内审管理程序分析

1.目的:为了进行内部质量审核和环境管理审核，验证质量活动及结果是否符合规定要求，确保质量体系的有效性；及时组织对公司环境管理体系的运行状况进行准确的评价，确保环境管理体系持续、有效地运行。2.适用范围: 本程序适用于公司内部质量体系审核，环境管理体系审核。3.引用文件：3.1 ISO9001/8.2.2内部审核3.2 ISO14001/4.5.4环境管理体系审核3.3 ISO10011-1 1990质量体系审核指南 第一部分 审核3.4 ISO14011 1996环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核3.5管理手册4.职责：4.1 管理者代表负责实施内部质量审核、环境管理审核。4.2 各有关部门配合实施内部质量审核、环境管理审核。4.3 总经理协调内部质量审核、环境管理审核工作。4.4 其它有关人员配合内部质量审核、环境管理审核活动。5.程序要求：5.1 内部质量审核、环境管理体系审核程序流程：审核策划 审核准备 实施审核 审核报告 纠正措施 跟踪验证 结束 5.2 审核人员5.2.1 审核员资格 1）教育程度：审核员应具有中专学历以上文化程度。 2）培训：审核员应经过内审员培训班的培训，取得内审员资格证书。 3）工作经历：审核员应具有二年以上工作经验，其中一年以上企业管理工作经验。 4）个人能力：审核员应思路开阔，坚韧成熟；具有较强的判断能力和分析能力；能够客观地观察和全面地理解，并具有一定的审核管理技能，较强的语言表达能力。5.2.2 审核组 管理者代表应为每次审核委派负责该项审核的审核组，每次内审按排一个或若干个审核组进行审核工作，每个审核组安排一名审核组长、若干名审核员。5.2.3 审核组长 审核组长由管理者代表确定。审核组长应从合格的审核员中产生，并且具有较强的书面、口头表达能力。5.2.4 审核员职责 1）保持独立性，不应有偏见和其它有可能损害审核工作客观性的影响。 2）遵守相应的审核要求，履行职责。 3）将观察结果形成审核结果报告。 4）审核组长应负责审核整个过程的工作，组织审核工作的开展，并有权对审核观察结果作最后决定。5.3 审核依据5.3.1内部质量、环境管理体系审核依据：国家有关法律、法规、ISO9001和ISO14001标准、管理手册和程序性文件。5.4 审核策划5.4.1 每年年初由管理者代表会同总经理拟制年度质量审核、环境管理体系审核计划，管理者代表具体负责编制“体系年度审核计划表”。计划应说明审核依据、审核范围、审核日期、审核组及相应的部门或区域，总经理批准后实施。5.4.2在正常情况下内部质量审核，环境管理体系审核每年进行一次，下列情况可临时安排审核： 1）总经理根据工作需要认为有必要进行时；2）出现重大质量/环境事故时； 3）外部审核或上级检查前； 4）其它必须安排审核的情况；5.5 内部质量审核、环境管理体系审核准备5.5.1 审核组长负责编制“内审通知单”，合理安排审核员的工作分工，项目审核计划经管理者代表审批后，应至少提前五天通知被审核部门。5.5.2 收集相关意见，审核体系文件的符合性，评价其适宜性，对管理手册和所有程序文件进行评价，对不适宜项进行记录，形成文件审核报告。5.5.3 内部质量审核、环境管理体系审核计划内容包括： 1）审核范围； 2）审核依据； 3）审核组成人员及分工； 4）审核时间； 5）审核日程安排。5.5.4 被审核部门接到项目审核计划后，应做好必要的准备工作。5.5.5 审核组在内部质量、环境管理体系审核前，应根据审核依据编制“体系审核查检表”。5.5.6 审核员在实施审核前，还应完成相应体系文件的审核，做好文件审核报告。5.5.7 审核准备会 审核组长可召集审核组成员，检查“体系审核检查表”编制情况和其它准备工作的完成情况。5.6 实施审核5.6.1 首次会议 审核正式开始时，可召开内审组全体成员和被审部门负责人参加的首次会议，会议由审核组长主持，会议上说明本次审核目的、范围、审核方法、日程安排。5.6.2 现场检查、收集证据 1）根据审核计划和日程安排，按“检查表”的要求执行检查。 2）审核员在审核过程中首先应听取被审方关于质量或环境管理体系运行状况的报告，采用“听、看、查、问”的方法来收集证据。5.6.3 事实记录 1）所有的审核结果都应形成文件，在检查工作全部完成后，审核组应评审所有的结果，确认不合格项并记录； 2）对所列出的不符合项都应标明审核时依据的标准或有关文件的条款号；5.6.4 不合格项分为严重、一般两类。5.7 末次会议 审核结论形成后审核组长召开末次会议，审核组向受审部门的负责人介绍审核观察结果，并由审核组长就受审核部门的质量/环境体系能否确保质量或环境目标的实现提出审核组的结论。5.8 审核报告5.8.1 审核报告的编制 “审核报告”的编制应在审核组长指挥下进行编制，审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。5.8.2 报告内容 “审核报告”应如实反映审核内容，包括： a.受审核部门，审核目的、范围、日期； b.审核依据； c.审核员及审核部门主要参加人员； d.审核综述及审核结论； e.不符合项及纠正要求； f.首次及未次会议记录； g.审核结论。“审核报告”必须注明日期并由审核组长签字。5.8.3 “审核报告”经总经理批准后，按发放清单分发。5.9 纠正措施5.9.1 被审部门接到“不合格报告”后，及时召集有关人员研究纠正措施。5.9.2 纠正措施期限按“审核报告”要求制订，特殊情况要和审核组长商议。5.9.3 纠正措施完成后，被审部门应组织验证，并将结果报总经理办公室。5.10 跟踪审核5.10.1 当纠正措施完成日期已到，管理者代表组织审核员（一般为原审核组成员）对纠正措施的实施情况及实施效果跟踪验证，作出判断并记录。5.10.2 对已采取的纠正措施，按纠正和预防措施控制程序进行控制。5.10.3 采取纠正措施后，若涉及文件的更改，按文件和资料控制程序进行。5.11 记录和保存 管理者代表应对每次内审的审核资料（包括审核计划、检查表、审核报告等）都应保存。5.12 管理者代表负责所有的内审情况的分析，提出书