合同管理2011-1(综述.ppt

合同管理 contract management,四川大学水利水电工程学院 谢新生 2011年4-6月,合同管理 -水利水电工程项目,合同管理综述,招投标 合同管理,工程实施中的 合同管理,工程施工索赔,第一章 合同管理综述,1.1 建设工程合同的基本概念 1.2 建设工程合同管理工程合同管理 1.3 合同管理的内容及流程 1.4 合同管理中应培养的几个重要意识 1.5 建设工程合同的法律基础及形成,1.1 建设工程合同的基本概念,2019年5月25日6时51分,4,1.1.1 合同,一、合同及工程合同 二、合同的特征 三、合同必须遵循的基本原则 四、合同的形式 五、合同的主要内容,工程合同：是指不同的有关法人之间为了实现在某个工程项目中的特定目的而签订的确定双方相互权利和义务的协议。,一、合同及 工程合同,定义,合同 工程合同,合同是现代社会进行各种经济活动的基本法律形式，它通过对当事人权利、义务的规定，起着维护并保障经济交往顺利进行的作用。 合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 合同是两个或两个以上当事人依法达成的明确相互权利义务关系的具有法律约束力的协议。,2019年5月25日6时51分,6,1合同是当事人之间自愿协商所达成的协议，是双方或多方的民事法律行为； 2合同当事人的法律地位平等； 3合同具有法律约束力； 4合同必须合法。,二、合同的特征,2019年5月25日6时51分,7,1自愿原则； 2合同法律原则； 3诚实信用原则； 4公平原则。,三、合同必须遵循的基本原则,2019年5月25日6时51分,8,合同的形成是通过合同的协商过程合同的签约而达成。合同的形式主要有两种：口头合同书面合同。 1口头合同 口头合同是人们普遍广泛采用的合同形式，如在日常的商品交易中买卖互易关系、电话订货等，通常是口头协商而完成的。其优点是简便、迅速易行；缺点是一旦发生争议就难以查证，对合同的履行难以形成法律约束力。 2书面合同 书面合同是用文字表达的合同。书面合同由合同的当事人经平等协商，并达成一致后签订。书面合同的优点是便于检查、管理监督，有利于合同双方依约执行，同时在发生合同争议时便于取证。,四、合同的形式,2019年5月25日6时51分,9,根据目标的不同，不同种类的合同内容不一，差别很大，具体合同内容由合同双方当事人确定。通常包括以下9个方面： 合同当事人、合同标的、标的的数量和质量、合同价款或酬金、合同期限、合同履行地点、合同履行方式、合同违约责任和解决合同争执的方法。,五、合同的主要内容,2019年5月25日6时51分,10,1.1.2建设工程合同,是指承包商为业主完成某项工程的全部或其中一部分工作，并按一定价格取得相应报酬的经济活动，用合同的形式来明确规定业主和承包商之间在经济上的权利和义务的协议。,2019年5月25日6时51分,11,1）合同管理是工程项目管理的核心。 2）工程合同包括一系列合同文件，即工程合同是有一个合同体系组成，而不是只有单独的一个文件。如一个土建工程合同通常包括合同协议书、投标书、中标函、合同条件、技术规范、图纸、工程量表等多个文件。 3）可使用标准的合同范本。 4）工程合同形式多样。 5）工程合同形成时间和实施时间长。 6）一个工程项目有多个合同，即除一个工程主合同外，还可能需要签订多个其他合同。,一、特点,2019年5月25日6时51分,12,1）实现工程项目建设目标的依据 2）调和双方的经济关系的手段 3）工程项目实施中双方的最高行为准则 4）解决工程过程中权益争执的依据,二、作用,2019年5月25日6时51分,13,1.2 建设工程合同管理,一、工程合同管理,建设工程合同管理的核心内容是合同。建设工程合同管理就是在建设工程合同的规定和约束下，对建设工程投资、进度、质量进行控制的管理。建设合同管理必须贯穿于工程项目的全过程，而不仅仅是在施工阶段。,2019年5月25日6时51分,14,例如，在年底二滩水电站竣工时，新闻媒体报道说：“自年世行批准亿美元贷款后，从立项、施工到后勤服务都经过国际公开招标，通过合同明确双方职责，规范双方行为，兑现双方利益。在二滩电站建设中没有行政命令，中外双方很少谈心，约束人的是合同。这里不搞动员，不搞宣传发动，没有标语口号，不搞创优、不搞献礼，不搞安全月，甚至不讲质量第一，不讲提高效率和降低成本，只讲合同高于一切。因为质量过剩等于浪费，而加快进度和降低成本就可能损害质量。”,新闻报道,2019年5月25日6时51分,15,二、建设工程合同管理的目标,合同管理的目的是为实现建设工程项目的总目标和满足参与企业的目标。因一个工程项目的参与方有多个，各自的目标不同甚至相左，因此，站在不同参与者的角度，其合同管理的目标也不相同。总体上讲，都包括下面的目标： （1）保证建设工程合同的签订； （2）保证工程项目的顺利实施，达到建设工程的预定目标。如工程进度、工程质量目标； （3）保证预定合同目标的实现。如建设单位的投资目标，承包商的预期利润等；,2019年5月25日6时51分,16,1)由于项目工期长，决定了国际工程的合同管理工作复杂，难度较高； 2)由于工程价值量大，工程合同管理的好坏对工程经济效益影响很大； 3)由于工程体积庞大，结构复杂，涉及到的技术范围领域较宽，相应要求的技术合同管理人员面较宽，合同管理水平较高； 4)由于一个国际工程项目往往参与的机构（公司）较多，涉及到处理和协调各方面的关系，如在时间和空间上的衔接与协调，保证在内容上、技术上、组织上、时间上的协调一致，工程项目能按计划有序地实施。 5)由于工程实施时间长，涉及面广，受外界环境如经济条件、社会条件、法律和自然条件等的影响大、风险大。因此，工程风险合同管理是工程合同管理的主要内容。,三、合同管理的特点,2019年5月25日6时51分,17,由于一个工程项目从开始到竣工的时间较长，工程项目往往化分为若干个阶段。在每个阶段合同管理的重点不同，但都是围绕合同的要求在进行。通常我们将工程项目合同管理化分为三个阶段：招标前的工程项目合同管理、招标投标阶段的工程项目合同管理和工程项目实施过程中的合同管理。,1.3 合同管理的内容及基本流程,一、基本流程,2019年5月25日6时51分,18,2019年5月25日6时51分,19,1）合同体系的策划； 2）合同种类和合同文本的选择； 3）合同中甲乙双方风险的划分； 4）建设工程合同间的协调策划； 5）招标投标过程中的一些重大问题的研究与决策。,（1）合同策划期间,二、建设工程各阶段的合同管理内容,2019年5月25日6时51分,20,1、组织和领导整个招标工作； 2、策划合同标的 3、起草招标文件； 4、组织和安排各种会议，如标前会议、澄清会议、标后谈判； 5、分析、评价投标文件； 6、定中标单位，并与它签订合同。,1）业主的合同管理内容,（2）投标期间,2019年5月25日6时51分,21,1、审阅招标文件，列出目标任务，完成实施方案的施工组织设计，并完全响应招标文件的要求。没有响应招标文件的投标书是不被接受的。 2、提出有利、同时又具有竞争力的报价； 3、审查合同条款，与业主谈判，签订一个有利的合同。,2）承包商的合同管理内容,（2）投标期间,2019年5月25日6时51分,22,1、审查合同条款，分析列出合同双方的权益与责任、义务，建立合同实施的保证体系，以保证合同实施过程中的一切日常事务性工作有秩序地进行，使工程项目的全部合同事件处于控制中，保证合同目标的实现。 2、合同实施情况跟踪与信息收集、信息处理，并就合同实施情况进行分析，提出合同实施方面的意见、建议，甚至警告。 3、合同变更管理。包括合同变更谈判，合同变更事务处理及落实变更措施，检查变更措施落实情况。 4、工程索赔管理。随时清理对比合同责任、权益与义务，发现合同索赔机会，进行索赔方案设计。,（3）承包商在施工期间的合同管理内容,2019年5月25日6时51分,23,一、是对可能出现的合同风险的全面分析和推测，如风险的类型、种类，风险发生的时间及分布规律，风险出现后产生的影响。 二、是对可能出现风险采取的有效对策和计划，或规避风险的措施和方法。,（4）承包商的合同风险管理内容,工程实例见下页,2019年5月25日6时51分,24,工程实例,2019年5月25日6时51分,25,1.4 合同管理中应培养的几个重要意识,一、合同意识 二、履约意识 三、法律意识 四、工程管理意识,2019年5月25日6时51分,26,一、合同意识,合同意识是指在工程项目的实施中，应以签订的合同核心，在合同规定约束下按部就班的进行工作，不偏离合同目标的对成本、进度、质量进行管理。说白了，就是在工程实施过程中，一切工作都以合同为依据、为准绳，所有活动都按合同规定要求，不管涉及哪些工作，均不能脱离合同规定的范围，合同中规定的必须做，没规定的就不做，做了就是变更或违约，这就是合同意识。,讨论合同意识，举例（下页）。,2019年5月25日6时51分,27,例如承包商在施工中经常遇到设计图纸的问题，有些问题错在哪里很容易看出来，修改也简单，承包商该如何做呢？一是直接修改，然后施工，二是向监理工程师提出，等修改图纸出来后在施工。前者简单并节约时间，后者可能会带来工期的延误。从合同责任上，图纸错误的问题是业主的责任，其错误由业主负责纠正，由此引起的后果也由业主承担。如果承包商自己去修改，相当于把合同责任接过手，修改正确不引起工程问题好说，如有问题其后果则由承包商承担，这叫花钱买责任。如何正确处理这一问题，也就反映了合同意识。,例子：,2019年5月25日6时51分,28,二、履约意识,合同履行是指合同义务人全面地、适当地履行合同的义务。所谓全面履行，是指合同当事人应履行合同的全部义务，不能只履行部分义务。所谓适当履行，是指当事人应按照法律和合同的要求，以适当的方式、在适当的时间、适当的地点履行合同的义务。,2019年5月25日6时51分,29,二、履约意识,在履约过程中，如发现合同中对某些项目内容没有约定或约定不明确时，双方可商议签订补充协议，如不能达成补充签约协议，通常按如下方式处理： 1、质量要求不明确，按国家标准、行业标准或通常标准及符合合同目的的特定标准履行； 2、价款或报酬不明确，按履行地的市场价格履行； 3、履行地点（交货）不明确，按接受货币一方所在地履行，交不动产的则按不动产所在地履行；履行期限不明确，则承包商可随时履行；业主也可随时要求承包商履行，但应给予足够的准备时间和履行时间。 4、履行方式不明确，按有利于实现合同目标方式履行； 5、履行费用不明确，由履行义务方负责。,2019年5月25日6时51分,30,法律意识包括两方面的意思： 一是合同的法律约束力，即合同一经签订，只有合法、有效，即受到法律保护，任一方无权单方面修改和撤销，必须按合同要求去履行。如果实施中发生变化，就会产生补偿和索赔，这是法律赋予合同参与者的权力。强化法律意识，实质上强化了承包商的索赔意识。 二是在合同的履行中应遵守工程所在地国家的相关法律法规，同时用法律来保护自己的权益。 例如：某项目中因与租用地的地主发生纠纷，地主将承包商告到当地法院，承包商因不熟悉当地法律，又没请律师，结果本身是几百美元的纠纷发展到法院扣了承包商一辆三菱越野车，最后聘律师打官司，花了8000多美元才了结此事件。,三、法律意识,举例（下页）,2019年5月25日6时51分,31,某项目中因与租用地的地主发生纠纷，地主将承包商告到当地法院，承包商因不熟悉当地法律，又没请律师，结果本身是几百美元的纠纷发展到法院扣了承包商一辆三菱越野车，最后聘律师打官司，花了8000多美元才了结此事件。,例子：,2019年5月25日6时51分,32,工程管理意识是指在合同目标的约束条件下，如何尽力去组织工程、实施工程、顺利达成建设工程的全范围、全过程的管理策划和组织，以便实现建设工程目标和建设工程合同目标过程。 在工程项目的索赔中，涉及工程项目管理的各个方面。要取得索赔的成功，必须提高整个工程项目的管理水平，进一步健全和完善机制，将索赔管理贯穿于工程项目全过程，工程实施的各个环节和各个阶段。所以工程管理意识的提高可提高合同索赔的成功率。 工程管理意识的培养就要从合同约束条件出发，围绕合同目标考虑如何从人力物力投入、管理机构设置及人员配置、管理制度设计等诸多方面的管理去实现合同目标和有利于索赔。 例如：施工现场记录、现场变更记录等是索赔的重要依据，但施工现场人员多数只管施工，不管记录，如果不用管理制度强行规定由现场施工人员负责每日每件记录，现场施工人员肯定不会做这项工作。如果没有记录，索赔时就没有依据，合同管理就成为空谈。,四、工程管理意识,1.5 建设工程合同的法律基础及形成,2019年5月25日6时51分,33,1.5.1 工程合同的法律基础,在工程承包市场中，工程项目合同的形成和实施是一种法律行为，受法律的制约和保护，在法律上称为法律基础。 其作用主要体现在两方面： 1）制约合同双方的行为，保护合同双方的权益； 2）是解决合同争执的法律依据。,1.5 建设工程合同的法律基础及形成,2019年5月25日6时51分,34,1.5.2 合同的形成,合同的形成通常通过协议或招投标来完成。根据合同法规定,合同的形成必须遵循四项基本原则,即: 1、自愿原则； 2、合同法律原则； 3、诚实信用原则； 4、公平原则。,1.5 建设工程合同的法律基础及形成,2019年5月25日6时51分,35,1.5.3 建设工程项目合同的构成,（一）合同的必备条款 合同的必备条款指一项合同必须具备的条款，若合同中缺少这类条款，或这类条款不明确，合同就很难履行，甚至导致合同本身不成立。,1.5 建设工程合同的法律基础及形成,2019年5月25日6时51分,36,1.5.3 建设工程项目合同的构成,（二）合同的选用条款 （1）关于合同能否转让或合同转让的条件 （2）关于合同产生争议时的解决方法以及所适用的法律 （3）关于合同使用的文字及其效力 （4）关于履行合同承担风险责任的界限的条款 （5）关于标的物保险范围及保险费由何方负担的条款 （6）关于合同的