某公司质量环境管理程序文件

第 二 部 分程 序 文 件编号：HL-QES程 序 文 件依据：GB/T 190012000 idt ISO 9001：2000标准编制GB/T 240011996 idt ISO 14001：1996受控状态：版本号/修改状态： A/0分发号： 年月日 发布 年月日实施北京惠利有限公司批准页程 序 文 件依据：GB/T 190012000 idt ISO 9001：2000标准编制GB/T 240011996 idt ISO 14001：1996编制：年月日审核：年月日批准：年月日程序文件目录序号文件名称编号1文件控制程序HL-CX-4-012记录控制程序HL-CX-4-023管理评审控制程序HL-CX-5-014法律法规与其他要求获取、识别和更新程序HL-CX-5-025资源管理程序HL-CX-6-016能源综合利用管理程序HL-CX-6-027与顾客有关的过程控制程序HL-CX-7-018生产过程控制程序HL-CX-7-029产品开发管理程序HL-CX-7-0310信息交流管理程序HL-CX-7-0411监视和测量控制程序HL-CX-8-0112内部审核程序HL-CX-8-0213不合格品控制程序HL-CX-8-0314数据分析控制程序HL-CX-8-0415改进、纠正和预防措施控制程序HL-CX-8-0516环境因素识别、评价与更新程序HL-CX-8-0617应急准备和响应程序HL-CX-8-0718废弃物管理程序HL-CX-8-08修改页文件更改记录序号修改日期修改章节条款修改页码修改依据（修改通知单号）修改人签字验证人签字备注1、文件控制程序北京惠利有限公司文件控制程序章 节 号：HL-CX-4-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：1/41目的对公司范围内与质量管理体系和环境管理体系有关的文件进行有效控制，确保在各个部门、各个场所可获得相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期使用。2适用范围本程序适用于本公司所有与质量、环境管理体系有关的文件，包括外来文件的控制。3职责31综合办公室负责本程序的组织实施。负责全公司范围内体系运行文件分类、发放、管理、归档及组织评审，负责本部门范围内的文件编制。32技术开发处负责技术性文件和生产作业文件的编制以及本部门的文件控制。其他部门负责本部门范围内文件的编制及本部门文件控制。4工作程序41质量、环境体系文件包括：a、 QEM手册 一级文件；b、 程序文件 二级文件；c、 作业文件 三级文件（如作业指导书、任务书、计划书、操作规程、制度规范、标准等）；d、 记录（如数据报告、信息单、过程活动记录、各种记录表格等）。42文件的编号421文件的编号按文件层次递进，易于查阅和检索。文件编号由综合办公室统一规定具有统一性标识。文件编号由公司名称代号、文件代号、章节条款号、顺序号几组成。顺序号从01开始。a、QEM手册编号 章节号手册代号公司名称代号北京惠利有限公司文件控制程序章 节 号：HL-CX-4-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：2/4例：HL-QES-8.1表示惠利有限公司质量、环境管理体系手册第8章第1节b、程序文件编号 顺序号章节号程序文件代号公司名称代号例：HL-CX-6-03表示惠利有限公司程序文件第6章第3个程序文件c、作业文件编号 顺序号 部门代号例：JK-02表示技术开发处第2号作业文件部门代号设定：BG综合办公室 JK技术开发处 GX供销处 SC生产处CW财务处422文件的版本号和修改状态号版本号以A、B、C字母表示修改状态号0、1、2、3、4表示页码以第页/总页数表示（如页码：1/3 表示该文件共3页此为第1页）当文件更改或修订后要相应变动文件的版本号和修改状态号，以便于识别文件的现行状态，确保在使用处可获得相应有效版本。43文件的批准a、 质量、环境管理体系手册QEM手册由管理者代表审核，总经理批准；b、 程序文件由管理者代表负责审核，总经理批准；北京惠利有限公司文件控制程序章 节 号：HL-CX-4-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：3/4c、 作业文件由部门负责人审核，主管领导审批；d、 技术性文件由技术开发处负责人审核，总经理批准；e、 各部门相关文件由部门负责人批准；f、 外来文件由管理者代表审批其适用性；g、 必要时对文件进行评审与更新，需经再次批准。文件评审由综合办公室负责组织，对现有体系文件须定期评审，每年至少一次。44文件的更改和作废必要时对文件进行更改。要填写文件更改申请/审批单，并保留更改内容的记录。441手册和程序文件由综合办公室负责组织实施更改，由管理者代表审核，总经理批准。442作业文件的更改由各相应部门负责人批准后，再由各部门指定人员进行更改。443所有被更改的原文件必须由相应部门收回，进行统一管理，以确保有效文件的唯一性。综合办公室每年11月底组织相关人员对现有体系文件进行全面评审，因评审或其他原因对文件的修改，文件发布前应再次批准。444文件更改后，与更改文件相关的其他文件应同时进行更改，以保证文件的统一性和协调性。445文件的更改，分为换页、插页和章节更改。446文件经多次更改，或文件需进行大幅度更改时，应进行换版，原版文件即时作废，换发新版本。447文件更改应由该文件的原审批部门进行审批，做相应修改，若由其他部门进行修改时，该部门应获得审批所需依据的背景文件资料。448文件更改应在文件更改申请/审批单上记录文件修改内容，修改日期和更改原因、更改生效时间，同时做现行修订状态标识。449作废文件由综合办公室按原文件发放/回收登记表中登记发放的范围收回原版并记录，并在作废文件上加盖“作废”印章，填写文件销销毁留用登记用登记表，经主管领导批准后，统一销毁。需做资料保存的作废文件，加盖“作废保留”印章后方可留用。4410作废文件要及时从发放和使用场所收回，确保文件现行有效。45文件的发放和领用451受控文件的发放要加盖“受控”印章，经批准后，按规定发放范围发放，确保体系运行的各个场所获得相应有效文件。北京惠利有限公司文件控制程序章 节 号：HL-CX-4-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：4/4452文件领用者在文件发放/回收登记表签字后，领取标有分发号的受控文件，并填写文件收文登记表。分发号由年代号和顺序号组成。453文件领用者的文件严重破损影响使用时，应向综合办公室申请办理更换手续，交回破损文件，补发新文件，新文件的分号仍沿用原文件的分发号，综合办公室将破损文件收回时，必须填写文件销毁/留用登记表。454当文件持有者的文件丢失后，应向综合办公室办理申请领用手续，但必须在食用申请中做出说明，综合办公室在补发文件在原文件编号前加“补”字样以示区别。46外来文件的控制a、 对外来文件由主管部门填写外来文件适用性审批表；b、 经审批适用的外来文件，由主管部门控制分发并填写文件发放/回收登记表；c、 对失效、过期的外来文件，主管部门要及时收回，按作废文件处理。47文件的管理471综合办公室是公司文件管理的主管部门，负责手册、程序文件的发放、回收、更改控制，负责建立公司受控文件清单并对全公司的文件进行监督管理。对于受控文件应定期公布受控文件清单，以识别现行使用文件的状态。凡属受控文件均由综合办公室统一备案档（包括软盘、光盘、录相、录音带等）。各部门应建立本部门的受控文件清单。各部门间的文件移交填写文件移交目录。472文件的借阅和复制特殊情况需要借阅时，到该文件的主管部门办理，并填写文件借阅登记表，不得带走，不得擅自复印。需要增发时，由文件发放部门按本程序45文件的发放和领用执行。473本程序涉及的记录执行记录控制程序。5相关文件51记录控制程序6记录61文件发放/回收登记表62文件收文登记表63文件更改申请/审批表64文件销毁/留用登记表65文件借阅登记表66受控文件清单67外来文件适用性审批表68文件移交目录2、记录控制程序北京惠利有限公司记录控制程序章 节 号：HL-CX-4-02版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：1/21目的对质量和环境管理体系记录进行有效地管理和控制，用以提供本公司的质量和环境管理体系有效运行的证据，并为公司的产品实现和环境管理的可追溯性、改进、纠正和预防措施提供依据，为文件修改提供依据。2适用范围本程序适用于公司内质量、环境管理体系中各种记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的控制。3职责31综合办公室为本程序的主管部门，负责本公司质量、环境管理体系记录的管理和归档。监督检查各部门对本程序的招待情况，并组织相关部门解决本程序运行中发现的问题。32各职能部门和车间负责本部门范围内的体系运行记录的填写、收集，做好本部门记录的管理和保存，并定期归档上交综合办公室。33记录填写人应严格按本程序规定要求填写记录，保证记录的真实性、准确性和及时性。4工作程序41记录的种类记录的种类主要包括：培训记录、检验报告、试验报告、评审报告、审核报告、事故报告、不合格复审报告、有关法律法规信息、质量、环境管理体系运行记录等。42记录的形式纸张填写（卡片、表格、图表、报告等形式）或电子邮件、软盘、光盘等形式。43记录填写要求字迹清楚、内容真实、完整准确、填报及时。当需要修改或发生错误时，在被修改的内容上划一道横线，并在上面填写新的内容，必要时相关人员签字或盖章。44记录的标识441一般以记录、表格名称、编号或代码来表示。对外来的与体系有关的记录可直接引用“原有标识”。442记录的编号方法如下图所示，由记录代号、章节号、程序文件号、顺序号组成。顺序号从01开始。综合办公室负责记录的统一编号。北京惠利有限公司记录控制程序章 节 号：HL-CX-4-02版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：1/2 顺序号程序文件代号 记录代号例：JL-CX-7-01-02表示本公司程序文件第7章第1个程序文件中第2号记录45记录的检索451记录的编目综合办公室为记录的主管部门，负责编制本公司的质量、环境记录清单，做好归档管理。各部门负责编制本部门的质量、环境记录清单，各职能部门定期将有关记录整理交综合办公室归档，并填写质量、环境记录交接登记表。记录交接登记表内容包括：序号、记录编号、记录名称、数量、填写部门、保存期限等。452记录的归档记录的保存部门半年进行一次整理、归档。453按照记录的编号、编目、部门或记录名称到办公室进行索。46记录的贮存和保护各相关部门定期收集，专人负责保管。纸张书写的记录贮存应防尘、防潮、防虫蛀、防鼠害、防火及防丢失，并便于查阅，计算机和软盘存放的记录应专人控制，注意防磁、防潮、防尘、防压，并有备份。记录的借阅要填写文件借阅登记表，必要时经部门负责人或主管领导批准。47记录的处置471记录的销毁参照文件控制程序中4.4.9执行。472质量、环境管理体系记录的保存期限一般为3年。专业性记录保存期限按国家、行业有关规定执行。5相关文件51文件控制程序6记录61质量、环境记录清单62质量、环境记录交接登记表63文件借阅登记表64文件销毁/留用登记表3、管理评审控制程序北京惠利有限公司管理评审控制程序章 节 号：HL-CX-5-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：1/31目的按策划的时间间隔评审质量、环境管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。2范围适用于对公司QEM体系的管理评审。3职责31总经理主持管理评审活动，审批评审批报告。32管理者代表负责向总经理报告质量、环境管理体系运行情况，提出改进建议，组织编写相应的管理评审报告。33综合办公室负责编制年度管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准后执行。34各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关评审所需的资料，负责对评审后的改进、纠正和预防措施进行实施，并填写改进、纠正和预防措施实施情况报告。35综合办公室负责改进、纠正和预防措施跟踪和验证并保存其记录。4工作程序41管理评审计划411公司每年至少进行一次管理评审，时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。412综合办公室于每次管理评审前半个月编制管理评审计划，报管理者代表审核、总经理批准，管理评审计划主要内容包括：a、 评审时间；b、 评审目的c、 评审范围及评审重点；d、 参加评审部门（人员）；e、 评审准则/依据；f、 评审内容。413当出现下列情况之一时可增加管理评审频次：北京惠利有限公司管理评审控制程序章 节 号：HL-CX-5-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：1/3a、 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b、 发生重大质量、环境事故或顾客有严重投诉或投诉连续发生时；c、 当法律法规、标准及其他要求有变化时；d、 当环境因素及重大环境因素变化时；e、 市场需求发生重大变化时；f、 即将进行第二、第三方审核或法律法规规定的审核时；g、 审核中发现严重不符合时。42管理评审输入管理评审输入应包括以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：a、 审核的结果、包括第一方、第二方、第三方质量、环境管理体系审核的结果；b、 顾客的反馈，包括满意程序的测量结果及与顾客沟通的结果等；c、 过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；d、 改进、预防和纠正措施的实施状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；e、 以往管理评审跟踪措施的实施及其有效性；f、 可能影响质量、环境管理体系的变化，包括内外环境条件变化，如法律法规的变化、新技术、新工艺、新设备的开发等；g、 QEM体系运行状况，包括方针、目标的适宜性和有效性，管理方案是否可行，目标、指标是否需要调整，是否满足未来质量、环境管理的需要。43评审准备431评审前半个月，综合办公室以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量、环境管理体系运行情况并提交本次管理评审计划，由管理者代表审核、总经理批准。432综合办公室负责根据评审要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。433综合办公室向参加评审的人员发放管理评审通知单及本次评审计划和有关资料。434各相关部门负责准备本部门有关的评审所需资料。44管理评审会议北京惠利有限公司管理评审控制程序章 节 号：HL-CX-5-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：1/3a、 经理主持评审会议；b、 各部门负责人和有关人员对评审输入做评价，对于存在或潜在的不合格项提出改进、纠正和预防措施，确定责任部门和整改时间；c、 管理者代表汇体系运行情况及改进方案的要求和建议；d、 总经理对所涉及的评审内容做出结论。45管理评审输出451管理评审的输出应包括以下方面：a、 质量管理体系、环境管理体系及其过程的改进，包括对QE方针、目标、组织结构过程控制等方面的评价；b、 与顾客要求有关的产品的改进，对现有产品符合要求（质量的、环境的）的评价；c、 资源需求等。452会议结束后，综合办公室根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告，经管理者代表审核，总经理批准后，发至相应部门，并监督执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。46改进、纠正和预防措施的实施和跟踪验证综合办公室根据改进、纠正和预防措施控制程序的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。47如果评审结果引起文件更改，应执行文件控制程序。48管理谰审产生的相关的记录应综合办公室按记录控制程序记录并保存，包括管理评审计划、各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。5相关文件51改进、纠正和预防措施控制程序52文件控制程序53记录控制程序6记录61管理评审计划62管理评审报告63管理评审报告64改进、纠正和预防措施实施情况报告4、法律法规与其他要求获取、识别和更新程序北京惠利有限公司法律法规与其他要求获取、识别和更新程序章 节 号：HL-CX-5-02版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：1/11目的建立获取、识别、更新法律法规与其他要求的渠道，确保本公司的活动、产品和服务过程符合相关法律法规和其他要求。2适用范围适用于本公司质量和环境管理体系所覆盖的范围3职责31技术开发处负责法律法规及相关要求的识别、获取和更新，并制定公司适用的法律法规清单，将信息传递到各相关部门，并确保实施。32综合办公室负责法律法规及相关要求的存档。33各部门负责本部门的法律法规的识别及收集，制定适用的本部门的法律法规清单，并经本部门领导审批。34管理者代表负责对法律法规进行适用性审批。4工作程序41技术开发处通过与国家、地区及行业主管部门、刊物及其他途径获取相关法律法规与其他要求的文件。42技术开发处与相关部门确定其适用性，制定适用法律法规和其他要坟一览表主管领导审批后发送至各相关部门。43各相关部门制定本部门相应的法律法规和其他要求的清单，结合程序文件和作业指导书组织学习相关内容，并按相关要求执行。44综合办公室将本公司的相关资料存档。各部门将本部门的资料予以保存。45文件的发布保存按文件控制程序执行，有关记录按记录控制程序执行。46若有法律法规与其他要求更新或废止时，对更新的法律、法规与其他要求重新进行识别并审批其适用性。47技术开发处将本公司的适用法律法规与其他要求一览表报管理者代表审批。48技术开发处每半年按本程序41要求查代获取一次，如需要或必要时招待本程序4247，确保法律法规的适时更新并适用。5相关文件51文件控制程序52记录控制程序6记录61适用法律法规与其他要求一览表5、资源管理程序北京惠利有限公司资源管理程序章 节 号：HL-CX-6-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：1/31目的本程序目的是确保组织提供所需资源（人力资源、基础设施和工作环境）满足顾客产品要求和组织有能力实施、保持QEM体系并持续改进其有效性。2适用范围适用于本公司对人力、物力、财力及信息的资源管理和控制。3职责31总经理负责本公司的资源提供及总体管理工作。32副总经理负责人力资源、基础设施和工作环境的管理。33综合办公室负责人力资源和工作环境管理，包括生产及办公场所的工作环境，人员的配备和培训以及各职能部门间的协调。34生产处负责设备设施运行过程的监控及监督。35财务处负责根据需要及轻重缓急综合分析进行资金平衡，即要保证需要，又要节能降耗，确保资源、能源的合理利用。36各岗位操作人员严格执行岗位责任制及相关规定、规范，精心操作，保障设备设施完好运行，在确保产品质量的同时，提高工作效率，维护工作环境。4工作程序41为达到产品质量要求和环境管理要求，最高管理者应提供必需的资源，并加以实施控制，包括基础设施、过程设备、服务设施、人员极其技术技能和财力的支持以及相应的工作环境。42最高管理者对相关职能部门、相关人员应规定其职责、权限、明确其责任。43资源管理431物力资源本务必需的基础设施（包括建筑物、工作场所和相关设备）、过程设备（硬件和软件）、运行性服务（运输和通讯等）及所需的工作环境。a、 XX塔、XX机、XX设备、压缩机、运输车辆、劳动保护用品、生产车间及休息场所等，作为主要资源管理。其中XX设备及运输车辆、压缩机等关键设备设施要特别加以管理，以确保特殊过程的控制，操作工应严格按照岗位规范、生产操作规程精心操作，确保无误。北京惠利有限公司资源管理程序章 节 号：HL-CX-6-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：2/3b、 综合办公室、技术开发处、生产处、供销处及财务处相互协调沟通，确保采购、检定、使用、维护、监控等各个过程的管理，保证活动、产品和服务的适时性和有效性。c、 新购置设备按采购管理规定执行，并由技术开发处按规定进行登记备案。除正常外观检验外，设备管理人员还应按设备说明书要求试运行。d、 机器设备安装检验设备管理人员必须对进入生产过程中的机器设备按规定要求逐项检验，必要时进行维修、维护保养。未经检验的机器设备不得投入使用。e、 符合报废条件的生产设备，由使用部门填写设备报废单按有关规定报废处理。f、 提供必备的生产条件，如劳动保护用品、办公环境、生产场所等符合法规要求。432人务资源4321管理层应做好本公司范围的人力资源配备，包括新增人员的配备和现有人员的调配以及职工队伍整体素质的提高。4322综合办公室协助管理层做好人员配置工作，做好培训教育。4323综合办公室与其他相关职能部门协同做好干部任职资格、技术人员继续教育、操作人员专项技术和特殊工作（包括电工、焊工、检验员、司机、内审员等）、特殊过程操作人员上岗培训等。特别要做好对影响产品质量和可能对环境产生重大影响的所有人员进行的意识、能力培训。4324财力资源财务处除必要时提供资金保障外，还应围绕产品和顾客愿望，对相应的生产过程和服务过程做好经济性分析，加强经济责任制的考核和检查工作。4331原材料的控制a、 原材料的采购见采购管理规定；b、 采购的原材料经验证合格后，库管员要及时办理入库手续，填写原材料入库单c、 车辆按生产需要，确定原材料名称及耗用量，填写原材料出库单，库管员凭原材料出库单发放原材料，月未原材料出库单报财务入账；北京惠利有限公司资源管理程序章 节 号：HL-CX-6-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：3/3d、 成品的出入由库管员办理相应的成品入库单和成品出库单手续，月未报财务入账；e、 库房管理执行标训作可追溯性管理规定和产品防护管理规定4332生产设备的控制a、 车间按生产处要求将设备安装在指定地点。定期做好设备维护保养工作。设备管理人员负责填写设备维护维修记录；b、 生产过程中，操作人员负责对所使用的机器设备进行日常的检查、维护保养，保证其正常运行。44相关部门应建立健全机器设备管理、检查或维修记录、职工培训教育档案和记录，并定期归档办公室。5相关文件51岗位责任制52记录控制程序53文件控制程序54采购管理规定55产品防护管理规定56标识和可追溯性管理规定6记录61年度职工培训计划表62特殊工种年度管理台账63职工培训、考核档案资料64岗位资质培训、考核档案资料65特殊过程确认表66供方调查评价表67合格供方名录68出、入库单（原材料、成品）69设备台账610请购单612物资台账6、能源综合利用管理程序北京惠利有限公司能源综合利用管理程序章 节 号：HL-CX-602版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：1/21目的为加强公司动力系统管理，保证生产、生活、办公设施的水、电、液化气等动力、能源供应，考虑对环境影响的同时，安全合理利用能源。2范围适用于本公司能源（包括水、电、液化气）利用过程的控制。3职责31生产处职责311负责对公司的能源利用、能源计量仪表配置和节能工作的组织、实施和考核及能源消耗的统计。312负责编制能源系统检测维修计划，报总经理审批后实施，以保证能源系统的正常运行。313负责会同技术开发处对能源装置（包括能源计量仪表）和电器设备的工艺技术选型、安装及调试运行。314负责对外单位使用我公司能源（水、电等）进行监督管理。315负责对公司能源利用过程中产生的环境因素进行监测和监督管理，识别、评价与更新，并将其作为管理评审的输入。316负责组织实施生产过程中的能源综合利用。32综合办公室负责办公系统及生活系统能源的综合利用。33财务处负责公司能源、节能项目资金投入的监控管理。34电器运转操作按有关规章制度及标准执行，非专业人员不得进行电器操作，一旦出现异常事故执行应急准备和响应程序。4工作流程41能源使用过程的控制管理411生产处按设备管理制度和工艺流程的规定对车间的能耗装置和设备的运行进行业务指导和监督检查。412新建、扩建项目的能源供应方案由设计单位、生产处及相关人员商谈确定，北京惠利有限公司能源综合利用管理程序章 节 号：HL-CX-6-02版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：2/2经总经理审批后实施。并按相关的要求，对能源装置（包括能源计量仪表）和电器设备的工艺技术选型、安装、调试及运行验收工作。413在使用水、电、液化气等过程中，按照生产、生活计划要求，由生产处组织生产活动并负责对能源系统的运行进行检查。综合办公室负责生活用液化气的管理。414生产处维修人员严格按电器安全工作规程等规定，对公司范围内的设备进行日常维护、检查和检修，并填写相应记录。415需要检修而停止能源供应时，应先报生产处批准，获准后应与相关部门取得联系，做出安排，以免影响生产、生活。416临时能源线路、管路必须经检查完全合格后方可并入系统，以免发生事故。42能源消耗的计量、统计管理生产处每月统计能源消耗量，填写能源综合利用统计表，并上报财务处。43节能措施431生产处负责公司能源管理和节能工作，根据生产实际情况制定节能计划和措施。根据装置设备运行情况、能耗情况或同行业同类工艺设备的先进性情况，编制公司节能技术和相应措施及实施计划，报总经理审定。432能耗单位在班组和员工中开展利于改进操作和工艺条件的节能合理化建议，由本单位组织实施；对本单位没有力量实施的节能建议，上报公司。44能源消耗的评价生产处应对各项能耗记录进行分析，掌握，预测能耗情况，为公司制定年度有关计划和制定进一步的节能措施提供依据。5相关文件51资源管理程序52环境因素识别、评价与更新程序53应急准备和响应程序54设备管理制度6记录61能源综合利用统计表62设备检修记录7、与顾客有关的过程控制程序北京惠利有限公司与顾客有关的过程控制程序章 节 号：HL-CX-7-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：1/61目的a、 通过了解掌握顾客现有的和未来的对产品以及服务的要求和期望实施持续改进，确保实现对顾客的质量承诺、环境承诺和服务承诺；b、 对销售合同草案、投标文件和合同的合理性、可行性进行评审来证实公司满足顾客要求的能力；c、 维护公司的合法权益；d、 收集质量、环境信息，解答顾客咨询，正确处理顾客投诉，增加顾客的满意程序。2适用范围本程序适用于程序的主管部门，负责识别顾客的需求与期望，组织有关部门对产品需求和服务需求进行评审，并负责与顾客沟通。3职责31供销处是本程序的主管部门，负责识别顾客的需求与期望，组织有关部门对产品需求和服务需求进行评审，并负责与顾客沟通。32供销处负责评审所需原材料的采购能力，并负责建立有关合同事宜的联系渠道，保存全部的评审记录。33技术开发处负责评审产品的设计开发能力和对产品质量要求的检测能力。34生产处负责评审产品的生产能力、交货期的保证能力。35总经理负责销售合同和投标过程的把关及审批，特别是对大中型合同做出决策决定。4工作程序41与顾客有关的过程a、 与产品有关的要求的确定：顾客明示的和隐含的、对产品音乐会及音乐会后产品的性能、用途、使用所必需的要求以及与产品有关的法律法规要求和满足产品质量性能及服务要求以及任何迎合顾客超前意识的要求；b、 与产品有关的要求的评审：组织应评审与产品有关的要求，评审要在对顾客承诺之前进行（如提交投标书、合同或订单以及合同或订单更改之前）。确保组织北京惠利有限公司与顾客有关的过程控制程序章 节 号：HL-CX-7-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：2/6有能力满足产品、服务所要求的规定与合同和订单一致，以及有关污染预防方面的要求。c、 顾客沟通：确定并实施与顾客沟通的有效安排。顾客在形成合同和订单前对产品、服务信息的了解、合同和订单形成（包括修改）、执行过程中以及合同和订单实现后顾客意见的反馈。42合同分类本公司合同包括投标合同和销售合同。其类型分为：a、 大型合同：指合同额为100万元以上（含100万元）的合同；b、 中型合同：指合同额为100万元以下50万元以上（含50万元）的合同；c、 小型合同：指合同额为50万元以下的合同。43产品销售产品销售包括由业务直接销售和顾客上门购买产品两种销售方式。44投标文件的评审441依据招标文件要求，由供销处、技术开发处、生产处、综合办公室等相关部门进行编写校对报送投标文件前的准备工作。442供销处根据顾客要求，组织技术开发处、生产处等有关员参加招标答辩和实地调查。443调查与记录顾客的信誉程序和货款支付能力等。444供销处负责编制投标文件，其主要内容为：a、 产品报价；b、 公司营业执照、简介、业绩等。445投标文件编制完成后，供销处负责组织技术开发处、生产处、财务处等有关人员由总经理和副总经理参加的对投标文件进行全面评审，评审内容包括：a、 投标产品报价的合理性、科学性；b、 成本及预算利润；c、 风险性分析；d、 技术和质量的保证能力；e、 机器设备和原材料的保证能力；北京惠利有限公司与顾客有关的过程控制程序章 节 号：HL-CX-7-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：3/6f、 顾客要求的优惠条件；g、 法律法规的符合性；h、 投标文件的准确性等。446供销处负责记录投标文件的评审内容及结果，并组织填写投标文件评审记录，报公司总经理或授权人审批。447公司规定所有参加评审投标文件的人员要对评审的有关文件内容进行保密。448在顾客规定的时间、地点把标书送到顾客手中。45合同签订前的评审451接到中标通知书、销售合同、订单或电话口头通知后，在合同签定前，由供销处负责根据招标文件和其他相关资料进行拟定合同草案或由顾客拟定合同草案。452根据合同类别由供销处组织，总经理、副总经理以及生产处、技术开发处、财务处、综合办公室等相关人员参加对合同草案进行评审。确保按文件实现公司对顾客的承诺，解决合同草案中与标书不一致的问题。453供销处负责组织提供的评审文件有：合同草案及附件、投标文件、相关法律法规文件、中标通知书等。454评审内容（见评审流程图）a、 顾客的各项要求是否在合同条款中得到明确规定；b、 顾客要求在没有书面说明的情况下应确保口头协议在其被接受前得到确认；c、 与标书/合同不一致的问题是否得到解决；d、 公司是否具有满足合同要求的能力。455评审的方式根据合同金额大小由供销处组织分别采用会议评审、传递会签等方式。供销处负责记录，并填写合同评审表报公司总经理或授权人审批。456经过评审过的合同草案，由供销处与顾客联系签署合同事宜，由相关人员根据评审结果与顾客代表洽谈，就与顾客不一致的问题进行磋商，直至与顾客达成一致意见，经公司总经理审批后，由总经理或授权人进行签订合同。签订后的合同由供销处发至各有关部门。46合同更改北京惠利有限公司与顾客有关的过程控制程序章 节 号：HL-CX-7-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：3/6461在合同履行过程中，由于顾客要求或客观因素影响，需要变更合同文件的某项内容时，供销处应根据变更的影响程序分别处理，并经公司总经理或授权人批准。462一般合同的变更应在不影响原有的产品主要性能的情况下经公司总经理或授权人批准后，由供销处保存变更文件，并将变更文件及时传递到各相关部门。463合同履行过程中，如合同内容本身发生较大变化或顾客提出较大的合同更改（即对交货期、质量标准、合同价格的更改）时，销售人员要及时通报有关职能部门（技术开发处、生产处、财务处或供销处），必要时报告公司总经理。认为有必要更改时供销处负责组织原合同评审的有关人员进行重新评审，填写合同评审表，并将评审结果报公司总经理或授权人审批。由总经理或授权人带领有关人员与顾客协商一致后，变更有关合同条款或签订补充合同，变更后的合同或补充合同按原合同发放范围及时发送到各有关部门。464在合同更改时，要确保相关文件得到修改，确保相关人员知道已变更的内容。465合同变更、修改，双方要及时以文字的形式办理，履行签字或盖章手续。同量按有关要求进行归档保存。466供销处负责建立合同台账。47顾客沟通供销处负责与顾客沟通，并填写相关的记录，同时如果顾客提出的问题浦合同则应由原评审人员进行评审，按4.6合同更改执行。a、 供销处负责组织与顾客之间沟通的有效安排，应通过多种渠道（如广告宣传、产品服务、展销会等）向顾客介绍产品，回答顾客的咨询，并予以记录；b、 与顾客有效的沟通，目的是为了充分和准确的掌握顾客对公司产品的各项要求及服务等方面是否满意。471产品信息方面a、 顾客对产品质量的意见和建议；b、 销售过程中，顾客对交货期、运送方式要求、环保要法语（以口头记录或以会议纪要的形式表现出来）；c、 本公司不定期在合同各地主动向顾客介绍本公司产品，提供宣传资料， 北京惠利有限公司与顾客有关的过程控制程序章 节 号：HL-CX-7-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：5/6解答顾客咨询，及时掌握市场动态和顾客的需求动向；d、 销售中，对顾客提出新的建议等信息要相互沟通，直到达成双方满意的各类合同书；e、 产品生产、销售过程中，如有需变更、修改的内容，双方及时协商修订合同（合同更改见4.6）。472产品开发、产品的设计阶段及生产制造、产品完成后要随时与顾客保持联系。473顾客提出有关产品的要求，供销处、技术开发处、生产处及时进行分析处理，同时由供销处负责填写顾客咨询销售情况反馈记录，并及时将处理意见反馈给顾客，避免顾客抱怨和投诉。474发生顾客抱怨和投诉时（产品质量、决策失误、职能部门管理或是售后服务），首先由供销处负责组织技术开发处、生产处等相关人员，及时与顾客沟通，妥善处理顾客投诉，向顾客赔礼道歉，以取得顾客的理解，并迅速采取相应补救措施，将补救的措施反馈给顾客，直到达到顾客满意为止。顾客投诉要在一周内答复。48供销处保存所有合同评审记录、顾客沟通记录等相关记录以及签订的合同文件，定期上报综合办公室归档。5相关文件51文件控制程序52记录控制程序53生产过程控制程序54改进、纠正和预防措施控制程序6记录61顾客咨询销售情况反馈记录62顾客满意度调查表63顾客意见与投诉处理记录64投标文件评审记录表65合同评审表66合同台账北京惠利有限公司与顾客有关的过程控制程序章 节 号：HL-CX-7-01版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：6/6总经理批准或授权人签字供销处组织相关部门对产品需求评审供销处决定投标或签定销售合同供销处组织相关部门识别顾客需求无是是否中标或签定结束否小型项目合同大中型项目合同有无不确定条款市场调研信息收集准备合同草案与顾客协商解决签定合同评审流程图8、生产过程控制程序北京惠利有限公司生产过程控制程序章 节 号：HL-CX-7-02版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：1/41目的对生产过程中直接影响产品质量和环境质量的各种因素进行控制，确保产品质量满足顾客的要求。2适用范围适用于产品各工序的工艺流程、工艺参数、人员职责、设备、材料、测试方法、环境等的全过程管理控制。3职责31生产车间严格执行生产操作规程，精心操作文明生产，确保生产任务完成和产品质量、环境质量符合要求；负责生产设备的日常使用和维护。32生产处负责下达生产任务，负责进行生产和工序控制，负责确保作业现场基础设施适用及工作环境良好。负责对生产工人进行作业培训，负责生产设备的定期维修和保养。确认特殊过程并对其实施监控。33综合办公室负责生产过程人力资源的配备及必要的培训。34财务处负责财力资源的提供和保障。35供销处依据市场需求与生产处做好产品交接及保管。36技术开发处负责编制生产操作规程。并由检验科实施原料、成品的检测、验证。37总经理负责生产全过程的QEM体系的监督控制管理。4工作程序41下达生产任务411生产处根据供销处要求，考虑库存情况，结合车间的生产能力，下达生产任务。412车间主任根据生产处下达的生产任务安排生产，按生产所需，凭领料单向库管员领取所需物料，库管员填写原材料出库单。车间统计当天的产量，并以生产报表形式定期汇总反馈给生产处。成品出入库由库管员填写相应的出、入库单。42工序控制421技术开发处负责编制生产操作规程，规范工艺过程的适宜性和可操作性，车间操作人员严格依据文件的要求进行操作，按规定填写过程卡。422当生产出现偏离控制的情况时，车间主任应及时采取解决办法。北京惠利有限公司生产过程控制程序章 节 号：HL-CX-7-02版 本 号/修 改 状 态：A/0页 码：2/4423检测室根据监视和测量控制程序，产品需对外委托检验的向对方索取产品检测报告。发现质量问题按改进、纠正和预防措施控制程序和标识和可追溯性管理规定的要求，并及时通知生产处采取相应纠正措施，并填写相应的返工、返修记录表。424所有生产操作人员在正式工作前，都要经过岗前培训，并且要通过持续的培训，来强化和提高其工作技能，详见培训与考核管理规定。43生产设备的控制431生产设备的购买首先由生产车间提供申请，填写设备购置申请表，技术开发处审核，经总经理审批后，由供销处采购人员实施购买。购置的设备到公司后由技术开发处验收，填写设备验收单并收管有关资料。验收不合格时，由原采购人员按不合格品控制程序处理。432技术开发处将现用设备汇入设备一览表，并根据需要对重要生产设备编制设备操作规程，对生产操作人员进行培训，并严格要求按文件执行。433生产车