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企业研究论文-中国企业组建或加入专利联盟的利益与风险分析摘要：从企业专利联盟的内涵出发，总结了我国企业组建或加入专利联盟的重要意义，同时系统分析了我国企业组建或加入专利联盟时需要考虑的风险因素，最后讨论了我国企业组建或加入专利联盟的风险防范体系、风险预警机制和具体防范措施。关键词：中国企业；专利联盟；利益与风险引言加强知识产权保护，积极实施知识产权战略已经成为我国的基本国策，并被越来越多的企业所接受和采用。从国外企业的先进做法来看，专利联盟已经成为一种重要的知识产权竞争利器，特别是在高新技术领域，专利联盟的发展和运用得到迅速、成功的推广，专利联盟的重要作用越来越得到体现。自中国加入WTO以来，各类垄断高科技产品核心技术和生产技术标准的国外专利联盟频繁地挟其专利利器争夺我国市场，构筑行业壁垒，令我国相关企业的发展步履维艰，从而在一定程度上限制了中国高科技产业的发展。如让我国企业频频“中招”的“6C”和“3C”就是一种专利联盟。因此，中国企业应该积极组建或加入某些专利联盟，以寻求自身在专利联盟中的地位，争取更大的利益和更好的发展。尤其是在中国大力推动自主创新的背景下，中国企业更应该积极运用专利联盟来保护具有自主知识产权的创新成果，否则创新的效果就难以发挥甚至失效。可另一方面，专利联盟又是一把双刃剑，它在为企业提供保护和创造效益的同时，也存在很大的风险。本文针对中国企业的现状，对组建和加入专利联盟的利益与风险进行了具体分析，并从防范体系、预警机制和防范措施三个方面探讨了如何防范这些风险。一、企业专利联盟的内涵目前，国内外学术界和司法界对专利联盟的科学界定还没有形成统一的定论。归纳国内外各种关于专利联盟的解释可知，专利联盟（PatentPool）是指由多个专利拥有者，为了能够彼此之间分享专利技术或统一对外进行专利许可而形成的一个正式或者非正式的联盟组织1。专利联盟有两种主要形式：一种是开放联盟，指两个或更多企业组成联盟许可专利给第三方；一种是封闭联盟，即由三个或更多企业组成联盟相互之间共享专利2。不管是哪种形式，所有的专利联盟都具有以下两个共同的特点：（1）专利联盟是整合了联盟成员专利并可以对联盟专利进行相关许可的集权的独立实体；（2）专利联盟要使用各种方法对专利进行评估并对联盟专利许可费收益进行分配3。专利联盟实际上是企业之间基于共同的战略意义，以一组相关的专利技术为纽带达成的联盟。联盟内部的企业实现专利的交叉许可或者相互优惠使用彼此的专利技术，对联盟外部共同发布联合许可声明。专利联盟的出现标志着专利竞争领域的一个重要转变，即从单个专利为特征的战术竞争转向以专利组合为特征的战略竞争。从竞争的性质来看，专利联盟既可以是进攻性的，也可以是防御性的，专利联盟作为一种企业组织形式，通过一定的专利组合或者搭配，可以在短时间内改变产业的竞争态势，为企业带来多重价值。二、中国企业组建或加入专利联盟的重要意义1.可以放大企业的专利技术扩散效应，为企业带来更大的经济效益专利保护可以防止企业由于技术外溢而产生利益损失，但是过分的保护就会影响技术的普及和扩散，不利于产品的销售和利益最大化，也容易给竞争对手可乘之机。专利联盟可以通过联盟内企业的专利交叉许可和联盟外企业的批量许可，来弥补专利技术保护过分的缺点，放大企业专利技术的扩散效应，扩大对于新技术的推广与应用，为企业带来巨大的经济效益。也就是说专利联盟可以放大企业的专利技术扩散效应。如美国德州仪器公司目前每年的专利许可费收入就达到8亿美元，而其中的主要秘密就是专利联盟4。2.可实现专利技术之间的协同效应单个企业再强大，其拥有的资源也是有限的，他不可能同时拥有和控制整个行业的核心技术，很难在产业技术上获得绝对优势。如果他与相关企业和研究机构进行广泛的合作，建立专利联盟，则可以使企业迅速获得企业以为的资源，形成更强大的技术实力，进而在行业内建立技术标准体系，使联盟成员获得稳定的市场份额，产生联盟企业内技术的协同效应。3.可建立企业之间的合作竞争关系专利联盟的合作形式改变了以往企业之间的敌对竞争关系，进而形成了一种合作竞争的关系。专利联盟可以有效地降低联盟成员企业的风险和成本，弥补资金、技术和人才的不足，缩短新产品、新技术的开发周期等。加入专利联盟也许有时会导致短期收益相对减少，但却能够形成长期固定的市场效益，同时也可以极大地分散企业经营的风险。4.可进一步转化为技术标准为企业带来巨大的商业效应现实中技术与标准往往是捆绑在一起的，专利联盟是专利向标准转化中最重要的一个环节，一个运作成功的专利联盟是可以转化为技术标准的。专利联盟转化为标准后，通过技术标准的垄断，企业就可以在市场竞争中占据有利地位，从而将企业的技术研发转化为现实的竞争力，为企业带来巨大的商业利益。当今世界技术发展的一个重要趋势就是“技术专利化，专利标准化，标准垄断化”。5.可有效改变中国企业技术落后的现状，提高我国企业的竞争能力截至2007年底，中国国际专利数量仅占全球总量的2，不少领域在短时间内尚没有足够的技术力量与跨国公司进行正面对抗5。而通过组建或加入专利联盟的方式，可以使我国企业在一定程度上摆脱这种不利地位：（1）可以加强我国企业之间的技术协作，使我国企业在实力弱小的情况下，凝聚集体的力量去对抗实力强大的跨国公司。（2）在某些拥有自主专利较多的领域，专利联盟的建立有助于推动技术标准的建立，增强我国在未来产业标准中的发言权。（3）组建专利联盟可以应对跨国公司层出不穷的专利进攻。为了达到控制中国市场的目的，有的跨国公司依靠强大的专利技术实力甚至对中国企业进行专利倾销。在这种情况下，国内企业组建专利联盟，在联盟企业内实现专利的免费共享，不仅可以使我国的专利技术免遭淘汰，还能为我国的技术推广找到出路。（4）跨国公司除了拥有巨大的专利技术实力，还具有很强的专利组织能力，与专利实力相比，中国企业的专利组织水平更加落后。也许我国企业的专利实力难以在短期内大幅提升，但是在短期内提高专利组织水平并非难事。中国大多数企业由于专利资产太少，而不具备专利许可条件，但是却具备将现有专利资产组织起来形成专利联盟的条件。因此，中国企业面对实力悬殊的跨国公司的专利进攻态势，可以采取灵活多样的专利组织形式来发挥现有专利资产的效能，可以通过组建或加入专利联盟的方式来有效提升我国企业的竞争实力。三、中国企业组建专利联盟的风险因素分析具体而言，中国企业在组建或加入到专利联盟时需要考虑以下风险因素：1.法律风险专利联盟作为一个特殊的联盟群体，面临的最直接的风险之一便是法律风险。专利联盟由于涉嫌专利权的滥用问题，因此成为了各国反垄断机构的重点审查对象，法律风险中最需要考虑的就是专利联盟与反垄断法之间的微妙关系。专利联盟是否构成垄断，关键在于专利联盟对市场竞争的影响，即专利联盟对市场竞争是起到了促进作用还是阻碍作用。如果专利联盟的形成促进了市场竞争，则联盟没有构成垄断；反之相关执法机关会对联盟的垄断行为进行追究6。而专利联盟对市场竞争的影响这一问题的结论则要具体案例具体分析，从