安全标准化通用规范考评标准

河南省危险化学品从业单位安全标准化考核评价标准考核要 素标准分标准内容考评细则5.1 负责人与责任(100)5.1.1负责人201.企业的主要负责人应明确是本单位安全生产的第一责任人，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制本项5分。1.未明确主要负责人是谁，扣3分。2.查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣1分。3.主要负责人不了解安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣1分。4.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣2分 。扣完为止。2.主要负责人做出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持本项5分。1.主要负责人未做出文件化的安全承诺【承诺内容应包括：a) 遵守法律、法规、标准和规程的承诺；b)坚持预防为主，抓好隐患治理的承诺；c)提供必要资源的承诺；d)贯彻安全生产方针，实现安全生产目标的承诺；e)持续改进安全绩效的承诺；f)对相关方的承诺。】即为不达标。2.向社会和从业人员公布的安全承诺未达到如期效果，扣1分。3.民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可，扣1分。4.各级领导干部在日常工作中未贯彻或贯彻不彻底“五同时（即计划、布置、检查、总结、考核生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、考核安全工作。）”原则，扣1分。5.听取企业安全标准化工作的情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣1分。扣完为止。3.企业应实施安全标准化管理本项5分1.查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作议程或没有记录，扣1分。2.未按照本规范要求实施，扣5分。扣完为止。4.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则本项5分1.没有值班制度扣1分,没有值班记录扣1分。2.安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营区域,操作岗位没有安全操作规程，扣1分。缺1个岗位操作标准扣1分。3. 未准确填写原始记录或交接班记录“安全生产状况”栏目内容, 扣1分；无“安全生产状况”栏目扣1分。扣完为止。5.1.2 方针目标101.制定文件化的安全生产方针和目标本项2分1.未制订文件化的安全生产方针和目标(战略目标和年度目标)，扣2分。2.安全生产目标不具体、不合理, 扣1分。扣完为止。2.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得本项2分1.抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分。2.查企业公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分。扣完为止。3.签订各级组织的安全目标责任书本项2分1.没有安全目标责任书文本扣2分，每缺少一个部门、一个基层单位，扣1分。2.各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门和各基层单位的实际情况编制的,并且有考核内容。目标责任书没有针对性扣1分,无考核内容扣1分。扣完为止。4.各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成本项2分企业各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣2分。缺1个部门或一个基层单位的安全工作计划扣1分,扣完为止。5.对目标的完成情况进行考核本项2分按目标责任书考核内容进行考核，未考核扣2分，每漏考一次或一项扣1分。扣完为止。5.1.3机构设置201.建立安全生产委员会或领导小组本项5分1.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣5分。2.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，缺一项扣1分。3.没有安全生产委员会章程，扣1分。4.安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣2分。扣完为止。2.设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全管理网络本项5分1.未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，（注：根据河南省安全生产条例第十二条的规定，危险物品的生产、经营、运输、储存单位，应当按照不低于从业人员百分之一的比例配备专职安全生产管理人员。）即为不达标。2.未建立安全生产管理网络或网络不健全扣3分。扣完为止。3.企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力本项5分1.主要负责人和安全生产管理人员未参加企业组织的各种安全生产培训和教育活动,扣1分。2.没有个人安全培训教育登记卡，扣1分。3.主要负责人和安全生产管理人员每年不得少于一次参加企业组织的安全知识卷面考试,缺一人次扣1分。扣完为止。4、企业应按规定配备注册安全工程师本项5分。企业应按照【注册安全工程师管理规定（国家安全监管总局令第11号，自2007年3月1日起施行】的规定配备注册安全工程师：1.从业人员300人以上的企业应按不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师，未按要求配备的，每缺一人扣1分，2.安全生产管理人员7人以下的企业至少配备1名注册安全工程师，未按要求配备的，扣5分。5.1.4职责301.明确各级管理人员及从业人员的安全职责本项10分1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣1分。2.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围的相关性，一人不符合扣1分。3.从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣1分。4.现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣1分。扣完为止。2.明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责本项10分1.查安全生产责任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣1分。2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣1分。3.查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合扣1分。扣完为止。3.建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩本项10分1.查安全责任考核制度,内容应包括车间(部门)安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣10分,缺少1项内容扣1分。2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。3.未按考核制度进行考核扣10分，缺1种考核扣1分。4.查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。扣完为止。5.1.5安全生产投入工伤保险及河南省安全生产责任险201建立安全投入保障制度，确定提取标准本项5分无制度或未确定提取标准扣5分，制度内容不符合扣2分，提取标准不符合要求扣2分。扣完为止。2建立安全费用台账本项5分未建立安全费用台帐扣5分；安全费用台帐不全，每项不符合扣2分。【安全费用提取标准应按照财企2006478号-高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法如下提取： 本年度实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准逐月提取：1）全年实际销售收入在1000万元及以下的，按照4%提取；2）全年实际销售收入在1000万元至10000万元（含）的部分,按照2%提取；3）全年实际销售收入在10000万元至万元（含）的部分，按照0.5%提取；4）全年实际销售收入在万元以上的部分，按照0.2%提取。】3安全费用专项用于安全生产本项5分安全费用挪作他用，扣5分。4依法参加工伤社会保险和河南省安全生产责任险。没有给从业人员交纳工伤社会保险、未参加河南省安全生产责任险的，即为不达标。5.2风险管理 100分5.2.1范围与评价方法101.建立评价组织本项2分。查企业风险评价组织建设、人员构成文件，每项不符合扣2分。扣完为止。2.明确风险评价目的本项2分。查文件或评价报告中阐明开展风险评价目的，每次或每项评价活动没有明确的评价目的或评价报告中目的不明确，扣2分。扣完为止。3.确定评价范围本项2分1、根据作业活动清单，查企业生产经营活动的风险评价记录表，范围包括危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动，每一项不符合扣2分；2、评价范围有漏项，每项扣1分。扣完为止。4.选择科学合理的评价方法本项2分。查风险评价记录表，判别选择评价方法的适用性。评价方法不适用、不符合本企业风险评价特点，一次扣1分。扣完为止。5.确定评价准则本项2分。1、企业没有根据实际制定或没有明确合理的评价准则扣2分。2、评价准则不符合规定扣1分。扣完为止。5.2.2风险评价301.依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价本项20分评价报告或记录。未定期进行风险评价的，即为不达标；评价内容不符合，每一项扣2分。扣完为止。2.记录重大风险，确定风险控制措施本项10分。查风险评价报告或重大风险及控制措施清单。不划分风险等级、不确定重大风险扣10分，控制措施不合理，每项扣2分。 扣完为止。5.2.3风险控制151、根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取控制措施本项3分1.检查企业的风险评价报告或重大风险及控制措施清单。企业针对已经确定的重大风险应逐项制定控制措施。每一项不符合要求或无控制措施清单扣3分。2.根据重大风险及控制措施清单，查是否按优先控制的顺序制订了控制措施实施计划，每项不符合扣3分。扣完为止。2.根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施本项3分检查企业的风险评价报告或记录。是否逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，是否制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表是否明确；是否定期检查措施落实情况；竣工后有关部门是否有验收报告。缺一项扣3分。扣完为止。3.对确定为重大隐患的项目，应建立档案本项5分查重大隐患项目档案（或隐患台帐），无评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理【符合“四定”（定整改方案、定整改资金、定整改负责人、定整改期限）的要求】、隐患治理后的效果评价报告。内容有缺项扣1分。扣完为止。注：无重大隐患按缺项计。4.将评价的结果对从业人员进行宣贯、培训本项4分。抽查从业人员对本岗位风险及其控制措施的掌握情况。每人次不清楚扣1分，扣完为止。5.2.4隐患治理151.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患整改通知书，限期治理，做到“四定”，并建立隐患治理台帐本项5分。1、对风险评价出的隐患项目为下整改通知书的扣2分；2、没有做到“四定”（定整改方案、定整改资金、定整改负责人、定整改期限）的扣2分；3、未建立隐患治理台帐的扣1分。扣完为止。2.企业应对确定的重大隐患项目建立台帐本项分4分。挡案内容应包括：技术报告与技术结论，评审意见，隐患治理方案，治理时间表和责任人，竣工验收报告。每缺一项扣1分，扣完为止。3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。本项分3分没有采取防范措施, 未向企业直接主管部门和当地政府报告。扣3分.4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划.本项分3分没有采取防范措施，未纳入计划，扣3分。5.2.5重大危险源2 01.建立重大危险源管理制度，确定企业的重大危险源本项4分查文本，未制定管理制度或未按照重大危险源辩识（GB18218-2000）确定企业的重大危险源扣4分。每遗漏一项扣2分。扣完为止。2.重大危险源应建立档案，进行定期检测、评估、监控本项4分检查企业的重大危险源档案（或台帐）。无档案或档案内容缺少危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等，每项扣1分；若有重大危险源，而未建立档案的，即为不达标。注：无重大危险源，按缺项计。3.制定应急预案，告知从业人员和相关人员在应急情况下应采取的应急措施本项4分1、检查企业有关文档，无应急预案扣4分。无演练记录或总结，每项扣1分；2、抽查企业人员对预案的掌握程度，一人次不了解，扣1分；3、企业不向社会告知（公告栏、信息卡、信息手册等），或每项内容不符合要求扣1分。扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。4.将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案本项4分查看企业重大危险源在地方安监等部门备案证明，无备案或备案的内容不全面，每项扣4分。扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。5.构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改本项4分检查企业重大危险源的储存设施等与周边的防护距离。1.新建企业防护距离不符合要求，即为不达标。2.老企业未制定防范措施、整改计划，无防护措施或整改计划不落实，即为不达标。5.2.6风险信息更新101.应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患本项4分1检查评价报告或记录，对于常规活动，每年不进行风险评价，扣4分，危害识别不全面扣1分。2对非常规的活动（拆除、新改扩建项目、开停车、较重要的工艺和设备改变等）前不进行风险评价，扣2分；不经领导严格审批，扣1分。扣完为止。2.定期评审或检查风险控制结果本项4分1、检查企业的文档、记录，每年未对风险控制效果进行评审或检查扣4分；2、没有检查报告或不符合要求的，每项扣2分。扣完为止。3.当发生事故或变更时，应及时进行风险评价本项2分检查企业的事故台帐、变更记录。对发生的事故或变更，未进行相应的风险评价或评价、记录不符合要求，每项扣2分。扣完为止。2019整理的各行业企管，经济，房产，策划，方案等工作范文，希望你用得上，不足之处请指正5.3法律法规与管理制度(100)5.3.1法律法规201.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度本项4分未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度，扣4分。2.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求本项4分1.未明确责任部门，扣2分。2.未明确获取渠道、方式、时机等，扣1分。3.未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣2分。4.清单中有未识别的或有作废的法律法规，每项扣1分。扣完为止。3.定期进行更新本项4分1.查制度，没有及时更新的规定内容扣1分。2.查清单，无更新记录扣1分。3.查清单内容,所用法规标准和其他要求是否有效，每项不符合扣1分。扣完为止。4.及时对从业人员进行宣传和培训本项4分1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录，扣2分。2.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录，扣2分。扣完为止。5.及时传达给相关方本项4分查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣1分。扣完为止。5.3.2符合性评价151.定期对适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行符合性评价本项10分1.每年至少一次开展对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求贯彻执行情况的符合性评价，出具评价报告。未进行符合性评价扣10分，无评价报告扣4分。2.评价覆盖所有适用的法律、法规、标准及其他要求，不符合扣2分。扣完为止。 2.消除违法现象和行为本项5分对评价报告中的不符合项开展原因和责任分析,并提出整改计划及制定整改措施。没有开展原因和责任分析、没有整改计划和整改措施、整改措施不落实即为不达标。5.3.3安全生产规章制度251.制订健全的安全生产规章制度本项15分1.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣1分。2.建立健全本规范其他要素规定的管理制度，缺1种制度扣1分。3.规章制度内容不具备可操作性，一项不符合扣2分 。扣完为止。2.发放到有关的工作岗位本项10分1.规章制度发放到相关的工作岗位，少1个岗位扣1分。2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣1分。扣完为止。5.3.4安全操作规程251.根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性编制岗位安全操作规程本项15分1.编制岗位安全操作规程，缺少1个岗位安全操作规程扣1分。2.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，每个不符合扣1分。扣完为止。2.发放到有关的工作岗位本项10分1.安全操作规程发放到相关的工作岗位，1个岗位缺少安全操作规程扣1分。2.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现1本不符合扣1分。扣完为止。5.3.5管理制度修订15明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订本项15分1.制定关于管理制度评审和修订的制度,内容包括责任、评审、修订等。一项不符合扣5分。2.未规定评审和修订的时机、频次，扣5分。3.未按规定定期评审和修订每一个管理制度扣1分。扣完为止。5.4 培训教育（100）5.4.1培训教育管理101.定期识别安全培训教育需求，制定、实施安全培训教育计划本项2分1.查安全培训教育档案，未制定培训教育管理制度,扣1分。2.未定期识别培训教育需求,扣0.5分。3.未根据培训需求制定培训计划,扣0.5分。扣完为止。2.建立从业人员的安全培训教育档案，做好安全培训教育记录本项2分 1企业应建立从业人员安全培训教育档案，少1人档案扣1分。2培训教育档案记录不符合规定要求，每项扣0.5分。扣完为止。3.记录计划变更情况本项2分1.未记录安全培训计划变更情况，扣1分。2.记录不全，每缺1条内容扣0.5分。扣完为止。4.安全培训教育的主管部门应对培训效果进行评价本项2分1、查考核期内每一次安全培训教育效果评价报告，少1次扣1分；2、评价内容不全面扣1分。扣完为止。5.企业管理人员应为安全培训教育提供相应的资源保证本项2分1.查考核期内各年度安全培训教育计划、变更记录和效果评价，综合评定资源保证情况，无资金计划、资金不落实或不满足安全需求或培训教师不落实，每项扣1分。2.无培训场所或培训计划不落实，每项扣1分。扣完为止。5.4.2管理人员培训教育201.企业主要负责人和安全生产管理人员,应由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职本项8分主要负责人、安全生产管理人员未按规定及时取证、进行再教育或安全资格复审的，即为不达标。2.其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员的安全培训教育由企业人事、教育部门会同安全生产管理部门，按干部管理权限分层次组织实施，经考核合格后方能任职本项8分1查安全培训教育制度，有对其他管理人员、专业工程技术人员的安全培训教育程序（内容）和考核合格方能任职的规定，无规定扣4分。2检查安全教育培训台帐，其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员要求每年至少进行1次再教育并进行考试合格，1人次不符合扣 2 分。扣完为止。3.培训内容满足本规范要求本项4分1检查安全培训教育档案，培训内容缺少一项扣1分。2现场抽查安全生产管理人员应具备安全生产知识和管理能力，达不到要求，扣1分。扣完为止。5.4.3从业人员培训教育201.对从业人员进行基本功训练和安全培训教育；考核合格方可上岗本项8分1查安全培训教育制度，有对从业人员进行基本训练和安全培训教育，并考核合格颁发上岗证（或安全生产操作证）的规定。无规定内容，扣2分。2随机抽查从业人员上岗证，每个考核不合格或未经安全培训教育而上岗员工扣1分；对从业人员每年至少进行1次再教育并考试合格（上岗证复证），1人次不符合扣1分。扣完为止。2.特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，按规定参加复审本项4分抽查特种作业人员操作资格证书，未培训或未按期复审的，即为不达标。3.对从事运输的驾驶员、船员、装卸管理人员、押运人员进行有关安全知识培训；驾驶员、船员、装卸管理人员、押运人员必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得上岗资格证，方可上岗作业 本项5分查危险化学品运输有关人员上岗资格证，未培训或不在有效期内，即为不达标。4.新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，其主管部门应组织编制新的安全操作规程，并进行专门培训。有关人员经考核合格，方可上岗操作本项3分查相关部门技术资料和安全教育培训管理台帐：1.未及时编制新的安全操作规程，扣3分。2.未进行专门培训，每项扣1分。3.有关人员（操作人员和管理人员）未经考核合格上岗操作，每人次扣1分。扣完为止。注：无“四新”项目按缺项计。5.4.4新从业人员培训教育201.对新从业人员进行厂、车间、班组安全培训教育本项10分查从业人员安全培训教育管理台帐、档案。1未进行厂级安全培训教育，每人扣4分。2未进行车间级安全培训教育，每人扣3分。3未进行班组级安全培训教育，每人扣1分。扣完为止。2.厂、车间、班组安全培训教育的内容、学时应满足规范要求本项10分1查厂级（公司）安全培训教育内容和安全培训教育时间。每缺少一项内容或学时不足扣1分。2查车间（工段）安全培训教育内容和安全培训教育时间。每缺少一项内容或学时不足扣1分。3查班组（岗位）安全培训教育内容和安全教育时间。每缺少一项内容或学时不足扣1分。扣完为止。5.4.5其他人员培训教育101.对转岗、下岗再就业、干部顶岗以及脱离岗位六个月以上者，应进行车间、班组安全培训教育，经考核合格后，方可从事新岗位工作本项4分1.查培训教育制度，无相应规定扣4分。2.查转岗人员培训教育管理台帐，无台帐扣2分。3.查复工人员（含下岗再就业、脱离岗位六个月以上者）培训教育管理台帐，无台帐扣2分。以上每人次不符合规范要求，扣1分。扣完为止。2.对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的安全培训教育本项2分1查外来参观、学习等人员安全管理规定，无规定扣2分；职责分工不明确，扣1分。2抽查培训或安全告知记录，不符合“规范”要求，每人次扣1分。扣完为止。3.对外来施工单位的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证。进入作业现场前，应由作业现场所在单位进行进入现场前安全培训教育本项4分1查承包商管理档案，企业应有对外来施工单位作业人员安全培训教育并经考核合格发放入厂证的规定，无规定扣4分。2查对外来施工单位安全管理台帐，无管理台帐扣2分，两级培训教育内容不符合，每一级扣1分。3现场随机抽查入厂证，每人次不符合扣1分。扣完为止。5.4.6日常安全教育201.开展班组安全活动本项6分企业未开展班组安全活动或1个班组1个年度安全活动少于12次，每少一次扣1分，扣完为止。2.班组安全活动应有内容、有记录；企业管理人员和安全员应对安全活动记录进行检查、签字本项4分1查班组安全活动记录内容，内容不符合班组安全活动计划规定的形式、内容和要求，每班次扣1分。2未对班组安全活动记录进行检查、签字，每次扣1分。扣完为止。3.企业各级管理人员应定期参加班组安全活动本项4分1企业各级管理人员无参加班组安全活动计划，扣4分。2未按计划参加安全活动，每次不符合扣1分。扣完为止。4.企业安全生产管理部门应结合班组安全生产实际，制定班组安全活动计划，规定活动形式、内容、要求本项6分1.未制定班组安全活动计划，扣6分。2安全活动计划不符合规范对班组安全活动形式、内容、要求的规定，扣1分。扣完为止。5.5生产设施及工艺安全.1005.5.1危险化学品建设项目安全许可151、严格执行危险化学品建设项目安全许可关于“设立、设计、试生产、验收”的制度 本项5分。1.查设计资料或安全预评价报告，缺少安全审查资料，每缺少一项内容扣2分。2查项目的安全验收专题报告，没按国家有关建设项目安全验收规定进行验收，缺少一个阶段的资料和审查报告，扣1分。3.查现场安全设施投用情况，安全设施不完好、闲置不用或使用不符合规定要求，每处扣1分。没有严格执行国家规定“三同时”政策的，即为不达标。 2企业应对项目建议书，可行性研究报告，初步设计，总体开工方案，开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家规定进行管理本项5分 1.查企业新建、扩建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段相关资料，一项不符合扣2分。2.查开工安全条件确认资料。没有安全部门认定签字，缺一项扣2分。3查开工前对安全生产设施的调试考核记录，无调试、无效果评价，每项扣2分。4.查竣工验收报告中提出的不合格项，无整改验收资料或验收过程安全部门未参加 ，每项扣2分。扣完为止。 3生产设施的变更，应严格执行变更管理制度，履行变更程序并对变更过程进行风险管理，变更后要进行变更审查。 本项3分1.查变更资料，未将变更的设计资料在工艺、设备图纸上体现，每项扣1分。 2.查变更资料，未按设计变更程序进行变更或无设计资料而擅自进行变更的，每项扣2分。3.查生产设施变更风险管理资料，未在生产设施变更前、后进行风险管理，扣2分。 4.变更结束后，未进行评审验收的扣1分。扣完为止。 4采用危险危险化工工艺的新建项目必须实施自动化控制（包括：视频监控、检测报警、紧急停车、安全泄放、紧急处置、工艺条件控制），老企业危险化工工艺应进行自动化控制改造 本项2分1.查各种安全附件资料，如：安全阀、压力表、温度计、液位计等，不符合先进产品规定的要求，每项扣1分。2.查各种报警、检测仪器管理台帐和仪器说明书，不符合安全要求的，每项扣1分。 3.查工艺生产技术方法资料，不符合安全要求或使用淘汰工艺的，扣1分。 4.查企业生产技术研究开发资料，未组织安全生产技术研究开发的，扣1分。5查现场设备、材料，不符合安全要求或使用国家明令淘汰的设备、材料，每项扣2分。6、根据豫安监管三【2009】268号的要求进行检查，新建项目使用危险工艺未实施自动化控制的或老工艺未按要求进行自动化改造的，即为不达标。5.5.2安全设施201制定生产设施安全管理制度本项5分查企业安全生产设施管理制度，未制订文本，每一项扣1分。扣完为止。2建立生产设施台帐本项5分1.查安全生产设施台帐，缺一项扣1分。2.抽查台帐和记录，无记录扣1分；记录不完整、内容不符合要求均扣1分。扣完为止。3各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养落实到人，安全设施应编入设备检修计划，定期检修。安全设施不得随意拆除，或弃置不用，因检修拆除的，检修完毕后应立即复原本项5分1.查各种安全设施台帐内容，一项不符合扣0.5分。2.查检修计划，安全设施检修计划未编入设备检修计划，扣0.5分。3.查检修记录和检修交付生产资料，未定期检修扣2分，检修资料不全，扣1分。 4.查安全设施检查记录，未定期检查和无检查记录均扣1分。 5.查安全设施明细和装置现场，发现随意拆除、挪用和弃置不用均扣5分。6.查安全设施检修资料和装置现场，发现因检修拆除，检修完毕未立即复原，又未采取安全措施，每项扣5分。扣完为止。4根据危险化学品的种类特性，在车间库房作业场所设置相应的安全设施，并按照国家标准有关规定进行维护保养，保证符合安全运行要求本项5分1.查企业易燃、易爆、有毒区域，未设置相应的安全设备设施，如通风、防雨、防晒、防火、防爆、防雷、防静电设施，防毒器具，固定式和便携式有毒、可燃气体报警器，安全警示，风向标，消防器具，联锁设施，危害告知等符合国家、行业规定的设施。未设置如通风、防雨、防晒、防火、防爆、防雷、防静电设施，防毒器具，固定式和便携式有毒、可燃气体报警器，安全警示，风向标，消防器具，联锁设施的，老企业危险工艺未进行自动化控制改造的，即为不达标。2.查危化品库房、罐区和装卸区域不符合规定，每项扣1分。3.查企业安全设施维护保养台帐和检查记录，未按国家有关规范进行维护保养定期检查和建立检查记录，每项扣1分。扣完为止。5.5.3特种设备101建立特种设备台帐和档案、定期检验，证件齐全。特种设备操作人员持证上岗本项6分1.查特种设备台帐和档案，未建立特种设备台帐和档案，扣4分,缺一项扣2分。2.查特种设备定期检验报告和维修记录，未定期检修、记录不全，即为不达标。3.查特种设备资料，无使用登记证或过期，每项扣6分。4.查现场特种操作人员持证情况，一人次不符合扣6分。扣完为止。2制定监视和测量设备管理制度，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录本项4分1.查监视和测量设备管理制度，未制定易燃易爆、有毒有害、防静电检测设备管理制度，各种压力表、温度计、液位计等计量仪器管理制度，每项扣3分。2.查测量校验台帐记录，无易燃易爆、有毒有害、防静电检测设备测量校验台帐记录、各种压力表、温度计、液位计等校验台帐记录，每项不符合扣4分。3查校验维修记录，无定期校验和维护记录扣1分。扣完为止。5.5.4工艺安全 251.企业操作人员应掌握工艺安全信息本项2分 1.信息包括：物理特性，化学特性，毒性，职业接触限值。2.流程图：化学反应过程，最大储存量，工艺参数（包括：压力、流量、温度的安全上下值。3.设备信息：如设备材料、安全设施（如报警器、连锁装置等）。扣完为止。2.企业应保证安全、设备设施运行安全可靠、完整。本项8分1.压力容器和压力管道，包括管件和阀门；2.泄压和排空系统；3.紧急停车系统；4.监控、报警系统；5.连锁系统；6.各类动设备，包括备用设备等。安全设施不能正常运行或未办理相关手续停用安全联锁设施的，即为不达标。3.企业应对工艺过程进行风险分析本项4分查工艺过程的危险性、工作场所潜在事故发生因素、控制措施失效、违章因素等。未按要求进行风险分析 扣4分4.企业生产装置开车前应组织检查，进行安全条件确认。本项3分安全条件应满足下列条件：1.现场工艺和设备符合相关设计规范；2.系统气密测试、设施空运转调试合格；3.操作规程和应急预案已制定；4.编制并落实了装置开车方案；5.操作人员培训合格；6.各种危险因素已消除或控制缺一项扣1分，扣完为止。5.企业生产装置的停车应符合有关规定。本项2分1.编制有停车方案；2.操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。缺一项扣1分，扣完为止。6.企业生产装置紧急情况下处理应遵守方案的要求本项2分1、发现或发生紧急情况，应按照不伤害人为原则，妥善处理，同时向有关方面报告。2、工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按紧急程序停车每缺一项扣1分扣完为止。7.企业生产装置泄压系统和排空系统应完好有用。本项2分泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。没有或不能正常使用的，即为不达标。8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。本项2分根据同行业或内部操作规程的工艺参数进行检查有一项不符合扣1分。扣完为止。5.5.5关键装置及重点部位101.制定关键装置、重点部位安全管理制度，实行企业管理人员定点承包的安全管理机制本项2分1.查文本和资料。未制定关键装置、重点部位安全管理制度，扣2分；未明确关键装置、重点部位扣2分；未实施企业管理人员定点承包机制扣2分。2.查承包关键装置重点部位，未设置管理人员安全承包责任牌，每处扣1分。扣完为止。2承包人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，内容符合本规范要求，至少每月到承包点进行一次安全活动本项2分1.抽查承包人参加班组安全活动的记录，每缺一次扣1分。2.查被承包单位会议记录（每月至少1次），没有承包人到承包单位指导、监督、解决安全生产工作记录，每缺一次扣1分。 扣完为止。3安全生产管理部门每季度对承包人承包到位情况进行一次考核，并进行公布 本项2分1.查安全生产管理部门考核记录，缺少一次扣1分。2.无公布记录，扣2分。扣完为止。4.建立关键装置、重点部位档案及安全检查书面报告制度，定期进行监督或巡检本项2分1.查关键装置、重点部位档案，未建立档案，扣2分；未明确各级组织各专业监控职责，扣0.5分。2.查安全检查报告书，关键装置每年无安全检查报告书，扣1分；有关专业少参加一次，扣0.5分。3查关键装置检查台帐，厂每季缺少一次安全检查扣0.5分，检查台帐、记录不符合要求扣0.5分。4.查车间关键装置检查台帐，车间每月缺少一次安全检查扣0.5分，检查台帐记录不符合要求扣0.5分。扣完为止。5.制定关键装置、重点部位应急预案，至少半年演练一次本项2分1.查关键装置、重点部位应急预案，未制定应急预案扣2分，每缺一处或一项预案扣1分，未按要求进行评审、修订扣1分。2.查应急预案演练记录，半年无演练总结扣2分；无机、电、仪等部门参加扣1分。扣完为止。5.5.6检维修101.建立生产设施安全检维修管理制度，明确检维修时机和频次本项2分1.查安全检维修管理制度，无安全检维修管理制度，扣2分。2.无检修的时机和频次，扣2分。扣完为止。2.制定检维修计划本项2分1.查企业年度综合检修计划，安全设施检修项目资金不落实，扣2分。2.查日常检修和定期检修计划记录，无计划、记录各扣0.5分。3.未做到“五定”（即定人员、定设备、定时间、定费用、定质量标准）管理，扣1分。扣完为止。3.进行检维修前，对检维修作业进行风险评价，采取有效的措施控制风险本项3分1.查检维修前的准备工作资料，每次检维修前未组织有关人员对检维修活动进行风险分析，扣2分；未制定相应的安全措施,扣1分。2.抽查检维修记录，控制措施不完整、有明显缺陷扣1分。3.查检维修现场，控制措施不落实，扣3分。扣完为止。4.对检维修作业现场进行安全管理本项3分查检维修作业许可证，无风险分析与控制措施、检维修现场无检修设备交出单、检维修设备交出单无工艺人员、负责人签字、检维修设备时未办理相应手续(如用火作业许可证、高处作业证、临时用电作业许可证、进入受限空间作业许可证等)、起重作业无警戒线、未做到工完、料净、场地清、作业人员，不了解风险控制措施，即为不达标 5.5.7拆除和报废101.建立生产设施安全拆除和报废制度本项2分1.查企业规章制度和文件，未建立生产设施安全拆除、报废管理制度扣2分；制度内容不完整和无明确责任部门扣0.5分；无工作程序扣0.5分。2.查企业设施拆除批准文件，无批准签字扣0.5分。扣完为止。2.对拆除作业进行风险评价，制定拆除计划或方案本项4分查企业设施拆除风险评价报告和拆除方案，未进行风险评价，扣2分；未采取风险控制措施扣1分；未在风险评价基础上编制拆除方案扣1分。扣完为止。3.凡拆除的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应先清洗干净，验收合格后方可报废本项4分查企业生产设施拆除现场，拆除生产设施无交出清单、在拆除生产设备时，无分析合格证、废弃的危险化学品和清洗产生的废水未按规定处理、报废容器、设备和管道无相关部门出具处理合格证明，即为不达标。5.6 作业安全（100）5.6.1作业许可25对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业等实施作业许可证管理，履行严格的审批手续本项25分查作业许可证存根（作业许可证保留一年）及现场作业许可证抽查（动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、盲板抽堵作业、设备检维修作业、断路作业、高处作业、起重作业、施工作业等），每缺少1个作业证、审批手续不全，即为不达标。 5.6.2警示标志151.在易燃易爆、有毒有害场所的适当位置张贴警示标志和告知牌本项5分1.查看装置现场，警示标志不符合规定要求；告知牌未包括危险物品名称、危害后果、预防措施、应急措施等，每项扣1分。2.查看危险化学品现场，每缺少1个警示标志或告知牌，扣1分。扣完为止。2.产生职业危害的企业，在醒目位置设置公告栏，公布有关职业危害防治的规章制度、操作规程、职业危害事故应急救援措施和工作场所职业危害因素检测结果本项2分查看危险化学品现场，公告栏内容清楚、醒目，应达到对内对外都能起到宣传与公告的目的，每个场所不符合要求，扣1分。扣完为止。3.在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置设置警示标志和警示说明，告知产生职业危害的种类、后果、预防及应急救治措施等内容本项3分查看危险化学品现场，是否在醒目位置设置警示标志和警示说明，告知产生职业危害的种类、后果、预防及应急救治措施等内容，使从业人员能够了解其岗位存在的职业危害，减少和控制职业危害造成的严重后果，每个场所不符合要求扣1分。扣完为止。4.在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志本项5分查看现场（包括动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、盲板抽堵作业、设备检维修作业、断路作业、高处作业、起重作业、施工作业），每项作业不符合规范要求扣2分。扣完为止。5.6.3作业环节251.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、起重作业、施工作业等直接作业环节进行风险分析，制定控制措施，配备、使用安全防护用品，配备监护人员本项15分1.查各项作业证，是否通过风险分析办理各种作业许可证（包括动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、盲板抽堵作业、设备检维修作业、断路作业、高处作业、起重作业、施工作业）。无风险分析，每项作业扣2分。2.未办理相关作业许可证从事危险性作业活动、或无控制措施、未配备、使用安全防护用品或无监护人员，即为不达标2.对承包商施工作业现场进行安全管理，发现问题提出整改要求本项5分现场查看及检查记录，每项不符合扣5分，扣完为止。3.制订和履行严格的危险化学品储存、出入库安全管理制度及运输、装卸安全管理制度，规范作业行为，减少事故发生本项5分查企业危化品管理档案及危化品储存情况：1.无（储存、出入库、运输、装卸）安全管理制度，扣5分。2.查看现场履行情况，每项不符合扣5分。扣完为止。5.6.4承包商与供应商151.建立承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等进行管理；建立合格承包商名录和档案本项10分1.未建立承包商管理制度，扣5分。2.查承包商管理制度，对资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等规定，每项不符合扣2分。3.未建立档案，扣3分；档案不符合承包商管理制度要求的项目，每项不符合扣1分。4.现场抽查承包商各种资质，一项不符合扣10分。扣完为止。2.建立供应商管理制度，制定资格预审、选用和续用标准，并经常识别与采购有关的风险本项5分1.无供应商管理制度，扣5分。2.对资格预审、选用和续用标准、识别与采购有关的风险等内容规定，每项不符合扣1分。3.未履行资格预审、选用和续用标准，每项不符合扣1分。4.未经常识别与采购有关的风险，扣2分。扣完为止。5.6.5变更201.建立变更管理制度，对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制本项5分1.无变更管理制度，扣2分。2.查工艺、技术变更规程，查人员变更培训，查设施变更台帐、档案，查管理变更。每项不符合扣1分。扣完为止。2.变更的实施应履行审批及验收程序本项8分1.查记录，每项不符合扣1分。2.未履行审批及验收程序，每次扣3分。扣完为止。3.对变更过程及变更所产生的风险进行分析、控制本项7分1.查各类变更审批表，未进行风险分析，每次扣3分。2.未制定控制措施或措施不符合实际情况，每次扣2分。扣完