全标志 （GB141612008） 2） 建筑设计防火规范 （GB500162006） 3） 爆破安全规程 （GB67222011） 4） 矿山职工伤亡事故分类(GB6441-1986) 5） 工业矿山卫生设计标准 （GBZ1-2010） 6） 建筑物防雷设计规范 （GB5005794，2000 年版） 7） 供配电系统设计规范 （GB50052-2009） 8） 低压配电设计规范 （GB500541995） 9） 工作场所有害因素职业接触限值（化学有害因素） （GBZ2.12007） ； 10） 工作场所有害因素职业接触限值（物理因素） （GBZ2.2 2007） 。 11） 职业健康监护技术规范GBZ188-2007。 1.31.3 业主提供的资料业主提供的资料 1、采矿许可证 2、营业执照 3、安全生产许可证 4、主要负责人、安全管理人员资格证 5、特种作业人员操作证 6、工伤保险缴纳证明 7、 非煤矿山救援技术服务协议 8、 乃钦采石场开采方案设计 9、其他资料 第二章第二章 评审目的、范围和程序评审目的、范围和程序 2.12.1 评审目的评审目的 1）依据小型露天采石场安全生产标准化评分办法对矿山进 行安全生产标准化系统评审，确定矿山安全生产标准化系统等级； 2）夯实矿山安全管理的基础，查找不符合项，并提出纠正与预 防措施，控制事故发生，为矿山安全生产标准化系统的持续改进提 供依据； 3）作为安全生产监督管理局和评审组织单位开展安全生产标准 化等级评定的依据。 2.22.2 评审范围评审范围 本次评审范围包括乃钦采石场的采区、办公区、作业现场等。 2.32.3 程序程序 评审组将评审安排（包括评审组专家成员、日程安排等）通知 申请企业，在与申请企业达成一致后，正式展开现场评审工作。现 场评审工作主要包括以下五项内容： 1.评审首次会议：首次会议由评审组长领队主持，评审组成员 及矿山有关人员参加，说明评审目的、范围和依据，确认评审计划 及评审进度表，简要介绍评审程序和方法： 2.实施评审：评审组成员按照评审计划和任务分工，实施现场 评审和文件评审，获取客观证据，给出公正客观的评价和打分； 3.评审组内部会议：在末次会议前，评审组召开内部沟通会议， 对照适用的相关行业安全生产标准化评审标准及有关规定评价评审 证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的评审证据进行汇总， 形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体评审结论， 明确评审等级结论推荐意见； 4.汇报会议：在末次会议前，评审组事先向申请矿山最高管理 层简要汇报评审情况，通报总体评审结果和等级推荐意见； 5.评审总结会议：末次会议由评审组长领队主持，评审组成员 及企业有关人员参加，由评审专家组组长宣布评审结果，提出不符 合项整改意见； 评审工作结束后，评审组长向企业提交评审报告，企业对专家 组组长提供的评审报告进行全面的复查，达成一致意见后形成评审 报告。 第三章第三章 申请申请企业企业情况情况 申请企业名称：乃钦采石场 申请企业地址：紫云县宗地乡宗地村 3.13.1 申请矿山性质申请矿山性质 乃钦采石场经济类型是私营企业，开采矿种为建筑用砂岩，开 采方式为露天开采，生产规模是 1.00 万立方米/年，矿区面积： 0.0072 平方公里。 .地理位置地理位置与与交通交通 乃钦采石场位于紫云县宗地乡宗地村，直距紫云县城约 30 公里， 露天开采建筑用砂岩，私营企业。矿山有公路与紫云县至望谟县公 路相连，交通较为方便。 3.33.3 生产规模、从业人员生产规模、从业人员 生产规模 1.00 万立方米/年，现有在职员工 6 人，其中主要负 责人 1 人，安全管理人员 1 人，其余为工人。 3.43.4 项目单位情况项目单位情况 乃钦采石场于 2011 年 11 月 30 日取得紫云县工商行政管理局颁 发的矿山法人营业执照，注册号为：522530600050941；2012 年 1 月取得安顺市安全生产监督管理局颁发的安全生产许可证，编号 （黔）FM 安许证字2012G0001，有效期 2012 年 1 月 16 日至 2013 年 7 月 4 日；2011 年 11 月取得紫云县国土资源局颁发采矿许可证， 证号：5225301140021，有效期限：2011 年 11 月 15 日至 2021 年 11 月 15 日。 3.53.5 主要生产工艺流程主要生产工艺流程 1、开拓方案 根据矿山自然地形，开采高度、经济状况等实际，矿山采用自 上而下台阶式开采方案。 2、开采工艺 采剥工艺及顺序为：按照自上而下台阶式开采，对采场表层经 清理及清除悬石等工序后，沿山坡地形等高线，从上至下层层剥离 开采，推进方向由西向东，分层凿岩高度 5m。工作平台宽度 3m。工 作面爆破采下石料经装载机直接运输至破碎机进料口进行加工。其 具体生产工艺如下： 图 1 乃钦采石场生产工艺流程 A、打眼、装药。 剥离 装运 爆破 装药钻孔 采矿 矿石 破碎 废料 平整地 筛分 成品 B、矿石一次爆破或分段爆破。 C、采下的矿石主要靠爆力搬运到底部装矿平台，再用装载机运 至破碎场地加工。 D、利用停采停运时间间隙对大块石解碎。 E、开采过程中产生的废渣用作平整公路和工业场地。废土用于 复垦。 3、主要设备 矿山主要设备 设设 备备型型 号号数数 量量单单 位位备备注注 装载机50 型1台 破碎机 PE1000x1000 （反击破） 1台 挖掘机斗山 220 型1台租租用用 砂机74B 型1台 凿岩机18 型3台 平筛1.5m x 14.5m1台 空压机2.8m33台 变压器200KVA1台 4、矿区境界和周边环境 根据 2011 年 11 月紫云县国土资源局颁发的采矿许可证，矿区 范围由 4 个拐点圈定，矿区面积为 0.0072 平方公里，开采深度为 1135 米至 1050 米。 矿区范围拐点坐标表 拐 点X Y 1 2831980.0035633005.00 2 2832076.0035633061.00 3 2831974.0035633103.00 4 2831929.0035633050.00 开采深度：+1135 米+1050 米 矿区面积：0.0072 平方公里 矿区内均为荒山，无大面积植被，矿山周围离村寨较远，矿区 采面前侧约 250 米外有紫云至望谟公路通过，矿区 300 米范围内无 高压线和需要保护的公路、铁路、桥梁、水库等重要设施。 5、供电系统 矿山用电由紫云县宗地乡农用网供给，自配 200KVA 变压器 1 台， 修建了配电房，并按相关规定规范安装了用电设备，用电设备主要 有打砂机、破碎机、空压机等，满足目前矿山的用电需求。 6、供水系统 乃钦采石场生产用水量不大，用水自要来自山水及自来水，用 水主要是凿岩机湿式作业和破碎时喷雾洒水除尘等。生产和生活用 水引附近山泉水至采场使用。 7、防排水系统 乃钦采石场采场地势较高，一般不用排水设施，主要是排泄大 气降水，在临时堆场、工业场地平台内设置排水沟，排泄大气降水。 8、安全管理机构及人员 该矿山依据安全生产法等法律法规的要求，设立了安全管 理机构，负责对矿山的安全工作进行监督管理，矿山现有安全管理 人员 1 人，主要负责人 1 人。该矿山安全管理组织机网络构图如下： 该矿山安全生产管理网络图 9、建立健全的安全生产管理制度、岗位责任制和操作规程 该矿山依据安全生产法等法律法规及相关标准的要求，建 主要负责人（矿长）：王元华 安全员：曾六琴 爆破班： 潘克旭 机电班： 王尚坤 运输班： 曾六琴 仓管班： 伍小忠 立并完善了安全生产管理制度、各岗位操作规程及岗位责任制，详 见附件目录： 10、安全生产教育和培训 1）每年年初，该矿山均制定了相应的培训计划，包括新员工安 全培训，在岗员工安全培训，特种作业人员培训和安全管理人员的 培训，所有培训均应签到。 2）安全培训的内容主要有国家或贵州省最新颁布安全生产法律 法规、规章制度和规程，安全事故案例介绍等。 该矿山依据自己制定的安全生产教育和培训计划，有计划、有 目的地定期对全体员工进行安全教育和培训。每一次培训都做好了 教育培训记录。并且对部分教育培训的效果进行了抽查。通过对安 全生产教育和培训的实施，一定程度上提高了员工们的安全意识和 安全生产的能力。 11、安全生产投入与安全科技与工伤保险 1）按照安全生产费用管理制度的要求，该矿山设立了安全 措施费用专户，并严格按照每吨矿提取 0.5 元作为安全措施费用， 用于改善该矿山的安全生产条件。 2）该矿山安全设施齐全。请有资质的公司编制了开采方案设 计 ，并通过安监部门组织的相关专定评审，并且进行了备案，并取 得安全生产许可证后才投入生产。 3）该矿山随着社会科技的不断发展，陆续更新了以前落后的设 施设备，基本完善了各种技术操作规程和管理制度。 4）该矿山每年按时缴纳了相关人员的工伤保险及商业保险。 12、风险管理 该矿山定期委托有资质的相关单位进行了风险评价。 风险辨识：根据乃钦采石场制定的危险源辨识与风险评价管 理制度 ，经辨识确定该矿的主要风险类型有设备设施风险、工程地 质风险、职业卫生风险、交通、运输风险、危险物料风险、火灾风 险、水灾风险及紧急情况风险等八类。 风险评价：通过 LEC 法风险评价确定，其中：边坡塌陷，危险 等级为五级；爆破伤害，危害等级为四级；设备设施伤害，危险等 级为三级；危险物料伤害，危险等级为三级；车辆伤害，危险等级 为三级；职业卫生危害，危害等级三级；火灾、水灾危害，危险等 级为四级。 风险控制：针对所辨识的各类风险分别由工程控制、管理控制、 行为控制、个人保护等层次制定控制措施，并根据风险评价级别确 定了相应的管理等级。 13、事故及应急管理 该矿山与安顺市矿山救护队签订了矿山救援技术服务协议。针 对各类不同事故应急情况，编制了综合应急救援预案 ，完善了公 司的应急管理体制。 14、职业卫生管理 该矿山编制了职业危害预防制度 、 劳动防护用品管理制度 等职业卫生管理制度。 针对职业危害发现的问题，该矿山制定了相应的防护措施，并 且每年发放劳动防护用品，做好职业卫生保护，识别了职业病可能 存在的危害岗位，针对不同的职业病危害情况，配备了不同的劳动 防护用品。 作业过程中严格执行各种职业卫生管理规定，提高员工的安全 生产意识，加强职业卫生的意识，正确佩戴各种劳动防护用品。 第四章第四章 安全生产标准化等级评审条件核定安全生产标准化等级评审条件核定 4.14.1 参评要求参评要求 根据小型露天采石场安全生产标准化评分办法 （2011 年 8 月）的要求：参加安全生产标准化等级评审的单位需在评审年度 （申请之日起前一年）内未发生人员死亡的生产安全事故，并且满 足下列要求： (1)建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职 能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防 制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监 控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制 度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操 作规程； (2)安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安 全生产费用； (3)设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员； (4)主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考 核合格，取得安全资格证书； (5)特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业 操作资格证书； (6)其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试 合格； (7)依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费； (8)制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家 标准或者行业标准的劳动防护用品； (9)危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检 验； (10) 制定综合事故应急救援预案，指定兼职的应急救援人员， 配备必要的应急救援器材、设备，并与邻近的矿山救护队或者其他 应急救援组织签订救护协议； (11)矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定； (12)至少配备一名专业技术人员，或者聘用专业技术人员、注 册安全工程师、委托相关技术服务机构为其提供安全生产管理服务； (13)采用自上而下台阶式或分层顺序开采； (14)采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块； 4.24.2 安全绩效安全绩效 自从 2011 年 4 月该矿山开始建设安全生产标准化体系以来，至 2012 年 11 月，该矿山在从事矿山安全生产过程中未发生安全事故， 生产安全事故死亡人数为 0 人。达到该矿山内部制定的安全生产目 标，满足安全生产标准化等级评定的安全绩效要求。 4.34.3 参评条件核定参评条件核定 1、该矿山建立健全了主要负责人、分管负责人、安全生产管理 人员、职能部门等岗位安全生产责任制；制定了安全检查制度、职 业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重 大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产 档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定了作业安全规 程和各工种操作规程； 2、该矿山的安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定按 0.5 元/吨矿石提取安全生产费用； 3、该矿山设置了安全生产管理机构，且配备了 1 名安全生产管 理人员； 4、该矿山的主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管 理部门考核合格，取得了安全资格证书，且在有效期内； 5、该矿山聘用的特种作业人员都经有关业务主管部门考核合格， 取得了特种作业操作资格证书，且在有效期内； 6、该矿山 6 名从业人员依照规定接受了安全生产教育和培训， 并经考试合格； 7、该矿山每年依法参加工伤保险，为从业人员缴纳了保险费； 8、该矿山制定了防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备 了符合行业标准的安全帽、防尘口罩、水鞋等劳动防护用品； 9、该矿山编制了综合事故应急救援预案，建立了事故应急救援 组织，并配备了灭火器、消防砂等应急救援物资；在编制的应急救 援预案中制定了兼职的应急救援人员，并与安顺市矿山救护队签订 了救护协议； 10、该矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定； 11、该矿山委托相关技术服务机构为其提供安全生产管理服务； 12、该矿山采用自上而下台阶式开采； 13、该矿山采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎 大块； 以上各个要素的信息资料详见附件。 4.44.4 核定结果核定结果 乃钦采石场从 2011 年 4 月至今未发生安全生产事故，生产安全 事故死亡人数为 0 人；满足小型露天采石场安全生产标准化安全 生产标准化评分办法 （2011 年 8 月）的要求，经上述核定，该矿 山可以参加安全生产标准化等级评审。 第五章第五章 评审综述评审综述 5.15.1 文件评审综述文件评审综述 贵州朗洲安全科技有限公司评审组通过对乃钦采石场文件资料 的审核，认为该矿山安全生产标准化资料基本齐全、记录基本完整， 符合小型露天采石场安全生产标准化评审的要求。下面就评审过程 中每个要素的文件资料情况进行简单的叙述。 1、目标与承诺 该矿山依据“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方 针。明确了责任部门和责任人员，对方针的制定、发布、传达、评 审与修订等环节实施严格的管理。 该矿山安全生产方针易于理解，并充分体现了矿山的风险特点 与核心业务。安全生产方针由主要负责人签发后向公众发布，采取 的方式主要有：张贴、印在安全手册中、作为培训内容。 该矿山制定了文件化的安全生产目标管理制度 ，指定专门人 员和部门负责目标的设立、沟通、回顾。为了保证目标的实现，制 定了具体的目标实施计划，将目标与指标进行逐级分解，层层落实， 建立了目标跟踪监测系统和对各级管理层的安全生产目标与指标完 成情况的评价制度，并为目标的实现提供了足够的资源。 该矿山安全生产目标与指标具体、明确、可分解，与安全生产 方针一致，体现了矿山的风险特点。 部分员工对安全生产方针理解不够清楚，具体情况见评审得分 表。 2、安全生产法律法规与其他要求 为了更好的识别、获取、融入、评审与更新和运用适用于该矿 山的安全生产标准化法律、法规和其他要求，该矿山依据法律法规 与其他要求管理制度，对安全生产法律法规意识的识别、获取、提 升、跟踪进行了详细的规定。该矿山按照制度建立了适用的安全生 产法律法规与其他要求的清单，该清单主要包括法律、行政法规与 地方法规、部门规章、标准与规范、规范性文件等方面。 该矿山通过采取问卷调查、事故、事件分析等方式对不同部门、 不同层次的员工进行意识识别，并根据调查结果，制订了意识提升 计划，为员工获取法律法规与其他要求的渠道提供了畅通的渠道。 法律法规与其他要求管理制度对安全生产法律法规与其他要求 的融入进行了规定，并明确了责任部门、人员及其职责。将识别、 获取的安全生产法律法规与其他要求有效的融入到了安全生产责任 制、规章制度的建立、作业指导书、培训内容以及现场的作业过程 或操作程序。 该矿山对识别、获取的安全生产法律法规与其他要求进行了及 时的评审与更新，并将更新后的安全生产法律法规与其他要求有效 的融入到了安全生产标准化体系文件中。 安全生产法律法规获取、提升及融入、更新等方面仍有不足， 具体情况见评审得分表。 3、安全生产组织保障 该矿山制定有完善的安全生产责任制，并建立了针对安全生产 责任制的制度、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度：安全 生产责任制管理制度 ，指定了部门与专门人员负责安全生产责任制 的制定、沟通、培训、考核、评审。该矿山的安全生产责任制覆盖 了所有岗位，对责任制描述明确、具体、可操作，并以正式的文件 下发。 在人员任命方面，主要负责人对如下的安全生产人员进行了书 面的任命：安全负责人、安全员、对外协调人员等。设立了安全生 产委员会，并定期召开会议，学习文件、讨论安全工作进展、确定 安全工作方案、协调解决安全生产存在的问题。 该矿山建立健全了如下的安全规章制度：安全生产责任制度 、 安全生产管理机构 、 安全生产费用管理制度 、 安全教育培训 制度 、 安全生产例会制度 、 工伤意外伤害保险管理制度 、 安 全生产档案管理制度 、 安全检查制度 、 劳动防护用品管理制度 、 职业危害防治措施制度 、 施工现场消防管理制度 、 班前安全 活动制度 、 安全事故报告调查处理制度 、 事故应急救援预案制 度 、 机械设备设施安全使用管理制度 、 重大隐患整改制度 、 安全生产奖惩制度等。该矿山对文件与资料的控制严格按照程 序进行，法律法规要求的记录、标准化系统要求的记录等安全记录 真实、准确、清晰，可完整反映相应过程，并对记录的收集、编目、 归档、贮存、维护、查阅、保管和处置标准化。 该矿山制定有内部沟通与外部联系制度，并有专门的人员负责。 沟通的方式主要有：电话、安全会议等。 该矿山每年对标准化系统文件进行内部评价，进行自我完善， 确保了标准化系统的持续适宜性、充分性与有效性。 为加强承包商与供应商的安全管理，该公司制定有严格的承包 商与供应商管理制度，对合格承包商、合格供应商的选择和管理做 出了明确的规定。 各级安全管理人员履行安全生产责任制效果较好，但未达到最 佳；标准化系统运行有效性未达到最佳，具体情况见评审得分表。 4、风险管理 根据该矿山制定的危险源辨识与风险评价管理制度 ，明确风 险评价的责任部门、责任人员及其职责，并定期委托有资质的相关 单位进行了风险评价。经过风险辨识和风险评价，将风险控制在可 承受的范围内。 风险辨识：通过采用不同的评价方法，如：作业条件危险性评 价法（LEC） ，预先危险性评价法（PHA） ，故障类型及其影响分析 （FMEA） 、关键任务分析（CTA）等，对所有的作业活动进行辨识。 一般情况下凭借矿山的技术人员的理论和实践经验辨识风险 风险评价：通过风险评价确定风险等级。 风险控制：针对所辨识的各类风险分别由工程控制、管理控制、 行为控制、个人保护等层次制定控制措施，并根据风险评价级别确 定了相应的管理等级。 对供应商与承包商风险分析、检查、沟通工作不足；对员工的 认可、激励效果未达到最佳；危险源辨识、风险评价存在不足，具 体情况见评审得分表。 5、安全教育与培训 该矿山首先对所有员工和所有作业过程进行培训需求识别，然 后制定了相应的培训计划，包括新员工安全培训，在岗员工安全培 训，特种作业人员培训和安全管理人员的培训，所有培训均应签到， ，并保存有培训计划、培训记录、培训内容、考试试卷等。 员工安全意识、培训需求识别及培训实施、培训效果等方面存 在不足，具体情况见评审得分表。 6、生产工艺系统安全管理 该矿山建立了文件化的设计管理制度 ，对设计质量进行控制。 为稳定生产秩序、提高生产效率，保证生产指令的有效执行， 全面完成各项生产经营预算指标，制定有生产保障系统管理制度 ， 对生产工艺系统，机电系统、运输系统、消防系统、办公系统等进 行了规定，并在系统运行条件发生变化时的管理提出了要求。 为了及时调整和解决因变化而引起的问题，该矿山应制定变 化管理制度 ，当系统运行条件和系统文件发生变化时，及时的进行 更新、评审。 生产工艺管理制度的执行情况未达到最佳，具体情况见评审得 分表。 7、设备设施安全管理 该矿山通过实施设备设施管理制度 ，规范了设备设施采购、 安装、使用、维护、拆除、检测检验、档案管理、事故报告等程序， 并保存了相关的技术资料，重点对需要检测检验的设备设施进行评 价、管理。 设备设施风险评价、按计划维护、资料保存方面存在不足，具 体情况见评审得分表。 8、作业现场安全管理 该矿山编制有边坡检查制度、 工伤意外伤害保险管理制度 、 安全生产档案管理制度 、 安全检查制度 、 劳动防护用品管理 制度 、 职业危害防治措施制度 、 班前安全活动制度 、 安全事 故报告调查处理制度 、 机械设备设施安全使用管理制度等。 作业现场均有安全警示标志牌的标识。有人作业或通行的场所 与公路等危险部位有照明。每年按计划对作业现场实施维护。 作业现场未达到最佳，采面、边坡、安全防护等方面需进一步 改善，具体情况见评审得分表。 9、安全投入与工伤保险 该矿山制定了安全生产费用投入管理制度 。每年依据相关的 法律法规的要求，制定安全技术措施计划、按计划提取费用、专款 专用，并保存了使用记录。 该矿山每年按时为员工缴纳工伤保险。 10、检查、处理与应急 该矿山根据不同的检查目的、检查任务，采用不同的检查表， 执行不同的安全检查。在检查过程中认真填写检查记录，检查后保 存了检查记录。针对检查中出现的问题，及时向上级汇报，并将提 出的纠正与预防措施及时反馈到目的地，形成良好的闭环。 各种检查表设计、检查制度的执行、检查记录的保存、整改落 实情况、反馈情况效果未达到最佳，具体情况见评审得分表。 该矿山成立了事故应急指挥部，由主要负责人担任救援指挥组 组长。编制了综合应急救援预案，完善了该矿山的应急管理体制。 应急预案制定、人员配备、应急演练效果未达到最佳，具体情 况见评审得分表。 11、事故、事件报告、调查与分析 该矿山严格按照事故事件报告调查与分析管理制度对事故、 事件进行报告、调查、分析，对事故、事件的规律进行分析，找出 发生的原因和趋势。该矿山在安全会议上经常对其它矿山发生的事 故案例进行分析讨论，分析事故原因和事件的规律，强化职工安全 意识。 事故、事件报告、调查与分析的程序、人员培训效果、记录保 存及统计分析效果未达到最佳，具体情况见评审得分表。 12、绩效测量与评价 建立有绩效测量管理制度，明确了监测内容与计划；监测人员 能力要求；监测过程要求；记录要求；监测结果的沟通与回顾要求。 制定监测计划，采用不同的监测方法与技术进行监测。 安全绩效监测管理制度的执行效果、内外部评价效果为未达到 最佳，具体情况见评审得分表。 5.25.2 现场评审综述现场评审综述 贵州朗洲安全科技有限公司通过对该矿山安全生产标准化系统 现场的评审，认为作业现场符合安全生产标准化三级的要求，下面 对作业现场的情况进行叙述。 1、作业环境 该矿山为小型露天采石场，开采方案是台阶式开采。矿区范围 内运输和人行道路设计和布置基本合理，能够满足生产和管理要求。 各种安全警示标志牌和标语布置到位。 2、作业过程 在作业之前，严格执行作业前的检查；在作业过程中遵照作业 指导书的要求进行作业，操作规范；严格按照设计的开采方法进行 开采。 该矿山在生产过程中的作业过程主要包括穿孔、爆破、铲装、 安全检查、隐患整改、运输等。基本按照一下相关规定进行作业。 穿孔：在凿岩前处理危石、浮石，检查风水管连接情况，按照 设计布置炮眼，采用湿式作业。 爆破：编制了爆破器材管理制度，按照爆破设计书（爆破说明 书）进行爆破作业；作业人员持证，爆破作业明确分工；爆破前确 定危险区的边界，设置明显的标志和岗哨，爆破前发出明确的警戒 信号；爆破后按规定等待时间进入爆破点检查有无危石。盲炮等现 象。确定安全后，经当班爆破班长同意，才准许人员进入爆破地点。 铲装：采面危石、浮石清理以后，作业现场用挖掘机将爆破落 矿后的矿石铲装运输至的破碎系统。 安全检查：编制相应的安全检查管理制度；识别不同类型的风 险，采取有效的预防措施。 隐患整改：在各种安全检查之后，对存在隐患的区域或设施设 备，上报标准化建设管理办公室，及时下达隐患整改通知书，进行 整改，整改合格后消号。 运输：制定相应的运输作业管理制度；识辨出运输设备，运输 道路，路标指示等，确保运输工作安全顺利。 3、主要设备实施的使用、检测检验、维护情况 通过对现场的检查，设备实施配套基本齐全，铭牌标志清晰完 整，现场需要检测检验的设备设施未经过由有资质的单位检测检验， 有部分旧设备管理不够到位。 4、个体劳保用品的佩戴情况 该矿山为作业人员提供了符合要求的个体防护用品。 5、作业现场的检查 作业现场严格按照安全检查制度进行检查，均编制有安全检查 表或相关的记录文件，单位严格按要求做好记录。 第六章第六章 其他需要说明的问题其他需要说明的问题 6.16.1 矿山自评情况说明矿山自评情况说明 2012 年 11 月，业主以矿长为首的安全标准化自评验收小组， 对安全标准化进行验收，对标检查评定结果如下； 标准分 2000 分，对标得分 1437 分，标准化得分 71.85 分。 业主于 2012 年 11 月向紫云县安全生产监督管理局提交的乃 钦采石场安全标准化自评报告 ，自评分数为 71.85 分，评定等级： 三级。三级。 6 6.2.2 与业主与业主评审评审前沟通情况前沟通情况 2012 年 11 月，我公司收到安顺市安全生产标准化指导站提交 的乃钦采石场安全标准化自评报告后，按标准化评审办公室立 即组织了项目组，制定评审方案，向业主提交了评审计划书，业主 对我们评审日程的安排、评审内容的确定和评审方式等给予了充分 的理解。在实施评审过程中，业主给我们的工作给予了大力支持， 以使评审工作得以顺利开展。 我公司评审组成员及专家于 2012 年 11 月 26 日至 11 月 27 日对 乃钦采石场的安全标准化系统的文件建设、以及各个生产、辅助系 统等进行了评审与检查。 6 6.3.3 与业主与业主评审评审后沟通情况后沟通情况 评审工作结束后，为对业主高度负责，考评组对整个评审过程 进行了总结，特别对涉及的扣分原因、不符合项、对策措施等作了 充分斟酌，形成了一致意见，并将以上情况提交业主，得到业主谅 解，双方达成了一致意见。 6 6.4.4 评审评审报告书沟通情况报告书沟通情况 2012 年 11 月 28 日，我公司将乃钦采石场安全标准化评审报 告初稿提交业主后，双方进行了再沟通，业主提交了反馈意见， 项目组对报告书中存在与现状不符合的进行了修改。 6 6.5.5 其它情况说明其它情况说明 业主于 2012 年 11 月向紫云县安全生产监督管理局提交的乃 钦采石场安全标准化自评报告 ，自评分数为 71.85 分，我公司评审 分数为 67.85 分，在下一步阶段中，业主应该根据不足进行整改和 完善。 以上情况，作简要说明。 第七章第七章 参评单位存在的问题及纠正措施建议参评单位存在的问题及纠正措施建议 通过对安全生产标准化文件资料的检查和现场的检查，评审组 认为该公司存在如下问题： 存在的问题存在的问题 1公司规章制度还存在部分缺失，有的制度没有得到及时更新 和执行。 2相关安全记录不完善。 3. 法律法规搜集更新不完善。 4. 采场安全警示标志牌定期维护不够。 5. 地面现场废旧物资堆放存在杂乱现象。 6、空压机架空电线线路布置不规范。 7、文本资料、档案管理不够清晰。 8、排水系统不完善。 9、作业场所（钻孔、破碎）粉尘控制效果偏差。 10、危险源辨识与风险评价不完全，应当涵盖所有的过程、活 动、场所及周边环境。 11、现场需要检测检验的设备设施未经过由有资质的单位检测 检验，有部分旧设备管理不够到位。 12、采面边坡角及非工作帮的边坡角未严格按设计留设。 建议建议 为了更好的做好安全生产标准化工作，我公司评审组针对上面 的问题提出了如下建议： 1加强安安全管理体系工作的建设，特别是根据金属非金属矿 山安全生产标准化工作的要求，认真制定各种规章制度，确实落实 各项规章制度，严格执行各种规章制度，加强考核力度。 2加强安全方面的经费投入和安全管理知识的培训，明确各岗 位的安全负责制度。 3加大安全检查力度。 4加强矿山的动态监测管理工作，定期对安全生产标准化进行 回顾、沟通、更新。 5.加强风险管理，落实各项风险控制措施。 6.各工种严格按照各项制度和操作规程作业。 7.定期维护安全警示标志牌和标语。 8.及时做好各种安全管理记录的记录工作。 9.理清各种图文资料、文件、记录，归档管理。 10.按照开采方案设计自上而下台阶开采，及时处理采面的危石、 浮石。 11.加大作业现场整改力度，按照小型露天采石场安全管理与 监督检查规定 （安全监督总局令第 39 号）的要求，对评审小组提 出的现场存在的问题，认真整改。 12. 现场需要检测检验的设备设施应聘请由有资质的单位进行 检测检验，并将将检测检验合格证粘贴于设备上。不用的旧设备应 按报废管理制度处理，规范堆放。 13.采面边坡角及非工作帮的边坡角应严格按设计留设。 第八章 评审结论 8.18.1 安全生产标准化评审得分安全生产标准化评审得分 我公司根依据小型露天采石场安全生产标准化评分办法 （2011 年 8 月）对乃钦采石场安全生产标准化系统进行评审，评审 标准化得分为 67.85。因此，该矿山安全生产标准化系统等级达到 安全生产标准化三级。 8.28.2 安全绩效安全绩效 自从 2011 年 4 月该矿山开始建设安全生产标准化体系以来，至 2012 年 11 月，乃钦采石场在从事矿山安全生产过程中未发生安全 事故，生产安全事故死亡人数为 0 人。达到该矿山内部制定的安全 生产目标，满足安全生产标准化评审的安全绩效要求。 8.38.3 安全生产标准化评审结论安全生产标准化评审结论 依据小型露天采石场安全生产标准化评分办法 （2011 年 8 月） ，通过对文件资料的审核、现场检查、抽样调查、现场询问的方 式进行打分及安全绩效核定，贵州朗洲安全科技有限公司安全生产 标准化评审小组按照标准化得分和安全绩效确定矿山安全生产标准 化等级：乃钦采石场安全生产标准化等级达到安全生产标准化三级。乃钦采石场安全生产标准化等级达到安全生产标准化三级。 一、乃钦采石场安全生产标准化一、乃钦采石场安全生产标准化评审评审具体得分情况表具体得分情况表 1目标与承诺 1.1 目标（20 分） 策划（策划（2 2分）分）得分与扣分原因得分与扣分原因评审得分评审得分2 2 是否指定了负责安全生产目标管理的人员？ (分数 是：2分； 否：0分)是，见制度第一条 2 执行执行(4(4 分分) ) 得分与扣分原因得分与扣分原因评审得分评审得分 4 4 是否每年设立了量化的安全生产目标？ (分数 是：2分； 否：0分)是，下达了相关文件 2 是否为安全生产目标的实现提供了下列资源： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) 人员； 资金； 物资； 技术。 是 2 符合符合( (6 6 分分) )得分与扣分原因得分与扣分原因评审得分评审得分 4 4 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的 要求？ (分数 是：2分； 否：0分)是，见制度第一条 2 安全生产目标中是否只有伤亡指标？ (分数 是：0分； 否：2分)否，见制度第一条 2 是否定期向员工通报安全生产目标的完成情 况？ (分数 是：2分； 否：0分) 否 0 绩效绩效( (8 8 分分) )得分与扣分原因得分与扣分原因评审得分评审得分 4 4 是否完成了所有安全生产目标？ (分数 是：2分； 否：0分)是 2 是否对目标的完成情况进行了系统分析，并 提出了改进措施？ (分数 是：2分； 否：0分)否，无相关记录 0 员工是否知道其个人的行为对矿山安全生产 目标的完成会有影响？ （分数 选择一个答案） 1.90%100%（4分） 2.75%90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 在70%90% 2 1.2 承诺（40 分） 策划（策划（4 4分）分）得分与扣分原因得分与扣分原因评审得分评审得分4 4 是否建立了主要负责人安全生产承诺机制， 针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效向全 体员工做出承诺？ (分数 是：4分； 否：0分) 是，现场查看，有相关记录 4 执行执行(8(8 分分) )得分与扣分原因得分与扣分原因评审得分评审得分 4 4 是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法 规和改进安全绩效做出的书面承诺？ (分数 是：4分； 否：0分)是，现场查看，有相关资料 4