课件2监理工程师和监理企业.ppt

第一章内容回顾,1、工程建设监理的定义 工程建设监理是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化的监督管理。 2、监理的性质：服务性、科学性、公正性、独立性。 3、监理的原则： 1）监理工作以委托监理合同为依据。 2）工程建设监理实行总监负责制。 3）监理工作应“公平、独立、自主”的展开。 4）建设单位与承包单位之间与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行。,第一章内容回顾,4、建设工程监理的理论基础：我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学和FIDIC合同条款。 5、现阶段建设工程监理的特点: 1）建设工程监理的服务对象具有单一性。 2）建设工程监理属于强制推行的制度。 3）建设工程监理具有监督功能。 4）市场准入的双重控制。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.1 监理工程师概述 监理工程师是指经过全监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。 2.1.1监理工程师的执业特点 监理工程师不仅要熟悉设计、施工、管理的理论知识，还要有组织、协调能力，更重要的事应掌握并应用合同、经济、法律知识、具有复合型的知识结构。 建设工程监理的实践证明对从事监理工作的人员有很高的要求。必须经过专业、系统的监理知识的学习。,第二章 监理工程师和工程监理企业,FIDIC条款中对从事工程咨询业务人员的职业地位和业务特点所作的说明： FIDIC简介： 即是国际咨询工程师联合会（International Federation of Consulting Engineers. Fdration Internationale Des Ingnieurs-Conseils），它于1913年在英国成立。第二次世界大战结束后FIDIC发展迅速起来。至今已有60多个国家和地区成为其会员。中国于1996年正式加入。FIDIC是世界上多数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨询工程师组织，它推动着全球范围内高质量、高水平的工程咨询服务业的发展。 FIDIC下设2个地区成员协会：FIDIC亚洲及太平洋成员协会（ASPAC）；FIDIC非洲成员协会集团（CAMA）。 FIDIC还设立了许多专业委员会，用于专业咨询和管理。如业主/咨询工程师关系委员会（CCRC）；合同委员会（CC）；执行委员会（EC）；风险管理委员会（ENVC）；质量管理委员会（QMC）；21世纪工作组 （Task Force 21）等。FIDIC总部机构现设于瑞士洛桑,第二章 监理工程师和工程监理企业,FIDIC：咨询工程师从事的是一份令人尊敬的职业，他仅按照委托人的最佳利益尽责，他在技术领域的地位等同于法律领域的律师和医疗领域的一生。他保持其行为相对于承包商和供应商的绝对独立性，不得从他们那里接受任何形式的好处，而使他的决定的公正性受到影响或不利于他行使委托人赋予的职责。 国际上流行的各种工程合同条件中，几乎无例外地都含有关于监理工程师的条款。 从事建设工程监理工作，但未取得“监理工程师注册证书”的人员统称为监理员。监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权，而监理员没有相应岗位责任的签字权。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.1.2监理工程师的素质 从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的组织协调能力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。因此，监理工程师应具备以下素质： （1）较高的专业学历和复合型的知识结构 （2）丰富的工程建设实践经验 （3）良好的品德 1）热爱本职工作2）具有科学的工作态度3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操4）能够听取不同方面的意见，冷静地分析问题。 （4）健康的体魄和充沛的精力,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.1.3监理工程师的职业道德 工程监理工作的特点之一就是要体现公正原则，因此，为了确保建设监理事业的健康发展，对监理工程师的职业道德和工作纪律都有严格的要求，监理工程师必须严格遵守以下通用职业准则： （1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。 （2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的职责和义务。 （3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。 （4）不以个人的名义承揽监理业务。 （5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产单位兼职。 （6）不为所监理项目制定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。 （7）不收受被监理单位的任何礼金。 （8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项，坚持独立自主地开展工作。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.1.4 FIDIC道德准则 FIDIC道德准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正5个问题共计14各方面规定了监理工程师的道德行为准则。（P18） 2.1.5 监理工程师的法律地位 监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。监理工程师所具有的法律地位，决定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务。这些权利包括（1）使用监理工程师名称（2）依法自主执行业务（3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章（4）法律、法规赋予的其他权利。,第二章 监理工程师和工程监理企业,监理工程师的义务： （1）遵守法律、法规、严格依照相关的技术标准和委托监理合同展开工作。 （2）信守职业道德，维护社会公共利益。 （3）在执业中保守委托单位申明的商业秘密。 （4）不得同时受聘于两个及以上单位执行业务。 （5）不得出借“监理工程师职业资格证书”和执业印章。 （6）接受职业继续教育，不断提高业务水平。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.1.6监理工程师的法律责任 监理工程师法律责任的表现行为主要有三个方面（1）违法法律法规的行为（2）违反合同约定的行为（3）承担安全事故的连带责任。（P19) 2.1.7监理工程师违规行为的处罚 监理工程师在执业过程中必须严格遵纪守法。政府建设行政主管部门对于监理工程师的违法、违规行为，将追究其责任（P20）,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.2监理工程师执业资格考试、注册和继续教育 2.2.1监理工程师执业资格考试制度 （1）什么是执业资格（21） （2）我国建国以来在工程建设领域第一个设立的执业资格是什么？ 2.2.2实行监理工程师执业资格考试制度的意义。 （1）促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平 （2）统一监理工程师业务能力标准 （3）有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格 （4）合理建立工程监理人才库 （5）便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.2.3监理工程师执业资格考试 （1）报考监理工程师的条件 1)要具有一定的专业学历 2）要具有一定年限的工程建设实践经验。 （2）考试内容 主要是工程建设监理的基本理论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。 （3）考试方式和管理 考试方式：实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的方法，一般每年举办一次。考试所用语言：汉语。,第二章 监理工程师和工程监理企业,管理： （1）证书：由省、自治区、直辖市人民政府人事行政主管部门颁发，由国务院人事行政主管部门和建设行政主管部门共同印制的“监理工程师执业资格证书”。 （2）考试：国务院建设行政主管部门负责编制监理工程师执业资格考试大纲，编写考试教材和组织命题工作，统一规划、组织或授权组织监理工程师执业资格考试的考前培训等有关工作。 （3）审定：国务院人事行政主管部门负责审监理工程师执业资格考试科目、考试大纲和考试试题，组织实施考务工作。会同国务院建设行政管理部门对监理工程执业资格考试进行检查、监督、指导和确定合格标准。 （4）命题：中国建设监理协会负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.2.4 监理工程师注册 监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理人员经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权利，仅取得监理工程师执业资格证书，而没有取得监理工程师注册证书的人员，则不具备这些权利，也不承担相应的责任。 注册分为三种形式（1）初始注册（2）续期注册（三）变更注册,第二章 监理工程师和工程监理企业,（1）初始注册 经考试合格，取得监理工程师执业资格证书的，可以申请监理工程师初始注册。 1）应提供的材料：a、监理工程师注册申请表；b、监理工程师执业资格证书c、其他有关材料。 2）程序：a、申请人向聘用单位申请b、聘用单位统一后连同上述材料由聘用单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请。C、上述部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门。d、国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发“监理工程师注册证书”和执业印章。执业印章由监理工程师本人保管。,第二章 监理工程师和工程监理企业,3）不能获得注册： A、不具备完全民事行为能力。 B、受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不满5年。 C、在工程监理或者相关业务中有违法、违规行为或者犯有严重错误的，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满2年的。 D、在申报注册过程中有弄虚作假行为。 E、同时注册两个及以上单位。 F、年龄65周岁及以上。 G、法律、法规和国务院建设、人事行政主管部门规定不予注册的其他情形。,第二章 监理工程师和工程监理企业,完全民事行为能力： 是指可完全独立地进行民事活动，通过自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。 中国民法通则规定：18周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。16周岁以上不满18周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。按照最高人民法院的解释，16周岁以上不满18周岁的自然人，能够以自己的劳动收入，并能维持当地群众一般生活水平的，可以认定为以自己的劳动收入为主要生活来源的完全民事行为能力人。,第二章 监理工程师和工程监理企业,4）撤销注册 监理工程师注册后，有下列情形之一的，原注册机关将撤销其注册 A、完全丧失民事行为能力的 B、死亡或者依据中华人民共和国民法通则的规定宣告死亡的。 C、受到刑事处罚的。 D、在工程监理或者相关业务中违法违规或者造成工程事故，受到责令停止执业的行政处罚的。 E、自行停止监理工程师业务满2年的。 F、违反执业道德规范、执业纪律等行规行约的。,第二章 监理工程师和工程监理企业,民事行为能力是指民事主体通过自己的行为取得民事权利和设定民事义务的能力。如果说，民事主体具有民事权利能力是具备了参与民事活动的资格的话，那么民事行为能力是其现实地进行民事活动的资格。民事主体的民事行为能力主要包括以下两方面的内容： （1）主观方面，民事主体具有相应的意思表达能力，具有认识能力和判断能力，能正确表达自己的意愿。 （2）客观方面，民事主体能够以自己的行为取得民事权利，能够对自己的不法行为或应尽义务承担责任。 判断民事主体是否具有民事行为能力的标准应不同主体有所不同。 对公民，主要有两个：一是年龄；二是精神状态。一般而言，公民的意思能力是随着年龄的增长而逐渐健全的，因此年龄可以作为判断的标准之一。但完全以年龄作为判断标准有失偏颇，因为有些人即使达到成人年龄，但由于智力低或精神不正常，仍不能具有完全的民事行为能力。对法人和其他组织，则以其成立时间和注销时间作为判断标准。,第二章 监理工程师和工程监理企业,被撤销注册的当事人对撤销注册有异议的，可以自接到撤销注册通知之日起15日内向国务院建设行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门申请复核。被撤销注册人员在处罚期满5年后可以重新申请注册。 （2）续期注册 监理工程师初始注册有效期为2年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册。 1）须提交材料：a、从事工程监理的业绩证明和工作总结b、国务院建设行政主管部门认可的工程监理继续教育证明。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2）不予续期注册 A、没有从事工程监理的业绩证明和工作总结的 B、同时在两个及以上单位执业的 C、未按照规定参加监理工程师继续教育或继续教育未达到标准的 D、允许他人以本人名义执业的 E、在工程监理活动中有过失、造成重大损失的。 3）申请续期注册程序： 本人提出申请聘用单位向主管部门提出申请主管部门审核审核通过后备案。 4）续期注册有效期：2年。,第二章 监理工程师和工程监理企业,（3）变更注册 监理工程师注册后，如果注册内容发生变更，应当向原注册机构办理变更注册。 变更注册程序：申请人提出申请聘用单位连同解聘证明上报上级主管单位主管部门审核合格后准予变更注册备案 监理工程师办理变更注册后，1年内不能再次进行变更注册。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.2.5 注册监理工程师的继续教育 1、为什么监理工程师每年都要接受一定学识的继续教育？（24） 2、继续教育的方式：脱产学习、集中授课、参加研讨会（班）、撰写论文等。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.3 工程监理企业的组织形式 1、什么是工程监理企业：是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。 2、我国工程监理企业的企业组织形式：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.3.1 公司制监理企业 监理公司是以营利为目的，依照法定程序设立的企业法人。我国监理公司的种类有两种：监理有限责任公司和监理股份有限公司 公司制监理企业的特征： 1、必须是依照中华人民共和国公司法的规定设立的社会经济组织。 2、必须是以营利为目的的独立企业法人 3、自负盈亏、独立承担民事责任 4、是完整纳税的经济实体 5、采用规范的成本会计和财务会计制度,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.3.1 公司制监理企业 监理公司是以营利为目的，依照法定程序设立的企业法人。我国监理公司的种类有两种：监理有限责任公司和监理股份有限公司 公司制监理企业的特征： 1、必须是依照中华人民共和国公司法的规定设立的社会经济组织。 2、必须是以营利为目的的独立企业法人 3、自负盈亏、独立承担民事责任 4、是完整纳税的经济实体 5、采用规范的成本会计和财务会计制度,第二章 监理工程师和工程监理企业,监理有限责任公司： 1、什么是监理有限责任公司： 是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。 监理有限责任公司特征（25） 监理股份有限公司： 监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。 设立监理股份有限公司可以采取发起设立或者募集设立方式 发起设立：是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司 募集设立：由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。 监理股份公司的主要特征：（25）,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.3.2 中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业 1、基本概念 （1）什么是中外合资经营监理企业（26） （2）什么是中外合作经营监理企业（26） 2、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业的区别（26）,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.3.3我国工程监理企业管理体制和经营体制的改革 1、工程监理企业的管理体制和经营体制的改革 监理企业改制的目的（27） 2、国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤： 确定发起人并成立筹委会形成公司文件提出改制申请资产评估产权界定股权设置认缴出资额申请设立登记签发出资证明书。,第二章 监理工程师和工程监理企业,3、产权制度改革的方式 （1）股份制改革方式：减持国有股，扩大民营股 （2）股份合作制的方式：将原有国有监理企业改为由本单位的全体职工和经营者按股份共同拥有。具体操作方式：对企业进行资产评估后，折成股份，转让给本企业职工和经营者。 （3）经营者持大股方式。 4、完善分配制度 改制的监理企业应建立与现代企业制度相适应的劳动、人事管理制度和分配制度，在坚持按劳分配原则的基础上，应适当实行按生产要素分配。（什么是生产要素）,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.4 工程监理企业的资质管理 2.4.1 工程监理企业的资质等级标准和业务范围 1、工程监理企业资质 工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。 工程监理企业的资质按照等级分为甲级、乙级、丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为3个等级。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2、工程监理企业各主项资质等级标准（28-29） 3、业务范围： 监理企业主项资质级别 业务范围 甲级 一、二、三等工程 乙级 二、三等工程 丙级 三等工程 工程类别划分（补充材料）,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.4.2 工程监理企业的资质申请 工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能办理资质申请。 申请资质时应提供的材料： 1、工程监理企业资质申请表 2、企业法人营业执照 3、企业章程 4、企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料。 5、工程监理人员的监理工程师注册证书 6、需要出具的其他有关证件、资料。,第二章 监理工程师和工程监理企业,企业资质升级须提交的资料还应包括： 1、企业原资质证书正、副本 2、企业的财务决算年报表 3、监理业务手册及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。 新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定，并设1年的暂定期。,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.4.3 工程监理企业的资质管理 1、工程监理企业资质管理机构及其职责 （1）我国工程管理企业资质管理确定的原则是：分级管理，统分结合。按中央和地方两个层次进行管理。 （2）国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理。 Q1: 国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责是什么?(30) Q2:省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责是什么？ （3）资质审批实行公示公告制度：,第二章 监理工程师和工程监理企业,2、工程监理企业资质管理内容 工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。 （1）资质审批制度：工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生 行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的“工程监理企业资质证书”（30），工程监理企业申请晋升资质等级，在申请之日前1年内有上述行为的，建设行政主管部门将不予批准。工程监理企业因破产、倒闭、撤销、歇业的，应当将资质证书交回原发证机关予以注销。Q：工程监理企业领取新的资质证书时，原资质证书应如何处理？,第二章 监理工程师和工程监理企业,（2）资质年检制度 1、 是政府对监理企业实行动态管理的重要手段。目的在于督促企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和监理工作业务水平。 2、工程监理企业的资质年检一般由资质审批部门负责，并应在下年一季度进行。 3、年检办理部门（31） 4、资质年检程序（31） 5、资质年检合格条件、基本合格条件、不合格情形。 对于资质年检不合格或者连续两年基本合格的工程监理企业，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。未进行年检的，其资质证书将自行失效，而且1年内不得重新申请资质。资质申请结束30日内，将进行公示。,第二章 监理工程师和工程监理企业,（3）违规处理 工程监理企业必须依法开展监理业务，出现违规现象时，建设行政主管部门将根据情节予以必要的处罚。 Q：违规现象主要表现在哪里？（32）,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.5 工程监理企业的经营管理 2.5.1 工程监理企业经营活动基本准则 工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科学的准则。 1、守法：即遵守国家的法律法规。其主要体现在五个方面（32-33） 2、诚信：即诚实守信用。这是道德规范在市场经济中的体现，诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态，诚信的态度形式民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。加强企业诚信管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。信用管理制度主要有4项.( 33),第二章 监理工程师和工程监理企业,3、公正：是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法权