现代企业理论PPT课件第一章 导论.ppt

第一章 导论,传统企业理论的主要内容； 现代企业理论的起源与发展； 现代企业理论的研究对象； 现代企业理论的基本假设； 交易成本理论、产权理论与委托代理理论的主要内容。,企业产 生的根 源,分工与 合作,生产函数,交易费用,产权,团队组织,契约组织,古典经济学,新古典经济学,交易费用理论,产权理论,委托代理理论,制度 效率,生产 效率,传统企业理论,现代企业理论,垄 断,一 传统企业理论,传统企业理论产生于18世纪后期，是以手工工场和工厂为研究对象的，在古典经济学中有关劳动分工论和微观经济学中有关厂商理论的基础上，形成了新古典企业理论。,（一）劳动分工理论,1779年，古典经济学的创始人亚当.斯密在其国民财富的性质和原因的研究一书中，论证了分工对工厂生产的决定性作用，认为分工创造的生产力是工厂存在的原因。,斯密提出了劳动分工能提高效率的理由：,第一，劳动者的技巧因专业而日进。工人重复做类似的工作，有利于提高生产效率。,第二，由一种工作转到另一种工作通常会损失不少时间，劳动分工可以避免这种损失，从而降低了生产成本。,亚当.斯密,十八世纪二十年代，英国苏格兰的小镇柯卡尔迪有一家铁匠铺。五个健壮威猛的铁匠在这里干着制作铁钉的活儿，天天如此，月月如此。 有一天，一个小男孩偶然路过这里，就被铁匠铺炉火熊熊、热气腾腾的情境吸引住了。那个长相清秀的孩子着迷似的看着五个铁匠的分工：第一个把铁丝抽出，第二个把铁丝拉直，第三个把铁丝断开，第四个把铁丝烧红，第五个则挥动铁锤，把烧红的铁丝打成铁钉。“叮当！叮当”的声响，灼热的红光，五条身强力壮的汉子，这些在小男孩眼里看来，是那么有趣。,这个叫亚当斯密的孩子当然没有想到，铁匠铺的景象在四十多年后会被他再现于惊世巨作国富论中。 亚当斯密于1723年6月生于英国柯卡尔迪，父亲生前是军法官。斯密从小文静内向，喜欢思考，受到良好教育；后来进入格拉斯哥大学学习，并赴牛津大学深造。斯密后来当上了格拉斯哥大学的校长。,亚当斯密经过多年研究写出的国富论于1776年3月问世。该书第一章讲述劳动分工对生产发展的作用。文章生动地再现了斯密当年所见的铁匠铺场景。书中从生产铁钉的分工现象，统计出十个工人一天可以生产出铁钉四万八千枚，远远大于一人从头包到底的效益，指出了分工是劳动生产力提高的最根本原因。 斯密生活的年月，正值欧洲各国相继完成了农业革命，进入殖民地大扩张的时代。生产力迅速发展，财富不断增长，却没人提出适应这个时代的新的经济观念。当时，人们对经济的认识还比较肤浅，以为财富的增长意味着获得更多的金银；以为世界的财富总数是一个恒量；以为一国财富的增多必然意味着另一国财富的减少，等等。 国富论的出现对上述观念形成强烈的冲击。该书是斯密花了十二年的时间阅读和思考的结果。斯密指出：金银不是财富增长的源泉，只有包含着人类劳动的商品才是财富的源泉；一国的富强也不意味着另一国的贫困。他还区别了生产性劳动和非生产性劳动，总结了“重农主义”和“重商主义”的观点，指出,“人人为自己”的利己行为通过市场这只“看不见的手”的调节，产生了出乎意外的结果人与人之间的互利，以及与社会利益的协调和一致，等等。 国富论开创了现代意义上的经济学这门学科。它的划时代意义是十分明显的，人们把它比喻为经济领域中的“牛顿定律”。国富论还总结了诸如货币、资本、价值、市场、公共财政等一整套概念和规则，这些经济学的原理从此影响了人类世界长达二百余年。直到二十世纪中叶，它的一些论点才为凯恩斯的政治经济学理论所修正。 该书第一版半年后便销售一空。但斯密并未以此为满足，而是不断补充和增订。当时他已被任命为苏格兰的海关关长，工作变得非常繁忙。因此他只好利用业余时间，抓紧分分秒秒来思考问题。 长期紧张的工作与思考损害了亚当斯密的健康，他于1790年7月逝世。然而后人只要提起国富论，就会想起亚当斯密现代经济学的始祖。,第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个劳动者能够做许多人的工作，有利于劳动者寻求以机器代替手工的有效途径。,总之，劳动分工理论强调劳动者个人之间的分工和企业生产过程中的分工，以及分工所带来的劳动生产率的提高，并把企业看作是一个将土地、劳动力、技术、资本等生产要素投入转化为产出，从而增加社会财富的生产单位。认为企业的产生是因为生产要素的不可分割性。,（二）新古典企业理论,新古典经济学的厂商理论,认为，物品的价值是由资源的稀缺性决定的，物品越稀缺，价值越大。人类的欲望是无限的，如何解决资源的稀缺和人类欲望无限的矛盾是经济学要解决的根本问题。,在新古典经济学中，企业是在技术和市场约束下追求利润最大化的微观组织。,1、新古典理论对企业的解释,企业是生产函数，是在一组约束条件下，使产出最大化的生产函数。,（1）生产函数,Q=f（x1，x2，x3，）,具体内容包括： 单一投入要素的最优投入量的确定； 多种投入要素的最优投入量的确定； 所有投入要素按同样的比例变动时的合理规模。,（2） 成本函数,TC=f（Q),主要内容： 短期成本函数 长期成本函数,（3）企业均衡理论 主要内容：企业在不同的市场结构条件下，最优产量和价格的决策。, 利润函数=TR-TC=PQ-（K+VQ） =Pf （x1，x2，x3，）- （P1X1 +P2X2+K）,这种企业模式的理论解释：所有生产要素都按照要素的价格获得了报酬，企业利润来源于“第三者”，即企业家的才能；这种企业模式没有揭示“资本雇佣劳动”为特征的资本主义的企业模式；无法解释现代企业制度的基本特征和演进过程。,2、新古典理论对企业扩张的解释,（1）规模报酬与横向一体化,企业规模的扩大和横向一体化（多个同类企业的合并）的原因是规模报酬效应。,（2）技术相互依赖、市场缺陷与纵向一体化,技术相互依存论认为：技术上的需要使两个或多个生产阶段归于一个企业更为合理，也更为经济。比如钢铁、石油等行业。,市场缺陷论认为：纵向一体化就可以消除中间商的高垄断价格，使最终产品的价格降低，从而扩大了市场销售量，一体化后的利润也会上升。,评价：新古典企业理论把企业存在作为理论分析的既定前提，价格机制的充分运行可以实现资源配置的帕累托最优，企业在市场中的任何交易成本为零，企业视为纯粹的投入产出的转化器，是没有任何制度内涵的“黑箱”，忽略了制度的效率性。,1、科斯（1937年）企业性质理论 科斯认为，“建立企业有利可图的主要原因似乎是利用价格机制是有成本的，在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。在企业之内，市场被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所代替，企业家指挥生产。显然存在着协调生产的替代方法。”,2、钱德勒（Alfred Dupont Chandler,1918-2007 ，哈佛大学经济学教授） 企业出现的真正原因是“管理这只看得见的手取代了市场机制这只看不见的手”。认为，管理协调比市场机制的协调有更大的生产力是现代工商企业最核心的功能。,二 现代企业理论,以现代企业作为研究对象，从交易成本和制度的角度揭示企业的本质及企业的边界，研究各种企业制度形成、发展和效率性。,（一）现代企业理论的代表观点,与任何新兴学科一样,现代企业理论至今未形成一套公认的体系,到底包括那些内容有许多说法。,张维迎认为：一个完整的企业理论至少应回答三个相互关联的问题（1）企业为什么出现；（2）委托权（剩余权和控制权是如何在企业成员见进行分配的；（3）委托人用以控制代理人的最佳合约是什么？,有学者认为，现代企业理论至少应该包括四个方面的内容：第一，企业的本质和界限。具体包括企业如何定义，企业的所有权含义是什么，企业与市场的界限在哪里，第二，企业内部层级制度。解释企业组织的内部结构设计、组织中信息和人员行为等问题。第三，企业的资本结构和财务结构。涉及企业债权和股权的最优比例，债权人、股东和经营者的相关权利的分配，破产的目的和经济涵义等问题。第四，企业所有权和控制权的分离。解决所有者的利益如何获得保障，不同类型所有者之间的利益如何协调，经营者的激励和风险负担问题等。,现代企业理论的研究对象及内容,3、阿尔钦与德姆塞茨（Harold Demsetz， 1930，美国加利福尼亚大学经济学教授，产权经济学的代表) 在生产、信息费用与经济组织中认为，“企业生产是一种不可分割技术的团队生产”,4、威廉姆森（OliverWilliamson，1932.，新制度经济学的创始人，交易费用经济学的代表） 主要观点：（1）交易成本的存在取决于三个因素：有限理性、机会主义和资产专用性。（2）企业存在的原因不仅是节约交易成本，归根到底是因为它比市场机制更具有激励和控制手段。,5、张五常（1935，香港人，国际知名经济学家，新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一，现任香港大学教授、经济金融学院院长。毕业于美国加州大学经济系，获博士学位。）,主要观点：认为企业存在的原因不仅仅是为了节约交易成本，企业关系是一种更为高级的市场关系，企业内部是一种要素市场，企业外部是一种产品市场，由于要素交易和约的不完全性和和约执行的长期性，企业这种纵向一体化的交易形式可以消除或减少资产专用性所产生的机会主义行为。,（二）现代企业理论的基本假设,现代企业理论是建立在对传统企业理论基本假设的否定或修正的基础之上的，更符合人的本性，更靠近企业运作和社会活动的现实，因此逐渐取代传统企业理论成为主流企业理论。,1、有限理性和不确定性,有限理性表现在两个方面：一是人的认知能力是有限度的，人不可能准确无误地预知未来、接收和处理各种信息；二是人的语言表达上的障碍，即不管人们多么努力，人们表达自己的知识或情感时是有限制的。,传统企业理论的基本假设 一 资源稀缺性 稀缺性假设是经济学赖以存在的基础。经济学的任务就是研究对稀缺的资源进行优化配置和充分利用问题。如果不稀缺，那么大家“想要什么就有什么，喜欢谁就是谁”，那么也就不需要经济学了。 二 经济人 这是指把人抽象为利己主义、追求个人利益最大化的化身。这一假设自亚当斯密就已经确定，但是后来不断地被修正。 三 理性人 人具备“完全理性”，能够随时随地地自觉地、而且全智全能地追求利益最大化。 四 信息的完全和充分 决策所需的信息是完全充分的，只要决策模型正确，就能获得最优的决策。,不确定性：构成经济问题的环境或各种因素未来变化的不确定性；各种预测数据由于缺乏足够的信息而有误差。,意义：由于人的有限理性和不确定性的约束，要完成要素交易和产品交易的过程十分复杂，要付出昂贵的代价，从效率的角度上说，必须要对各种完成交易的组织形式进行比较和选择。,2、机会主义,机会主义：行为主体在交易活动中不仅追逐自利的目标，而且在追逐自利目标的同时使用策略性行为，这些策略性行为包括隐瞒真实信息、交易意图的不实陈述和欺诈等。,3、信息压缩,指交易活动中交易一方由于拥有较多的信息或对双方拥有的信息有更深刻的认识，同时，由于获得信息或深入地理解这些信息要花费一定的费用，因此，拥有较多信息一方就会产生机会主义倾向。,4、资产的专用性 指在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。如果用于其它用途或由不同使用者使用损失的生产价值越大，该资产就是专用性资产，反之，就是通用性资产。,（三 ）现代企业理论的现实意义,现代企业理论的产生与发展与企业组织形式的发展和企业发展过程中出现的许多问题或矛盾有密切的关系。,1、企业形式和制度的多样化发展推动了企业理论研究的发展,要解决的问题（1）如何解释现代企业的产权关系？（2）如何处理企业内部与企业外部各种利益集团之间的矛盾、特别是怎样的公司制的治理结构的制度安排才能提高企业的效率？,2、全球性的企业之间的并购浪潮的兴起对传统企业理论提出了挑战，给现代企业理论研究注入了新的内容。,要解决的问题（1）企业的边界究竟在哪里？（2）企业和市场组织的界限是否分明？（3）企业的并购行为的动机和目标是什么？,3、现代企业理论是指导转轨经济的重要理论,要解决的问题： （1）真正的企业标准是什么？ （2）现代企业的本质特征是什么？ （3）如何将国有企业改制成真正的企业？ （4）如何建立现代企业制度？ （5）如何解决转轨时期的一系列特殊问题？ 如内部人控制问题、大股东侵占小股东的利益、公司制造虚假信息欺骗公众、国有产权的层层委托代理问题，等等。,（四 ） 现代企业理论的主要内容,1、交易成本理论,起源：科斯在1937年发表的论文企业的性质。,基本观点: （1）认为劳动分工不是企业组织产生的根源； （2）交易成本的存在是企业产生的根本原因。 （3）企业的边界也不可能无限扩大，以至于把市场全部替代。其界限的确定取决于组成企业所节约的交易费用与企业组织协调所支出的费用之间的对比关系。,直到20世纪70-80年代，交易费用理论才得到足够的重视。自此以后，经济学的视野和应用领域得到了极大发展，就像哥伦布发现了新大陆一样，交易费用理论成为了现代企业理论的重要组成部分。,2、产权理论,基本观点：（1）社会稀缺资源的配置就是对使用资源权利的分配，这些权利包括使用权、收益权和转让权；,（2）商品的买卖实质上是一组权利束的交换，资源配置中的外部性问题乃至市场失败主要是产权界定不清所致。,（3）在交易成本为正的情况下，产权组织制度对资源配置的有效性有着重要的影响。资源配置的方