廉政风险排查参考套表.doc

单位图表一单位权力清单登记表 填表时间：2013年3月2日单位名称民政局权力事项1贯彻实施党和国家关于民政工作的方针、政策和法律法规；根据国家、省、市民政事业发展规划和全县经济社会发展规划，制定全县民政事业发展规划；拟订民政工作相关政策措施，并组织实施和监督检查。2负责社团的登记和监督管理；负责民办非企业单位的登记和监督管理；组织指导全县拥军优属拥政爱民（简称“双拥”）工作；拟订双拥工作政策、措施，提出落实建议；3拟订全县救灾减灾政策、措施、规划并组织实施；负责自然灾害救助应急体系建设工作；负责组织灾情核查、会商、统一发布；负责管理、分配救灾款物并监督使用；承担组织、指导救灾捐赠工作；承担县减灾委员会领导小组办公室日常工作；负责指导支援革命老区建设工作。提出加强和改进城乡基层政权建设的意见；牵头推进城乡社区建设和社区服务体系建设；指导村民委员会、社区居民委员会换届选举和建设工作；提出行政区域规划管理建议；负责县及乡镇的设立、撤销、命名、变更和政府驻地迁移审核报批工作；组织全县行政区域界线管理工作。拟订社会福利事业发展规划、政策、措施和标准，拟订社会福利机构管理办法；负责老年人、孤儿和残疾人等特殊群体权益保障工作；负责全县各类福利设施建设和福利事业单位及农村敬老院的服务管理工作；组织拟订促进慈善事业发展的政策，组织社会捐助工作；负责推进婚丧习俗改革；指导全县殡葬管理、儿童收养登记管理、婚姻登记管理工作；负责全县儿童收养登记管理工作；指导殡葬、儿童收养、婚姻登记和生活无着的流浪乞讨人员救助服务机构管理工作。填表人签字具体填表人姓名主要负责人签字单位主要负责人姓名注：列出单位层面全部权力事项。单位图表二廉政风险防控职权目录单位（公章）：民政局 序号权力名称具体内容行使主体法律制度依据1归纳具体内容后的权力名称按法律、法规和“三定方案”对本部门（科室）权力的具体描述写出具体内容XXX科（室）某项法律、法规或条例、规定2把部门（科室）所有权力事项一一汇总填写3例如：党费收缴、管理和使用负责全市（本单位）党费工作的宏观管理，指导市管（本单位）党费的收缴、管理和使用工作。基层组织科（党办）关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定4干部选拔任用在干部职数范围内选拔任用干部人事科公务员法、党政领导干部选拔任用条例单位图表三XX单位生产许可证初审权力运行流程图（例图）提交申报材料 风险点：1、民主集中制落实不够，造成决策失误。2、未进行局务会讨论环节，造成不廉洁行为。3、接受服务对象馈赠或宴请，导致决策失误。局务会讨论形成局务会决定风险点：超越决策权限，更改决定。讨论不通过讨论通过材料返回，重新申报主管领导签字向省局申报注：1.一项权力绘制一个流程图。 2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。3.每个工作环节可能存在多个风险点。单位图表三XX单位干部年度考核权力运行流程图（例图） 风险点：1、没有按照干部考核工作流程操作。2、未体现公平、公正，导致方案不符合实际。制发年度考核方案组织考核实施风险点：1、未根据干部年度考核工作规定要求进行操作，存在不廉洁行为。2、存在考核不够深入和准确，导致对干部综合评价不够全面。3、未坚持民主集中制，暗箱操作，导致未体现真实测评结果。确定考核等次公布考核结果注：1.一项权力绘制一个流程图。 2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。3.每个工作环节可能存在多个风险点。单位廉政风险点表现形式决策程序、权力行使、制度执行方面1、重大决策类：民主集中制落实不够，造成决策失误；征求意见不科学，造成决策失误；超越决策权限，造成决策失误；等等。2、重要干部任免类：在人事管理方面，不坚持公平、公开、公正原则，导致决策失误；未调查了解，导致用人失察；泄露信息，造成恶劣影响；在干部违规违纪案件查处中，不按有关规定处理，可能造成冤假错案；等等。3、重大项目安排类：未经集体研究，擅自进行安排；未经集体研究，擅自中途变更；违反规定，直接插手工程项目建设；等等。4、大额资金使用类：在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当；未经批准，擅自改变预算计划、开支范围、造成资金往来款项结算不清等后果。违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；分配资产时，不按规定分配，可能产生不廉洁行为；固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失；资产处置不按规定，造成固定资产流失；等等。管理不到位、制度不落实的工作环节不认真履行“一岗双责”，履职不到位；在公务活动中，接受监管服务对象的馈赠或宴请；对亲属及身边的工作人员管理不严格，可能发生不廉洁行为；对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报；等等单位图表四单位廉政风险排查登记表单位（盖章）：XXX（部、委、办、局） 填表日期：XX年XX月XX日单 位名 称XXX（部、委、办、局）主要负责人姓名XXX单位权力事项填写单位图表一中梳理汇总后的权力事项风险类别风险点描述风险等级高中低议事决策风险注：按领导班子议事决策过程中可能出现的风险点描述。把流程图中单位层面属于议事决策的风险点一一列举权力行使风险注：按行权过程中可能出现的风险点进行描述。把流程图中单位层面属于权力行使的风险点一一列举业务流程风险注：按业务流程运行中可能出现的风险点进行描述。把流程图中单位层面属于业务流程的风险点一一列举制度执行风险注：按建立和执行制度过程中可能出现的风险点进行描述。把流程图中单位层面属于制度执行的风险点一一列举单位图表五单位廉政风险排查民主测评统计表 填表时间：XX年XX月XX日单位名称XXX（部、委、办、局）参加民主测评人数XX风险类别风险点测评意见票数议事决策风险1、;2、; 3、;准确XX基本准确不准确权力行使风险1、;2、; 3、;准确XX基本准确不准确业务流程风险1、;2、; 3、;准确XX基本准确不准确制度执行风险1、;2、; 3、;准确XX基本准确不准确民主测评结果注：以票数最多的测评意见作为测评结果。领导意见单位主要领导签字注：参评人数为单位中层以上干部单位图表六单位廉政风险排查组织审核表 填表时间：XX年XX月XX日单位名称XXX（部、委、办、局）审核项目审核意见权力事项是否齐全是/否权力运行流程图是否清晰、齐全是/否廉政风险点排查是否全面是/否廉政风险点等级评定是否准确是/否加强廉政风险防控工作领导小组办公室责任人签字是/否注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。单位图表七单位廉政风险防控措施登记表 填表日期：XX年XX月XX日单 位名 称XXX（部、委、办、局）主要负责人姓名XXX风险点单位廉政风险防控措施注：全部风险点。把梳理出的单位层面的风险点一一例举1、;2、; 3、;注：全部防控措施。把制定的单位层面防控措施一一例举1、;2、; 3、;加强廉政风险防控工作领导小组办公室审核人：XXX1.防控措施是否对风险点全覆盖（是、否）。2.防控措施是否有针对性、操作性（是、否）。图表八廉政风险点排查统计汇总表 填表单位：XXX（部、委、办、局）填表日期：XX年XX月XX日项 目岗 位风险点部 门风险点单 位风险点合 计高风险等级累计岗位高风险点累计部门高风险点累计单位高风险点横向相加中风险等级累计岗位中风险点累计部门中风险点累计单位中风险点横向相加低风险等级累计岗位低风险点累计部门低风险点累计单位低风险点横向相加总 计纵向相加纵向相加纵向相加纵向相加填表人：XXX 主管领导：XXX图表九岗位、部门廉政风险等级统计汇总表填表单位：XXX（部、委、办、局）填表日期：XX年XX月 XX日项 目岗 位部 门高风险等级岗位登记表等级累加部门登记表等级累加中风险等级岗位登记表等级累加部门登记表等级累加低风险等级岗位登记表等级累加部门登记表等级累加合 计纵向累计纵向累计填表人：XXX 主管领导：XXX注：图表七由各级加强廉政风险防控工作领导小组办公室填写。单位图表十单位廉政风险排查民主测评表 填表时间：XX年XX月XX日单位名称XXX（部、委、办、局）风险类别风险点测评意见议事决策风险1、;2、; 3、;准确基本准确不准确权力行使风险1、;2、; 3、;准确基本准确不准确业务流程风险1、;2、; 3、;准确基本准确不准确制度执行风险1、;2、; 3、;准确基本准确不准确 单位图表十一廉政风险等级目录单位（公章）：XXX（部、委、办、局）序号部门科室岗位在岗人员权力、事项廉政风险（点）风险等级防控措施防控责任主体1XXX科职务姓名梳理出单位所有岗位的权力事项所有找出的风险点岗位登记表中的等级科员的为科长/科长为主管领导/班子成员的 为单位一把手2局领导副局长王某1、负责协助局长抓好分管工作。2、负责分管某科、某处、某中心。1、落实民主集中制不到位，重大问题决策不按规定程序决策而引起的决策失误风险。2、落实民主集中制不到位，重要干部任免未按规定程序决策而引起的决策失误风险。3、落实党风廉政建设责任制不力，对干部的教育、管理、监督不到位造成违纪违法风险。高高高1、严格执行党委（组）议事规则，对重大问题决策在调研和分析论证的基础上，由党（委）组或局务会研究决定。2、严格3、严格落实党风廉政建设责任制的要求，建设某局的惩防体系，严防违法违纪问题的发生。赵某（局长）3办公室科员张某1、负责机关的财务管理；2、负责单位文件收发；3、负责单位印章的管理、使用；1、填写岗位梳理出来的风险点2、3、高低低1、2、3、李某说明：1、防控责任主体是指岗位廉政风险防控具体责任人，如：科员岗位防控责任主体是科长，科长防控责任主体是主管领导。 2、此表为样表，填报单位可根据实际情况自行增加表格宽度、行数部门图表一部门权力清单登记表单位：XXX（部、委、办、局）填表时间：XX年XX月XX日部门名称负责人姓名权力事项三定方案对于本部门（科室）职责描述，以及本单位赋予本部门（科室）的职能，结合实际通过梳理、汇总后一一例举1例如：审计局人教科负责承担机关的人事、编制管理、教育培训、文明单位建设、纪检、监察等工作；2负责承办协管县（市）区审计机关负责人的有关事项；3负责机关的党务工作。部门负责人签字主管领导签字注：列出部门层面全部权力事项。部门图表二XX部门生产许可证初审权力运行流程图（例图） 组织专业人员审查风险点：1、审查不认真，没有发现存在的问题。2、不及时告知存在的问题。3、受上级施压或企业外界因素干扰，审核把关不严，提出不合理建议，做出错误决定。4、未执行XX生产许可证初审制度，产生不廉洁行为。科室审核材料上交局务会讨论注：1.一项权力绘制一个流程图。 2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。3.每个工作环节可能存在多个风险点。部门图表二XX部门XX违法行为处罚权力运行流程图（例图）风险点：对发现的XX安全隐患不上报、不登记，以致于产生不廉洁行为。举报发现检查发现上级交办其他立案调查取证风险点：未按调查取证的相关规定办事，依法取证，遗漏证据，导致案件定性不准。案件合议（重大案件集体讨论）风险点：1、未按处罚裁量权标准操作，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类，显失法规。2、案件未进行合议，产生不廉洁。形成初步核实结论提交局务会研究讨论部门（科室）廉政风险点表现形式权力行使（权力配置）风险：本科室部门不能正确履行职能；不作为或违规违纪；吃拿卡要、牟取私利；不按照原则办事，工作失职、渎职，不履行或不正确履行职责；工作业务不熟悉，工作不到位，等等。业务流程风险：设计业务流程不规范，不科学，随意性强；违规操作，易造成违反法律法规事实；不按规定严格执行程序，造成工作失误，引发不良后果；已发现有关业务流程存在的漏洞和缺陷，未能及时提出、修正和完善；缺乏对业务流程的有效监督和管理，造成长期失控，等等。制度执行风险：执行过程中，发现制度不完善，未及时修改完善；对制度落实情况监督检查不够，导致制度不能充分发挥作用；制定制度前，缺乏调查研究，未能体现制度的针对性和实效性；落实制度不力，不能靠科学、有效的制度约束规范人和事；制度执行不严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，造成工作中出现偏差；监督检查制度执行情况没有做到正常化、经常化，解决实际问题存在制度上的缺陷；针对监督检查结果，不能及时实施整改落实，使监督检查流于形式，各项制度无法落到实处。部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施，等等。部门图表三部门廉政风险排查登记表单位（盖章）：XXX（部、委、办、局） 填表日期：XX年XX月XX日部 门名 称XXX科（室）负责人及职务科室负责人姓名部门风险等级 风险点从高原则部门权力事项填写部门图表一中梳理汇总后的权力事项风险类别风险点描述风险等级高中低权力行使（权力配置）风险注：按行权过程中可能出现的风险点进行描述。把流程图中属于部门权力行使的风险点一一列举业务流程风险注：按业务流程运行中可能出现的风险点进行描述。把流程图中属于业务流程的风险点一一列举制度执行风险注：按建立和执行制度过程中可能出现的风险点进行描述。把流程图中属于制度执行的风险点一一列举部门图表四部门廉政风险排查民主测评表单位：XXX（部、委、办、局）填表时间：XX年XX月XX日部门名称XXX科（室）风险类别风险点测评意见权力行使（权力配置）风险1、;2、; 3、;准确基本准确不准确业务流程风险1、;2、; 3、;准确基本准确不准确制度执行风险1、;2、; 3、;准确基本准确不准确部门风险等级高中低注:部门的民主测评在单位中层干部中进行部门图表五部门廉政风险排查民主测评统计表单位：XXX（部、委、办、局）填表时间：XX年XX月XX日部门名称XXX科（室）参加民主测评人数单位中层干部人数风险类别风险点测评意见票数权力行使（权力配置）风险1、;2、; 3、;准确15基本准确不准确业务流程风险1、;2、; 3、;准确15基本准确不准确制度执行风险1、;2、; 3、;准确15基本准确不准确部门风险等级高2中10低3民主测评结果注：以票数最多的测评意见作为测评结果。领导意见注：在单位中层干部中进行主管领导签字部门图表六部门廉政风险排查组织审核表单位：XXX（部、委、办、局）填表时间：XX年XX月XX日部门名称XXX科（室）审核项目审核意见权力事项是否齐全是/否权力运行流程图是否清晰、齐全是/否廉政风险点排查是否全面是/否廉政风险点等级评定是否准确是/否部门风险等级评定是否准确是/否加强廉政风险防控工作领导小组办公室责任人签字注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。部门图表七部门廉政风险防控措施登记表单位（盖章）：XXX（部、委、办、局） 填表日期：XX年XX月 XX日部 门名 称XXX科（室）负责人及职务XXX风险点部门廉政风险防控措施注：全部风险点。把梳理出的部门层面的风险点一一例举1、;2、; 3、;注：全部防控措施。把制定的部门层面的防控措施一一例举1、;2、; 3、;加强廉政风险防控工作领导小组办公室审核人：1.防控措施是否对风险点全覆盖（是、否）。2.防控措施是否有针对性、操作性（是、否）岗位图表一岗位权力清单登记表单位：民政局 填表时间：2013年03月06日岗位名称老龄委办公室所属部门老龄委责任人姓名计玉江权力事项1、 宣传贯彻党和国家及省、市的方针、政策和法律法规，推动全社会不断深化尊老、敬老、助老意识。、 调查研究本辖区内老年事业发展状况，会同有关部门研究制定老龄事业发展规划，并组织实施。、 促进全区“一法一条例一规定”的落实工作。督促有关部门和单位查处侵害老年人合法权益的事件。、 组织动员社会各界开展敬老助老活动；组织老年人参与两个文明建设；指导社会力量兴办老年事业，发展老年产业。、 指导协调各级老龄组织、老年社团的工作。、 承办领导交办的其他工作。21.办理高龄老年人生活补贴。 岗位责任人签字计玉江主管领导签字XXX（部门科室负责人）注：列出本岗位全部权力事项。岗位图表二高龄老人生活津贴初审权力运行流程图申请人向社区填写申请表并核实条件 符合条件的报办事处 风险点：1、对材料不全者予以受理。2、对符合申请条件的不予受理。3、申请人提交的申请材料不齐全、不符合法律规定，不一次性告知申请人应补缴全部内容。办事处核实审查合格后报老龄委办公室老龄委办公室工作人员核实审查 证件材料齐全并符合条件的报县财政局同时请示资金发放审查材料进行存档注：1.一项权力绘制一个流程图。 2.风险点标注在与本岗位对应的权力运行环节。3.岗位权力运行图与部门权力运行图中与本岗位有关的权力运行图相一致。4.每个工作环节可能存在多个风险点。岗位廉政风险点表现形式思想道德风险：政治理论学习不够；工作作风漂浮；职业道德遵守不够；受外部环境影响造成行为失范；等等。权力行使（岗位职责）风险：是指在工作职能上可能造成不正确的履行职能或不作为，构成失职、渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。1、行政审批类：擅自增加或者取消行政审批、行政许可项目及其法定条件或程序；对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予受理；申请人提交的申请材料不齐全、不符合法律规定，不一次性告知申请人应补交的全部内容。对符合法定条件的审批、许可申请不予审批、许可；对不符合法定条件的行政审批、行政许可申请予以核准或者超越法定权限做出核准决定；未依法说明不受理行政审批、行政许可申请或者不予行政审批、行政许可的理由；等等。2、行政强制类：无法定依据或者适用依据错误；违反法定程序；采取行政强制措施的对象或者范围错误；对采取行政强制措施的财务不妥善保管；等等。3、行政处罚类：违反规定，擅自改变行政处罚种类、幅度或者滥用自由裁量权，重责轻罚、轻则重罚；不适用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门执法的罚款、没收财物单据；截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财务；使用、丢失、损毁、违法处理罚没的财物；依法应移送司法机关处理而不移送或者在移送过程中违反有关移送规定；等等。4、行政复议类：不依法审理行政复议案件，或者无正当理由在法定权限内不作出行政复议决定；不履行或者无故拖延履行行政复议决定；阻挠或变相阻挠公民、法人或者其他组织依法申请行政复议；等等。5、其他类：工作中，不注重工作方式方法，导致当事人投诉、上访；在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等工作中，违反法律、法规的规定，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，可能造成无法换回的损失；在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给单位造成不良影响；在数据统计过程中，违反有关规定，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果；不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机病毒感染，导致网络瘫痪；对网络维护不及时，可能使信息数据丢失，网络瘫痪，给工作造成严重影响；档案管理不严格，造成档案的丢失或损坏，可能造成无法弥补的损失；印章管理不严格，违规使用印章，印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响；接听电话、收发信件不及时，可能导致本单位工作出现延误，影响本单位正常工作；机要文件在收发、传阅、保管、流转过程中，不按规定处理，可能发生泄密事故，造成不良影响。在日常财务管理中，不按规定办理，给工作造成不良影响；违反财经纪律，隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支应当上缴的财政收入；等等。风险等级的确定将排查出来的廉政风险点根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与社会和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般分为“高、中、低”三个等级。高风险等级：对于具有重要执纪执法和重要经济社会管理职能的工作，拥有或行使重要的行政审批、行政处罚、行政征收、行政确认、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等权力的工作岗位，应将其风险点列为高级廉政风险。中风险等级：对于具有部分执纪执法和一般经济社会管理职能的工作，从事或行使基础性、一般性的行政审批、行政处罚、行政征收、行政确认、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等权力的工作岗位，应将其风险点列为中级廉政风险。低风险等级：对于没有执纪执法和经济社会管理职能的工作，较少或基本不掌握人、财、物管理权的工作岗位，可将其风险点列为低级廉政风险。岗位图表三岗位廉政风险排查登记表单位：民政局 填表日期：2013年03月06日岗 位名 称老龄委 办 公 室责任人姓名计玉江所属部门老龄委岗位风险等级风险从高原则岗位权力事项审查申请人提交的申请材料是否齐全、是否符合法律规定，一次性告知申请人应补缴全部内容。风险类别风险点描述风险等级高中低权力行使（岗位职责）风险对材料不全者予以受理。对符合申请条件的不予受理。申请人提交的申请材料不齐全、不符合法律规定，不一次性告知申请人应补缴全部内容。制度执行风险办理老人生活补贴制度有缺陷和漏洞 制度不健全思想道德风险政治理论学习不够；工作作风漂浮；职业道德遵守不够；岗位图表四岗位廉政风险排查民主测评表单位：民政局 填表时间：2013年03月06日岗位名称老龄办公室所属部门老龄委风险类别风险点测评意见权力行使风险1、对材料不全者予以受理。2、对符合申请条件的不予受理。3、申请人提交的申请材料不齐全、不符合法律规定，不一次性告知申请人应补缴全部内容。准确基本准确不准确制度执行风险办理老人生活补贴制度有缺陷和漏洞 制度不健全准确基本准确不准确思想道德风险政治理论学习不够；工作作风漂浮；职业道德遵守不够；