企业研究论文-制度变迁框架下的工业企业污染排放行为变化研究.doc

企业研究论文-制度变迁框架下的工业企业污染排放行为变化研究[摘要]环境制度安排影响着企业的生产方式和污染排放行为。本文援引近30年来我国工业生产主要污染物排放总量和单位产值排放量数据，分析了不同工业环境制度背景下企业污染排放行为的变化，认为工业污染防治需要一个综合性的环境制度框架，环境制度框架中存在多样化的环境制度，各种环境制度相互补充，以适合不同时期工业污染防治的需要。[关键词]工业企业；污染排放；制度变迁国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要中提出了到2010年我国的主要污染物排放总量要减少10的战略目标。从历年国家环保总局发布的统计数据看，工业企业污染排放量在污染排放总量中占到相当大的比重。工业企业污染排放行为和地区产业类型、技术水平和环境意识等因素有关，但在这一系列明显原因的背后，深层次的根源则在于制度的变迁。不同的工业环境制度安排影响着工业企业的生产方式和污染排放行为。不同的工业生产方式和污染排放行为又导致不同的生态环境效应。在环境资源产权不明晰或使用成本低廉的情况下，工业企业必然选择粗放型生产方式，结果导致环境污染，生态破坏。只有通过设计合理的制度，使工业企业选择节能减排的生产方式，才能实现工业生产的可持续发展。本文通过援引反映我国工业污染情况的有关数据，分析不同工业环境制度背景下企业污染排放行为的变化，研究工业环境制度变迁框架下生态环境效应，目的是从工业可持续发展的角度比较环境制度的绩效。一、研究的理论基础西方经济学理论认为企业的生产目标是追求利润最大化。在利润最大化目标驱使下，企业会将生产中产生的成本外部化，如对污染物不加治理直接排放。为了保证经济社会的可持续发展，政府必须设计相应的制度，通过制度激励或强制企业承担自己生产的全部成本。企业是在由现实制度所赋予的制约条件中活动的，有什么样的制度就会有什么样的经济主体追求自身利益最大化的行为。制度是约束经济主体行为的一系列社会行为规则。制度的主要功能在于通过内外部的强制力和诱导性来约束人的行为、防止机会主义。不同的制度设计对企业行为所起到的效果大相径庭。合理的环境制度在充分考虑人的能动性的基础上，一方面对经济人污染环境、损人利己的行为进行有效规制；另一方面，充分利用经济人追逐自身利益的特性激励其良好的保护环境的行为。不合理的制度不仅不能对经济人的行为进行规制，反而会激发经济人极端自利的动机，从而产生更加严重的破坏行为。分析我国工业环境制度变迁框架下的企业污染排放行为，有助于客观评价我国工业环境制度的绩效，为今后完善制度提供依据。二、制度变迁与工业污染排放行为变化实证分析1.反映工业污染的数据指标及数据来源本研究选取影响地区环境质量的关键因素工业“三废”数量，包括工业废水排放量、工业废气排放量和工业固体废物产生量作为反映工业污染状况的典型数据指标。国家环保总局在中国环境状况公告中公布的2005年我国污染物排放数据显示2005年工业SO2排放占SO2排放总量的85，工业烟尘排放占烟尘排放总量的80。工业污染排放已使我国的环境负荷沉重。从环境科学的角度来讲，所谓污染排放物就是浪费的资源。工业生产高污染排放必然带来高资源消耗。所以，研究伴随着环境制度变迁工业企业污染排放行为的变化，优化我国的环境制度是实现工业企业节能减排，建设资源节约、环境友好型社会不可回避的课题。本研究进行实证分析所用的数据主要来自于国家统计局国民经济综合统计司主编的新中国55年统计资料汇编中国统计出版社，2005年。其中工业产值以1952不变价格计算。由于统计数据不全，1980年以前的工业污染排放情况只能以文字资料反映，1980年以后的工业污染排放情况以图形形式反映。为了使图形中的曲线具有可比性，本文各指标的计量单位进行了适当换算。2.我国工业环境制度变迁过程20世纪50、60年代，我国的工业环境制度处于空白状态，这一时期对工业“三废”的排放基本上是放任自流、无人监管。建国初期，由于工业生产水平较低，全国环境污染和生态破坏不十分明显，经济建设与环境保护之间没有发生大的矛盾。当时出现的较普遍的环境问题是一些工矿企业特别是火电厂，缺乏治理“三废”的技术措施，把江河当作下水道，造成一定范围的污染。随着工业化的快速发展，环境破坏开始加重。20世纪5070年代末，形成环境恶化加速的有两个突出时期一是1958年“大炼钢铁”时期；二是“文化大革命”时期。由于经济建设上违背客观经济规律，新建工业布局时不作科学规划，致使不少建设项目没有采取控制污染的配套措施，尤其严重的是重污染的工业企业建设在城市的上风口，甚至水源地上游和风景游览区，给城市大气环境和饮用水供应带来很大危害。环境制度的缺失和不合理的工业布局使环境污染日益加剧。我国的工业环境制度起步于20世纪70年代。1973年成立了国务院环保领导小组和省市环保机构，在全国开始“三废”治理和环境教育。规定了环境影响报告和排污收费制度。从20世纪80年代起，逐步形成并确立了以“预防为主、防治结合”、“谁污染谁治理”和“强化环境管理”三项政策和“环境影响评价”、“三同时”、“排污收费”、“环境保护目标责任”、“城市环境综合整治定量考核”、“排污申请登记与许可证”、“限期治理”、“集中控制”八项制度。90年代初，我国工业污染防治经历了“三个转变”从“末端治理”向全过程控制转变，从单纯浓度控制向浓度与总量控制相结合转变，从分散治理向分散与集中治理相结合转变，并利用世界银行贷款开始了清洁生产试点。于1996年正式引进ISO14001环境管理体系标准，这种基于企业自愿基础上的工业环境制度促进了企业环保投入的增加，企业由环境制度的被动接受者逐步转变为环境制度的主动参与者。它反映出我国的环境制度正在向政府间接管制转变。进入21世纪后，自愿性环境制度在我国得到了更广泛的实施，主要体现在清洁生产工作在全国得以广泛推广和中国环境友好企业计划的实施。目前，环境友好形象已成为企业赢得消费者的重要方面。3.1980-2006年工业污染物排放状况分析1980-2006我国工业生产主要污染物排放总量及单位产值排放量情况见图1、图2。一般来说，工业污染物排放量除了和当时的环境制度、环境技术和国民环境意识等因素有关之外，在很大程度上还受到工业生产总量的影响。借助图1可以分析我国主要工业污染物排放总量变化情况。图1显示从1980年开始，我国工业废气排放总量和固体废弃物产生总量均呈上升趋势。当时，我国的工业生产进入了快速发展的时期，工业产值不断增加。这个时期的工业生产发展的一个主要特征是东南沿海的民营企业和乡镇企业开始异军突起，由于企业数量多、规模小，再加上当时上马的多数乡镇企业属“五小”小钢铁、小电镀、小水泥、小印染、小化工企业，国家对其污染物排放的治理和控制都有一定的困难。这些因素导致当时我国工业污染物排放开始上升。我国工业污染排放总量的另一个明显的加速点在2000年前后，与此相对应，我国工业产值在2000年前后也有一个飞跃。资料显示2000年前后，我国呈现出重工业特别是重化工业加速发展的特征。这些导致了当时污染物排放的加速。值得关注的是我国工业废水排放总量在长达20多年的时间里没有显著的增加，而在这段时间里工业总产值增长了30多倍。可以从企业追逐利润的本能解释这一现象，水资源的使用要支付费用，而排放污水也要支付费用，节约生产用水或重复利用意味着双重节约。这也说明了资源产权明晰是激励企业节约使用资源、减少污染排放的关键因素。借助图2可以分析我国单位产值工业污染物排放量变化情况。图2显示工业生产的三种主要污染物单位产值排放量均呈下降趋势。这说明我国历年来的环境制度对控制当时的企业污染排放均卓有成效。20世纪70年代，我国开始使用排污标准、排污收费等强制性制度约束企业行为，达到减少污染排放、保护环境的目的。在单位产值污染物排放基数较大的情况下，强制性政策的效果显著。从图2中可以看到污染物排放量迅速下降。排污标准强调污染的末端治理，即对污染的浓度进行限制。企业往往通过稀释浓度的作法应付环保部门，虽然实现达标排放，但排污总量没有减少。1982-2003年间，我国逐步实行了从污染物的浓度控制向浓度和总量控制相结合的转变。但监管成本高昂成为环境制度效果的主要制约因素。20世纪80年代中期，我国开始逐步引入激励性环境制度，如1985