公司内部质量审核计划

第1次内部审核资料成功還須監察完善行動是成功的前提版 次: A.0 日 期: 2009年4月批 准审 核作 成 2009年度审核计划 月份 部门123456789101112总经理管理者代表业务部行政（人力）品管文控注：表示已有计划，已完成审核制订： 批准： 日期:2009年4月10日内部审核计划1、目的:检查本公司质量体系文件的各项规定, 是否能按ISO9001：2000实施，是否得到持续有效运行；对QMS的符合性、实施的有效性进行评价，以确定是否具备通过第三方认证的条件，并对不合格项及时整改，争取早日、一次性认证成功。检查本公司质量体系，是否具备申请ISO9001认证的条件。2、性质:例行的常规审核。3、范围:程序文件涉及的要素及时行了有关质量活动的部门；质量手册覆盖的所有部门和要素，重点是GB/T19001-ISO9001：2000所要求的各要素及涉及的各职能部门。4、依据:ISO9001:2000质量体系保证标准,有关程序文件, QMS文件，合同和有关的适用的法律法规等。5、审核组:第一组 组长: 组员: 第二组 组长: 组员: 6、审核时间:2009年4月 日7、日程安排:时 间受 审部 门审 核 内 容内审员组 别8:00-8:30相关部门首次会议8:30-9:30文控4.2.3/4.2.41组9:30-10:00业务4.2.3/7.2/7.5/8.21组10:00-12:00品质4.2.3/4.2.4/5.3/6.2/6.3/6.4/7.5/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.82组15:30-17:30行政4.2.3/5.3/5.5/7.42组13:30-17:30生产4.2.3/4.2.4/5.3/6.2/6.3/6.4/7.5.5/7.61组13:30-15:30领导层/管理代表4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.0/7.1/8.2.2/8.51组15:30-16:30资材4.2.3/5.5/7.4.3/7.5.52组16:30-17:30相关部门闭门会议19:00-19:30相关部门末次会议编制: 批准: 日期:2009年4月10日内 审 通 知各部门：公司决定：2009年4月 日进行2009年第一次内审，请各部做好准备，详细日程安排见内审计划，请各内审员2009年4月 日16点前将内审检查表交控中心；具体如下：目的检查本公司质量体系文件的各项规定, 是否能按GB/T19001-ISO9001：2000实施，是否得到持续有效运行；对QMS的符合性、实施的有效性进行评价，以确定是否具备通过第三方认证的条件，并对不合格项及时整改，争取早日、一次性认证成功。检查本公司质量体系，是否具备申请ISO9001认证的条件。依据 ISO9001：2000，质量手册，程序，指导书等范围 质量管理体系覆盖的所有产品和部门审核性质 定期审核 不定期审核被审核部门各部门（除财务外）审核时间2009年4月 日特此通知！管理者代表： 发单日期2009.04.10首次会议记录会议时间: 2009年4月 日 会议地点: 会议室会议主持: 会议记录: 参会人员: 会议内容: 审核组长宣布：1. 审核目的: 检查公司ISO9001：2000质量管理体系正式运行以来的实施效果，验证公司 质量管理体系与ISO9001：2000标准的符合性，不断改进和完善公司的质量管理水平。2. 审核范围: 管理层、业务、品管、制造、采购、仓库、行政、文控。3. 审核方式: 抽样审核4. 内审分工:依审核计划进行.5. 时间安排:依审核计划进行。6. 注意事项:(1) 各部门必须予高度的重视与充分的配合,要做到有专人陪同及回答问题;(2) 各部门负责人要提前做好准备工作,接受内审检查;(3) 对任何影响内审工作进行的负责人,公司将予处罚.内部审核检查表审核部门总经理审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定4.1(1)质量管理体系的建立和实施的相应结果如何? (2)组织建立质量管理体系所需的过程是否对订单要求进行识别和传达,过程目的是否明确,过程策划是否有证据(包括确定设备和人员的能力)? 符合 不符合5.3质量方针最高管理者是否建立了公司的质量方针和质量目标并形成文件？符合不符合质量方针及含义在本公司各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？符合不符合质量方针在公司各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？符合不符合5.1管理承诺 最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？符合不符合 建立实施何持改时QMS所需资源，最高管理如何确保提供？有否实例佐证？符合不符合 公司确定的适且的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？符合不符合5.2以顾客为关注焦点 为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？符合不符合公司通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？符合不符合5.4质量目标 在本公司的相关职能和各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否相一致？符合不符合所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？符合不符合 本公司为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现 程度有检查、有评价？符合不符合5.5.1职责和权限本公司各个部门、各级人员职责、权限及其相互关是否确定并予以沟通？符合不符合5.5.2管理者代表 最高管理者是否指定管理者代表并对其授权？符合不符合5.6 管理评审最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？符合不符合管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对本公司QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了本公司QMS及过程改进的机会和措施？符合不符合为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映本公司当前的业绩和改进的机会？符合不符合6.1最高管理者采取何种途径确定所需提供的资源?提供了哪些资源?符合不符合备注：1末次会议开完以后，各审核员应将此报告及内审检查表（1天内）、纠正措施单（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2本报告每个项目须认真填写。审核组长： 内部审核检查表审核部门管理者代表审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定4.2文件要求是否依据标准要求建立公司的文件系统并得到有效维持？符合不符合5.5.2管理者代表管理者代表是否得到最高管理者的有效授权？符合不符合管理者代表是否清楚自己在QMS中的职责和权限？并有效履行？符合不符合5.1管理承诺 公司确定的适且的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？符合不符合4.2文件要求 公司质量手册对标准要求有否剪裁？如有，所剪裁条款是否有说明？说明是否充分、可信？调查核实符合不符合5.3质量方针 5.4质量目标管理者代表是否清楚公司的质量方针和质量目标？在评价质量目标实现程度中采用了什么方式？符合不符合8.2.2内部审核是否定期举行内部质量审核，以验证QMS的有效性和充分性？符合不符合是否编制了公司的年度内审计划并付诸实施？符合不符合是否根据内部审核需要培训了有资格的内部审核人员？符合不符合内部审核是否覆盖了公司的所有职能部门和体系覆盖的全部活动？符合不符合内部质量审核产生的不符合项是否得到有效的改善并得到充分的确认？符合不符合内部质量审核过程是否得到记录？审核结果是否得到合理的评价？符合不符合8.5.1持续改进管理者代表是否建立了适当的持续改进系统，以不断的完善公司的管理体系？符合不符合8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施对于内部和外部的质量信息，管理者代表是否组织相关部门的人员展开纠正预防活动并形成记录？符合不符合8.4数据分析管理者代表是否组织相关人员利用一定的分析统计技术来改进QMS体系？符合不符合备注：1末次会议开完以后，各审核员应将此报告及内审检查表（1天内）、纠正措施单（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2本报告每个项目须认真填写。审核组长： 内部审核检查表审核部门生产审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定5.3质量方针本部门人员是否清楚并理解公司的质量方针？询问质量方针是由谁颁布的。符合不符合5.4质量目标本部门人员是否清楚公司的质量目标和本部门的分目标？本部门的目标实现情况如何？符合不符合5.5.1职责和权限本部门人员是否清楚自己的职责和权限？是否认识到自己的岗位会对公司QMS产生怎样的影响？符合不符合4.2.4质量记录本部门在QMS中主要承担怎样的职责并形成哪些记录？质量记录是否得到定期的整理和归档？符合不符合6.2.2培训、意识和能力本部门的关键控 制工艺岗位有那些？岗位操作人员是否得到适当的培训、考核或/和相应资格证？符合不符合是否依据订单或库存制订了生产计划并追踪其实施情况？符合不符合6.3设施本部门的生产设备是否得到有效维护？是否建立了设备各级保养机制？符合不符合是否建立了生产设备台帐？是否对设备的使用状态进行了标识？符合不符合设施是否建立了维护和更换计划？如何对可能影响产品质量的设施进行管理的？符合不符合6.4工作环境生产现场是否清洁、有序？加工工艺流程、材料周转、搬运路线是否流畅？符合不符合7.5.1运作控制是否对生产过程进行了确认并保存了相应的记录？符合不符合生产现场是否配备了足够的作业指导文件，以指导员工进行生产和检验？符合不符合 现场是否配备了足够的测量和监控装置？这些装置是否得到有效的维护和正确的使用？符合不符合7.5.3标识和可追溯性是否建立了产品的标识规定？在整个生产和服务过程中，产品是否得到有效的标识？符合不符合7.5.5产品防护 产品的包装是否能满足存储的条件？是否有明确的防护标识？是否建立了相应的保管规程？符合不符合7.5.2生产和服务提供过程的确认是否识别了特殊过程？如果有特殊过程，这些过程是否得到有效的确认和控制？符合不符合8.3不合格品的控制是否具有不合格品的控制管理规定？生产现场是否规划了不合格品的存放区域？不合格品是否得到合理的处置？符合不符合对于返修返工的产品，是否具备了必要的返修作业指导文件？是否对这些返修返工的产品进行再次检验工作并保存了记录？符合不符合备注：1末次会议开完以后，各审核员应将此报告及内审检查表（1天内）、纠正措施单（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2本报告每个项目须认真填写。审核组长： 内部审核检查表审核部门采购审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定5.3质量方针本部门人员是否清楚并理解公司的质量方针？询问质量方针是由谁颁布的。符合不符合5.4质量目标本部门人员是否清楚公司的质量目标和本部门的分目标？本部门的目标实现情况如何？符合不符合5.5.1职责和权限本部门人员是否清楚自己的职责和权限？是否认识到自己的岗位会对公司QMS产生怎样的影响？符合不符合4.2.4质量记录本部门在QMS中主要承担怎样的职责并形成哪些记录？质量记录是否得到定期的整理和归档？符合不符合4.2.3文件控制是否有本部门的有效文件清单？目前在用的文件是否是有效版本？符合不符合7.4.1采购控制公司采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定、适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？符合不符合 组织有哪些供应方选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定？组织是否按照供方选择评价准则进行了供方的选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？符合不符合是否建立了合格供应商名录？采购是否依据目录进行？符合不符合 供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方进，满足采购要求？符合不符合 7.4.2 采购信息是否提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便供方能够满足这些期望要求？符合不符合 7.4.3采购产品的验证是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其它必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？符合不符合是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求？符合不符合是否规定采购产品在供方现场验证情并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证或顾客现场验证的要求并予实施？如有，采购部在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定？符合不符合备注：1末次会议开完以后，各审核员应将此报告及内审检查表（1天内）、纠正措施单（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2本报告每个项目须认真填写。审核组长： 内部审核检查表审核部门品质部审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定5.3质量方针本部门人员是否清楚并理解公司的质量方针？询问质量方针是由谁颁布的。符合不符合5.4质量目标本部门人员是否清楚公司的质量目标和本部门的分目标？本部门的目标实现情况如何？符合不符合5.5.1职责和权限本部门人员是否清楚自己的职责和权限？是否认识到自己的岗位会对公司QMS产生怎样的影响？符合不符合4.2.4质量记录本部门在QMS中主要承担怎样的职责并形成哪些记录？质量记录是否得到定期的整理和归档？符合不符合7.1产品实现的策划是否对产品实现过程进行了充分的策划，并形成了质量计划或类似的资料？符合不符合4.2.3文件控制是否对顾客提供的图纸和规范进行了评审并消化成内部要求传达到相应的部门？符合不符合7.1产品实现的策划是否建立相应的产品和验收规范以指导生产和检验？符合不符合7.6测量和监控装置的控制 公司的测量和监视装置是否根据质量控制、保证和改进要求配置？所配置的测量和监控装置能力是否满足规定要求？符合不符合8.2监控和测量 公司已规定了哪些监视和测量活动？通过建立哪些过程，确保上述活动可行并与监视和测量要求相一致的方式实施？符合不符合7.6测量和监控装置的控制 公司是否建立测量设备校准系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证。符合不符合7.6测量和监控装置的控制 测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？符合不符合8.1测量分析和改进为确保产品，QMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果是否形成文件？文件中是否确定了适用方法及应用程度？符合不符合8.3不合格的控制 是否对不合格品及不合格项的处理结果进行了跟踪？符合不符合8.4数据分析为证实QMS的适宜性、有效性并识别持改进机会，确定、收、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定和实施？是否包括来自测量和监控，不合各品控制等主要数据？符合不符合8.2.3过程的监控和测量是否对进料、过程、成品实施了相应的检测并保存了相应的记录？符合不符合备注：1末次会议开完以后，各审核员应将此报告及内审检查表（1天内）、纠正措施单（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2本报告每个项目须认真填写。审核组长： 内部审核检查表审核部门业务审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定5.3质量方针本部门人员是否清楚并理解公司的质量方针？询问质量方针是由谁颁布的。符合不符合5.4质量目标本部门人员是否清楚公司的质量目标和本部门的分目标？本部门的目标实现情况如何？符合不符合5.5.1职责和权限本部门人员是否清楚自己的职责和权限？是否认识到自己的岗位会对公司QMS产生怎样的影响？符合不符合4.2.4质量记录本部门在QMS中主要承担怎样的职责并形成哪些记录？质量记录是否得到定期的整理和归档？符合不符合4.2.3文件控制是否有本部门的有效文件清单？目前在用的文件是否是有效版本？符合不符合7.2.3 是否建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？在和顾客沟过程中，组织是否尽力、充分、主动？符合不符合在顾客反馈、顾客投诉方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？符合不符合7.2.2与产品有关的要求的评审 顾客提供财产是否有识别，有哪些？是否建立顾客财产清单？符合不符合是否建立合同信息评审规定？以确保在对顾客承诺前顾客的信息已得到充分的评审？符合不符合当内部或外部要求进行合同信息的修改变更时，销售部门是否及时将信息传达到各相关部门并达成意见一致？符合不符合是否监控合同交付情况？对不能如期交付的合同销售部是否向顾客取得合理的解决方法？符合不符合8.2.1顾客满意是否定期测量顾客满意度情况并以此展开QMS的改进？符合不符合顾客满意度情况是否形成报告并作为管理评审的输入资料？符合不符合备注：1末次会议开完以后，各审核员应将此报告及内审检查表（1天内）、纠正措施单（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2本报告每个项目须认真填写。审核组长： 内部审核检查表审核部门行政部审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定5.3质量方针本部门人员是否清楚并理解公司的质量方针？询问质量方针是由谁颁布的。符合不符合5.4质量目标本部门人员是否清楚公司的质量目标和本部门的分目标？本部门的目标实现情况如何？符合不符合5.5.1职责和权限本部门人员是否清楚自己的职责和权限？是否认识到自己的岗位会对公司QMS产生怎样的影响？符合不符合4.2.4质量记录本部门在QMS中主要承担怎样的职责并形成哪些记录？质量记录是否得到定期的整理和归档？符合不符合4.2.3文件控制是否有本部门的有效文件清单？目前在用的文件是否是有效版本？符合不符合 所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其它所要求的文件？是否按标准建立了文件化程序？符合不符合 公司是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序“？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（包括内外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）？符合不符合文件发布前是否组织相关部门评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？符合不符合文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？符合不符合文件是否得到及时更改？文件更改前是否得到评审和批准？符合不符合作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？符合不符合是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定评审、保管、利用是否受控？符合不符合是否建立了文件发放、收回记录？符合不符合4.2.4质量记录 是否按照标准要求建立并保持“质量记录控制程序”并实施？符合不符合 质量记录是否按规定进行了标识？标识是否达到唯一可追溯？符合不符合6.2人力资源公司各个岗位的任职、性质及要求是否确定？符合不符合是否进行了培训信息调查并根据调查结果编制公司的年度培训计划？符合不符合年度培训计划有无得到总经理的批准和支持？符合不符合是否建立了员工的培训档案并记录了培训结果？符合不符合是否进行了培训有效性的评价并对培训不合格的情况开展可再培训和再考核？符合不符合备注：1末次会议开完以后，各审核员应将此报告及内审检查表（1天内）、纠正措施单（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2本报告每个项目须认真填写。审核组长： 内部审核检查表审核部门开发审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定5.3质量方针本部门人员是否清楚并理解公司的质量方针？询问质量方针是由谁颁布的。符合不符合5.4质量目标本部门人员是否清楚公司的质量目标和本部门的分目标？本部门的目标实现情况如何？符合不符合5.5.1职责和权限本部门人员是否清楚自己的职责和权限？是否认识到自己的岗位会对公司QMS产生怎样的影响？符合不符合4.2.4质量记录本部门在QMS中主要承担怎样的职责并形成哪些记录？质量记录是否得到定期的整理和归档？符合不符合7.3.1设计和开发策划 在设计开发前，公司的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件（如市场调研报告）？符合不符合 谁提出产品设计建议？谁决定产品设计？其决定的依据是否充分、可靠？符合不符合设计策划结果是否形文件（如设计开发计划）？所形成文件是否确定设计阶段及应开展的评审、验证和确认活动？是否明确了各有关部门、成员的职责、权限？符合不符合 参与设计的小组之间接口是否明确、合理，并实施了有效管理，确保了有效沟通？符合不符合设计策划所形成的文件，是否随着设计的进展，及时予以更新，保持其适宜、有效性？符合不符合7.3.2设计和开发输入与产品要求有关的输入是否确定并形成文件？输入信息来源有哪些，是否充分、可靠、有效？符合不符合 设计输入文件是否包括下列项目： 1） 产品的适用性要求（如性能和功能，感官特性）？2） 预算、成本、价格目标、质量保证、目标等？ 3） 适用的法律法规和标准要求（有没有遗漏）？ 4） 以前类似设计提供的适宜信息？ 5） 其他要求（如使用条件及限制、配套的材料、工艺要求等）？符合不符合7.3.3设计和开发输出 设计输出的文件有哪些？这些文件是否得到事前确定？是否针对设计输入进行验证的方式提出？这些文件在发放、实施前是否得到具有资格的人批准？符合不符合设计输出的文件，是否满足下列要求： 1） 每个设计输出文件阶段都有明确、齐全的文件？ 2） 每一输出文件都能满足输入要求？ 3） 在输出文件中已规定或引用、评价产品接收准则？ 4） 输出文件能够满足采购、运作、服务的需要？ 5） 在输出文件中已规定与产品安全和正常使用至关重要的产品特性（如操作、贮存、维修和处置的要求）？ 6） 已确保输出文件完整、准确、协调、统一、清晰？符合不符合7.3.4设计和开发评审在形成设计的结果各阶段，设置了哪些评审点？各评审的评审内容是否明确和系统？各评审点采取了哪些适宜的评审方法？符合不符合 评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予保持？符合不符合 评审未通过时，公司是否致力于解决未通过的焦点问题，在未解决前，不得转入下一设计阶段？符合不符合 通过设计评审，已达到： 1） 设计的结果具有满足要求的能力？ 2） 对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证？符合不符合7.3.5设计和开发验证 当某项设计活动结果涉及重大的产品特性时，是否设置验证点？各验证点验证内容是否明确？符合不符合验证点是否采取了适宜的验证方法？验证是否在与实际使用的情况相似条件下进行？符合不符合各验证点验证结果及跟踪措施是否有记录并予保持？验证时发 现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？在未解决问题之前不得转入下一阶段？符合不符合7.3.6设计和开发确认产品在交付或投产前是否经过设计确认？设计确认内容，是否转绕着预期使用或应用要求进行？设计确认是否在规定的使用条件下进行？设计确认方式是否适宜？符合不符合对设计确认发现的问题是否已采取措施，并对其效果重新验证？在未解决问题之前不得转入下一阶段？符合不符合确认结果及跟踪措施记录是否建立并予保持？符合不符合7.3.7设计和开发更改的控制当发生设计错误，投产困难等更改情况时，是否及时予以识别、确认，并进行更改？符合不符合 所有设计的重要更改是否遵循同一更改程序，并经授权人员确定和批准？符合不符合对某些设计的重要更改是否经过评审、验证和确认？评审是否包括评价更改对已生产交付的产品的影响？符合不符合设计更改是否对关联文件同步更改，以保持一致？更改信息是否已传递到更改实施及相关职能部门和人员？符合不符合更改、更改评审的结果及跟踪措施是否形成记录并以保持？符合不符合备注：1末次会议开完以后，各审核员应将此报告及内审检查表（1天内）、纠正措施单（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2本报告每个项目须认真填写。审核组长： 内部审核检查表审核部门仓 库审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定5.3质量方针本部门人员是否清楚并理解公司的质量方针？询问质量方针是由谁颁布的。符合不符合5.4质量目标本部门人员是否清楚公司的质量目标和本部门的分目标？本部门的目标实现情况如何？符合不符合5.5.1职责和权限本部门人员是否清楚自己的职责和权限？是否认识到自己的岗位会对公司QMS产生怎样的影响？符合不符合4.2.4质量记录本部门在QMS中主要承担怎样的职责并形成哪些记录？质量记录是否得到定期的整理和归档？符合不符合7.5生产和服务运作是否建立了库房管理制度，是否规范了库房物资管理？符合不符合库房物资是否分类堆放，且是否有明确无误的标识？符合不符合 收发货物是否按规定作了先进先出管理？是否有办理出入库手续？符合不符合 库存物资是否建帐，是否作到日清月结，帐、卡、物是否相符？如有异常现象时，库管员是否即时向领导报告？是否采取纠正措施，并填写“纠正与预防措施要求“？符合不符合查看库房是否干燥、通风、防雨、防潮、防盗，是否配备必的消防安全设备符合不符合备注：1末次会议开完以后，各审核员应将此报告及内审检查表（1天内）、纠正措施单（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2本报告每个项目须认真填写。审核组长： 末次会议记录会议时间: 2009年4月 日；会议地点: 会议室；会议主持: 参会人员: 会议记录: 会议内容: 审核组长宣布审核结论:1. 本次内审已顺利完成.2. 本次内审是采取抽样的方式,所以内审具有一定的风险性,各部门要在内部做好自我检查,做到自我发现问题并能及时解决.3. 审核出的各部门的不符合事项,各内审员已将其列入纠正和预防措施报告.4. 现将纠正和预防措施报告分发予各受审核方,并请签字确认.5. 请各部门负责人针对不符合事项制定出纠正与预防措施,并加以实施.6. 请各内审员在各部门的纠正措施实施后进行跟进检查,并做相关的验证记录.内部审核不符合报告序号： 审核日期受审核部门部门负责人不符合文件名称/条款号不 符 合 情 况 描 述4.2.3不符合事实陈述： 未按规定每半年定期发布“质量管理文件总目录” 。 不符合gb/t19001 ： 2000标准4.2.3条款处理要求： 纠正纠正措施部门负责人/日期：审核员/日期：重要性分类严重不合格 轻微不合格 观察项责任部门负责人签名审核员签名产 生不合格原 因分 析不合格原因分析： 1.管理者代表接手此项工作还未半年（春节后接手） 。 2.文件控制程序中规定“每半年一次定期发布”质量管理文件总目录“ ， 不合理”。 部门负责人/日期：纠 正/预 防措 施计 划纠正措施计划： “文件控制程序”中3 .3.13条款每半年一次为“定期发布”质量管理文件总目录“ 。 预计完成时间：部门负责人/日期：审核员认可/日期： 实 施情 况及结果验 证纠正/预防措施实施情况及效果：验证结论： 上述不符合已纠正，纠正措施有效完成。 验证人/日期： 审核员/日期：审核组长签名/日期管理者代表签名/日期 版本号:A/0内部审核不符合报告序号： 审核日期受审核部门生产部部门负责人不符合文件名称/条款号不 符 合 情 况 描 述7.5.1不符合事实陈述： 2月份A2班的生产计划，任务均未能完成，但未能提供未能完成任务的原因记录。 不符合gb/t19001 ： 2000标准7.5.1条款处理要求： 纠正纠正措施部门负责人/日期：审核员/日期：重要性分类严重不合格 轻微不合格 观察项责任部门负责人签名审核员签名产 生不合格原 因分 析不合格原因分析： 由于本月A2班部分设备损坏需要维修，所以对本月安排的生产计划未能全部完成。部门负责人/日期：纠 正/预 防措 施计 划纠正措施计划： 更正生产月表记录：分析出未能完成任务的原因及原因记录（设备维修记录表） 。 预计完成时间：部门负责人/日期：审核员认可/日期： 实 施情 况及结果验 证纠正/预防措施实施情况及效果：本月生产月报表已更正。验证结论： 上述不符合已得到纠正，纠正措施有效。 验证人/日期： 审核员/日期：审核组长签名/日期管理者代表签名/日期 版本号:A/0内部审核不符合报告序号： 审核日期受审核部门业务部部门负责人不符合文件名称/条款号不 符 合 情 况 描 述7.2不符合事实陈述： 业务部未能提供08年1月份合同记录。 不符合gb/t19001 ： 2000标准7.2条款处理要求： 纠正纠正措施部门负责人/日期：审核员/日期：重要性分类严重不合格 轻微不合格 观察项责任部门负责人签名审核员签名产 生不合格原 因分 析不合格原因分析： 由于业务部对合同评审工作不重视，且对程序文件不够熟悉，所以08年1月份未进行合同评审。部门负责人/日期：纠 正/预 防措 施计 划纠正措施计划： 要求供销部按程序文件的规定，对每一份合同在签订前要进行评审。预计完成时间：部门负责人/日期：审核员认可/日期： 实 施情 况及结果验 证纠正/预防措施实施情况及效果：业务部对审核组开出的不符合报告进行了认真的分析和整改，已召开部门会议，就未能做好合同评审工作做了检查，并保证在今后工作中一定做好合同评审工作。验证结论： 上述不符合已纠正，纠正措施有效完成。 验证人/日期： 审核员/日期：审核组长签名/日期管理者代表签名/日期 版本号:A/0内部审核不符合报告 报告编号:_ 受审核部门: 采购部审核员: 审核日期: 2008-10-20不符合描述: 查合格供应商一览表，未见 供应商列入其中进行管理制。不合格类型: 体系性 实施性 效果性 / 严重 轻微 涉及条文: ISO9001标准条款7.4的要求涉及文件: 合格供应商一览表审核员签名: 受审核部门确认: 不符合原因分析:由于采购人员工作疏忽,导致上述问题的出现.纠正措施:立即将合格的供应商列入合格供应商一览表中,并进行采购控制程序的学习，提高其工作责任心,避免类似问题的再次发生.预计完成日期: 2009- - _执行人: 确认人: 预防措施:加强对合格供应商的管理,并进行采购控制程序的学习，提高其工作能力.执行人: 日期: 验证:查合格供应商一览表，已有 供应商的登记. 已改善.审核员: 日期: 批准: 日期: 内部质量体系审核报告审核时间：2009年4月 日 审核人： 审核目的：检查公司ISO9001：2000质量管理体系正式运行以来的实施效果，验证公司质量管理体系与ISO9001：2000标准的符合性，不断改进和完善公司的质量管理水平。是否具备申请论证的条件。 审核范围：本公司质量手册覆盖的所部门和gb/t19001idtiso9001认证，标准的条款，包括本公司提供的生产全过程。（总经理/管理者代表、人事/文控、业务、品管、采购、仓储、组装、生产部 审核依据：1、ISO9001：2000质量标准2、公司质量管理体系文件3、合同4、行业法则审核组成员：组长：陈明