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国际经济法,第一章 导论 第一节 一，概念与体系 广义的：代表人物美国学者杰塞普（P.Jessup），提出跨国法概念，斯坦纳（H.J.Steiner），瓦茨（D.F.Vagts） ，罗纹菲尔德（Lowenfeld）。该学派认为国际经济法是一个综合的独立的法律学科。 狭义的：英国的施瓦曾伯格（G.Schwarzenberger），法国的卡欧（D.Carreau）。该学派认为国际经济法是国际法的分支。 广义概念的理由： A，国际经济关系的主体始终包括个人和法人。 B，个人和法人在当代成为国际经济交往的主要参与者。 C，国际经济已经将个人、法人、国家和国际经济组织连接为紧密的整体。 二， 国际经济法的特征 A，主体的复杂性，包括个人、法人、国家、国际经济组织等。 B，国际经济关系的交叉复杂性。 C，国际经济法渊源的多重性。,第二节 历史发展,一，国际商事法律的发展（商人习惯法） 自国家诞生就有了国际经济交往。海事商人法在公元前9世纪就出现了。后来的罗马法中出现了万民法。中世纪，欧洲出现了三部著名的海事法典奥列隆惯例，康索拉多法，维斯比海法。 17世纪资本主义的发展，各国立法逐渐增多。比如有重大影响的1804年法国民法典。马克思在其著名的共产党宣言里指出：世界市场形成了。 此类法律规范的特点：1，不系统，零散。这主要受当时的社会发展水平的制约；2，主要局限于国际贸易领域；3，主要法律规范仍然是商人习惯法，国家立法干预少；4，法律规范散见于各种法律规范中，很少有完善的法典法规。 二，国家干预导致国际经济领域公法的发展。 三，普遍性国际经济组织的产生导致国际经济立法的新发展。 1，国际经济组织与国际经济条约的大量产生：IMF,IRDB,GATT(WTO) 2，新兴国家的兴起与国际经济新秩序的建立。南北关系，东西关系，南南合作。联合国作为广大发展中国参与国际经济新秩序建立的舞台，在其推动下，联大相继通过了一系列决议。1962关于自然资源永久主权宣言；1974关于建立新的国际经济秩序宣言，行动纲领。 3，跨过公司的发展及其管制1974各国经济权利义务宪章、跨过公司行为守则。利用跨国公司的正面作用，限制其负面作用。 4，区域性经济条约和组织的发展。 5，GATT的飞跃WTO.,第三节 国际经济法的渊源,一，国际经济条约 二，国际惯例 三，国内法立法/判例 四，辅助性渊源 1，联大决议 2，学理/学说,第四节 国际经济法的基本原则,国家经济主权原则 1，国家对自然资源享有永久主权 2，管理和监督的权力 3，国有化和征收的权力。 公平互利原则 国际合作促进发展原则（妥协） 有约必守原则 复习思考题：1，简述广义国际经济法的理由 2，国际经济法的特征,第二章 国际经济法的主体,第一节，概述 一，自然人 权利能力，行为能力（各国法律规定不同，有的国家限制较多） 法律地位：国籍问题无国籍，多重国籍。 二，法人 法人国籍的确定标准 1，成立地或登记地；2，住所地指挥或管理中心，也有认为是营业中心；3，控制中心，主要投资人的国籍；4，符合标准 法人的认可方法：一般认可；相互认可；特别认可。 三，国家 1，国家作为国际经济法的主题资格。国家在理论上可以参与一切经济活动，但问题是涉及到主权的问题，豁免是不可回避的问题。 财产豁免管辖豁免，执行豁免。 国家行为原则，国家行为原则的要义在于有豁免权利，但国家行为在实施时造成的违约和侵权的处理。要计算成本和受益，需要对国家自己的国家行为进行自我克制，并主动赔偿或补偿，特别是发展中国家。,第二节 跨国公司,一，跨国公司的概念和特征 根据联合国跨过公司行为守则（草案），跨国公司是分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业，二不论这些实体企业的法律形式和范围；这种企业的业务是通过一个或多个决策中心，根据一定的决策体制经营的，因而具有一贯的政策和共同战略，企业的各个实体由于所有权或别的因素的联系，其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其施能同其他实体分享知识、资源以及分担责任。 特征： 1，跨国性 2，战略的全球性、管理的集中性；3，公司内部关系的紧密性。 二，跨国公司的法律地位 1，国内法，无特别地位。子公司，分公司（分支机构），总公司。 2，国际上的法律地位。是否能成为国际法上的主体？公司的设立国内法。国家的建立民族自发，权力和权力的原生性。条约来自与国家的缔结，公司承担权利义务是通过国家。 三， 跨国公司母子公司的债务分担 问题的提出，经营的一体化，导致子公司受制于母公司，其独立的法人能力受制约。 1984年，印度博帕尔的美资 联合碳化物有限公司（印度）甲基异氰盐泄漏，导致近3000人丧生，重伤4万多人，轻伤52万多人的重大责任事故。,各国的态度 1，有限责任原则 2，整体责任原则（破坏了公司法的基础独立责任原则。）3，特殊条件下的直接责任。 母公司的责任根据 1，子公司真正具有独立自主经营权，独立从事其章程规定的决策权利。母公司不承担债务责任； 2，在某些事项上，母公司控制其决策权，则母公司就该事项的债务承担责任。 3，子公司完全受控于母公司，则母公司应承担全部债务责任。但上述，2、3之根据，在实践上难以把握，而且各国的认定标准也宽严不一，特别是第二项。,四，跨国公司的国际管制 跨国公司为何需要管制 东道国：逃避法律，损害发展的长远目标，惟利是图。母国：资本流出，技术泄漏，就业减少。 为何又鼓励国际投资？发展经济，引进技术和管理。开拓市场，提高竞争力，增加财政收入。 管辖的冲突及解决 管辖的依据：1，效果原则（长臂原则，过于霸道），美国，欧共体；2，单一实体原则，视为一个整体，域外效力得以拓展，但易为其他国家反对。 解决方法：1，属地管辖优先原则；2，域外管辖应有合理的依据；3，通过双边协商，或条约解决。 跨国公司行为守则（草案）略,第三节 国际经济组织,一，国际经济组织作为国际经济法的主体资格。 分类， IGO, NGO 特征：成员国家；国家间设立的，不高于国家；其设立的基础为平等国家达成的协议。 法律人格，其权利、行为能力为其宪章的规定。具有缔约能力；取得和处置财产的能力；法律诉讼的能力。需要注意的是在非成员国的活动，需得到其认可。 特权与豁免 来自成员国的授权。根据：两个学说，1，只能必要说履行职能；2，代表性说代表成员国的利益和愿望。因其授权不同，豁免范围不同。IMF 豁免程度高。而IRDB责可以因法院判决而扣押或执行。,二，几种主要的国际经济组织 普遍性的国际经济组织，对世界各国开放。至今大约有400多个。Worldwide Intl econ org 区域性的国际经济组织 regional econ org 专业性的国际经济组织 specialized Econ org （一）IMF,1944年7月在Breton Woods 签订国际货币基金协定而设立的，其宗旨：（p.48） (二) WBGIBRD,IDA.：The World Bank is a vital source of financial and technical assistance to developing countries around the world. We are not a bank in the common sense. We are made up of two unique development institutions owned by 185 member countriesthe International Bank for Reconstruction and Development (IBRD) and the International Development Association (IDA).（IFC） IBRD的宗旨：（p.49） （三）WTO（后章详述） 复习思考题： 1，跨过公司母子公司债务分担依据是什么？ 2，跨过公司的国际法律地位是什么？原因是什么？ 3，跨过公司的特征是什么？,第三章 国际贸易法概述,第一节 概述 一，概念 其范围：国际货物买卖及其相关运输、保险与支付；服务贸易法律制度；国际许可证贸易技术贸易：专利、商标、版权、专有技术；国际商品制度；政府管理贸易的法律制度。 渊源：条约、商业惯例、国内法/判例；辅助渊源：联大决议、标准合同。 二，产生及其发展 中世纪商人法 民族国家的诞生和工业革命，各国的立法，以及商人法的编纂。 此时的立法摆脱了中世纪商人法的杂乱，而由机构统一编纂或者国家立法。各国立法注重本国利益保护，不具有超国家性。很多内容是管制的法律规范。,第二节 施米托夫,贡献 将国际贸易法划分为三个阶段：民族国家出现前，主要是中世纪商人法；承袭了中世纪商人法的各个民族国家的国内法；科技革命导致大规模生产方式的发展和国际贸易的发展。国际贸易法开始超越国境，导致具有旧的商人法国际注意概念的复归。 1962年，在国际法律科学协会和联合国教科文组织主办的东西方法学家研讨会上指出：国际贸易法在所有国家都表现出愈来愈多的相思之处，而这些相似之处远远超过了这一法律部门性质的要求，也超出了世界上计划经济和市场经济国家的划分，以及起源于罗马帝国的大陆法系与源于英国普通法制度的划分。因此，这个时代的主要问题之一是使各民族国家的需求与国际合作的思想一致。国际贸易法应该担负起制定所有参加者都必须遵守的比赛规则的认为，作为实现和平共处的必要条件。,第四章 国际货物贸易法 第一节 国际货物买卖的法律,一，国际货物买卖的公约 国际货物买卖统一法公约The Uniform Law on International Sale of Goods，ULIS成员国只有比利时、冈比亚、联邦德国、以色列、意大利、荷兰、圣马力诺和英国。 国家货物买卖合同成立统一法公约The Uniform Law on the Formation of Contract for International Sale of Goods。ULF 上述公约的成员国，除以色列外的7个。 这两个公约，由于采用了大陆法系的合同法原则，未考虑其他国家。也少有考虑发展中国家。条文或繁琐或含混不清。导致条约形同虚设。 二。联合国国际货物买卖合同公约。Convention on the International Sale of Goods（CISG） 该公约1980年通过，1988年1月1日生效。截止2008年10月，共有71个国家批准了该公约。包括美国在内。日本到2009年8月一日生效。 参见 /uncitral/en/uncitral_texts/sale_goods/1980CISG_status.html 公约的适用范围：缔约国中营业地分处不同国家的当事人之间的货物买卖，而不论当事人的国籍；国际私法冲突规则导致适用某缔约国的法律；有形货物买卖。不适用于有价证券，货币，也不适用于船舶、飞机、气垫船的买卖，电力买卖，劳务和服务买卖，消费品买卖，拍卖方式的销售。根据法律令状和其他令状的销售。,二，国际货物买卖商业惯例 2000年国际贸易术语解释通则(International Rules for the Interpretation of Trade Terms,incoterms 2000) 1936年首次公布，后经1953，1967，1976，1980，1990，2000年多次补充和修订。 1932年华沙牛津规则（Warswa-Oxford Rules, 1932） 1941年美国对外贸易定义（Definition of Foreign Trade 1941） 重点：Incoterms 2000,1990年，作了较大修改，将缩略语进行规范化。如：C&F 改为CFR，适应电子化贸易；规定了电子单证；把买卖双方的权利义务相对应，分10项；按字母顺序把13个贸易术语分为E,F,C,D四组。 E组，一个术语：EXWEx works （named place）工厂交货。卖方责任最小。一般适用于联运。 F组，FAS-Free alongside Ship （named port of shipment ）船边交货。 FCA(Free Carrier) 货交承运人。 FOB Free on Board (named port of shipment)船上交货,第三组：C组（卖方必须签定运输合同，但对货物灭失或损坏的风险以及装船和启运后发生事件所产生的额外费用不承担责任） CFR: Cost & Freight (named port of destination) 成本加运费（指定目的港） CIF: Cost, Insurance and Freight (named port of destination) 成本，保险加运费（指定目的港） CPT: Carriage Paid To (named place of destination) 运费付至（指定目的地） CIP: Carriage and Insurance Paid To (named place of estination) 运费保险费付至（指定目的地）,第四组：D组（卖方必须承担把货物交至目的地国家所需的全部费用和风险） DAF: Delivered at Frontier (named place) 边境交货（指定地点） DES: Delivered ex Ship (named port of destination) 船上交货（指定目的港） DEQ: Delivered ex Quay (named place of destination) 码头交货（指定目的地） DDU: Delivered Duty Unpaid (named place of destination) 未完税交货（指定目的地） DDP: Delivered Duty Paid (named place of destination) 完税后交货（指定目的地）,CIF成本、保险费加运费（指定目的港） “成本、保险费加运费”是指在装运港当货物越过船舷时卖方即完成交货。 卖方必须支付将货物运至指定的目的港所需的运费和费用，但交货后货物灭失 或损坏的风险及由于各种事件造成的任何额外费用即由卖方转移到买方。 但是，在CIF条件下，卖方还必须办理买方货物在运输途中灭失或损坏风险 的海运保险。 因此，由卖方订立保险合同并支付保险费。买方应注意到，CIF术语只要 求卖方投保最低限度的保险险别。如买方需要更高的保险险别，则需要 与卖方明确地达成协议，或者自行作出额外的保险安排。 CIF术语要求卖方办理货物出口清关手续。 该术语仅适用于海运和内河运输。若当事方无意越过船舷交货则应使用CIP 术语。 A 卖方义务 B 买方义务,A2 许可证、其他许可和手续 卖方必须自担风险和费用，取得任何出口许可证或其他官方许可，并在需要办理海关手续时，办理货物出口货物所需的一切海关手续。 B2 许可证、其他许可和手续 买方必须自担风险和费用，取得任何进口许可证或其他官方许可，并在需要办理海关手续时，办理货物进口及从他国过境的一切海关手续。 A3 运输合同和保险合同 a）运输合同 卖方必须自付费用，按照通常条件订立运输合同，经由惯常航线，将货物用通常可供运输合同所指货物类型的海轮（或依情况适合内河运输的船只）装运至指定的目的港。 b）保险合同 卖方必须按照合同规定，自付费用取得货物保险，并向买方提供保险单或其他保险证据，以使买方或任何其他对货物具有保险利益的人有权直接向保险人索赔。保险合同应与信誉良好的保险人或保险公司订立，在无相反明确协议时，应按照协会货物保险条款（伦敦保险人协会）或其他类似条款中的最低保险险别投保。保险期限应按照B5和B4规定。应买方要求，并由买方负担费用，卖方应加投战争、罢工、暴乱和民变险，如果能投保的话。最低保险金额应包括合同规定价款另加10%（即110%），并应采用合同货币。 B3 运输合同与保险合同 a）运输合同 无义务。 b）保险合同 无义务。 A4 交货,卖方必须在装运港，在约定的日期或期限内，将货物交至船上。 B4 受领货物 买方必须在卖方已按照A4规定交货时受领货物，并在指定的目的港从承运人处收受货物。 A5 风险转移 除B5规定者外，卖方必须承担货物灭失或损坏的一切风险，直至货物在装运港越过船舷为止。 B5 风险转移 买方必须承担货物在装运港越过船舷之后灭失或损坏的一切风险。 如买方未按照B7规定给予卖方通知，买方必须从约定的装运日期或装运期限届满之日起，承担货物灭失或损坏的一切风险，但以该项货物已正式划归合同项下，即清楚地划出或以其他方式确定为合同项下之货物为限。 A6 费用划分 除B6规定者外，卖方必须支付 与货物有关的一切费用，直至已经按照A4规定交货为止；及 按照A3a）规定所发生的运费和其他一切费用，包括货物的装船费；及 按照A3b）规定所发生的保险费用；及 根据运输合同由卖方支付的、在约定卸货港的任何卸货费用；及 在需要办理海关手续时，货物出口需要办理的海关手续费用及出口时应缴纳的一切关税、税款和其他费用，以及根据运输合同规定由卖方支付的货物从他国过境的费用。,B6 费用划分 除A3a)规定外，买方必须支付 自按照A4规定交货时起的一切费用；及 货物在运输途中直至到达目的港为止的一切费用，除非这些费用根据运输合同应由卖方支付；及 包括驳运费和码头费在内的卸货费，除非这些费用根据运输合同应由卖方支付；及 如买方未按照B7规定给予卖方通知，则自约定的装运日期或装运期限届满之日起，货物所发生的一切额外费用，但以该项货物已正式划归合同项下，即清楚地划出或以其他方式确定为合同项下之货物为限；及 在需要办理海关手续时，货物进口应交纳的一切关税、税款和其他费用，及办理海关手续的费用，以及需要时从他国过境的费用，除非这些费用已包括在运输合同中。,A7 通知买方 卖方必须给予买方说明货物已按照A4规定交货的充分通知，以及要求的任何其他通知，以便买方能够为受领货物采取通常必要的措施。 B7 通知卖方 一旦买方有权决定装运货物的时间和/或目的港，买方必须就此给予卖方充分通知。 A8 交货凭证、运输单据或有同等作用的电子讯息 卖方必须自付费用，毫不迟延地向买方提供表明载往约定目的港的通常运输单据。 此单据（如可转让提单、不可转让海运单或内河运输单据）必须载明合同货物，其日期应在约定的装运期内，使买方得以在目的港向承运人提取货物，并且，除非另有约定，应使买方得以通过转让单据（可转让提单）或通过通知承运人，向其后手买方出售在途货物。 如此运输单据有数份正本，则应向买方提供全套正本。 如买卖双方约定使用电子方式通讯，则前项所述单据可以由具有同等作用的电子数据交换（EDI）讯息代替。 B8 交货凭证、运输单据或有同等作用的电子讯息 买方必须接受按照A8规定提供的运输单据，如果该单据符合合同规定的话。,FOB 船上交货 （指定装运港） “船上交货（指定装运港）”是当货物在指定的装运港越过船舷，卖方即完成交货。这意味着买方必须从该点起承当货物灭失或损坏的一切风险。FOB术语要求卖方办理货物出口清关手续。 该术语仅适用于海运或内河运输。如当事各方无意越过船舷交货，则应使用FCA术语。 A 卖方义务 B 买方义务 A1 提供符合合同规定的货物 卖方必须提供符合销售合同规定的货物和商业发票或有同等作用的电子讯息，以及合同可能要求的、证明货物符合合同规定的其他任何凭证。 B1 支付价款 买方必须按照销售合同规定支付价款。 A2 许可证、其他许可和手续 卖方必须自担风险和费用，取得任何出口许可证或其他官方许可，并在需要办理海关手续时，办理货物出口货物所需的一切海关手续。 B2 许可证、其他许可和手续 买方必须自担风险和费用，取得任何进口许可证或其他官方许可，并在需要办理海关手续时，办理货物进口和在必要时从他国过境所需的一切海关手续。,A3 运输合同和保险合同 a）运输合同 无义务。 b）保险合同 无义务。 B3 运输合同和保险合同 a）运输合同 买方必须自付费用订立从指定的装运港运输货物的合同。,b）保险合同 无义务。 A4 交货 卖方必须在约定的日期或期限内，在指定的装运港，按照该港习惯方式，将货物交至买方指定的船只上。 B4 受领货物 买方必须在卖方按照A4规定交货时受领货物。 A5 风险转移 除B5规定者外，卖方必须承担货物灭失或损坏的一切风险，直至货物在指定的装运港越过船舷为止。 B5 风险转移 买方必须按照下述规定承担货物灭失或损坏的一切风险： 货物在指定的装运港越过船舷时起；及 于买方未按照B7规定通知卖方，或其指定的船只未按时到达，或未接收货物，或较按照B7通知的时间提早停止装货，则自约定的交货日期或交货期限届满之日起，但以该项货物已正式划归合同项下，即清楚地划出或以其他方式确定为合同项下之货物为限。,A6 费用划分 除B6规定者外，卖方必须支付 货物有关的一切费用，直至货物在指定的装运港越过船舷时为止；及 需要办理海关手续时，货物出口需要办理的海关手续费用及出口时应交纳的一切关税、税款和其他费用。 B6 费用划分 买方必须支付 货物在指定的装运港越过船舷之时起与货物有关的一切费用；及 于买方指定的船只未按时到达，或未接收上述货物，或较按照B7通知的时间提早停止装货，或买方未能按照B7规定给予卖方相应的通知而发生的一切额外费用，但以该项货物已正式划归合同项下，即清楚地划出或以其他方式确定为合同项下之货物为限；及 需要办理海关手续时，货物进口应交纳的一切关税、税款和其他费用，及办理海关手续的费用，以及货物从他国过境的费用。 A7 通知买方 卖方必须给予买方说明货物已按照A4规定交货的充分通知。 B7 通知卖方 买方必须给予卖方有关船名、装船点和要求交货时间的充分通知。,A8 交货凭证、运输单据或有同等作用的电子讯息 卖方必须自付费用向买方提供证明货物已按照A4规定交货的通常单据。 除非前项所述单据是运输单据，否则应买方要求并由其承担风险和费用，卖方必须给予买方一切协助，以取得有关运输合同的运输单据（如可转让提单、不可转让海运单、内河运输单据或多式联运单据）。如买卖双方约定使用电子方式通讯，则前项所述单据可以由具有同等作用的电子数据交换（EDI）讯息代替。 B8 交货凭证、运输单据或有同等作用的电子讯息 买方必须接受按照A8规定提供的交货凭证。 A9 查对、包装、标记 卖方必须支付为按照A4规定交货所需进行的查对费用（如核对货物品质、丈量、过磅、点数的费用）。 卖方必须自付费用，提供按照卖方订立销售合同前已知的该货物运输（如运输方式、目的港）所要求的包装（除非按照相关行业惯例，合同所述货物无需包装发运）。包装应作适当标记。 B9 货物检验 买方必须支付任何装运前检验的费用，但出口国有关当局强制进行的检验除外。,A10 其他义务 应买方要求并由其承当风险和费用，卖方必须给予买方一切协助，以帮助其取得由装运地国和/或原产地国所签发或传送的、为买方进口货物可能要求的和必要时从他国过境所需的任何单据或有同等作用的电子讯息（A8所列的除外）。 应买方要求，卖方必须向买方提供投保所需的信息。 B10 其他义务 买方必须支付因获取A10所述单据或有同等作用的电子讯息所发生的一切费用，并偿付卖方因给予协助而发生的费用。,第二节 国际货物买卖合同,一，当事人（以何标准划分国际货物买卖合同） 要约、承诺:要约，要约的撤回与撤销，要约可以任意撤回。但撤销则要受到限制。 二，有关电子单证 （一）概念(EDI) 优点 ：高速、低成本、少失误、安全保密 三，电子单证国际标准的国际化 1，1985年，UN,欧盟经济委员会何国际标准化组织发布的行政、商业何运输电子数据交换规则(UN/European Electronic Data Interchange for Administration,Commerce and Transport) 2，美国标准化协会制定的ANSI-X12（American National Standard Institute，X12） 电子单证的法律问题：证据问题，规范问题 四，合同的形式与内容,形式：可以是任意的，但各国的规定不同。 内容： 1，货物的品质规格 2，货物的数量 3，包装条款 4，价格条款 5，装运条款 6，保险条款 7，支付条款 8，检验条款 9，不可抗力条款 10，仲裁条款 11，法律选择条款,第三节 卖方和买方 的义务,一，卖方的义务 （一）提交货物与单据 1，交货地点 ：（1）卖方营业地 （2）特定地点 （3）货交第一承运人 2，交货时间 （1）依照约定 (2)无约定，则在合理时间 （case-by-case analysis） 3，单据交付 （二）卖方的担保义务 1，瑕疵担保：依照约定，无约定时要符合通常的使用目的；包装按约定或者通用包装。 2，追夺担保与权源担保 追夺担保即所有权担保，应担保其确有权出售货物；货上不得设有任何损坏所有权的其他权利；担保第三方不得以侵权或者其他类似理由提出权利请求。,二，买方的义务 （一）支付价金的义务 付款方式信用证、汇票，托收， 付款地点：约定，或者卖方营业地，或者卖方交单地 付款时间：按约定，无约定则在卖方交单的同时 （二）收取货物,第四节 违反合同的补救方法,卖方违约的补救方式 （一）要求卖方实际履行（不得采取与此相冲突的其他补救措施；要给合理的宽限期；当交货不符时，只有构成根本违约，才可要求卖方提交替代货物。） （二）减少价金（不论价款是否已经支付。） （三）宣告合同无效。一般时在卖方不履行合同或者构成根本违约时，才宣告。 但，卖方已经交货，则不能宣告合同无效，除非（1）在迟延交付的情况下，买方在得知交货后合理的时间内宣布无效；（2）交货不符，在检验货物后合理的时间内提出；（3）在宽限期届满或者拒绝卖方的履行后合理时间内宣告。 （四）损害赔偿，上述三个补救措施，都不影响该补救措施。但不能超出实际或预期损失。 买方的补救措施 （一）实际履行（支付价金，接受货物） （二）损害赔偿 （三）宣告合同无效 预期违约的补救方法：中止合同的履行，但得通知另一方 如何判断：履约能力或信用缺陷；履行合同的行为表明将不履行合同。,第五节 货物所有权与风险的转移,一，货物所有权的转移 国际货物买卖中，所有权转移是一个非常重要的问题。而各国的规定却不一样。CISG也没有给出规定。 （一）华沙牛津规则：除另有约定外，自卖方交单时转移 （二）各国的法律规定 1，英国，英国分为特定货物买卖和非特定货物买卖。 （1）非特定货物买卖：未特定化，即没有划拨到合同项下，所有权不发生转移。特定化后，方可转移，即买方有提取之意愿。 （2）特定物买卖：取决于双方的意愿。同时应考虑以下几个因素：买卖无保留条件时，缔约时转移给买方；当买方需有所作为时，作为完成后转移；当卖方需作为时，作为完成后，转移。 2，美国 美国统一商法典规定，特定化的货物在实际交付时所有权发生转移。具体的：在目的地交货时，自交付时转移；需要发送时，自交付发送，所有权发生转移；当只需交单时，则在交单时发生转移。 3，法国 法国民法典规定，在合同订立时，即成立时发生转移。但没有特定化的货物如何转移？在司法实践中，则采取：种类货物，划拨后转移；付条件的，条件成就后，转移；双方可以自由约定转移的时间。,4，德国，德国合同法发生的是债权问题，而所有权则得以物权法另行订立所有权的转移来解决这个问题。 二，风险的转移 风险转移，大多数国家和国际规范采取所有权与风险转移相分离的原则。 （一）风险分担的原则 1，以交货时间确定风险分担 2，过失一方承担风险转移的不利后果 3，国际惯例优先 4，划拨是风险转移的前提 （二）风险转移的时间 1，涉及运输，则在货物交给承运人发生转移 2，在运输途中的货物，订立合同时转移。如果是单证买卖，则在货物交给承运人时转移，除非卖方知道货物已经损失或灭失。 3，不涉及运输，则在交付时转移。或者在约定的其他特定地点或时间转移。,第五章 国际货物运输与保险 第一节 国际海上货物运输,一，提单 提单的定义、作用 提单是用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，承运人并据以交付货物的单证。 作用 1，证明作用 2，收据作用 3，代表货物的权利凭证（document of title） （二）提单的种类 1，已装船提单收货待运提单 2，清洁提单不清洁提单 3，记名提单不记名提单指示提单 4，直达提单转船提单联运提单多式联运提单 5，租船提单 6，倒签提单预借提单,（三）承运人的义务 和权利 1，承运人的义务： （1）适航义务：船舶本身，船员配备和物料配备 （2）管理货物的义务：适当和谨慎的装载，搬运、配载、运送、保管、照料和卸载的义务。 2，承运人的权利 （1）免责的权利：基于海牙规则，承运人在18种情况下有不负赔偿货物损失、灭失的权利。特别是，承运人的受雇人驾驶和管理船舶的过失，以及船员过失造成火灾导致货物受损的赔偿责任。 （2）享受责任限制的权利。在不能免责的情况下，承运人还享受赔偿不超过限额的权利。海牙规则为100英镑/件。 中国，为666.67SDR。美国为USD500. (3)承运人的责任期间和诉讼时效 海牙规则规定，承运人的责任期间为两种情况：使用船上吊杆时，为钩到钩，即货物自装货港挂钩受力时起至卸货港脱钩时，即钩到钩；使用岸上吊杆时，为装货港越过船舷到卸货港越过船舷，即舷到舷，但并非绝对。 诉讼时效，一年。收货人应当在收货时将货物损坏或灭失的情况书面通知承运人。如果损坏不明显，则应在收到货物时起3日内提交。如果联合检查，则不必提交。,（四）提单的国际条约 1，海牙规则：1924年统一提单的若干法律规定的国际公约（International Convention for the Unification of Certain rules of Law Relating to Bills of Lading）.1921年在海牙制定了一个提单规则，海牙规则，供合同当事人自由采纳，后在1924年，在布鲁塞尔通过。仍简称海牙规则。海牙规则继承了美国哈特法里承运人的免责事项，特别是驾驶船舶和管理船舶过失免责。其赔偿责任限额为100英镑。 2，维斯比规则：修订统一提单若干法律规定的国际公约议定书（Protocol to Amend the International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bills of Lading）.其修改之处主要为以下几个方面： （1）提高了责任限额，从海牙规则的100英镑，提高的10000金法郎，或每公斤30金法郎。增加了集装箱，货盘等其他包装单位。 （2）提单的证据效力，是承运人和托运人之间，承运人收到货物的初步证据。当然承运人可以提出反证。但提单转让后，就成为提单持有人的绝对证据 （3）非合同之诉，不管对承运人是以合同违约还是侵权为依据提起诉讼，海牙规则规定的抗辩和责任限制，应适用于运输合同，避免海牙规则被排除适用。 （4）承运人的受雇人或代理人的法律地位，喜马拉雅条款的承认。承运人的受雇人或代理人同样享受承运人的抗辩和责任限制。,3，汉堡规则：1978年联合国海上货物运输合同公约（UN Convention on the Carriage of Goods by Sea，1978） 汉堡规则的主要变化： （1）提高责任限制，从10000金法郎提高到835SDR或者每公斤2.5SDR. (2)承运人的责任期间的扩展，从海牙规则扩展到 承运人接收货物到交付货物，在其掌管期间。 （3）废除了航海过失免责，承运人承担过失责任原则，欲免责，则得证明自己或其受雇人尽到了合理谨慎义务，并采取一切合理的措施。即货物发生损失或灭失，对承运人实行过失推定。 （4）增加了实际承运人的概念，actual carrier 。 （5）关于清洁提单的规定，如果没有批注则为清洁提单。海牙规则则要求应注明货物状况。但承运人却无法检查，虽有合理怀疑，但只记载外表状况良好，并不意味着是清洁提单。因此汉堡规则规定，承运人可以在提单上作出保留。 （6）增加了迟延交付的赔偿规定，最高限额为迟延交付货物的运费的2。5倍。 （7）管辖权：被告主要营业所所在地；合同订立地；装货港或卸货港；或海上运输合同制定的地点。 （8）汉堡规则解决了商业实践中保函的效力，承认保函的法律效力。但仅及于承运人和托运人之间，不能对抗第三人。,二，租船合同 1 ，航次租船合同，主要有The Baltic International Maritime Conference 制定的统一杂货租船合同（Uniform General Charter 简称gencon 金康合同）,2，定期租船合同，主要格式合同有，纽约土产交易所制定的定期租船合同（NEW YORK Produce Exchange ,NYPE Time Charter ）,第二节，国际航空货物运输 第三节，国际铁路货物运输合同 第四节，国际多式联运合同,略,第五节 国际货物运输保险,一，承保的险别 1，自然灾害 2，意外事故 3，外来风险 注意：单独海损是指因承保的风险引起的，不属于共同海损的部分损失。一般情况下，此类损失，由自己承担保险人，即自担风险。如果投保水渍险，则可获得赔偿 二，保险单种类 1，定值保单 2，航程保单 3，流动保险单 4，预约保险单：开口保单 5，重复保险单 6，保险凭证，即简式保险单 三，海上货物运输保险 险别：平安险；水渍险；一切险。特别险 1，平安险（Free From Particular Average）：单独海损不赔。承保的风险有：恶劣气候导致的整批货物全损。事故造成的货物全损或部分损失；事故前后又遭遇恶劣气候导致货物全部或部分损失。装卸造成的一件或几件货物部分或全部损失；被保险人为抢救货物支出的合理费用。,2，水渍险(With Particualar Average)：即单独海损负责，除平安险外，还负责恶劣气候导致的货物部分损失的赔偿。 3，一切险（all risks），除承保上述两个险别的损失外，还负责外来原因导致的全部或部分损失。即一般附加险的险别：偷窃、提货不着险，淡水雨淋险、短量险；混杂、玷污险；渗漏险；碰损、破碎险；串味险；受潮、受热险；钩损险；包装破裂险；锈损险等。此类险不可以单独投保，但可以在投保平安险或水渍险后，选择几个或全部。 4，特别附加险，7个：交货不到险，进口关税险；舱面险；拒收险；黄曲霉险；出口货物到港澳存仓火险责任扩展险；卖方利益险。 5，特殊附加险，3个：战争险、战争险的附加费用和罢工险。 复习思考题： 1，简单评述关于提单的三个国际公约 2，简述提单的作用 3，简评海牙规则体制下，承运人免责制度是否合理？,第六章 国际技术贸易法 第一节 概述,一，技术的含义、分类 （一）技术的含义：技术是一种制造一种产品的系统知识，所用的一种工艺或提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项使用新型或一种植物信品种，或者反映在技术情报或技能中，或者反映在专家味设计、安装、开办或者维修一个工厂或味管理一个工商业企业或其活动而提供的服务或协助方面。 （二）分类 1，专利 2，商标 3，版权 4，专有技术（特点：广泛性；秘密性；实用性；可转让性；一定的创新性和轿难获取性；同时拥有性（并非仅为专有技术所有）；非专利性。）其保护方法有：合同法保护；侵权法保护；反不正当竞争法保护；刑事法保护。 国际技术贸易，又称为国际技术转让。,第二节 国际许可协议,一，国际许可协议的概念、特征与种类 国际技术许可协议就是指，位于不同国家的当事人就技术使用权在一定条件下一定期限内允许受让人使用该技术，技术出让方收取使用费的协议。 特点 1，当事人位于不同国家，一般为国籍不同。 2，协议的客体为技术的使用权，而非所有权，且跨越国境的授权，因此也可以同时授权多人。 3，具有时间性和地域性限制 4，时效性较强，内容复杂 5，许可协议是有偿合同，以使用费为表现形式。合同中止后，虽然仍了解知晓技术，但不得继续使用。 分类： 1，独占许可协议 2，排他许可协议 3，普通许可协议 4，交叉许可协议 5，分许可协议,二，许可协议与限制性商业条款 是在国际技术贸易中，许可反利用技术优势地位，在合同中订入的限制被许可方权利的限制性商业做法。发达国家认为，构成市场垄断或妨碍竞争的行为或条款，都是商业性限制条款。而发展中国家，则认为，凡是妨碍和阻碍经济发展的条款，损害受让方利益的不公平条款，都是限制性商业条款。 国际管制：联合国国际技术转让行动守则（草案）规定了禁止列入的限制性商业条款，很有指导意义。 1，单方面回授条款；2，对权利效力的异议；3，独家经营；4，研究与发展的限制；5，对使用人员的限制；6，价格限制；7，对技术改进的限制；8，包销和独家代理；9，搭卖或搭买；10，出口限制；11，共享专利或交换许可证协议；12，对宣传的限制；13，工业产权期满后的限制；14，技术转让期满后的限制；15，限制生产；16，限制质量控制方法的使用；17，限制商标的使用；18，要求合股经营或参与管理；19，合同期满限制；20，限制使用范围的扩大。,第三节 知识产权的国际保护,一，概述 知识产权具有严格的地域性特征，不同的国家其保护方式和方法差异很大，对知识产品的保护和交流带来很大问题。由此，国际社会自19世纪开始，探索知识产权的国际保护，促进知识产权的国际流转。 主要条约有：1883年保护工业产权巴黎公约（1884年生效），1970年专利合作条约（1978年生效）；1892年商标注册马德里协定（1892年生效）；1967年建立世界知识产权组织公约（1970年生效）。1886年保护文学和艺术作品伯尔尼公约（1887年生效）；1952年世界版权公约（55年生效）；1994年与贸易有关的知识产权协议（WTO的规则） 二，建立世界知识产权组织公约（了解） 三，保护工业产权巴黎公约 1，适用范围，2，国民待遇原则，3，优先权原则；4，专利权、商标权独立性原则；5，特别规定：专利产品的输出入；强制许可；专利产品的偶然进入；专利生产产品进口，进口国专利权人享有一切此专利的权利。6，商标权的特别规定：驰名商标；服务标记；集体商标；商业转让； 四，专利合作条约 五，商标注册马德里协定 六，保护文学和艺术作品伯尔尼公约 七，世界版权公约 八，与贸易有关的知识产权协议（Agreement on Traderelated Aspects of Intellectual Property，TRIPs）,1,TRIPS基本吸收了巴黎公约的核心内容，需要遵守巴黎公约的最低标准。TRIPS也不损害成员国承担的其他条约下的义务。 2，国民待遇； 3，最惠国待遇； 复习思考题： 1，国际许可协议的特点 2，限制性商业条款的危害是什么？,第七章 国际服务贸易法 第一节 国际服务贸易的概念和特征,一，法律意义的服务，是一个人向他人履行义务或提供劳动，前者为后者的利益或按其指令履行义务或提供劳动，其一直受后者的控制和支配。可分为行政服务，军事服务、公用服务和普通商业服务。本章所讲服务是普通商业服务。国际服务贸易是普通商业服务的跨国交易。 二，国际服务贸易的分类： 1，越境服务 2，过境消费 3，商业存在 4，自然人存在 三，国际服务贸易的特点 1，无形性、同步性 2，国际服务贸易主题的国际性 3，政策问题多于法律问题 4，法律调整的国内化,第二节 服务贸易总协定,一，服务贸易总协定的产生（General Agreement on Trade in Service，GATS） 产生背景：货物贸易的发展，促进了与之相关的金融，运输，保险等服务行业的发展。并促进了外围的法律服务、医疗、教育、通讯、旅游等行业的发展。发达国家为了加强在贸易领域的竞争力，将其占有市场优势地位的服务贸易纳入到wto 法律制度中。 二，主要内容： （一），宗旨促进服务贸易的自由化。具体为条约规定了一般义务和具体承诺义务。 （二），一般义务和原则 1，最惠国待遇 （1）邻国例外 （2）豁免清单 （3）成员方参与的经济一体化安排 （4）政府采购服务的法律 2，透明度 3，资格的认定 4，公平竞争 5，发展中国家的更多参与，发达国家承担更多的义务，给予发展中国家，特别是最不发达国家的特别优惠。 （三）一般例外 1，公共道德和公共秩序例外 2，保障人类、动植物生命、健康的例外，与本协定不抵触的国内法的实施；反欺诈及保护隐私例外；,（四）具体的自由化承诺 1，市场准入，开列具体的开放部门和准入的条件和限制；开放部门不得实施数量限制，不得限制雇佣自然人的人数，不得规定提供者特定法人实体或合营；外国资本的最高比例或者个人累计投资的比例。 2，国民待遇 3，逐步自由化 （五）争端的解决：关于双重征税的争议，应提交服务贸易理事会解决，裁决为终局。其他争议，由DSB解决。 附件 1，豁免：最惠国待遇的豁免义务需要3/4的成员国通过 2，自然人移动提供服务的附件，作为具体承诺展开谈判。 3，航空运输服务：飞机的维修和保养，以及航空运输服务的销售和营销。 4，金融服务 5，海运服务谈判 6，电讯和基础电讯谈判,第八章 政府管理贸易的法律制度,因开始WTO 法，此章略,第九章 国际投资法律制度 第一节 国际投资与投资环境,一，国际投资的概念与类型 此处国际投资是指一国投资人在另一个国家为获得经济利益投入资本并伴有对生产性企业行使控制权或者管理权的投资形式，又称为国际私人直接投资。 二，投资环境 指能有效的直接或间接影响到国际资本运行和效益的一切外部条件和因素。包括自然的，社会人文的经济、政治、历史、文化、法制、教育和科技等等。大体也可分为物质环境和社会环境。 物质环境：自然资源、自然环境、基础设施； 社会环境：政治环境、法制环境、经济环境、社会结构与状况、意识形态环境；,第二节 国际投资法的作用 第三节 国际投资新秩序的法律问题,一，保护国际投资 二，鼓励国际投资 三，管理国际投资 四，外国投资的待遇标准问题 1，国民待遇标准，2，最惠国待遇标准 3，国际标准 五，特许协议的法律问题 特许协议的双方是不对等的，一方为东道国主权国家，另一方为外来投资的外国国民。 争议：是否为国际上的契约？ 一方为国家，违约应承担国际责任；协议中通常有选择国际法原则的条款，甚至选择国际仲裁机构； 一方为国内法上的法人，不可能成为国际法的主体；选择国际法也仅是国家同意选择，和主动承担契约义务，而非改变国家身份。 六，国有化的补偿标准 1，不补偿；2，适当补偿；3，即时、有效、充分补偿。 复习思考题： 1，