交割业务期货公司处理流程(大连).ppt

期货交割业务公司处理流程（大连篇）,2011年1月,一、交割预报,一、交割预报-期货公司处理流程（PVC为例）,（一）客户C填写广州期货交割/入库申报意向书，在经办人签字并加盖公章后，先传真至我公司交易管理部，后原件寄回。交易管理部根据客户填写的内容，填写交割预报表，包括以下事项。,一、交割预报-期货公司处理流程（PVC为例）,（二）交易管理部办理交割预报表会员盖章手续，原件寄送至大连出市代表，转交至交割部； 或将交割预报表传真或电子发送至大连出市代表，由出市代表加盖交割业务专用章后递交至交割部。 （三）交割部在三个工作日内批准交割预报。交易所在交割预报表中批准指定入库仓库、指定质检单位（通标标准技术服务有限公司和中国检验认证集团检验有限公司）。表单一式三份，交易所一份，客户和仓库各一份，原件寄回给会员，会员转交给仓库、客户。批准当天交易所扣取交割预报定金，每吨20元，结算资金报表上反应，系统通过从会员服务系统下载的每日资金变动表导入系统扣取客户定金。席位通过出金处理。交割预报有效期为40天，客户在40天内组织商品入库，交易所将对超过40天未执行部分的预报定金进行罚没。 （四）办理完交割预报的货主在发货前，须将车船号、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库，指定交割仓库凭交割预报表合理安排接收商品入库。PVC至少提前10天左右，才能保证交割顺利进行。,一、交割预报-期货公司处理流程（PVC为例）,（五）客户货物入库，仓库进行量检，质检机构进行质检（PVC采用质检机构一次性检验方式，一周左右时间出结果） 推荐品牌的PVC可以凭出厂检验报告和质量承诺书等相关文件免检交割 。 交易所根据入库量，返还入库押金。,一、交割预报-期货公司处理流程（PVC为例）,（六）仓单注册 1、开具标准仓单注册申请表前，客户与仓库结清相关费用，包括入库费、现货仓储费、杂费、地域升贴水及质量升贴水等。 2、仓库与客户结清费用后，在标准仓单注册申请表上签字、盖章，然后交给会员，会员签字、盖章后持质检报告到交易所进行注册。 3、标准仓单注册申请表未到交易所注册的，可以作为现货提货单。 4、在标准仓单注册申请表上注明的仓储费付止日的次日，才可以办理仓单注册。 注：境内生产的聚氯乙烯申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品生产日期不得超过120（含120）个自然日。境外生产的聚氯乙烯申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品进口货物报关单进口日期（或者进境货物备案清单进境日期）不得超过120（含120）个自然日。,二、交割程序（一次性交割）,最后交割日为最后交易后第二个交易日。,二、交割程序（一次性交割）,买方： （一）在交割月前第一个月倒数第五个交易日，客户填写广州期货交割/入库预报意向书。 （二）交割月最后交易日前第二个交易日，客户将交割货款余款部分（除交割预付款）外，划入公司账户。结算风控部设置客户保底资金，冻结保证金。 （三）最后交易日，配对日。 1、交易所配对，买保证金转化为交割预付款。交易所按“最少配对数”的原则通过计算机对交割月份持仓合约进行交割配对。结算系统显示客户持仓保证金为零。 当天收取交割手续费。 最后交易日结算时，交易所对会员该交割月份持仓按交割结算价进行结算处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。 2、通过会员服务系统查询配对情况，交易管理部将买方开票信息发送给出市代表，出市代表向卖方出市代表发送开票信息。 3、最后交易日后第一个交易日。无操作。 4、最后交易日后第二个交易日，交割日。交易所收取全部货款。收市后，交易所将标准仓单给买方会员转交给客户。买方客户接受增值税专用发票。,二、交割程序（一次性交割）,卖方： （一）在交割月前第一个月倒数第五个交易日，客户填写广州期货交割/入库预报意向书。 （二）交割月最后交易日前第二个交易日，客户将仓单持有凭证递交会员。 （三）最后交易日，配对日。 1、交易所配对，交易所按“最少配对数”的原则通过计算机对交割月份持仓合约进行交割配对。 当天收取交割手续费。 最后交易日结算时，交易所对会员该交割月份持仓按交割结算价进行结算处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。 2、通过会员服务系统查询配对情况，出市代表向买方出市代表索取开票信息。 3、公司将标准仓单寄送至出市代表转交交易所。 4、最后交易日后第一个交易日。无操作。 5、最后交易日后第二个交易日，交割日。向交易所递交标准仓单持有凭证。 (1)交易所收到标准仓单后将货款的80%打入会员结算账户。 (2)向买方出市代表递交发票，买方出市代表在交易所确认合格后，交易所将剩余20%货款打入买方会员结算账户。 （3）结算风控部将货款划转客户资金账户。,三、交割违约处理,具有下列行为之一的，构成交割违约: （一）在规定期限内，卖方未能如数交付标准仓单的； （二）在规定期限内，买方未能如数解付货款的。,三、交割违约处理,四、迟交增值税专用发票的规定,交割当月，会员未按规定时间提交增值税发票的，交易所将按一定比例预留该会员的交割货款（预留比例为该会员相应交割货款金额的20%），直至该会员提交相应的增值税发票后返回； 至下一个月起会员仍未提交完毕相应增值税发票的，交易所