招标采购专业实务.ppt

招 标 师 职 业 水 平 考 试 招标采购专业实务,天津理工大学管理学院 ：院长 教授 博士生导师 公共项目与工程造价研究所 ：所长,主讲：国家级教学名师 尹贻林教授,本课学习的目的主要是为了提高招标采购专业人员的相 关理论、法律知识，工作的业务水平和能力，分析解决工 程、货物、服务招标采购过程中的实际问题。了解政府采 购、机电产品国际招标和利用外资项目招标采购的基本知 识。,招标采购专业实务课程考核目的,本科目的最大特点是涉及领域广、专业多，系统性、操 作性强。本科辅导教材共有10章37节。其中，第12章是招 标采购专业基础知识；第3章是招标采购职业素质要求；第 48章是招标采购全过程实务能力的基本和必备要求，第 910章是政府采购和外资项目招标采购实务要求。,招标采购专业实务课程设计,目 录,第1章 采购概述,第2章 招标投标概述,第3章 招标师职业资格制度,第4章 招标方案,第5章 资格审查,第6章 招标文件,第7章 投标文件,第8章 开标、评标与中标,第9章 政府采购,第10章 利用外资项目的招标采购,第一章 采购概述,本章提要：采购是组织或个人从外部获取资源，满足生 产使用和消费需求的经济活动，是物质流与信息流互动交换 的过程。本章简要介绍了招标采购人员应当具备的采购基本 知识。包括采购的目标、原则、任务范围，采购的分类和实 施条件，选择采购的目标控制要素。其中，招标采购、竞争 性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用 范围是重点内容。 但是，应该注意，因本章有关专业理论体系尚不完备、成 熟，缺乏相应的法律或权威支撑，故多数概念只能依据政 府采购法定义。教材的部分表述也欠正确、完整。,（一）考纲要求,（二）本章知识结构图,（三）知识要点详解,1.1.1采购的目标,（1）采购项目应该满足使用功能需求和相应的质量标准； （2）采购项目成本应该经济合理，提高采购资金效益； （3）采购工作应该规范并提高效率。,物美价廉,1.1.2 采购的原则,竞争、 择优 、批量、时机、范围、方式和专业。,1.1 采购的目标和原则,1.2 采购的任务和计划,采购任务：明确目标、组建机构、编制计划、采购实施、进行后评估。 采购计划：在确定采购需求, 了解市场情况后,对采购活动作出的具体安排。,1.3 采购的分类与控制要素,表11 采购的分类,相关真题回顾,考题2：按照采购标的属性不同，采购可以分为（B） A. 工程设计采购、监理采购、施工采购和科技采购 B. 工程采购、货物采购和服务采购 C. 公共采购、企业采购和个人采购 D. 国内采购和国际采购,1.3 .2 采购的控制要素,控制要素,预算要素,质量要素,进度要素,行为要素,1.4采购的方式和实施程序,表1.2 采购的主要方式,相关真题回顾,例题6：某政府公布的政府采购标准为30万元，货物公开招标限额为100万元。该省某预算单位拟采购一台水下机器人，采购预算为50万元。水下机器人技术复杂，采购人不能准确提出技术要求。最适合该项目的采购方式是（C） A.公开招标 B.邀请招标 C.竞争性谈判 D.询价 解析： 中华人民共和国政府采购法第三十条规定，符合下列情形之一的货物或者服务，可以依照本法采用竞争性谈判方式采购： （一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的 （二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求 （三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的 (四) 不能事先计算出价格总额。 案例符合本条款描述的情形（二），故采用竞争性谈判方式,（四）试题模拟,例1 采购工作的主要任务不包括（D） A.明确采购目标 B.组建采购机构 C.编制采购计划 D.进行采购预评价 考核内容：采购工作的主要任务 考纲要求：熟悉 例2 采购的控制要素主要包括采购的（ADE） A.预算控制 B.质量控制 C.进度控制 D.成本控制 E.行为控制 考核内容：采购工作的控制要素 考纲要求：熟悉 例3 世界银行和亚洲开发银行把采购方式分为国际竞争性招标采购、国内竞争性招标 采购、（ACE） A.有限国际招标 B.公开招标 C.询价采购 D.单一来源采购 E.直接签订合同 考核内容：采购工作的分类 考纲要求：熟悉,1.4.2 采购与招标的关系,采购有多种方式，招标是常用和主要的竞争采购方式。采购是属于买方主导的购买行为。 招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。,第二章 招标投标概述,本章提要：招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交 易主体、订立交易合同的法律程序。本章简要介绍我国招标投标制度的 基本和核心的内容。 我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用， 招标投标制度的现状和发展方向。 招标投标的特性、原则、范围、作用，以及招标与合同之间的关系， 招标与拍卖的区别；招标的方式与组织形式的特点及其适用条件、范 围；招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围。工 程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件 和基本程序。 招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的 方式、程序要求和应当注意的问题；招标投标主要违法行为及其法律责 任的判别。,（一）考纲要求,表. 本章考纲要求,（二）本章知识结构图,2.1 本章知识结构图,（三）知识要点详解,2.1 招标投标制度的建立和发展,大胆探索和创立期,2.2.1招标投标制度的发展历程,加快改革和逐步深化期,基本定型和深化发展期,1999年8月30日通过的中华人民共和国招标投标法是我国第一部规范公共采购和招标投标活动的专门法律，标志着我国招标投标制度进入了一个新的发展阶段。,2.1.2招标投标制度的现状,1)招标投标法律体系基本形成； 2)建立了符合国情的监管体制； 3)招标投标市场迅速发展； 4)采购质量和资金使用效率 明显提高； 5)企业竞争能力不断增强。,据不完全统计，建筑、交通、水利水电等行业依法必须招标项目的招标率均达到90%以上。 据测算，通过招标节约的建设投资一般10%15%，有的地方和行业甚至更高。,效果,2.1.3 招标投标制度的发展方向,统一规范操作 理顺监管体制 建立标准文件以及标准体系 建立电子招标投标制度 建立健全信用机制 完善评标专家库度 推动建立从业人员职业资格制度,表. 招标投标的概念与特性,2.2 招标与合同,例题7 某项目招标公告和招标文件规定，投标人应具有在本地区承担过5个以上同类项目的业绩。这种规定违反了招标投标的（B）原则 A.公开 B.公平 C.公正 D.诚实信用 解析：公平原则是指每个潜在投标人都享有参与平等竞争的机会和权力，不得设置任何条件歧视排斥或偏袒保护潜在投标人。,相关真题回顾,表.2 公开招标与邀请招标的区别,2.2.1 招标与合同的区别和其与合同的关系,招标与拍卖,招标与合同,拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封拍卖和反向拍卖采购除外）的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式。,招标是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过竞争与评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合同权利、义务、责任的约定；合同是招标的决策结果和项目实施的控制依据。,相关真题回顾,例题8 下列关于招标与拍卖的说法中，不正确的是（D） A.招标主要适用于购买标的，拍卖主要适用于出售标的 B.招标方式可用于采购标的，也可用于出售标的 C.拍卖主要适用于价格是唯一竞争因素的交易 D.拍卖是将特定物品或财产权利转让给最低应价者的交易方式 解析：中华人民共和国拍卖法第三条规定：“拍卖是指以公开竞价的形式，将 特定物品或者财产权转让给最高应价者的买卖行为。拍卖主要适用于出售标的， 购买者之间相互竞争，可以多次、公开竞价；而招标则主要适用于购买标的，投 标者之间相互竞争，一次性、密封报价。,2.2 招标投标的范围和作用,表2.3 必须招标项目的范围,表2.4 可以不进行招标情况的规定,表2.5 重新招标的情况,2.4 招标投标的基本程序和工作要求,编制发售 招标文件,招标预备会,现场踏勘,编制、投递 投标文件,招标投标的基本程序,编制发售 招标文件,招标预备会,现场踏勘,编制、投递 投标文件,(1)招标人的资格能力和责任要求：招标人是依法成立的法人和其他组织，且应具有编制招标文件和组织评标能力(具有专业技术力量、类似招标经验、3名招标人员、熟悉法规)，可以自行办理招标事宜，否则应当委托满足相应资格条件的招标代理机构组织招标。招标人的权利义务和责任。 (2)制定招标工作计划：明确招标内容、范围、时间、资金额度等。 (3)确定招标组织形式：招标人自行组织招标或委托代理机构招标。 委托代理招标及其招标代理合同的要求。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，按照招标人委托代理的范围、权限和要求，依法提供招标代理咨询服务，并收取相应服务费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构的权利义务、责任范围，以及具有的优点。 (4)落实招标的基本条件：各类项目招标应该具有的共同条件和特别条件。包括招标人、项目有关审批(核准、备案)、资金、土地、技术设计资料等。 (5)编制招标方案,编制发售 招标文件,招标预备会,现场踏勘,编制、投递 投标文件,表2.6 项目招标的共同条件与特别条件,编制发售 招标文件,招标预备会,现场踏勘,编制、投递 投标文件,例题9. 根据工程建设项目自行招标试行办法的有关规定，工程建设项目招标 人自行组织招标至少应当拥有（B）名以上专职招标业务人员 A. 1 B. 3 C. 5 D.10 例题53 某政府投资民用项目拟进行施工招标，该项招标应当具备的条件（ABD） A.资金或资金来源已经落实 B.招标方式等已经核准 C.施工组织设计已经完成 D.工程施工图设计已经完成 E.建筑施工许可证已经取得 解析：项目招标分为共同条件与特别条件。其中共同条件为 1)招标人符合相应的资格条件； 2)满足项目招标和组织实施必需的资金、技术条件、管理机构和力量、项目实施 计划和法律法规规定的其他条件；,相关真题回顾,3)项目招标的内容、范围、条件、招标方式和组织形式已经有关项目审批部门或 招标投标监督部门核准 工程施工招标的特别条件为： 1)工程建设项目初步设计或工程招标设计或工程施工图设计已经完成，并经有关 政府部门对立项、规划、用地、环境评估等进行审批、核准或备案； 2)工程建设项目具有满足招标投标和工程连续施工所必需的设计图纸及有关技术 标准、规范和其他技术资料； 3)工程建设项目用地拆迁、场地平整、道路交通、水电、排污、通信及其他外部 条件已经落实。,编制发售 招标文件,招标预备会,现场踏勘,编制、投递 投标文件,(1) 资格预审：在投标前按照有关规定程序和要求发布资格预审公告和出售资格预审文件，对递交资格预审文件的潜在投标人进行资格审查。招标人或授权资格审查委员会确定资格预审合格申请人。 (2) 资格后审：开标后由评标委员会对投标人进行资格审查。在评标的初步评审时审查投标人的资格。 (3) 采用邀请招标的项目应当采用资格预审方式。,编制发售 招标文件,招标预备会,现场踏勘,编制、投递 投标文件,(1) 按照招标项目的特点和需求编制招标文件,并报有关行政监督机关备案。 (2) 按照公告或邀请书规定的时间、地点发售招标文件。 (3) 编制标底。为了防止串标、围标、抬价和低于成本价竞争的行为，起参考的作用。,招标人组织潜在投标人对项目实施现场进行实地踏勘，并介绍有关情况。潜在投标人应自行负责对实施现场作出的判断和投标决策,现场踏勘,编制发售 招标文件,编制发售 招标文件,现场踏勘,编制、投递 投标文件,招标预备会 （1）为了澄清、解答潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘后提出的疑问。（2）澄清、解答均应以书面方式（招标补充或答疑文件）发给所有购买了招标文件的潜在投标人。,编制、递交投标文件 (1) 投标人依据招标文件要求编制递交投标文件。 (2) 投标人在提交投标截止时间之前，可以撤回、补充或者修改已提交的投标文件。,招标准备会,成员人数为5人以上单数,经济、技术等专家不少于总人数的2/3,评标委员 会的要求,开标的一般步骤,1 宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员，并宣布开标纪律,2 招标人根据招标文件的约定可以在开标前依次验证投标人代表的授权身份,3 投标人代表检查确认投标文件的密封情况，也可由公证机构检查确认公证,4 递交投标文件的投标人、投标标段、递交时间，宣布开标次序，公布标底,5 当众拆封投标文件，并由唱标人公布其主要内容，确认开标结果,6 投标人代表、招标人代表等有关人员在开标记录上签字确认,(1)初步评审 (2)详细评审 (3)澄清、说明 (4)编写评标报告,推荐中标候选人,公示,定标,提交招投标 情况报告,发中标通知书,根据关于贯彻落实2007年反腐倡廉工作任务进一步加强工程建设招投标监督管理工作的意见（发改法规2007399号）的要求，招标人应在招标投标监督部门指定的媒体或场所公示推荐的中标候选人,招标人根据法律法、规和招标文件规定的定标原则确定中标人并公告；政府采购项目应在指定媒体上发布中标公告。,招标人在确定中标人后的15日内，应该按有关规定将项目招标投标情况的书面报告，提交给招标投标行政监督部门。,招标人确定中标人后，应向中标人发出中标通知书，同时，将中标结果通知所有未中标的投标人。,(1)招标人与中标人应当自发出中标通知书之日起三十日内，依据中标通知 书、招标、投标文件中的合同构成文件签订合同协议书。一般需要的三个步 骤(中标人提交履约保证金、签订合同、退还投标保证金) (2)特许经营项目融资招标签订合同一般需要的四个步骤(合同谈判、 草签项目协议；组建项目公司，签订融资合同，编制项目申请报告； 核准项目申请报告，正式签订项目协议；退还投标保证金)。,图2.2 公开招标的基本程序,相关真题回顾,案例4 某工程建设项目施工公开招标，我国标准施工招标文件（2007版），采用综合评价法评标，并设置标底。有关工作程序及具体工作内容见下表。 工作程序及具体工作内容,问题： 按照招标投标程序以及每项具体工作内容的最迟完成时间，根据上表所列工作 程序和具体工作内容，将下表2相应空白栏补充完整。（填写英文字母代码即可）,2.5 招标投标的争议解决,表2.7 招标投标争议相关概念总结,相关真题回顾,例题10. 处理招标投标异议的主体是（B） A.有管辖权的行政监督部门 B.招标人或其委托的招标代理机构 C.有管辖权的人民法院 D. 行政监督部门的同级人民政府,2.5.1表达和解决招标投标的争议的程序,1)招标文件、招标过程和结果争议(明确有据可循)：异议(质疑)投诉； 2)招标投标其他民事侵权争议：协商调解仲裁或诉讼；(当然也可以用上述1的方式)。 3)招标投标行政争议：行政复议行政诉讼，或直接行政诉讼。,2.5.1表达和解决招标投标的争议的程序,图23 招投标民事争议与行政争议的表达和解决程序,2.5.2 招标投标争议的预防和处理,1)选择适当的招标组织形式； 2)尽量选择公开招标采购方式； 3)制定科学合理的招标工作计划和招标方案； 4)招标文件应充分体现公平公正原则； 5)招标过程中应注意:按照招标投标法等相关法律法规实施招标投标的各个程序和环节 招标信息必须在法律法规规定的媒体上刊登 严格遵守时间程序要求 评标委员会的组成应符合法律法规规定。 6)评标过程中应注意：按照招标文件规定的评标标准和评标方法进行评标。废标决定要有充分的依据评标委员会成员客观公正地评标评标委员会成员在评标过程中不得与投标人及利害关系人联系,对投标文件的澄清，应当以书面形式进行。不得要求或允许投标人利用澄清、说明或补正的机会，改变投标文件的实质性内容。 7)评标完成后应注意的事项：必须依法确定中标人应按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同及时退还投标人的投标保证金。,应从以下方面入手预防招标投标争议的发生,（四）试题模拟,例1 招标采购或出售标的都具有不同程度的（C），包括标的使用功能和技术标准、建造、产生和服务过程的技术及管理要求等。 A.竞争性 B.规范性 C.技术性 D.经济性 考核内容：招标投标特性 考纲要求：熟悉 例2 工程施工评标的主要内容不包括（C） A.考察投标人报价竞争的合理性 B.管理措施的可靠性 C.施工方案及其经济上的可行性 D.组织机构的完整性 考核内容：招标的范围（工程招标） 考纲要求：熟悉 解析：工程施工评标主要是考察投标人报价竞争的合理性，工程施工质量、造价、进 度、安全目标等控制体系的完备性和管理措施的可靠性，施工方案及其技术措施的可 行性，组织机构的完备性及其实施能力、信誉的可靠性。,例3 下列关于服务招标的说法中，错误的是（D） A. 服务招标竞争力主要体现在服务人员素质能力及其服务方案的差异 B.服务招标即招标采购除工程以外的各类社会服务、金融服务、科技服务、商业服务 C.服务招标也包括与工程建设有关的投融资 D.服务招标还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标，此类招标大多以 技术竞争为主。 考核内容：招标的范围（服务招标） 考纲要求：熟悉 解析：各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标大多以价格竞争为主。 例4 下列对招标投标的基本程序的排列，正确的是（B） 招标准备组织资格审查开标、评标、中标投标预备会现场踏勘组建评标 委员会 A. B. C. D. 考核内容：招标的程序 考纲要求：掌握,例5 招标人在确定中标人的（B）日内应该按有关规定将项目招标投标情况书面报告提交招标投标行政监督部门 A.7 B.15 C.30 D.45 考核内容：招标投标的工作要求 考纲要求：熟悉 例6 工程总承包的主要方式包括（AC）等 A.设计采购施工 B.采购-施工总承包 C.设计-施工总承包 D.设计施工-交钥匙总承包 E.采购施工/交钥匙总承包 考核内容：招标的范围（工程招标） 考纲要求：熟悉 例7 招标投标的作用包括（ABCE） A.优化社会资源配置 B.提高技术和管理水平 C.有利于保护国家和社会公共利益 D.消灭了腐败交易的行为 E.促进了社会和企业的法治、信用建设 考核内容：招标的作用 考纲要求：熟悉,第3章 招标师职业资格制度,本章提要：招标师的职业定位、权利、义务和责任范 围；招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范。,（一）考纲要求,表3.1 本章考纲要求,（二）本章知识结构图,3.1 本章知识结构图,（三）知识要点详解,表31 招标师的职业定位、权利和义务,表32 招标师的义务及行为规范,相关真题回顾,例题1：下列工作中，通常不属于招标师职业范围的是（C） A.编制招标采购计划及方案 B.参与招标采购合同验收 C.编制工程结算书 D.主持或协助合同谈判 解析：招标师的主要工作是依法开展招标采购活动的，包括：1）编制招标采购计划、方案、招标采购公告、招标资格预审文件、组织投标资格预审 2）编制招标文件和合同文本，组织现场踏勘 3）主持或协助合同谈判并参与签订合同 4）采用其他方式组织采购活动 5)参与招标采购合同结算和验收6)解决招标采购活动及其合同履行中的争端纠纷。 编制工程结算书是注册造价师的职业范围之一。,案例分析 某省拟建建设一大型机场，批准的招标组织方式为委托招标，项目指挥部委托A招标代理公司代理项目招标。A公司考虑到招标采购人员张某是项目指挥长的弟弟，而且对机场项目比较熟悉，便指派其为该代理项目的业务经理。为编制招标方案及招标文件，张某根据以往经验建议招标人组团赴法国考察供应商，张某陪同。考察过程中，张某要求该供应商安排了观光活动。 导航设备标段由美国公司中标，法国供应商给张某打电话询问情况，张某解释美国公司中标是因为其投标产品使用了特定的专利技术，最适应该机场的气候条件，并具体介绍了美国公司的专利技术。 评标结束后，招标投标行政监督部门接到某投标人的投诉。调查中发现记录中某评委的评分与其他评委差距很大，要求与该评委联系。张某认为评委的联系方式属于保密范畴，拒绝提供联系方式。 问题： 按照招标师职业道德规范，指出本案例中张某行为的不妥之处,解析:张某行为的不妥之处 （1）指派张某为该代理项目的业务经理。招标师与委托方有利害关系的应当回避，委托方有权要求其回避。 （2）张某要求该供应商安排了观光活动.招标师应廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的任何利害关系人的礼金和其他财务，不得利用职务之便谋取不正当的利益。 （3）张某向法国公司具体介绍了美国公司的专利技术。招标师对招标投标活动中涉及的技术和商业秘密负有保护及保密义务。 （4）张某认为评委的联系方式属于保密范畴，拒绝提供联系方式。招标师应接受国家和行业自律性组织对其职业道德行为的监督检查。,（四）试题模拟,例1 下列属于招标师职业权力的是（ABE） A.自主选择从业单位的权利 B.依法开展招标采购业务并获取报酬的权利 C.接受后续教育的权利 D.自律管理的权利 E.维护招标投标秩序的权利 考核内容：招标师的职业权力和职业义务 考纲要求：掌握 例2 招标师应具备的业务素质主要包括(ABCE) A.法律、政策的掌握和运用能力 B.具备相应的沟通和协调能力 C.组织管理能力 D.掌握与招投标管理相关的金融知识 E.招标采购专业知识和操作能力 考核内容：招标师的业务素质 考纲要求：掌握,第4章 招标方案,本章提要：招标方案是招标人为了有序、有效地组织实施招标工作，通过分析和掌握招标项目技术特点、经济特性、管理特征以及招标项目功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，依据有关法律政策、技术标准和规范，科学合理、正确地设定、安排项目招标实施的条件、范围、标准、目标、方式、计划、措施等工作方案。 这是招标采购人员应有的基本和重要实务技能，应当具备全面分析采购物的特征、设置需求指标、划分标段（包）、设置评标因素和合同条件、制定招标方案、部署招标采购工作。,（一）考纲要求,（二）本章知识结构图,（三）知识要点详解,4.1 招标项目的特征和需求分析,技术、经济、管理要素特征和采购需求目标的相关性分析与选择。,4.1.1工程建设项目招标 应当分析把握以下影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管理主要特征和采购需求目标：,（1）工程建设项目的基本特征。其中，惟一性、产品固定性和要素流动性 是影响、制约工程建设项目的三个最基本特征。 （2）工程建设项目的投资性质。国外资金和国内资金。国内资金又分为政 府投资、国有企业投资和非国有投资，不同性质的投资对工程招标具有不同的 约束要求。 （3）工程建设项目管理和承包方式 工程建设项目管理方式和承包方式，决定其具有不同的工作内容范围、 权利、义务、责任和风险，体现在工程招标条件、投标资格、评标办法、合同 条款等有不同要求。,（4）材料设备供应方式 1）招标人自行采购供货；2）承包人采购；3）招标人 与承包人联合 采购供货的利弊分析。 （5）工程建设项目内部构造和外部条件 工程内部结构形式的影响；工程外部环境条件的影响。 （6）工程建设项目的专业和规模 1）工程建设项目专业和管理的差异、特点。 2）工程建设项目规模和标段规模。项目规模、标段规模与建设工期、 造价等要素及招标竞争的关联性 （7）工程建设项目质量控制 工程建设项目招标文件应该依据工程使用功能需求和有关法规、标准、 规范，设置工程质量需求目标及其施工质量验收规范、评定标准与控制管理 要求与措施,（8）工程建设项目造价控制 工程建设项目造价控制目标、形式。工程建设的不同建设阶段具有相应不同的 工程造价控制目标和形式。注意设计招标、设计优化以及设计与施工结合 工程施工招标形成工程中标合同价格，是工程建设项目造价控制的第二个重要 阶段。工程施工招标造价控制应注意三个环节：设置工程施工造价控制目标和方 法完整、合理、规范地投标报价；合理制定和履行合同 （9）工程建设项目进度控制 ，按照工程建设项目的技术特点和施工组织管理规律科学、合理地制定、实施工程 建设项目进度目标、计划和控制措施。 （10）工程建设项目安全、环境管理 工程建设项目应该充分关注和考虑安全生产和环境管理的目标、措施和方法。 （11）工程建设项目风险控制 工程建设风险按潜在损失形态分类，可分为工程财产损失险、人身意外伤害 险、第三者责任风险等； （12）工程建设项目的系统协调性和程序连续性 工程建设项目是一个庞大、复杂的系统工程，工程建设项目招标和管理的主要 任务就是采用科学、有效的项目组织管理方式、方法，保证项目管理系统的各种建 设要素和责任单元动态协调运行,4.1.2货物招标采购项目,表 4.1 货物招标采购项目,常用的7种国际贸易术语,工厂交货 EXW,货交承运人 FCA,船上交货 FOB,成本加运费 CFR,运费和保险 费付至CIP,成本保险费加 运费CIF,完税后交货 DDP,卖方承担的风险和责任逐渐增大,选择贸易术语时要考虑运输工具、交货地 点、费用承担、风险划分、包装要求等因素，并且要考虑大部分潜在投标人的相 应能力。,相关真题回顾,例题11. 货物与工程的最显著区别在于货物具有（D） A.产品的多样性 B.技术性 C.来源的广泛性 D.可移动性 解析：工程与货物的最大区别在于其可移动性，A,B,C 为其其他特性 考生还应注意工程建设项目的最基本特性是唯一性、产品固定性、要素流动性 例题12. 下列各组国际贸易术语中，按卖方承担的风险由小到大的是（C） A.EXW,CIF,FOB,DDP B.EXW,FOB,DDP,CIF C.EXW,FOB,CIF,DDP D.FOB,CIF,EXW,DDP,国内贸易通常采用出厂交货价、现场交货价、指定目的地车板交货价等 交货方式。 交货期限:确定交货期限既要考虑项目进度的实际需要，也要考虑货物采 购规模及其货物制造、供应的周期，交货期限会影响标包的划分规模、招标 采购的方式、投标人资格条件以及合同的相关条件。,货物的价格特征、需求和履约风险,表 4.2 货物的价格特征、需求和履约风险,（1）特许经营项目融资招标 1）特许经营项目融资招标的相关概念：PPP、BOT、TOT；融资招标、特许经营招标、特许经营项目融资招标。 2）特许经营项目融资招标的程序特征和需求。项目实施方案、资格审查、评标、澄清谈判、中标签约等特征和需求。 3）特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求。招标人的特征、咨询机构的作用特征、项目建设和运营管理要素、特许经营项目后续招标的特点。 4）基础设施项目融资的经济特征和需求。投资回报、产品或服务价格、价格竞争类型、投标费用。,4.1.3服务招标,服务招标 -工程建设项目勘察设计,工程地质条件复杂或具有特殊要求的大型复杂工程建设项目勘察分为： 为可研提供依据：可研勘察； 为初步设计提供依据：初设勘察； 为施工图设计做准备：详细勘察； 为地基工程施工做准备：施工勘察。 一般工程建设项目只需要进行可研勘察和初设勘察。,勘察,4.1.3服务招标,服务招标 -工程建设项目勘察设计,（1）民用建筑工程设计一般划分为方案设计(指实施性方案设计，而概念性方案设计属于工程可行性研究)、初步设计和施工图设计三个阶段。 （2）反映工程建设项目设计功能、规模标准的主要指标： 设计功能定位要求：总图、交通、造型、景观、环保等； 规模和设计标准：总建筑面积、使用面积；设计使用年限、耐火等级、装修标准等 设计方案的技术经济性指标：总用地面积、容积率、建筑密度等； 造价指标：项目投资估算及建筑工程单位面积造价等。 （3） 工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用： 1)投资决策阶段75%95%； 2)规划设计阶段35%75%； 3)施工阶段5%35%； 4)竣工决算阶段05%。 （4）工程设计招标的特点和有关费用。工程设计费虽然一般只占工程总投资的3%10%，而项目投资决策一旦确定下来，则工程规划设计阶段对工程建设项目的功能定位、规模标准、质量、造价具有决定性作用，对工程造价实际影响程度可达到75%。 （5）工程建设项目设计管理特征。,设计,4.1.3服务招标,服务招标 -建设工程监理,1)必须实行监理的范围：国家重点项目、大中型公用事业项目、成片开发的住宅小区工程、国外资金贷款项目及其他必须实行监理的工程。 2)建设工程监理的特征：建设工程监理属于技术服务性质，并具有独立性和公正性特点。由此决定了监理单位及其监理人员的职业素质是决定监理服务质量的主要因素，是建设工程监理招标时要考虑的主要评价标准。 3)建设工程监理招标的特点：建设工程监理服务与勘察设计、施工承包、货物采购等最大区别为，监理不直接产出新的物质或信息成果。监理是智力服务，监理服务效果不仅依赖是否遵循了规范化的管理程序和方法，更多的取决于监理人员的专业知识、经验、职业道德素质和工程管理的分析判断、处理能力。因此，监理招标应该引导监理投标单位注重素质能力的竞争，而不是价格竞争。,4.1.3服务招标,监理招标应该引导监理投标单位注重素质能力的竞争,例题16.特许经营项目融资招标，正式特许经营协议有（B）签订 A.招标人与中标人 B. 招标人与中标人依法专门成立的项目公司 C.招标代理机构与中标人 D.项目法人与中标人依法专门成立的项目公司 解析：特许经营项目融资招标的中标人不是项目协议的最终签约人，中标人为招标项目设立的公司法人才是项目的签约人。,相关真题回顾,监理关系的定位,项目业主,监理单位,政府质量 监督单位,工程承包人,委托,监理,被监督,建设项目管理模式,表 4.3 项目管理模式比较,科技研究项目与物流服务项目,科技研究项目,科技研究项目包括科技开发和科技咨询服务两种类型，两者又分为国家科研课题与企业科技课题。 1）科技项目的技术特征和需求 科技项目的技术特征包括：功能特征、形态特征、阶段特征和创新特征。 2）科技项目的经济特征和需求 项目开发和咨询费用构成、项目运营成本、费用支付和进度安排。 3）科技项目的管理特征和需求 知识产权管理。,物流服务项目,1）企业物流的内涵：物品从供应地向接受地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、配送和信息处理等基本功能实施有机地结合。 2）企业物流的特征； 3）企业物流分类； 4）企业物流的功能。企业物流的功能包括：包装活动、装卸活动、运输活动、储存活动、配送活动、信息管理活动等。 5）企业物流功能系统化管理。,4.2 招标内容方案,表 4.4 招标内容方案内容汇总, 招标方案的内容-工程建设项目招标方案,工程招标标段划分需要考虑的主要因素： 法律法规， 工程承包管理模式， 工程管理力量， 投标资格与竞争性， 工程技术、计量和界面的关联性， 工期与规模；,工程建设项目招标顺序 项目管理工程设计监理（设备监造）施工 施工准备工程主体工程 土建工程设备安装 结构工程装饰工程 工程施工设备采购 （注：部分主要设备采购应在工程施工前招标，以便确定工程设计或施工技术参数）,相关真题回顾,例题14 某商场工程建设项目招标，比较合理的招标顺序是（C） A.扶梯及电梯采购工程施工工程设计灯具采购 B. 工程施工扶梯及电梯采购工程施工灯具采购 C. 工程设计扶梯及电梯采购工程施工灯具采购 D. 工程设计灯具采购工程施工扶梯及电梯采购 解析：工程施工招标顺序应按工程设计、施工进度的先后次序和其他条件，以 及各单项工程的技术管理关联度安排工程招标顺序。 工程招标顺序，一般是：施工准备在前，主体工程在后；制约工期的关键工程在前，辅助工程在后；土建工程在前，设备安装在后；结构工程在先，装饰工程在后；制约后续工程在前，紧前工程在后；工程施工在前，工程采购在后，但部分主要设备采购应在工程施工之前招标，以便据此确定工程设计或施工的技术参数。所以本题中扶梯及电梯采购应先于工程施工招标。,例题15 某铁路工程建设项目，由于前期拆迁，延误了建设工期。在满足其他条 件的情况下，为缩短工期，招标人可以采取的措施是（A） A.适当增加工程施工招标标段的数量 B.同时组织初步设计招标和施工招标 C.安排具备资质的承包人进场施工，同时办理招标手续 D.先发出招标文件，在开标前一周内补充设计技术参数 解析：工程总工期及其进度松紧对标段划分也会产生很大的影响。, 招标方案的内容-货物项目招标方案,货物采购标包划分考虑的主要因素有： 1）法规因素； 2）管理模式； 3）管理力量； 4）货物功能配套与技术关联； 5）货物种类与规模； 6）生产供应周期与效益； 7）投标竞争性。,工程货物招标顺序决定因素： 工程建设项目进度要求或项目业主的实际需求时间； 货物的生产和供应周期； 完成招标程序所需要的时间； 工程设计、施工条件和货物技术参数确定之间的相互制约关系； 货物不同的功能用途和施工安装顺序对采购时间的制约。, 招标方案的内容-服务项目招标方案,工程建设项目设计招标 项目设计招标按照技术要求实行分阶段或分项招标。,工程建设项目监理和项目管理服务招标 工程监理的范围和标段 第一，工程监理招标的范围、标段应充分考虑工程专业技术管理的特点要求； 第二，工程监理范围、标段划分应结合工程施工标段的范围和特点要求，分别选择相应的监理单位； 第三，工程监理标段范围不能小于施工标段划分的范围； 第四，工程监理范围、标段应考虑潜在监理投标人的适应能力和可能参加投标竞争的数量。,方案设计,初步设计,施工图设计,后续技术服务,优秀工程设计方案,能力强的设计服务单位,内容,阶段,第一种,第二种,（四）试题模拟,例1 下列关于工程建设项目招标叙述中，错误的是（A） A.工程建设项目的三个最基本特性是唯一性、系统性和产品固定性 B.非国有投资项目只涉及社会公共利益、公众安全的建设项目必须通过招标程序选择承包人 C.在招标投标法律程序范围内，非国有投资项目比国有投资项目具有较多的自主权 D.工程建设项目管理方式按组织管理方式可分为传统自主项目管理模式、委托专业管理模式和特许经营和融资项目管理模式。 考核内容：采购工作的主要任务 考纲要求：熟悉 例2 下列国际贸易术语中，采用(B)条件成交时，卖方的风险、责任、费用都是最小 的,要求卖方办理出口清关手续，货物风险自货物交给承运人时转移给买方的是（C） （B） A.FCA B.EXW C. CIP D.FOB 考核内容：招标项目的特征和需求分析(货物的交接、检验和交货方式) 考纲要求：掌握,例3 国际贸易经常采用的支付方式，包括（B）付款 A.电汇 B.汇票 C.承兑 D.交单 考核内容：招标项目的特征和需求分析(货物的付款条件) 考纲要求：掌握 例4 新建基础设施特许经营项目融资的典型模式（B） A.PPT项目招标 B.BOT项目招标 C.TOT项目招标 D.股权融资招标 考核内容：服务招标采购项目要素需求分析 考纲要求：掌握 例5 下列对基础设施项目融资经济特征的叙述，错误的是（A） A. 属于低风险低回报的行业 B. 其经营项目产品或服务价格是未来或市民支付费用的重要依据 C. 如果以资产价格固定为条件，以提供产品价格为竞争要素，则招标人希望产品越高越好 D. 投标人制作投标文件的前期投入费用较多 考核内容：服务招标采购项目要素需求分析 考纲要求：掌握,例6 工程建设项目各阶段中，(B)是承前启后，决定项目建设成效的关键阶段。 A.规划建议 B.勘察设计 C.施工 D.立项决策 考核内容：服务招标采购项目要素需求分析 考纲要求：掌握 例7 建设工程监理招标应该引导监理投标单位注重（C）的竞争 A.价格 B.设计方案 C.素质能力 D.实施方案 考核内容：服务招标采购项目要素需求分析(工程监理) 考纲要求：掌握 例8 下列关于PMC模式的叙述中，错误的是（B） A.项目管理承包人直接与格施工和货物供应承包人签订承包合同 B.采用此模式运作的工程建设项目通常具有规模小，技术含量低的特点 C.与项目管理承包人的管理责任边界清晰 D.项目业主与各施工、采购承包人没有合同关系 考核内容：服务招标采购项目要素需求分析(项目管理模式) 考纲要求：掌握,例9 工程建设项目管理的四大控制目标，（A）是反映工程产品满足使用需求功能特性的总和。 A.工程质量 B.工程进度 C.工程造价 D.工程安全 考核内容：服务招标采购项目要素需求分析(工程项目招标) 考纲要求：掌握 例10 一般工程建设项目只需要进行（AB） A.可行性研究勘察 B.初步设计勘察 C.详细勘察 D.施工勘察 E.竣工勘察 考核内容：服务招标采购项目要素需求分析(勘察设计) 考纲要求：掌握 例 11 国内工程建设项目按照管理服务的管理责任不同分为（BE） A.全面服务型 B.咨询协调型 C.阶段性服务型 D.专业服务型 E.责任承包型 考核内容：服务招标采购项目要素需求分析(工程项目管理模式) 考纲要求：掌握,第5章 资格审查,【本章提要】 工程、货物、服务（主要是勘察设计、监理）资格审查的原则；审查方法的分类及其优缺点；资格审查的一般程序和审查标准的制定;招标（资格预审）公告和资格预审文件的内容要求，资格预审的评审和合格申请人的产生。,（一）考纲要求,（二）本章知识结构图,（三）知识要点详解,5.1 资格审查的原则和方法,资格审查的原则,公开、公平、公正和诚实信用原则,科学原则,择优原则,合法原则,表 5.1资格审查的方法和程序,资格预审的一般程序,（1） 编制资格预审文件 （2）发布资格预审公告 （3）出售资格预审文件 （4）资格预审文件的澄清、修改 （5）潜在投标人编制并递交资格预审文件申请书 （6）组建资格审查委员会 （7）资格审查委员会评审资格预审文件、并编写资格评审报告 （8）招标人审核资格评审报告，确认资格预审合格申请人 （9）向通过资格预审的申请人发出投标邀请书，并向未通过资格预审的申请人发出资格预审结果的书面通知,编制资格预审文件和组织进行资格预审申请文件的评审，是资格预审程序中的两项重要内容,资格预审的程序,5.2 资格审查的要素标准,5.2 资格审查的要素标准,5.2 资格审查的要素标准,例题21. 工程施工招标资格预审中，要求资格预审申请人提供已经承接正在施工项目的工作量是为了考察资格预审申请人（C） A.类似项目的施工能力 B.施工管理经验 C.可以调动的剩余施工资源和能力 D.信誉状况 解析：规模较大的工程施工招标项目可以通过考察投标资格申请人以往完成工程施工的规模数量和目前已经承接的工程规模、数量，了解投标人可以调动的剩余资源和能力。,相关真题回顾,5.3 招标公告或资格预审公告,注：工程招标资格预审公告适用于采用资格预审方法的公开招标， 招标公告适用于采用资格后审方法的公开招标， 货物或服务招标公告与工程的区别在于：招标范围、内容、规模数量、技术规格、交货或服务方式、地点要求的描述以及申请人或投标人的资格条件。,5.3 招标公告或资格预审公告,例题17 依据标准施工招标资格预审文件（2007版）下列关于资格预审文件澄清的说法，不正确的是（B） A.在申请人须知前附表规定的时间前，申请人可以以书面形式要求招标人对资格预审文件进行澄清 B.在申请人须知前附表规定的时间前，招标人应以书面形式将澄清内容发给提出澄清要求的申请人 C.申请人受到澄清后，应在应在申请人须知前附表规定的时间内，以书面形式通知招标人，确认已收到该澄清 D.在申请人须知前附表中规定的时间前，招标人可以以书面形式通知申请人，对资格预审文件进行补充、修改 解析：招标人认真研究收到的所有澄清问题后，应该在规定时间前以书面形式发送给所有购买了资格预审文件的潜在投标人。,相关真题回顾,例题18 某工程建设项目的资格预审文件根据标准施工招标资格预审文件（2007）版编制，采用有限数量制评审。资格预审文件规定通过资格预审的申请人数量为7家，实际通过详细审查的申请人为3家。对此，下列做法中正确的是（C） A.重新组织资格预审 B.修改资格预审标准，重新评审 C.3家均通过资格预审，不再进行评分 D.以资格后审形式招标 解析：采用有限数量制的资格审查办法，通过仔细审查的申请人不少于3个没有超过资格预审文件规定数量的，均通过资格预审，不再进行评分。 例题19. 某城市公共基础设施项目，包括房建、市政、绿化等工程，采用施工总承包公开招标。由于项目规模较大，预计有兴趣参与投标的单位超过100家。本项目比较合适的资格审查方法是（B） A.以合格制进行资格预审 B.以有限数量制进行资格预审 C.以合格制进行资格后审 D.以有限数量制进行资格后审 解析：当潜在投标人过多时，可采用有限数量制的办法进行资格预审,例题56 某工程建设施工招标在评标时进行资格审查，下列审查办法或方法中，正确有（BCD） A.采用资格预审方法，按规定标准对资格进行综合评分 B.采用资格后审方法，按招标文件规定的标准对资格进行符合性评标 C.采用合格制办法审查，按招标文件规定的标准对资格进行评审 D.采用有限数量制办法审查，按招标文件规定标准对资格进行量化评审 E.只对推荐为第一中标候选人的投标人进行资格审查,招标人的代表不能超过1/3;有关的技术、经济专家从事相关应满8年，不得少于2/3,1,组建资格审查委员会,5.5 资格审查的程序和注意事项,2,3,4,5,主要因素：