建设项目管理和稽察操作实务.ppt

建设项目管理和稽察 操作实务,省发改委稽察办 吴文健,一、基本建设程序,基本建设程序主要步骤 建设项目从计划建设到建成投产，主要分建设决策、勘察设计、建设准备、建设实施、竣工验收五个阶段。,(一) 建设决策阶段,立项。编制项目建议书，报批；审批后办理规划预审、土地预审，办理行业部门的特殊要求。 可行性研究报告。可行性研究报告是项目决策的依据，应按国家规定达到一定深度和准确性，其投资估算和初步设计概算的出入不得大于10%，否则将对项目进行重新决策。委托有资质的咨询单位编制。,审批可行性研究报告需附：规划部门的项目选址意见书，环保部门的项目环境影响评价批准文件或手续，国土部门的项目用地预审报告，资金筹措渠道落实情况的证明文件，项目建设其它外部条件（包括水、电、气、热等）落实意向及需要提供的其他材料。 审批后，正式办理规划、用地手续，落实各项建设条件。,建设项目审批制度 根据国务院关于投资体制改革的决定，建设项目投资管理分为三类：审批、核准、备案。政府投资项目实行审批制，企业不使用政府投资建设的项目实行核准制（属于政府核准的投资项目目录范围的）和备案制（目录以外的）。 对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，审批程序简化，一般只审批资金申请报告。,（1）审批 适用于政府投资项目。 项目单位应首先向发展改革等项目审批部门报送项目建议书，依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环境影响评价审批手续。完成相关手续后，项目单位根据项目论证情况向发展改革等项目审批部门报送可行性研究报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。项目单位依据可行性研究报告批复文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。,（2）核准 适用于企业投资的重大和限制类项目。 项目单位分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。完成相关手续后，项目单位向发展改革等项目核准部门报送项目申请报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。项目单位依据项目核准文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。 项目核准批复文件有效期2年。,（3）备案 适用于国家核准目录以外的企业投资项目。 项目单位必须首先向发展改革等备案管理部门办理备案手续。备案后，分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地和环评审批手续。 项目备案批复文件有效期2年。,(二) 勘察设计阶段,工程勘察。主要是对拟建场地的工程地质和水文地质情况进行勘察。 初步设计。选择有资质的设计单位编制，评审通过并审批。初步设计批准后，设计概算即为工程投资的最高限额，未经批准不得随意突破。确因不可抗拒因素造成投资突破设计概算时，应上报原批准部门审批。 施工图设计。委托有相应资质的设计单位，按照批准的初步设计，组织施工图设计。,（三）建设准备阶段,施工前的各项准备工作。办理建设用地规划许可证、建设用地批准书、土地使用证、建设工程规划许可证；征地、拆迁，施工场地“三通一平”乃至“七通一平”；组织材料、设备订货；办理建设工程质量监督手续；委托工程监理；准备必要的施工图纸并通过有关部门审查；组织施工招投标，选定施工单位；办理施工许可证等。 项目四制：法人责任制、招标投标制、合同制和监理制。,新开工项目“八项必要条件”,(1)符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政策和市场准入标准。 (2)已经完成审批、核准或备案手续。 (3)规划区内的项目选址和布局必须符合城乡规划，并依照城乡规划法的有关规定办理相关规划许可手续。 (4)需要申请使用土地的项目必须依法取得用地批准手续，并已经签订国有土地有偿使用合同或取得国有土地划拨决定书。 (5)已经按照建设项目环境影响评价分类管理、分级审批的规定完成环境影响评价审批。 (6)已经按照规定完成固定资产投资项目节能评估和审查。 (7)建筑工程开工前，建设单位依照建筑法的有关规定，已经取得施工许可证或者开工报告，并采取保证建设项目工程质量安全的具体措施。 (8)符合国家法律法规的其他相关要求。,（四）建设实施阶段,施工过程。按照设计组织施工、监理，采购设备并安装。 工程的三大目标：投资、质量、进度控制。,项目估算、概算、预算、结算和决算 估算:投资估算，发生在项目建议书、可行性研究阶段； 概算:设计概算，发生在初步设计或扩大初步设计阶段； 预算:施工图预算，发生在施工图设计阶段； 结算:竣工结算，发生在工程竣工验收阶段，一般由工程承包商(施工单位)提交，根据项目施工过程中的变更洽商情况，调整施工图预算，确定工程项目最终结算价格； 决算:竣工决算，发生在项目竣工验收后，一般由项目法人单位编制或委托编制，汇总计算项目全过程实际发生的总费用。,估算、概算、预算、结算和决算精度不同，估算可以偏差10-30%（可行性研究阶段投资估算偏差10%），概算和预算幅度差在5%，结算精度最高。理论上来说后者不能超过前者，实际执行中不得超过规定幅度。 如果可行性研究投资估算和初步设计概算出入大于10%，应对项目进行重新决策，重新办理可行性研究审批手续；初步设计概算和施工图预算出入大于5%，应重新办理初步设计概算调整手续。,总概算经批准后，不得任意突破。如单位工程或单项工程必须增加投资时，应先用其它工程多余的投资调剂解决；调剂有困难的，经建设单位的上级主管部门或其授权单位批准，可动用总概算的预备费解决。 总概算必须突破时，其超出部分经设计单位同意并修改后，由主管单位报初步设计批准机关审核，按规定的批准权限报经批准。,（五）竣工验收阶段,建设项目竣工验收：指由建设单位、施工单位和项目验收委员会，以项目批准的相关文件，以及国家或部门颁发的施工验收规范和质量检验标准为依据，按照一定的程序和手续，在项目建成并试生产合格后（工业生产性项目），对工程项目的总体进行检验和认证、综合评价和鉴定的活动。 建设项目竣工验收是建设过程的最后一个程序。它是全面考核建设项目的成果，是建设项目正式转入生产或交付使用的标志。,根据建设项目规模、性质的不同，采取分级组织验收，原则上谁批可行性研究报告，谁组织验收或委托验收。对于大中型项目或较复杂的项目，要先组织预验收。,(1)竣工验收条件 完成建设工程设计和合同规定的各项内容。 有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场报告。 有完整的技术档案和施工管理资料。 有勘察、设计、施工、监理等单位签署的质量合格文件。 建设单位按合同支付工程款，并有工程款支付证明。 有施工单位签署的工程质量保修书。 规划行政主管部门、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件。,(2)竣工验收的标准 生产性项目和辅助性公用设施，已按设计要求完成，能满足生产使用。 主要工艺设备配套经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件所规定的产品。 必要的生产设施，已按设计要求建成。 生产准备工作能适应投产的需要 环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。 生产性投资项目如工业项目的土建工程、安装工程、人防工程、管道工程、通讯工程等工程的施工和竣工验收，必须按照国家和行业施工及验收规范执行。,(3)竣工验收的依据 上级主管部门对该项目批准的各种文件。 可行性研究报告。 施工图设计文件及设计变更洽商记录。 国家颁布的各种标准和现行的施工验收规范。 工程承包合同文件。 技术设备说明书。 建筑安装工程统一规定及主管部门关于工程竣工的规定。,(4)竣工验收的内容。 包括工程资料验收和工程内容验收。 工程资料验收。包括工程技术资料、工程综合资料和工程财务资料验收。 工程内容验收。包括建筑工程验收、安装工程验收。安装工程验收又分为建筑设备安装工程、工艺设备安装工程、动力设备安装工程验收。 档案资料收集整理。四方面的资料：业主资料、施工资料、监理资料、竣工资料。,二、建设项目稽察工作,1、概念 建设项目稽察，是依据政府行政法规、政策文件、部门规章、行业规范，对项目建设程序进行规范性监管，及时纠正整改不规范建管行为，以达到建设项目规范健康发展的目的。项目稽察检查涉及到项目建设全过程，还涉及到所有参建单位延伸检查。 项目稽察，按项目建设先后时序，依次查阅资料，发现问题相互验证，并提请项目单位和参建单位进行必要解释或文字说明。通过稽察工作手段和工作方法，进行深入调查研究，针对一批项目普遍存在问题，提出政策措施，为政府决策提供参考依据。,2、意义 （1）以人为本、执政为民的体现。 （2）转变政府职能、落实依法行政的要求。 （3）确保实现投资预期效益、遏制工程建设领域腐败行为的重要手段。,3、稽察工作的基本方法 (1)经常性稽察。对一个重大建设项目进行全程监管，多次稽察，如三峡工程。 (2)专项性稽察。对某一类项目进行全面检查或抽查，如农村中小学危房改造项目专项检查，政法基础设施项目专项稽察。 (3)关键环节稽察。对某一时段项目的某一环节进行检查或抽查，如对招投标环节进行稽察，对项目开工情况进行检查。 (4)个别性稽察。一般是针对某一个投资额较大的项目，以及领导交办的、群众举报的项目进行稽察。,4、项目现场稽察一般程序 (1)稽察准备。收集项目下达计划文件，制定稽察方案，下达稽察通知，组织检查组，熟悉被查项目的政策规定。 (2)听取汇报。听取当地政府、有关部门和项目单位关于项目实施情况的汇报。 (3)查阅资料。查阅项目有关申报审批文件、各类证照等前期工作资料，设计、施工、监理等工程建设资料，财务账目及会计凭证等项目资金管理材料。,(4)察看现场。实地察看项目现场，检查工程质量、材料质量、施工设备，参建单位现场服务情况，以及核对查阅资料中发现的相关问题，统计或测量相关数据。 (5)座谈提问。就检查中发现的情况、疑问进行有目的的座谈，核实清楚。 (6)问题定性。对检查中发现的问题，进行分析研究，对照有关规定，确定问题性质。注意备留资料来源及证据。 (7)交换意见。对初步认定的问题，向当地政府、有关部门和项目单位反馈，交换意见。,5、建设项目各环节的稽察内容 (1)执行国家政策情况。 项目是否符合产业政策。 项目是否符合国家规定标准。 (2)前期审批手续情况。 项目可行性研究、初步设计是否审批，审批是否符合规定。 规划、土地、环评、能评、施工等各类前期批复和许可证照办理情况。,(3)项目建设内容和规模变更情况。 是否按照批准的内容和规模进行建设。 变更手续是否合法、完善。 (4)项目“四制”执行情况。 项目是否实行法人责任制。 是否按规定进行招标投标，招标、投标、开标、评标、中标等环节是否有违规行为。 项目监理是否到位。 各类合同是否规范。,(5)项目“三大控制”情况。 进度控制。项目是否如期开工（如保障性住房按套数查开工率），建设进度是否滞后，是否停工，是否如期完工。 质量控制。分部、分项工程质量是否按规定验收，有无验收报告，材料是否按规定检测，材料、设备进场记录是否齐全，工程符不符合国家规范和标准，项目现场有无明显质量问题，质量缺陷问题是否整改到位。,投资控制。可行性研究投资估算和初步设计概算偏差是否大于10%，是否重新办理可行性研究审批手续；初步设计概算和施工图预算偏差是否大于5%，是否重新办理初步设计概算调整手续；工程设计变更和工程签证是否按规定办理。,(6)项目资金使用和财务管理情况。 项目是否独立建账。 项目财务管理是否符合有关规定。 政府补助资金是否按时足额到位，资金是否按进度、按规定渠道拨付。 政府补助资金有没有被截留、挤占、挪用。,(7)项目竣工验收及运营情况。 项目是否办理竣工验收手续，手续是否完备，是否存在未竣工验收就投入使用情况。 项目投产运营是否正常，是否达到设计要求，是否发挥了应有的效益。,(8)项目档案资料管理情况。 项目档案资料的“五性”。 系统性。项目要独立建档。 完整性。 准确性。 原始性。 时效性。,6、点多面广项目的检查方法 (1)全面检查。每一个项目都查到。 (2)重点抽查。针对要查的内容，有目的、有重点地选择部分项目进行检查，如项目开工率、竣工率的检查。 (3)分类抽查。对有多种类型的项目，每一类都选择部分项目进行抽查。 (4)随机抽查。对项目随机抽取，注意区域分布。 (5)混合抽查。各种抽查方式结合当地实际混合运用。,7、具体稽察方法的运用 (1)对照检查法。各类文件、资料中的数据是否一致。 (2)逻辑推理法。各类数据逻辑关系对不对，文件资料日期前后矛不矛盾。 (3)简单测算法。对一些有疑问的数据，进行简单测量。 (4)按图索骥法。将项目编号标在所查地区的地图上，随机抽取，避免被地方安排好的路线误导。,(5)重点环节法。对容易出现问题的环节进行重点检查。 (6)主要矛盾法。在项目检查时，要善于抓住主要矛盾，即最容易出问题的地方 。 (7)疑问追查法。对发现疑问的地方，延伸检查，顺藤摸瓜，往往能够发现问题。 (8)随机询问法。